2017年上半年廣東基金從業(yè)資格衍生工具試題

年上半年廣東省基金從業(yè)資格：衍生工具試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于 __。A口與基金到期日一致的債券BDOOC口衍生工具D口活期存款.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于 __。A口基金的強(qiáng)制信息披露制度B口基金從業(yè)人員較高的專(zhuān)業(yè)水平C口基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D口基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的 __時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 __。A口國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B口國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C口國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D口國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是 __。A口印花稅B口開(kāi)戶(hù)費(fèi)C口過(guò)戶(hù)費(fèi)D口經(jīng)手費(fèi)基金托管人需要對(duì) __出具意見(jiàn)。A口基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B口基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C□中期基金報(bào)告D口年度基金報(bào)告下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是 __。A口銀行理財(cái)產(chǎn)品B口銀行儲(chǔ)蓄存款C口基金D口券商集合計(jì)劃關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 （ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 __。A口上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B口實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為 10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C口買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為 100份及其整數(shù)倍，不足 100份的部分可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C血清總鐵結(jié)合力增高D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專(zhuān)戶(hù)理財(cái)產(chǎn)品C.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為_(kāi)_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票23.—可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶(hù)費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》26.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)27.下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B.基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)28.下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性29.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，不正確的是__。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）在基金營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷(xiāo)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.申購(gòu)費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)下列關(guān)于基金分類(lèi)的說(shuō)法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類(lèi)型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．32B．40C．50D．80根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。A．1B．2C．3D．5開(kāi)放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬(wàn)1億2億5億基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無(wú)須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購(gòu)、份額贖回”原則“份額申購(gòu)、金額贖回”原則通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.基金價(jià)格波動(dòng)性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突