中歐班列建設(shè)模式介紹

中歐班列建設(shè)模式介紹一、中歐班列：史無前例的市場建設(shè)(marketbuilding)2013年，中國政府發(fā)出了“一帶一路”倡議?！耙粠б宦贰毖鼐€國家超過60個，涵蓋人口達(dá)32億，占全球人口的43.4%；其經(jīng)濟(jì)總量達(dá)12萬億美元，全球占比16%；貿(mào)易總額達(dá)71855.5億美元，占世界貿(mào)易總額的21.7%。中國在2016年與“一帶一路”國家的貿(mào)易總額達(dá)9535.9億美元，為中國與世界總貿(mào)易額的25.7%，沿線國家對中國出口的意義日增，總占比從2011年的23.9%上升到2016年的27.8%，中國也是沿線主要貿(mào)易伙伴國的第一進(jìn)口市場?！耙粠б宦贰背h是一個前所未有的市場建設(shè)工程?！耙粠б宦贰敝械摹耙粠А敝傅氖恰敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，其主要構(gòu)想是在歐亞大陸上沿著古代的絲綢之路通過建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施來推動歐亞大陸的經(jīng)濟(jì)整合，打造21世紀(jì)世界上最大的經(jīng)濟(jì)帶。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的實質(zhì)是實現(xiàn)歐亞大陸的經(jīng)濟(jì)整合，它可以展望的遠(yuǎn)景包括亞洲國家與歐洲國家之間的貿(mào)易大幅度增加；各種貿(mào)易壁壘大幅度減少，各國將簽訂更多的雙邊、多邊甚至是涵蓋整個歐亞大陸的自由貿(mào)易協(xié)定；資本、貨物、服務(wù)和技術(shù)的跨國界流動將大為增加；全球生產(chǎn)體系將把歐亞大陸上迄今為止排除在外的許多中亞、南亞、中東和中東歐國家吸納進(jìn)來，讓這些國家獲得前所未有的發(fā)展機會；高度整合的由鐵路運輸、公路運輸、海運和空運等各種運輸手段組成的物流體系將實現(xiàn)歐亞大陸全覆蓋；未來的電商隨著交通基礎(chǔ)設(shè)施的完備和各種輔助機制的打通，為各國的中小企業(yè)提供巨大的發(fā)展機遇。中歐班列是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”這個市場建設(shè)工程的重要抓手，圍繞中歐班列發(fā)展起來的物流產(chǎn)業(yè)是支撐歐亞大陸大市場的一個重要產(chǎn)業(yè)。它在7年前從零開始，目前已經(jīng)取得迅速的發(fā)展。根據(jù)中國鐵路總公司（簡稱鐵總）的數(shù)據(jù)，中歐班列自2011年開行以來至2017年5月13日已累計開行5046列，其中2016年中歐班列共開行1702列，而2017年一季度就開行了593列，同比增長175%；回程班列198列，同比增長187%。目前，中歐班列國內(nèi)開行城市已達(dá)27個，覆蓋21個省區(qū)市，到達(dá)歐洲11個國家的28個城市。根據(jù)鐵總制定的規(guī)劃，到2020年中歐班列要實現(xiàn)年開行5000列。各個城市的中歐班列發(fā)展表現(xiàn)出明顯的差異性。比如，在全國率先開通“渝新歐”班列的重慶在國際合作方面獨樹一幟，它不僅在開通中歐班列的各個城市中組建了唯一的國際合資物流平臺，也是在開通班列的各個城市中唯一的實現(xiàn)了貨物在始發(fā)地一次清關(guān)即可以直接運到歐洲，在中途不需要途經(jīng)各國海關(guān)檢查檢驗的。成都的物流平臺建設(shè)始于三家民營企業(yè)，繼而在2016年4月由一家國有企業(yè)來運營。在這個民營變國有的過程中，成都實現(xiàn)了在班列數(shù)量上的突飛猛進(jìn)，在2016年迅速趕上重慶。義烏在全國各個開通中歐班列的城市中別具一格的是：始終由一家民營公司天盟公司在主導(dǎo)“義新歐”班列的物流平臺。