有關(guān)基金信息披露的法律法規(guī)

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔有關(guān)基金信息披露的法律法規(guī)目錄：1、有關(guān)基金信息披露的法律法規(guī)2、某基金管理公司的法律法規(guī)知識(shí)有關(guān)基金信息披露的法律法規(guī)關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)有關(guān)問題的通知（1998） 1關(guān)于報(bào)送定期報(bào)告和不定期報(bào)告及備案材料的通知（1998） 1證券投資基金信息披露指引（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第五號(hào)）（1999） 7關(guān)于規(guī)范原有投資基金信息披露的通知（1999） 23關(guān)于《證券投資基金信息披露指引》的補(bǔ)充通知（2000） 27關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息網(wǎng)上披露有關(guān)工作的通知（2001） 28關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)有關(guān)問題的通知（1998）(1998年9月30日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部［1998］14號(hào))發(fā)表時(shí)間:1998-09-30上海、深圳證券交易所、各基金托管人、各基金管理公司：為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》，現(xiàn)將關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)的有關(guān)問題通知如下：1．上海、深圳證券交易所應(yīng)于每月結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)。2．基金托管人建立基金持有人名冊(cè)檔案，保存每月的基金持有人名冊(cè)，以及基金初次募集、權(quán)益登記日、基金持有人大會(huì)的基金持有人名冊(cè)。3．基金管理人可以通過托管人取得基金持有人名冊(cè)。4．基金托管人應(yīng)及時(shí)獲取名冊(cè)，并在取得名冊(cè)后三個(gè)工作日內(nèi)將每月最后一個(gè)交易日基金持有人人數(shù)、前50名基金持有人名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部備案。5．如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金托管人可在非正常提供持有人名冊(cè)時(shí)間從證券交易所獲取基金持有人名冊(cè)。關(guān)于報(bào)送定期報(bào)告和不定期報(bào)告及備案材料的通知（1998）(1998年10月12日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部［1998］15號(hào))[發(fā)表時(shí)間]:1998-10-12各基金管理公司、各基金托管人的基金托管部：為了貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基字［1998］29號(hào))的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)基金管理公司和基金托管部向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告和備案材料的事宜通知如下：一、關(guān)于定期和不定期報(bào)告的報(bào)送(一)財(cái)務(wù)報(bào)告基金管理公司應(yīng)按規(guī)定以書面形式向證監(jiān)會(huì)基金部(以下簡(jiǎn)稱基金部)上報(bào)公司自有資金運(yùn)用情況的報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告，有關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式見附件。提交報(bào)告的時(shí)間為：月度報(bào)告，應(yīng)于每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)；中期報(bào)告，應(yīng)于每年6月份終了后的15個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)；年度報(bào)告，應(yīng)于每年3月15日前上報(bào)上一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。基金托管部應(yīng)分別于每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)、每年終了后30個(gè)工作日內(nèi)向基金部報(bào)送計(jì)提及實(shí)收的基金托管費(fèi)情況的月度報(bào)告和年度報(bào)告。(二)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告基金管理公司和基金托管部應(yīng)分別于每月終了后15個(gè)工作日內(nèi)、每年終了后30個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向基金部報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核的月度報(bào)告和年度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括總結(jié)報(bào)告及對(duì)各部門的監(jiān)察稽核報(bào)告。(三)對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告基金托管部應(yīng)分別于每季度終了后的10個(gè)工作日內(nèi)、每年終了后30個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向基金部報(bào)送監(jiān)督基金管理公司運(yùn)作情況的季度報(bào)告和年度報(bào)告。(四)基金運(yùn)作情況的報(bào)告基金管理公司應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)將上月基金投資運(yùn)作是否合法合規(guī)情況、基金專用交易席位的交易量及占總交易量的比例、支付給有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的傭金等情況，以書面形式上報(bào)基金部?；鸸芾砉緫?yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)將上月基金市場(chǎng)行情分析報(bào)告以書面形式上報(bào)基金部?；鹜泄懿繎?yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)將上月末基金持有人人數(shù)、前50名基金持有人名單及持有份額以書面形式上報(bào)基金部。(五)臨時(shí)報(bào)告基金、基金管理公司及基金托管人發(fā)生基金管理公司或基金托管人變更、基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動(dòng)等可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件時(shí)，基金管理公司和基金托管部應(yīng)及時(shí)向基金部報(bào)告。二、備案材料的報(bào)送本通知下發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)，基金管理公司和基金托管人應(yīng)將基金的有關(guān)銀行存款帳號(hào)、證券帳號(hào)、基金專用交易席位號(hào)及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱、指定的對(duì)外信息事務(wù)管理負(fù)責(zé)人名單及聯(lián)系方式報(bào)基金部備案。今后，以上內(nèi)容如有變化，應(yīng)于變化后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金部備案。本通知下發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)，基金管理公司和基金托管部應(yīng)將以下材料報(bào)基金部備案：將所有內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則及流程以書面和磁盤方式報(bào)基金部，其中書面?zhèn)浒覆牧蠎?yīng)采用A4紙規(guī)格及活頁夾方式裝訂，并列明目錄及分類。今后如有變化，應(yīng)于變化后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金部備案。將所有工作人員名單、簡(jiǎn)歷、任職、以及辦理脫離原單位人事關(guān)系的情況和證明復(fù)印件報(bào)基金部備案。今后發(fā)生工作人員變動(dòng)情況時(shí)，應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金部備案，其中涉及總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職，須在任命前報(bào)基金部備案。 3． 基金管理公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其助理和基金經(jīng)理應(yīng)將其離開原所 在機(jī)構(gòu)前為機(jī)構(gòu)買入股票的持有情況報(bào)基金部備案。(三)基金信息披露內(nèi)容的備案基金管理公司應(yīng)在基金設(shè)立后，將基金的招募說明書、基金契約、基金托管協(xié)議和上市公告書以磁盤及書面方式報(bào)基金部備案。基金管理公司應(yīng)將基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告在公告后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金部備案，并保證備案內(nèi)容與公告內(nèi)容完全一致。以上備案內(nèi)容應(yīng)由基金管理公司或基金托管部簽字蓋章。三、基金管理公司應(yīng)于本通知下發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)將推薦的一名督察員人選及擬定的督察員職責(zé)，報(bào)基金部核準(zhǔn)。附件：基金管理公司應(yīng)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容與格式一、財(cái)務(wù)報(bào)告種類基金管理公司應(yīng)向基金部報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)告分為：月度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告。二、年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有證券業(yè)相關(guān)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，報(bào)告內(nèi)容至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)分配表(可與損益表合并編制)、會(huì)計(jì)報(bào)表附注、本年度自有資金運(yùn)用情況的文字報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。三、中期報(bào)告至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注、本期自有資金運(yùn)用情況的文字報(bào)告、固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)分類明細(xì)表(內(nèi)容與格式見附表1)。四、月度報(bào)告至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、往來款項(xiàng)分類明細(xì)表(內(nèi)容與格式見附表2)、收入與費(fèi)用分類明細(xì)表(分類方法與損益表相同的公司可不編報(bào)，內(nèi)容與格式見附表3)。五、會(huì)計(jì)報(bào)表附注至少應(yīng)說明下列事項(xiàng)：1．會(huì)計(jì)政策及其變更的說明，包括資產(chǎn)計(jì)價(jià)、收入確認(rèn)、折舊和攤銷、壞帳損失的處理、所得稅會(huì)計(jì)處理方法等。2．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露(按財(cái)政部頒發(fā)的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》規(guī)定的原則和方法披露。)3．或有負(fù)債和承諾事項(xiàng)的說明4．資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說明5．資產(chǎn)負(fù)債表上往來款項(xiàng)、長(zhǎng)短期投資、固定資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要項(xiàng)目的說明。6．盈虧情況和利潤(rùn)分配情況7．其他重大事項(xiàng)的說明六、基金管理公司應(yīng)按會(huì)計(jì)年度按時(shí)編報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告。其中，6月份的月度報(bào)告可不予編報(bào)。各附表在編報(bào)時(shí)可不按列示格式填列，但必須包括附表所列全部?jī)?nèi)容。附表1固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)分類明細(xì)表類別明細(xì)期初數(shù)本期增加本期減少期末數(shù)固定資產(chǎn)電子及通訊設(shè)備交通運(yùn)輸設(shè)備房屋及建筑物安全保衛(wèi)設(shè)備其他固定資產(chǎn)合計(jì)無形資產(chǎn)軟件其他無形資產(chǎn)合計(jì)附表2往來款項(xiàng)分類明細(xì)表類別明細(xì)期初數(shù)本期增加本期減少期末數(shù)應(yīng)收帳款按二級(jí)科目明細(xì)列示其他應(yīng)收主發(fā)起人其他發(fā)起人與其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)其他其他應(yīng)收合計(jì)預(yù)付款按二級(jí)科目明細(xì)列示應(yīng)付帳款按二級(jí)科目明細(xì)列示預(yù)收款按二級(jí)科目明細(xì)列示其他應(yīng)付款主發(fā)起人其他發(fā)起人與其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)其他其他應(yīng)付款合計(jì)附表3收入與費(fèi)用明細(xì)表項(xiàng)目本期數(shù)本年累計(jì)數(shù)上年同期數(shù)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)其中：基金管理費(fèi)收入證券投資收入利息收入營(yíng)業(yè)費(fèi)用合計(jì)其中：工資性支出及福利市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)辦公費(fèi)其他費(fèi)用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)證券投資基金信息披露指引（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第五號(hào)）（1999）（一九九九年三月一日）第一條為加強(qiáng)證券投資基金信息披露的管理，保障基金持有人合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依照法律、法規(guī)及本準(zhǔn)則的規(guī)定，對(duì)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）信息披露義務(wù)人的基金信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。第三條基金管理人、基金托管人、發(fā)行協(xié)調(diào)人、基金發(fā)起人、上市推薦人等基金信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求披露基金信息，保證公開披露文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)所披露的基金信息的合法性、真實(shí)性、完整性負(fù)連帶責(zé)任。第四條必須公開披露的基金信息包括：（一）招募說明書；（二）上市公告書；（三）定期報(bào)告；（四）臨時(shí)報(bào)告；（五）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。第五條公開披露基金信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。第六條公開披露基金信息的數(shù)字應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣單位應(yīng)為人民幣元。第七條公開披露基金信息中不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。第八條公開披露基金信息時(shí)不得有下列行為：（一）就基金業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；（二）保證獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；（三）通過促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；（四）詆毀同行；（五）刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第九條招募說明書基金發(fā)行前，發(fā)行協(xié)調(diào)人應(yīng)協(xié)助基金發(fā)起人根據(jù)《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則第三號(hào)《證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式》編制并公告招募說明書。發(fā)行協(xié)調(diào)人同時(shí)還需就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告。第十條上市公告書封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)編制基金上市公告書，并由基金管理人與基金托管人在上市交易日前兩個(gè)工作日內(nèi)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上，同時(shí)一式二份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案。基金上市公告書的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《上市公告書的內(nèi)容與格式》的規(guī)定。上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過３０日。第十一條定期報(bào)告（一）定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合公告、基金資產(chǎn)凈值公告、公開說明書（適用于開放式基金）。（二）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后９０日內(nèi)編制完成年度報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上，同時(shí)一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案?；鹉甓葓?bào)告的格式與內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定，其中財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。（三）基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前６個(gè)月結(jié)束后６０日內(nèi)編制完成中期報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上，同時(shí)一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案。中期報(bào)告的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《中期報(bào)告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定。（四）投資組合公告每季公布一次，應(yīng)披露基金投資組合分類比例，及基金投資按市值計(jì)算的前十名股票明細(xì)。公告截止日后１５個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案?；鹜顿Y組合公告的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定。（五）封閉式基金資產(chǎn)凈值至少每周公告一次。基金管理人應(yīng)于每次公告截止日后第１個(gè)工作日計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案。基金管理人在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金所持股票應(yīng)當(dāng)按照公告截止日當(dāng)日平均價(jià)計(jì)算。（六）開放式基金成立后，基金管理人應(yīng)于每６個(gè)月結(jié)束后的３０日內(nèi)編制并公告公開說明書。公開說明書公告截止日為每６個(gè)月的最后一日。（七）除特殊情況外，年度報(bào)告以外的定期報(bào)告毋需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第十二條臨時(shí)報(bào)告基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所，并編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。重大事件是指可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，包括下列情況：（一）基金持有人大會(huì)決議；（二）基金管理人或基金托管人變更；（三）基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動(dòng)；（四）基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過５０％；（五）基金管理人或基金托管部主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過３０％；（六）基金管理人或基金托管人受到重大處罰；（七）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（八）基金提前終止；（九）其他重要事項(xiàng)。第十三條澄清公告與說明（一）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，相關(guān)的信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市交易的證券交易所。（二）有關(guān)基金信息公布后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求基金信息披露義務(wù)人對(duì)公告內(nèi)容作進(jìn)一步公開說明。第十四條信息事務(wù)管理（一）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)。（二）基金托管人須對(duì)基金管理人編制的定期報(bào)告中有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并就此向基金管理人出具書面文件。