天盟公司不僅把“義新歐”班列由西班牙延伸到英國和白俄羅斯，而且延伸到伊朗、阿富汗和伊拉克。與本書研究的其他幾個城市相比，鄭州沒有制造業(yè)的強有力支撐。鄭州發(fā)展中歐班列的支柱是專心打造物流和商貿(mào)通道。同時，鄭州的物流不僅僅限于鐵路，它的鐵路物流系統(tǒng)與同樣強大的空運和陸運系統(tǒng)互為一體。武漢雖然處于十分有利的地理位置，其發(fā)展中歐班列的思路卻十分與眾不同。有別于其他城市依靠政府補貼做大流量的做法，武漢的策略是側(cè)重質(zhì)量，努力擴大每一個集裝箱單位的商品價值。同時，與其他城市側(cè)重縱向整合以回報物流平臺建設(shè)成本的做法不同，武漢強調(diào)物流平臺的開放性，鼓勵各種性質(zhì)的企業(yè)在平臺上面競爭。中歐班列的發(fā)展從兩個方面對經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點提出挑戰(zhàn)。首先，從成本的角度來看，中歐班列的運營費用不低。自從中歐班列開通以來，它一直依賴地方政府的大量補貼。有人認(rèn)為，中歐班列不具有經(jīng)濟(jì)上的合理性，它完全是地方政府的政績工程。一旦離開政府補貼，中歐班列將無法持續(xù)。其次，即使是從相對承認(rèn)政府作用的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，中歐班列也不在政府應(yīng)該鼓勵的產(chǎn)業(yè)之列。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)只有當(dāng)政府根據(jù)比較優(yōu)勢干預(yù)經(jīng)濟(jì)時才有成功的可能。然而，中歐班列代表的鐵路運輸沒有什么明顯的比較優(yōu)勢。與空運相比，它在速度上慢得多；與海運競爭，鐵路運輸更是沒有任何成本優(yōu)勢可言。盡管如此，為什么中歐班列的發(fā)展還是十分迅速？為什么各個城市之間在發(fā)展中歐班列的過程中產(chǎn)生明顯的不同？現(xiàn)有的社會科學(xué)文獻(xiàn)可以為我們提供有益的啟示。二、國家建設(shè)(statebuilding)與市場建設(shè)經(jīng)濟(jì)社會學(xué)關(guān)于市場建設(shè)過程也是國家建設(shè)過程的觀點為理解中歐班列的發(fā)展提供了十分有用的分析框架，同時中歐班列發(fā)展的實踐也為豐富經(jīng)濟(jì)社會學(xué)對國家與市場之間關(guān)系的認(rèn)識提供了非常重要的實證案例?，F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)社會學(xué)文獻(xiàn)關(guān)于政府與市場的關(guān)系有兩種不同的觀點。一種以韋伯為代表，認(rèn)為在以西歐為代表的理性資本主義經(jīng)濟(jì)中，市場是建立在特定的法律和政治結(jié)構(gòu)之上的。這種資本主義市場有效運作的前提條件是，保護(hù)產(chǎn)權(quán)和契約的法律系統(tǒng)可以有效地保證利潤是通過生產(chǎn)活動獲得的，而不是通過寄生性的榨取獲得的。這一點后來也得到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是諾思的歷史分析的首肯。在這種觀點看來，政府與市場是在分析中可以清楚地分離的完全不同的兩個客體，一個可以影響另一個。國家在市場建設(shè)中扮演著一系列重要的角色。市場的發(fā)展離不開產(chǎn)權(quán)的界定，離不開產(chǎn)業(yè)治理結(jié)構(gòu)的確立，離不開市場交換規(guī)則的樹立，也離不開對市場的監(jiān)控。另一種以波蘭尼為代表，從一個全新的角度來看待這個關(guān)系。他認(rèn)為市場建設(shè)與國家建設(shè)是一個相輔相成、互為表里的雙重過程。