（三）基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵照本準(zhǔn)則的各項(xiàng)規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)遵守基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。如基金上市的證券交易所的有關(guān)規(guī)定與本準(zhǔn)則相沖突時(shí)，應(yīng)依據(jù)本準(zhǔn)則辦理。（四）基金管理人應(yīng)自行選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊披露信息，所選擇的報(bào)刊在一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)不得更換。（五）基金管理人除在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露信息，但應(yīng)當(dāng)保證：１、指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；２、在不同報(bào)刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。（六）基金托管人向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息以前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（七）上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的證券交易所、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，供公眾查閱。（八）凡在上半年設(shè)立的基金，其該次中期報(bào)告可不編制；凡在下半年設(shè)立的基金，自其設(shè)立日起至年度末不足２個(gè)月的，其該次年度報(bào)告可不編制；凡自設(shè)立日起至季度末不足２個(gè)月的基金，其該次投資組合公告可不編制。本款所稱設(shè)立日系指基金按照有關(guān)規(guī)定募足法定份額之日。第十五條凡違反本準(zhǔn)則的個(gè)人與機(jī)構(gòu)，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，按本規(guī)定進(jìn)行處罰。（一）信息披露義務(wù)人違反本規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可視情節(jié)輕重，單處或并處警告、罰款。對(duì)違反本規(guī)定行為負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可視情節(jié)輕重，單處或并處警告、罰款、暫停或撤銷其從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所違反本規(guī)定，出具的文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有重大遺漏的，根據(jù)不同情況，單處或并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N其從事證券業(yè)務(wù)的資格。對(duì)前款所列行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師，給予警告或罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N其從事證券業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第十六條本準(zhǔn)則自公布之日起施行。附件一上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）一、緒言在緒言中必須載明以下文字：××基金上市公告書是依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》和《證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人及基金托管人愿就本公告書所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任。證券交易所對(duì)××基金上市及有關(guān)事項(xiàng)的審核，均不構(gòu)成對(duì)本公告內(nèi)容的任何保證。如果投資者欲購買××基金，應(yīng)詳細(xì)閱讀×年×月×日刊登在××報(bào)的招募說明書和本上市公告書。二、概要本節(jié)應(yīng)列示上市公告書中的主要內(nèi)容，包括：基金簡(jiǎn)稱基金交易代碼基金單位總份額本次上市流通份額上市時(shí)間上市交易所基金管理人基金托管人上市推薦人三、基金概況（一）基金設(shè)立的主要內(nèi)容，包括：基金設(shè)立批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和批準(zhǔn)文號(hào)基金成立日期基金類型基金存續(xù)期發(fā)起人名稱、法人代表、注冊(cè)資本發(fā)起人注冊(cè)地址及聯(lián)系電話、聯(lián)系人（二）基金發(fā)行的主要內(nèi)容，包括：基金單位發(fā)行總份額每份基金單位面值發(fā)行價(jià)格發(fā)行日期持有人數(shù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)起人持有份額發(fā)行情況簡(jiǎn)介（三）基金上市的主要內(nèi)容，包括：上市核準(zhǔn)文號(hào)上市日期本次上市流通份額發(fā)起人認(rèn)購部分的流通規(guī)定四、基金持有人結(jié)構(gòu)及基金前十名持有人應(yīng)分別列示各發(fā)起人和社會(huì)公眾持有的基金份額及占總份額的比例，同時(shí)還需列示基金前十名持有人的名稱、持有份額、占總份額的比例及基金持有人總數(shù)等。五、基金管理人、托管人簡(jiǎn)介（一）基金管理人簡(jiǎn)介法定名稱法定代表人總經(jīng)理注冊(cè)資本注冊(cè)地址成立批準(zhǔn)文號(hào)工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)股東內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能人員情況信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介（二）基金托管人簡(jiǎn)介法定名稱法定代表人注冊(cè)地址注冊(cè)資本托管部負(fù)責(zé)人托管部人員情況信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話托管業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介六、基金投資策略和投資組合（一）基金投資策略（二）公告日前倒數(shù)第二個(gè)工作日當(dāng)日的投資組合七、基金契約摘要（一）投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制（二）基金資產(chǎn)估值（三）基金費(fèi)用與稅收（四）基金會(huì)計(jì)與審計(jì)（五）基金的信息披露（六）基金契約存放地和投資者取得基金契約的方式八、基金運(yùn)作情況（一）基金管理人報(bào)告（二）基金托管人報(bào)告中國(guó)最大的資料庫下載九、財(cái)務(wù)狀況（截止至公告日前兩個(gè)工作日）十、重要事項(xiàng)揭示本節(jié)列示基金發(fā)行后發(fā)生的對(duì)基金持有人有較大影響的重要事項(xiàng)。十一、備查文件目錄附件二年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）一、基金簡(jiǎn)介簡(jiǎn)要介紹基金發(fā)起設(shè)立及上市情況并列示以下事項(xiàng)：基金簡(jiǎn)稱、基金交易代碼、基金單位總份額、基金類型、基金存續(xù)期、上市的證券交易所等。列示基金管理人的法定名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、郵政編碼、法定代表人、總經(jīng)理；負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真。列示基金所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的法定名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師。列示基金所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所（如有）的法定名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、經(jīng)辦律師。二、基金管理人報(bào)告應(yīng)聲明其在報(bào)告期內(nèi)，是否存在損害基金持有人利益的行為，是否嚴(yán)格遵守了《暫行辦法》及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、基金契約和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，是否勤勉盡責(zé)地為基金持有人謀求利益。應(yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)情況及證券市場(chǎng)情況，簡(jiǎn)要說明報(bào)告期內(nèi)基金投資策略。可對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券市場(chǎng)大勢(shì)及行業(yè)走勢(shì)等進(jìn)行展望，但不得對(duì)報(bào)告期后的基金業(yè)績(jī)及具體證券的走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。三、托管人報(bào)告應(yīng)聲明其在報(bào)告期內(nèi)，是否存在任何損害基金持有人利益的行為，是否嚴(yán)格遵守了《暫行辦法》及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、基金契約和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，完全盡職盡責(zé)地履行了應(yīng)盡的義務(wù)。應(yīng)說明在報(bào)告期內(nèi)基金管理人在投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值及每份基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算等問題上，是否存在任何損害基金持有人利益的行為，是否嚴(yán)格遵守了《暫行辦法》及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、基金契約和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。應(yīng)對(duì)基金管理人在本年度內(nèi)所編制的與托管人有關(guān)的基金披露信息是否合法、真實(shí)、完整作出說明。四、基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告（一）審計(jì)報(bào)告應(yīng)采用中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)規(guī)定的審計(jì)報(bào)告格式，就財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性、公允性及會(huì)計(jì)處理方法的一貫性發(fā)表審計(jì)意見，同時(shí)判定其是否符合基金契約的規(guī)定。