他指出與其他被生產(chǎn)出來在市場上用于自由交換的商品不同，土地、勞動力和資本是"虛擬商品”(fictitiouscommodities)，它們無法從市場活動中獨立產(chǎn)生。勞動就是人的活動，土地是被人為地從自然狀態(tài)切成一塊一塊的，而一國經(jīng)濟(jì)中流通的貨幣永遠(yuǎn)依賴對政府充分的信任和政府提供的信用。在市場經(jīng)濟(jì)中，規(guī)制這三種十分重要的虛擬商品的供給的重任一直由政府承擔(dān)。因此，離開國家建設(shè)無法談市場建設(shè)。這些市場功能的出現(xiàn)本身就是國家建設(shè)的結(jié)果。市場的建立與發(fā)展以這些政府職能的建立為前提。雖然經(jīng)濟(jì)社會學(xué)看重在市場建設(shè)過程中國家建設(shè)的重要性，但是在分析國家的作用時它又分成兩種情形，即：國家作為行動主體影響市場建設(shè)，國家作為結(jié)構(gòu)條件影響市場建設(shè)。在第一種情形中，由許多行動主體組成的政府，出于不同的原因，主動地、有意地追求各種公共政策。這些政策對市場建設(shè)與發(fā)展可以有預(yù)料中的或者非預(yù)料中的、正面的或者負(fù)面的影響。在第二種情形中，政府則是被動地影響市場建設(shè)和發(fā)展。這時的政府只是為各種追求自身利益的行動主體提供一個政治舞臺，而這些行動主體與政府的關(guān)系緊密程度會影響他們對公共政策制定過程的影響。政府也被視為一個組織架構(gòu)，其內(nèi)部各分支機構(gòu)之間權(quán)力的分配與職能的分工對影響市場建設(shè)方向的公共政策有很大影響。政府還被視為一個可以界定經(jīng)濟(jì)活動在何處發(fā)生的重要變量。三、作為行動主體的政府——產(chǎn)業(yè)政策的視角說到政府在市場建設(shè)過程中作為行動主體發(fā)揮的作用，關(guān)于發(fā)展型政府產(chǎn)業(yè)政策的文獻(xiàn)為我們分析中歐班列迅速發(fā)展背后的驅(qū)動力提供了一個直接的分析框架。首先，以研究日本和韓國為主的古典發(fā)展主義文獻(xiàn)指出，雖然發(fā)展主義以私有產(chǎn)權(quán)和市場經(jīng)濟(jì)為基本框架，其主要目標(biāo)卻是實現(xiàn)工業(yè)化和人均國民生產(chǎn)總值的持續(xù)增長，并從長期的角度允許政府在市場中的干預(yù)。發(fā)展主義的研究對象是政治經(jīng)濟(jì)體系，而不僅僅是經(jīng)濟(jì)體系。設(shè)定這樣一種研究對象的重要意義是，發(fā)展主義以民族國家的存在為出發(fā)點。古典的經(jīng)濟(jì)自由主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的運行必須獨立于政治，也必須獨立于民族主義。與此相反，發(fā)展主義在本質(zhì)上則是從民族國家視角出發(fā)的關(guān)于工業(yè)化的理論和實踐，政治與經(jīng)濟(jì)之間的互動在其中發(fā)揮十分重要的作用。事實上，在發(fā)展主義看來，工業(yè)化離開政治與經(jīng)濟(jì)的互動根本無法開展。其次，政府產(chǎn)業(yè)政策的目的是鼓勵發(fā)展能為一國國際貿(mào)易中獲得最大利益的、高附加價值的產(chǎn)業(yè)。關(guān)于發(fā)展主義的比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)始于1980年代初期關(guān)于日本經(jīng)濟(jì)奇跡的分析。查瑪思?約翰遜在《通商產(chǎn)業(yè)省與日本奇跡》一書中提出雖然資本主義國家都是市場經(jīng)濟(jì)，它們的政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用卻有完全不同的模式。