（二）基金會(huì)計(jì)報(bào)告書資產(chǎn)負(fù)債報(bào)告書必須分別披露下列事項(xiàng)期初數(shù)、期末數(shù)：１、股票投資－－成本２、債券投資－－成本３、其他投資－－成本４、股票投資－－估值增值５、債券投資－－估值增值６、其他投資－－估值增值７、現(xiàn)金８、銀行存款９、應(yīng)收股利１０、應(yīng)收利息１１、應(yīng)收帳款（如應(yīng)收股票清算款）１２、其他應(yīng)收款項(xiàng)１３、基金資產(chǎn)總值１４、應(yīng)付基金管理費(fèi)１５、應(yīng)付基金托管費(fèi)１６、應(yīng)付收益１７、應(yīng)付帳款（如應(yīng)付購買股票清算款）１８、應(yīng)付傭金１９、其他應(yīng)付款項(xiàng)２０、負(fù)債總額２１、基金單位總額２２、未分配凈收益２３、未實(shí)現(xiàn)估值增值２４、基金資產(chǎn)凈值２５、基金單位發(fā)行總份額２６、每份基金單位資產(chǎn)凈值收益及分配報(bào)告書必須分別披露下列事項(xiàng)本期數(shù)及上期數(shù)：在除息日確認(rèn)的股息收入債券利息收入分別列示股票、債券及其它資產(chǎn)的買賣價(jià)差收入其他收入（如結(jié)息日確認(rèn)的銀行存款利息收入、發(fā)行費(fèi)節(jié)余、發(fā)行時(shí)申購資金凍結(jié)利息等）５、基金管理費(fèi)６、基金托管費(fèi)７、應(yīng)由基金承擔(dān)的其他費(fèi)用８、基金凈收益９、上年未分配凈收益１０、本期已分配收益１１、期末未分配凈收益（三）會(huì)計(jì)報(bào)告書附注報(bào)表帳項(xiàng)注釋應(yīng)列出以下事項(xiàng)：１、主要會(huì)計(jì)政策股息收入、債券利息收入及其他收入的確認(rèn)政策證券交易的成本計(jì)價(jià)方法稅項(xiàng)其他為處理決定基金運(yùn)作及基金財(cái)務(wù)狀況的重大事項(xiàng)而采取的會(huì)計(jì)政策基金的收益分配政策上述會(huì)計(jì)政策有任何變動(dòng)，必須披露變更的情況、變更的原因，并充分披露其對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及基金運(yùn)作的影響。２、關(guān)聯(lián)交易如基金與基金管理人、托管人及基金的發(fā)起人、基金管理公司的股東等所有存在重大利益關(guān)系的任何關(guān)聯(lián)人在報(bào)告期內(nèi)已進(jìn)行交易，則須分別列示該等關(guān)聯(lián)人的名稱及與基金的關(guān)系、該種交易的性質(zhì)及確認(rèn)該種交易是在正常業(yè)務(wù)中按照一般商業(yè)條款而訂立的聲明。分別列示基金通過關(guān)聯(lián)人的席位進(jìn)行投資的年成交量，及占全年成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的年傭金、及占基金全年傭金總量的比例，同時(shí)還須列示向該機(jī)構(gòu)支付的平均傭金比率。分別列示管理人或托管人收取的相應(yīng)報(bào)酬的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及金額。上述（２）至（３）項(xiàng)披露信息應(yīng)列示至少最近兩個(gè)年度的相應(yīng)數(shù)據(jù)。３、主要報(bào)表項(xiàng)目說明當(dāng)年設(shè)立的基金應(yīng)披露發(fā)行費(fèi)明細(xì)及發(fā)行費(fèi)節(jié)余額、發(fā)行時(shí)申購資金凍結(jié)利息額。其他主要項(xiàng)目的說明。（四）應(yīng)詳細(xì)說明任何流通受限、不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、金額，轉(zhuǎn)讓受限原因、受限期限，估值辦法及其對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況的影響等。（五）基金投資組合應(yīng)按照《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定（重要提示除外）予以編制。（六）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)至少披露最近３個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：１、基金可分配凈收益及單位基金凈收益２、期末基金資產(chǎn)總值３、期末基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值４、基金資產(chǎn)凈值收益率五、基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人應(yīng)分別列示各發(fā)起人和社會(huì)公眾持有的基金份額及占總份額的比例，同時(shí)還需列示基金前十名持有人（含發(fā)起人）的名稱、持有份額、占總份額的比例。六、重要事項(xiàng)揭示管理人、托管人的重大訴訟事項(xiàng)；基金的會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更；基金管理人、基金托管人辦公地址的變更；投資組合策略的改變；基金管理人、基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)及其高級(jí)管理人受到任何處罰的情況；其他。七、備查文件目錄附件三中期報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）一、基金簡(jiǎn)介

列示以下事項(xiàng)：基金簡(jiǎn)稱、基金交易代碼、基金單位總份額、基金類型、基金存續(xù)期、上市地點(diǎn)等?；鸸芾砣说姆ǘQ、注冊(cè)地址、辦公地址、郵政編碼、法定代表人、總經(jīng)理；負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真?；鹜泄苋说姆ǘQ、注冊(cè)地址、辦公地址、郵政編碼、法定代表人、托管部負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真。基金所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的法定名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師?；鹚刚?qǐng)的律師事務(wù)所（如有）的法定名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、經(jīng)辦律師。二、基金管理人報(bào)告應(yīng)聲明其在報(bào)告期內(nèi)，是否存在損害基金持有人利益的行為，是否嚴(yán)格遵守了《暫行辦法》及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、基金契約和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，是否勤勉盡責(zé)地為基金持有人謀求利益。應(yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)情況及證券市場(chǎng)情況，簡(jiǎn)要說明報(bào)告期內(nèi)基金投資策略。可對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券市場(chǎng)大勢(shì)及行業(yè)走勢(shì)等進(jìn)行展望，但不得對(duì)報(bào)告期后的基金業(yè)績(jī)及具體證券的走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。三、基金財(cái)務(wù)報(bào)告（一）基金會(huì)計(jì)報(bào)告書資產(chǎn)負(fù)債報(bào)告書必須分別披露下列事項(xiàng)期初數(shù)、期末數(shù)：１、股票投資－－成本２、債券投資－－成本３、其他投資－－成本４、股票投資－－估值增值５、債券投資－－估值增值６、其他投資－－估值增值７、現(xiàn)金８、銀行存款９、應(yīng)收股利１０、應(yīng)收利息１１、應(yīng)收帳款（如應(yīng)收股票清算款）１２、其他應(yīng)收款項(xiàng)１３、基金資產(chǎn)總值１４、應(yīng)付基金管理費(fèi)１５、應(yīng)付基金托管費(fèi)１６、應(yīng)付收益１７、應(yīng)付帳款（如應(yīng)付購買股票清算款）１８、應(yīng)付傭金１９、其他應(yīng)付款項(xiàng)２０、負(fù)債總額２１、基金單位總額２２、未分配凈收益２３、未實(shí)現(xiàn)估值增值２４、基金資產(chǎn)凈值２５、基金單位發(fā)行總份額２６、每份基金單位資產(chǎn)凈值收益及分配報(bào)告書必須分別披露下列事項(xiàng)本期數(shù)及上期數(shù)：在除息日確認(rèn)的股息收入債券利息收入分別列示股票、債券及其它資產(chǎn)的買賣價(jià)差收入其他收入（如結(jié)息日確認(rèn)的銀行存款利息收入、發(fā)行費(fèi)節(jié)余、發(fā)行時(shí)申購資金凍結(jié)利息等）基金管理費(fèi)基金托管費(fèi)應(yīng)由基金承擔(dān)的其他費(fèi)用基金凈收益上年未分配凈收益本期已分配收益期末未分配凈收益（二）會(huì)計(jì)報(bào)告書附注報(bào)表帳項(xiàng)注釋應(yīng)列出以下事項(xiàng)：１、主要會(huì)計(jì)政策基金資產(chǎn)的估值方法，包括上市證券、非上市證券、其他各種資產(chǎn)的估值方法。股息收入、債券利息收入及其他收入的確認(rèn)政策。證券交易的成本計(jì)價(jià)方法稅項(xiàng)其他為處理決定基金運(yùn)作及基金財(cái)務(wù)狀況的重大事項(xiàng)而采取的會(huì)計(jì)政策基金的收益分配政策上述會(huì)計(jì)政策有任何變動(dòng)，必須披露變更的情況、變更的原因，并充分披露其對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及基金運(yùn)作的影響。２、關(guān)聯(lián)交易如基金與基金管理人、托管人及基金的發(fā)起人、基金管理公司的發(fā)起人等所有存在重大利益關(guān)系的任何關(guān)聯(lián)人在報(bào)告期內(nèi)已進(jìn)行交易，則分別列示該等關(guān)聯(lián)人的名稱及與基金的關(guān)系、該種交易的性質(zhì)及確認(rèn)該種交易是在正常業(yè)務(wù)中按照一般商業(yè)條款而訂立的聲明。分別列示基金通過各關(guān)聯(lián)方的席位進(jìn)行投資的當(dāng)期成交量，及占當(dāng)期成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的當(dāng)期傭金、及占基金當(dāng)期傭金總量的比例。分別列示管理人或托管人收取的相應(yīng)報(bào)酬的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及金額。中國(guó)最大的資料庫下載３、主要報(bào)表項(xiàng)目說明當(dāng)年設(shè)立的基金應(yīng)披露發(fā)行費(fèi)明細(xì)及發(fā)行費(fèi)節(jié)余額、發(fā)行時(shí)申購資金凍結(jié)利息額。其他主要項(xiàng)目的說明。（三）應(yīng)詳細(xì)說明任何流通受限、不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、金額，轉(zhuǎn)讓受限原因、受限期限，估值辦法及其對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況的影響等。（四）基金投資組合應(yīng)按照《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定（重要提示除外）予以編制。四、基金持有人結(jié)構(gòu)及基金前十名持有人應(yīng)分別列示各發(fā)起人和社會(huì)公眾持有的基金份額及占總份額的比例，此外還需列示按市值排序的基金前十名持有人的名稱、持有份額、占總份額的比例。五、重要事項(xiàng)揭示管理人、托管人的重大訴訟事項(xiàng)；基金的會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更；基金管理人、基金托管人辦公地址的變更；投資組合策略的改變；基金管理人、基金托管人機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人受到任何處罰的情況；基金管理人選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易席位作為基金專用交易席位的有關(guān)情況，包括已選定機(jī)構(gòu)、選擇標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)期變更情況、當(dāng)期成交量及占當(dāng)期成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的當(dāng)期傭金及占基金當(dāng)期傭金總量的比例；其他。六、備查文件目錄附件四基金投資組合公告的內(nèi)容與格式（試行）一、重要提示“本基金的托管人已于年月日復(fù)核了本公告?！倍⒒鹜顿Y組合公告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：按行業(yè)分類的股票投資組合（股數(shù)／面額、市值、占基金資產(chǎn)凈值比例％）及股票市價(jià)合計(jì)；債券市價(jià)（不含國(guó)債）合計(jì)；國(guó)債、貨幣資金合計(jì)。三、基金投資前十名股票明細(xì)列示基金投資組合中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱、數(shù)量、市值、占基金資產(chǎn)凈值比例（％）。四、基金投資組合的報(bào)告附注至少應(yīng)披露以下項(xiàng)目：報(bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法。如上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場(chǎng)收盤價(jià)，非上市債券按面值加計(jì)至公告內(nèi)容截止日應(yīng)計(jì)利息。貨幣資金及其他資產(chǎn)的構(gòu)成。應(yīng)明確陳述是否存在購入成本已超過基金資產(chǎn)凈值１０％的股票。如存在，應(yīng)列示這些股票的名稱、數(shù)量、占基金資產(chǎn)凈值的比例及處理方式。關(guān)于規(guī)范原有投資基金信息披露的通知（1999）(1999年8月12日上海證券交易所上證上字［1999］56[發(fā)表時(shí)間]:1999-08-12淄博、寶鼎、建業(yè)、金龍基金及各聯(lián)網(wǎng)交易基金管理人：為保證原有投資基金清理規(guī)范工作的順利進(jìn)行，切實(shí)保障基金持有人權(quán)益，現(xiàn)就規(guī)范在本所上市或聯(lián)網(wǎng)交易的原有投資基金(指在《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前設(shè)立的投資基金)信息披露的有關(guān)事宜通知如下：一、定期報(bào)告1．自本通知下發(fā)之日起，各原有投資基金應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上披露包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告和基金資產(chǎn)凈值公告在內(nèi)的定期報(bào)告。2．各原有投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上，同時(shí)一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所備案?；鹉甓葓?bào)告應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金管理暫行辦法》第五號(hào)《證券投資基金信息披露指引》附件二《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(試行)》編制，其中財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。3．各原有投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上，同時(shí)一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所備案。基金中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金管理暫行辦法》第五號(hào)《證券投資基金信息披露指引》附件三《中期報(bào)告的內(nèi)容與格式(試行)》編制。4．各原有投資基金應(yīng)每季公布一次投資組合公告，披露基金投資組合的分類比例。投資組合公告應(yīng)在每季度結(jié)束后十五日內(nèi)由基金管理人編制完成、經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所備案。基金投資組合首次公告月份為1999年10月?；鹜顿Y組合公告應(yīng)參照《證券投資基金管理暫行辦法》第五號(hào)《證券投資基金信息披露指引》附件四《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》編制。5．各原有投資基金應(yīng)于每月前十日內(nèi)按照所附“基金凈值公告表”的格式公告一次基金資產(chǎn)凈值，公告內(nèi)容截止日為上月最后一個(gè)工作日，首次公告月份為1999年9月。各原有投資基金在披露按帳面價(jià)值計(jì)算的資產(chǎn)凈值之外，還應(yīng)揭示按評(píng)估確認(rèn)價(jià)值計(jì)算的資產(chǎn)凈值。首次公告的資產(chǎn)凈值須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師審計(jì)和評(píng)估?；鹳Y產(chǎn)原則上應(yīng)每年評(píng)估一次，未進(jìn)行評(píng)估月份非流動(dòng)性資產(chǎn)的評(píng)估確認(rèn)價(jià)值應(yīng)比照最近一期評(píng)估值填列。原有投資基金首次公告時(shí)，應(yīng)同時(shí)說明以下內(nèi)容：(1)主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)；(2)各單項(xiàng)資產(chǎn)的估值政策；(3)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)的計(jì)提、支付方法；(4)估值基準(zhǔn)日存在的涉及基金資產(chǎn)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；(5)企業(yè)債及金融債的發(fā)行人、發(fā)行期限、性質(zhì)、逾期時(shí)間及逾期金額；(6)對(duì)金融機(jī)構(gòu)拆出資金的逾期額、逾期率；(7)對(duì)其他企業(yè)借出款項(xiàng)的分類(未到期、逾期、呆滯貸款)；(8)帳齡在三年以上的應(yīng)收款項(xiàng)(含應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、預(yù)付帳款和應(yīng)收利息)；(9)房地產(chǎn)投資的本期收益、累計(jì)收益；未竣工房地產(chǎn)投資項(xiàng)目的名稱、工程進(jìn)度、動(dòng)工日期、本期投入資金；(10)其他股權(quán)投資的名稱、本期收益、累計(jì)收益、股權(quán)比例，按權(quán)益法核算的，還應(yīng)列示本期權(quán)益增減額、累計(jì)權(quán)益增減額及投資余額；(11)其他資產(chǎn)項(xiàng)如帳面價(jià)值占基金資產(chǎn)總額比例超過10%時(shí)，還需逐項(xiàng)列示按該比例排序的前十名資產(chǎn)的性質(zhì)、質(zhì)量狀況。原有投資基金首次公告時(shí)，還應(yīng)刊登提示性公告。提示性公告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：(1)本投資基金正按國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清理規(guī)范；(2)自本月開始，本投資基金將每月公告一次資產(chǎn)凈值，每季度公告一次投資組合；(3)清理規(guī)范過程中，本基金管理人將對(duì)基金資產(chǎn)組合中的企業(yè)債及金融債、應(yīng)收款項(xiàng)、房地產(chǎn)投資、上市公司法人股和其他股權(quán)投資等流動(dòng)性較差的項(xiàng)目予以清理變現(xiàn)，預(yù)計(jì)變現(xiàn)時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生清理損失；(4)提醒投資者關(guān)注基金的信息公告，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)；(5)本投資基金信息披露的指定報(bào)刊名稱。各原有投資基金以后每次公告時(shí)，應(yīng)同時(shí)提示該基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、估值政策、管理費(fèi)和托管費(fèi)計(jì)提辦法及其他重要事項(xiàng)已于1999年9月X日刊登在XX報(bào)刊(刊登首次公告的報(bào)刊)上，提請(qǐng)投資者予以關(guān)注。二、臨時(shí)報(bào)告各原有投資基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所，并編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)本所核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。重大事件是指可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，包括下列情況：1．基金監(jiān)事會(huì)或基金持有人大會(huì)決議；2．基金管理人或基金托管人變更；3．基金調(diào)整存續(xù)期限；4．基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、基金托管機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理變動(dòng)；5．基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50%；6．基金管理人或基金托管人的主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過30%；7．基金管理人或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)作出將基金轉(zhuǎn)為金融債券、與其他基金合并或進(jìn)行清盤的決定；8．基金管理機(jī)構(gòu)或基金托管機(jī)構(gòu)受到重大處罰；9．重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；10．基金提前終止；11．其他重大事件三、澄清公告或說明1．在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)原有投資基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，相關(guān)的信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所。2．原有投資基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中認(rèn)定的五種交易異常波動(dòng)情況，本所有權(quán)對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，直至有關(guān)當(dāng)事人作出澄清公告或說明后的當(dāng)天下午開市時(shí)復(fù)牌。四、信息事務(wù)管理1．各原有投資基金管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)，有關(guān)信息披露負(fù)責(zé)人的通訊方式應(yīng)報(bào)本所備案。2．各原有投資基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)編制的全部定期報(bào)告中有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并就此向基金管理機(jī)構(gòu)出具說明文件。3．原有投資基金的停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易參照《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第八章執(zhí)行。4．