約翰遜提出規(guī)制型政府與發(fā)展型政府的鮮明對比。規(guī)制型政府以美國為代表，這種政府只關(guān)心市場游戲規(guī)則的制定與監(jiān)管，認(rèn)為具體產(chǎn)業(yè)的興衰應(yīng)該交給市場來決定。與此相對的以日本為代表的發(fā)展型政府則關(guān)心一個國家有什么樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能給該國在國際貿(mào)易中帶來最大的利益。發(fā)展型政府認(rèn)為一個產(chǎn)業(yè)在國際貿(mào)易中附加價值越高，它在一國經(jīng)濟(jì)中的戰(zhàn)略價值才越高。政府應(yīng)該利用其手中的各種政策工具促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的個人主義方法論不同，產(chǎn)業(yè)政策分析的視角不是看單個的企業(yè)，而是注重民族國家或者一個地方的整體經(jīng)濟(jì)利益?！拔鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)一直貶低國家的作用，沒有把與經(jīng)濟(jì)打交道的集體行為主體看成一個與個體行為主體概念相當(dāng)?shù)膶嶓w。”苗但是，正如一位日本通產(chǎn)省的官員指出的那樣，“產(chǎn)業(yè)政策只能以主權(quán)國家為單位，根據(jù)可用資源來考慮。產(chǎn)業(yè)政策中諸如國家安全和提升國際競爭力的問題，都不能脫離主權(quán)國家共存的前提條件來考慮”。⑻換言之，產(chǎn)業(yè)政策的著眼點是更大范圍的、宏觀意義上的公共利益，而不是單個企業(yè)的盈利與否。再次，發(fā)展型政府采用產(chǎn)業(yè)政策支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個根本原因是，在一個后發(fā)展國家市場本身無法提供這種產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機會一一后發(fā)展國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著一系列的內(nèi)部矛盾。它的低生產(chǎn)率要求以低利率刺激投資，但是同時也要求以高利率吸引儲蓄；它要求以低匯率刺激出口，同時也需要以高匯率來減輕償還外債和進(jìn)口的負(fù)擔(dān)；它必須在國際競爭中保護(hù)本國的幼稚產(chǎn)業(yè)，同時又需要促進(jìn)自由貿(mào)易滿足自身進(jìn)口的需求。正是因為這種不均衡的狀態(tài)，后發(fā)展國家的政府經(jīng)常要在市場里進(jìn)行干預(yù)，同時解決相互矛盾的各方需求。即使在同一個市場里，在政府的干預(yù)下，資金使用者與儲蓄者，進(jìn)口商與出口商，經(jīng)常面臨不同的市場價格。換言之，在后發(fā)展國家的市場里，政府不僅沒有碰到正確的反映市場的價格，為了創(chuàng)造可盈利的投資機會，它經(jīng)常要讓價格故意錯位。這種為了讓企業(yè)獲得一定的盈利從而調(diào)動它們參與幼稚產(chǎn)業(yè)的積極性，而故意讓價格錯位的政府產(chǎn)業(yè)政策是有其經(jīng)濟(jì)學(xué)的道理的。與以完全抽象的形式研究資本主義市場經(jīng)濟(jì)的西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，發(fā)展主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)研究在工業(yè)化過程中生產(chǎn)、分配、交換和消費的具體歷史過程。