原有投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自行選擇在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上披露信息，所選擇的報(bào)刊在一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)不得更換；除此之外，基金管理機(jī)構(gòu)還可根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露信息，但必須保證：(1)指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；(2)在不同報(bào)刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。5．原有投資基金年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)置于基金管理機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)及本所，供公眾查閱。6．各原有投資基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，確保所披露的信息沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)所披露的基金信息的合法性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。附：基金凈值公告表（已/未經(jīng)審計(jì)）基金代碼基金名稱計(jì)算口徑貨幣資金上市公司流通股上市公司法人股國(guó)債企業(yè)債及金融債對(duì)外借出款項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)（含應(yīng)收帳款及其他應(yīng)收款）房地產(chǎn)投資其他企業(yè)股權(quán)投資其他資產(chǎn)資產(chǎn)總額借款總額其他負(fù)債負(fù)債總額資產(chǎn)凈值每份凈值上期每份凈值年初每份凈值基金總份額本期對(duì)比上期資產(chǎn)組合發(fā)生重大變化的主要原因按帳面價(jià)值計(jì)金額比例按評(píng)估確認(rèn)價(jià)值計(jì)金額比例注：表中比例系各項(xiàng)資產(chǎn)（負(fù)債）帳面價(jià)值或評(píng)估確認(rèn)價(jià)值占相應(yīng)資產(chǎn)（負(fù)債）總額的比例。關(guān)于《證券投資基金信息披露指引》的補(bǔ)充通知（2000）各基金管理公司，各證券投資基金托管部，上海、深圳證券交易所：為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管，提高基金運(yùn)作的透明度，保障基金持有人的合法權(quán)益，現(xiàn)決定在《證券投資基金信息披露指引》(證監(jiān)發(fā)[1999]11號(hào))附件二年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(試行)、附件三中期報(bào)告的內(nèi)容與格式(試行)中補(bǔ)充以下內(nèi)容：一、基金中報(bào)、年報(bào)需列示按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱、數(shù)量、市值、占基金資產(chǎn)凈值比例(％)。二、基金中報(bào)、年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的所有股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱、數(shù)量。三、本通知自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月30日關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息網(wǎng)上披露有關(guān)工作的通知（2001）2001-7-27上海證券交易所2001-7-27各基金管理有限公司：一、自本通知發(fā)布之日起，各基金管理有限公司在與本所聯(lián)系刊登或報(bào)備下列文件時(shí)，應(yīng)同時(shí)向本所上市部提交相應(yīng)的電子文件(包括word文件和據(jù)此轉(zhuǎn)換成的pdf文件，下同)：1.基金發(fā)行公告;2.招募說明書;3.上市公告書;4.基金契約;5.基金托管協(xié)議;6.擴(kuò)募說明書和擴(kuò)募辦法公告;7.中期報(bào)告;8.年度報(bào)告;9.基金投資組合公告;10.基金份額變動(dòng)公告及其他臨時(shí)公告二、基金管理有限公司在報(bào)送電子文件時(shí)，可以采用錄入磁盤并專人送達(dá)的方式，也可直接郵至本所上市部專用信箱：list@sse。三、各基金管理有限公司應(yīng)將本通知發(fā)布之前已經(jīng)披露的上述全部文件的電子文本錄入磁盤，于2001年中期報(bào)告披露之前交至本所上市部。四、若基金管理有限公司召開持有人大會(huì)修改基金契約，基金管理有限公司應(yīng)在基金持有人大會(huì)通過契約修訂案五個(gè)工作日內(nèi)，將修訂后的基金契約在本所網(wǎng)站披露。五、在本所網(wǎng)站披露電子文件時(shí)，基金管理有限公司應(yīng)向本所提交確認(rèn)函，相關(guān)電子文件內(nèi)容與書面文件內(nèi)容應(yīng)完全一致，并承擔(dān)內(nèi)容差錯(cuò)的責(zé)任。六、本所負(fù)責(zé)將各基金管理有限公司提供的上述電子文件在本所網(wǎng)站(網(wǎng)址為)上披露。本所建議各基金管理有限公司同時(shí)在自己的網(wǎng)站上披露所有已在本所網(wǎng)站披露的內(nèi)容。七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。附件：上網(wǎng)披露電子文件格式制作要求上海證券交易所2001年7月27日精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 7中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一） 38關(guān)于基金管理公司開展對(duì)外技術(shù)合作的意見 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記工作的通知（2001） 44中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知（2002） 50關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作：（一）規(guī)范證券投資行為申請(qǐng)人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號(hào)）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。（二）自覺接受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（1）申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；向證券交易所提交的自律承諾書；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建基金管理公司期間，可參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對(duì)外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。六、受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請(qǐng)人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有不遵守其自律承諾的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請(qǐng)，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個(gè)別另行處理。八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001）2001-6-29中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)基金部[2001]33號(hào)2001-6-29各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們?cè)诼鋵?shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)作參考。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部二零零一年六月二十九日關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明為落實(shí)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的各項(xiàng)有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下：一、自律申請(qǐng)的受理與管理（一）提交自律承諾書的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱自律機(jī)構(gòu)）的資格。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的其他機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請(qǐng)均可受理。各派出機(jī)構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)。（二）自律機(jī)構(gòu)的分類管理。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所按照分類管理、有所側(cè)重的原則對(duì)自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認(rèn)保留并對(duì)其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注和指導(dǎo)。對(duì)由以上機(jī)構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機(jī)構(gòu)，也應(yīng)予以關(guān)注。鼓勵(lì)上述以外的其他機(jī)構(gòu)提交自律備案申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對(duì)不同類別自律機(jī)構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。自律承諾書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)的真實(shí)誠意，體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)對(duì)證券交易所規(guī)則和證券法規(guī)的熟悉程度，還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法維護(hù)自律機(jī)構(gòu)自身合法權(quán)益的意識(shí)等。（三）自律備案程序。自律備案程序大致如下：1、派出機(jī)構(gòu)在收到自律機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)后，指導(dǎo)自律機(jī)構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機(jī)構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。2、自律機(jī)構(gòu)完成備案手續(xù)后，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其出具自律備案受理確認(rèn)函，對(duì)從事證券投資活動(dòng)（包括自有資金管理和接受委托資產(chǎn)管理）的自律機(jī)構(gòu)，督促其盡快將基本情況表、自律承諾書和帳戶等資料遞交證券交易所。