村上泰亮(YasusukeMurakami)曾經(jīng)指出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中可以觀察到的一般趨勢是，像農(nóng)業(yè)這種受自然影響較大的產(chǎn)業(yè)傾向出現(xiàn)邊際回報的下降或者是邊際成本的上升，而在人的作用更重要的產(chǎn)業(yè)則經(jīng)?？吹竭呺H回報的上升或者是邊際成本的下降。因此，如果在幼稚產(chǎn)業(yè)隨著生產(chǎn)水平的增加而導(dǎo)致邊際成本的下降和邊際回報的上升，那么這個產(chǎn)業(yè)里的企業(yè)最終將可以變得有國際競爭力。最后，在日本和韓國代表的東亞古典發(fā)展主義的產(chǎn)業(yè)政策里，發(fā)展型政府的產(chǎn)業(yè)政策不是從眾多的企業(yè)中選擇一個“冠軍”，把資源都集中在它身上，而是鼓勵寡占競爭，讓一個產(chǎn)業(yè)里的幾個較強的企業(yè)競爭以培養(yǎng)國際競爭力。發(fā)展型政府反對過度競爭，認(rèn)為在國家資源有限的條件下必須把資源相對集中，才能讓本國企業(yè)培養(yǎng)出與外國企業(yè)的競爭力。過度競爭意味著攤薄一個產(chǎn)業(yè)的有限資源，到頭來形成不了規(guī)模經(jīng)濟(jì)?！爱a(chǎn)業(yè)政策試圖實現(xiàn)邊際成本下降帶來的福利。它的目標(biāo)是在邊際成本下降的產(chǎn)業(yè)里維持合適的競爭。離開這樣一個政策，這些產(chǎn)業(yè)將無法施放它們增長的潛能?！彼?、產(chǎn)業(yè)政策的中國特點產(chǎn)業(yè)政策在中國的實施，與古典發(fā)展主義的代表日本和韓國最大的不同，在于中國地方政府的強大和國有企業(yè)的存在。在討論日本和韓國的產(chǎn)業(yè)政策時，一般只注意中央政府即可。在中國這卻行不通。中國的地方政府是制定和實施產(chǎn)業(yè)政策的重要行動主體。他們不僅有可能按自己的好惡去選擇性地解讀中央政府的產(chǎn)業(yè)政策，甚至個別時候制定與中央政府的產(chǎn)業(yè)政策相矛盾的地方產(chǎn)業(yè)政策。為自己想發(fā)展的產(chǎn)業(yè)提供補貼是中國地方政府實踐產(chǎn)業(yè)政策的重要手段。這種地方政府之間的激烈競爭在推動中歐班列代表的鐵路物流市場的發(fā)展過程中發(fā)揮了十分重要的作用。中歐之間的貿(mào)易長期以來嚴(yán)重依賴海運，但是到了2016年中歐班列就能達(dá)到1700多列、每列41個標(biāo)準(zhǔn)集裝箱的規(guī)模。我們不得不說離開地方政府的競爭，這是不可想象的。同時，中國與日本和韓國另外一大不同是中國的國有企業(yè)在執(zhí)行和貫徹中國政府的產(chǎn)業(yè)政策時經(jīng)常發(fā)揮十分重要的作用。由于國有企業(yè)的管理者由政府任命，從理論上講，中國政府對國有企業(yè)的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對民營企業(yè)和外資企業(yè)的影響，在實踐中，通過行政命令的方式踐行產(chǎn)業(yè)政策以及負(fù)責(zé)落實產(chǎn)業(yè)政策的國有企業(yè)在一個行業(yè)內(nèi)占有壟斷地位也是經(jīng)?？梢钥吹降氖聦?。國有企業(yè)一般是承擔(dān)中央和地方政府產(chǎn)業(yè)政策的主要行動主體。雖然在改革開放以來國有企業(yè)也必須按照市場的原則運行，但是當(dāng)中央政府和地方政府需要有企業(yè)在市場條件不具備的情況下進(jìn)入特定領(lǐng)域的話，國有企業(yè)仍然是政府實踐政府產(chǎn)業(yè)政策的主力。國有企業(yè)的存在及其在中國經(jīng)濟(jì)中的重要地位也為中歐班列的運行打上深深的烙印。五、作為結(jié)構(gòu)條件的政府要想解釋各個運行中歐班列的城市間的區(qū)別，我們還必須借助把國家視為市場建設(shè)過程中的結(jié)構(gòu)性條件這一視角的幫助。在我們分析中歐班列發(fā)展的過程中，有三種政府的結(jié)構(gòu)性影響尤為重要。首先是政府作為組織架構(gòu)在其內(nèi)部進(jìn)行各種權(quán)力的分配和職能的分工。這種分工會影響政府內(nèi)部各個政策部門之間出于自身利益在制定和執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策時的博弈。這些博弈不僅涉及政府內(nèi)部的各個分支，也經(jīng)常卷入社會力量，經(jīng)常形成特定的政府-企業(yè)關(guān)系，而這些關(guān)系的類型也對政府如何制定政策、制定何種政策，以及如何執(zhí)行政策有重大影響。換言之，政府進(jìn)行干預(yù)、規(guī)制和調(diào)節(jié)的能力，以及各種社會行動主體的力量對比對政府干預(yù)的約束，形成對中歐班列物流平臺建設(shè)的重大影響。如果地方政府的主要領(lǐng)導(dǎo)有強烈的政策偏好，制定政策、執(zhí)行政策的部門相對集中，通?？梢灶A(yù)期地方政府更傾向以為數(shù)較少的企業(yè)作為落實和執(zhí)行其政策的行動主體，一般情況下也更容易依靠單一的國有企業(yè)。如果地方政府的主要領(lǐng)導(dǎo)沒有明確的政策偏好，制定政策的權(quán)力被下放給具體的職能部門，而且這種制定政策和執(zhí)行政策的權(quán)力又處于分散的狀態(tài)，那么這種權(quán)力結(jié)構(gòu)有更大的可能性產(chǎn)生一種相對多元的、更包容的產(chǎn)業(yè)平臺。當(dāng)然，在這二者之間還可以有各種可能性。其次，政府是界定資源分配的重要結(jié)構(gòu)性條件。這在中國尤其明顯。政府采取特定的產(chǎn)業(yè)政策，一般都有明確的資源配置措施。它可以有比較廣泛的范圍，從直接的財政投入，到提供信貸、土地和稅收方面的便利。對企業(yè)而言，這種產(chǎn)業(yè)政策對資源的分配有重要的引導(dǎo)作用。如果企業(yè)積極參與政府政策鼓勵的產(chǎn)業(yè)，必然會有較多的機會獲得資源。與此同時，這種資源的分配也意味著其他領(lǐng)域的政府資源的減少。這種由于產(chǎn)業(yè)政策的原因發(fā)生的資源配置的變化經(jīng)?？梢詷?gòu)成影響企業(yè)的經(jīng)營績效的重要因素。最后，政府作為結(jié)構(gòu)性條件影響市場建設(shè)方向的另一個側(cè)面是政府的政策范式，特別是中央政府的政策范式，以及地方政府自身過去的政策遺產(chǎn)對中國各個地方政府發(fā)展中歐班列的影響。政策范式“由以政策形式表示的實施計劃和以政府行為原則形式表示的達(dá)成目的的手段所組成”，在關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的討論中，政策范式代表著一種主導(dǎo)觀點、政策原則，或者權(quán)威看法。因此，它是一般政府官員、產(chǎn)業(yè)界人士和一般大眾理解相關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的框架，它通常是各種經(jīng)濟(jì)行動主體形成對產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向預(yù)期的基礎(chǔ)。在中國的政治環(huán)境里，由于地方政府官員由中央任命，中央政府的政策范式對地方政府而言更為重要，它不僅為地方政府官員把握經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供一個“看問題的方式”，而且排除了他們以獨立的立場，就同一個政策領(lǐng)域持不同觀點看問題的可能。六、計劃以上討論的各個方面為我們的實證分析提供了有力的視角。本研究挑選了運行中歐班列的五個主要