3、證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)，同時(shí)，比照對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)管，對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機(jī)構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。（四）自律備案材料的管理。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立必要的管理制度與工作程序，認(rèn)真做好自律機(jī)構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。自律機(jī)構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶資料，一份由派出機(jī)構(gòu)密封保存，另一份由自律機(jī)構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶資料）。證券交易所在建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。因稽查工作原因需要拆封自律機(jī)構(gòu)帳戶資料的，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行拆封核準(zhǔn)手續(xù)。對(duì)自律機(jī)構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項(xiàng)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施。二、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。鼓勵(lì)自律機(jī)構(gòu)定期、不定期對(duì)備案期間的自律情況作出陳述。同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照各自的監(jiān)管職責(zé)監(jiān)督自律機(jī)構(gòu)遵守自律承諾，并有權(quán)對(duì)其自律情況進(jìn)行檢查。派出機(jī)構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機(jī)構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時(shí)更新自律備案材料，鼓勵(lì)其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運(yùn)作的市場(chǎng)形象。證券交易所側(cè)重對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。擬設(shè)立基金管理公司的承辦單位應(yīng)通過加強(qiáng)對(duì)外交流，就完善擬設(shè)立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機(jī)制、員工行為規(guī)范與紀(jì)律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計(jì)劃，同時(shí)，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓(xùn)、邀請(qǐng)境外專業(yè)機(jī)構(gòu)前來現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等活動(dòng)的力度和效果。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機(jī)構(gòu)對(duì)此應(yīng)大力支持。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作加以關(guān)注。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機(jī)構(gòu)的自律情況。發(fā)現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理。三、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律評(píng)價(jià)在收到自律機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)后，我部將要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分別就自律機(jī)構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進(jìn)行說明，并出具評(píng)價(jià)意見。證券交易所應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說明，并出具評(píng)價(jià)意見。上述評(píng)價(jià)意見將作為決定是否受理自律機(jī)構(gòu)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的重要依據(jù)之一。四、《通知》中所提出的各項(xiàng)措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準(zhǔn)制度、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項(xiàng)新探索。各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。在實(shí)施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善監(jiān)管。五、以上說明供派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及相關(guān)當(dāng)事人在落實(shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)參考。在實(shí)施過程中有任何意見和建議，可隨時(shí)向我部或我會(huì)法律部反映。附件：自律機(jī)構(gòu)基本情況表自律機(jī)構(gòu)基本情況表自律機(jī)構(gòu)全稱組織形式經(jīng)營(yíng)范圍住所董事長(zhǎng)總經(jīng)理實(shí)收資本注冊(cè)資本成立時(shí)間批準(zhǔn)機(jī)關(guān)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記機(jī)關(guān)編號(hào)登記時(shí)間有效期金融業(yè)務(wù)許可證發(fā)證機(jī)關(guān)編號(hào)批準(zhǔn)時(shí)間有效期主要股東及持股比例股東名稱出資額持股比例主要參股公司及持股比例參股公司名稱出資額持股比例是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財(cái)）對(duì)證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單姓名性別年齡學(xué)歷職務(wù)最近3年受處罰情況責(zé)任主體處罰機(jī)關(guān)處罰內(nèi)容處罰時(shí)間處罰原因備注機(jī)構(gòu)個(gè)人自律備案推薦機(jī)構(gòu)名稱自律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：?jiǎn)挝还拢耗暝氯找韵聝?nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)填寫備案受理情況備案受理時(shí)間經(jīng)辦人派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：?jiǎn)挝还履暝氯諅渥⒆ⅲ鹤月蓹C(jī)構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：1、兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交）；2、證券投資管理制度；3、對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；4、自律承諾書；5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充的其他材料。返回關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)）要求，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、在2001年5月25日二、申請(qǐng)單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)和基金部[2001]33號(hào)文件的要求，到其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。三、申請(qǐng)單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)、基金部[2001]33號(hào)等文件要求的情況提交書面報(bào)告。五、我會(huì)基金部收到上述書面報(bào)告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請(qǐng)單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對(duì)外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請(qǐng)單位申報(bào)材料的正式受理日期。涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會(huì)基金部另行通知。附件：已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單(略)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二○○一年八月十八日返回中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號(hào)文，以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)（以下稱“申請(qǐng)人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡(jiǎn)稱“公司籌備組”）。公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事宜。申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。三、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見附件一）。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的，書面通知申請(qǐng)人，說明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度（見附件三），專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。四、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應(yīng)召開發(fā)起人會(huì)議形成決議后，由公司籌備組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，并辦理相關(guān)事宜。五、基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下：申請(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料（見附件二）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。六、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號(hào)）同時(shí)廢止。附件：１．基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）２．基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）３．基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）２００２年１月７日附件一：基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。（二）封面１．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣；２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式８份，其中至少１份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請(qǐng)材料的原件留存中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，審核通過后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交１份申請(qǐng)材料最終稿原件。二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容（一）申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。（二）可行性報(bào)告主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)劃及其可行性。（三）發(fā)起人情況１．基本情況主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；２．法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。３．實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況（１）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)情況的審計(jì)報(bào)告；（２）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收資本驗(yàn)資證明。４．自律情況說明主要說明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。６．發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明各發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說明與示意圖，重點(diǎn)說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。（四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。（五）籌備組成員情況主要內(nèi)容包括：籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近３年遵規(guī)守法情況、以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信，還應(yīng)提交至少２名籌備組成員過去３年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料。（六）基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說明主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果，引進(jìn)海外人才與人員培訓(xùn)等。（七）公司章程（草案）。（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。（九）內(nèi)部管理制度（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。附件二：基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。（二）封面１．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣；２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱；３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式３份，其中至少１份為原件。二、開業(yè)申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容（一）籌建情況說明主要說明從業(yè)人員、注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及信息系統(tǒng)等有關(guān)籌建工作的完成情況。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查意見主要包括：住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)擬設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施等的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見。（三）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料主要包括：１．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。２．?dāng)M任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員的決議。（四）擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書擬任獨(dú)立董事按照《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定，對(duì)其資格、獨(dú)立履行職責(zé)等作出承諾。擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對(duì)其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。（五）籌建與開業(yè)申請(qǐng)材料的電子文檔（存放于磁盤上，２份）。（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。附件三：基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）第一章總則第一條為保證基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）設(shè)立審核工作的公開、公平、公正，推進(jìn)公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，制定本制度。第二條公司籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度。專家評(píng)議會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)候選人的專業(yè)素質(zhì)、品行操守和社會(huì)聲譽(yù)選定中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)的專業(yè)人士和會(huì)外的有關(guān)專家擔(dān)任。專家評(píng)議會(huì)對(duì)公司籌建申請(qǐng)以書面方式提出評(píng)議意見。中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定作出是否批準(zhǔn)公司籌建的決定。第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)召集專家評(píng)議會(huì)議、送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。第二章專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第四條專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)是，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并參照國(guó)際資本市場(chǎng)基金運(yùn)作實(shí)踐，對(duì)公司籌建申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機(jī)制等提出評(píng)議意見。第五條專家評(píng)議會(huì)委員依法履行職責(zé)時(shí)，享有下列權(quán)利：以個(gè)人身份參加評(píng)議會(huì)，獨(dú)立發(fā)表意見，不受任何單位和個(gè)人的干涉。中國(guó)最大的資料庫下載第六條專家評(píng)議會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：認(rèn)真審閱公司籌建申請(qǐng)材料，按時(shí)參加評(píng)議會(huì)，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；不得以評(píng)議會(huì)委員身份從事商業(yè)活動(dòng)；保守申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；不得對(duì)外透露專家評(píng)議會(huì)議程、出席會(huì)議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。第七條專家評(píng)議會(huì)委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。第八條專家評(píng)議會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。第三章工作程序第九條每次參加專家評(píng)議會(huì)的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于７人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。申請(qǐng)人對(duì)委員的公正性有異議的，可提出要求相關(guān)委員回避的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門依據(jù)申請(qǐng)人提供的書面證據(jù)作出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)、更換委員的決定。第十條專家評(píng)議會(huì)采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的５個(gè)工作目前，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員。采用“集中審閱、集中討論”方式時(shí)，與會(huì)委員到指定地點(diǎn)集中審閱材料。集中討論由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。第十一條專家評(píng)議會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)進(jìn)行集中討論時(shí)，擬任基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)作現(xiàn)場(chǎng)陳述和答辯，有關(guān)的境外合作方代表和律師等也可隨同到會(huì)，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于７人。第十二條專家評(píng)議會(huì)應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面評(píng)議意見。對(duì)有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)，由出席會(huì)議的委員以投票方式進(jìn)行表決，以三分之二以上委員的共同意見確定爭(zhēng)議結(jié)果。有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)的內(nèi)容，由召集人確定。第十三條按照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)