2023年上半年山西省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題

2023年上半年山西省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、?證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定?從__明確了基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng)B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送2、以下基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動(dòng)公司的C．在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D．任職期較長(zhǎng)的(通常不低于3年)3、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A．投資目的B．投資期限C．投資經(jīng)驗(yàn)D．資產(chǎn)狀況4、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì)B：監(jiān)事會(huì)C：股東會(huì)D：總經(jīng)理5、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試6、在制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)根本規(guī)程時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__標(biāo)準(zhǔn)。A．基金銷(xiāo)售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品C．所選擇的合作效勞提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致7、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開(kāi)___A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券8、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法正確的有__。A．開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最屢次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅9、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將假設(shè)干種根底金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B．組合化金融衍生產(chǎn)品C．證券化金融衍生產(chǎn)品D．復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品10、在股票的一般分類(lèi)中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同B．是否記載股東姓名C．投資主體的性質(zhì)不同D．流通受限與否11、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．偏離度絕對(duì)值在0.25%～0.5%間的次數(shù)B．偏離度的最高值C．偏離度的最低值D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值12、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%13、同一開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別主要表達(dá)在__。A．購(gòu)置基金份額的費(fèi)用不同B．購(gòu)置基金份額的期間不同C．購(gòu)置基金份額的金額不同D．購(gòu)置基金份額的渠道不同14、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，以下論述不正確的是__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為根底變量的期貨交易B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類(lèi)金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的15、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素B．人口因素C．投資者心理因素D．投資者行為因素16、____中，賣(mài)出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其本錢(qián).應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬A：股票差價(jià)收入B：債券差價(jià)收入C：債券利息收入D：證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入17、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)C：購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)18、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．遠(yuǎn)期外集合約B．遠(yuǎn)期利率協(xié)議C．遠(yuǎn)期股指合約D．遠(yuǎn)期貨幣合約19、____在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。A：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C：截面分析法D：情景局布綜合分析法20、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶(hù)效勞能力的各種因素。A．微觀環(huán)境B．宏觀環(huán)境C．內(nèi)部環(huán)境D．外部環(huán)境21、我國(guó)第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優(yōu)選B．華安富利C．南方避險(xiǎn)D．南方寶元22、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，建立客戶(hù)關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶(hù)的尋找B．客戶(hù)的溝通C．客戶(hù)的促成D．客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)23、目前，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回主要原那么包括__。A．“確定價(jià)〞原那么B．“未知價(jià)〞交易原那么C．“金額申購(gòu)、份額贖回〞原那么D．“份額申購(gòu)、金額贖回〞原那么24、以下關(guān)于藍(lán)光公司的根本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊(cè)資本為5億B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好25、以下各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B．管理水平風(fēng)險(xiǎn)C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、根據(jù)SML線(xiàn)，那些位于SML線(xiàn)之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線(xiàn)的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合A：劣于B：優(yōu)于C：等于D：先優(yōu)于后等于2、以下原那么中，__不是基金監(jiān)管的原那么。A．依法監(jiān)管原那么B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么C．周期性原那么D．公開(kāi)、公平和公正原那么3、根據(jù)?證券投資基金銷(xiāo)售管理方法?的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2B．5C．10D．154、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%5、某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，那么該公司公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)至少為_(kāi)_億股。A．2.5B．1.25C．1D．0.56、股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原那么是__。A．金額申購(gòu)，金額贖回B．金額申購(gòu)，份額贖回C．份額申購(gòu)，金額贖回D．份額申購(gòu)，份額贖回7、特雷諾指數(shù)考慮的是____A：總風(fēng)險(xiǎn)B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)8、我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么B．基金信息披露編報(bào)規(guī)那么C．證券投資基金上市規(guī)那么D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)那么9、基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的公平原那么要求__。A．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇10、股票具有的特征有__。A．收益性B．流動(dòng)性C．永久性D．參與性11、某開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，那么以下說(shuō)法不正確的是__。A．凈認(rèn)購(gòu)金額為49504.95元人民幣B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣C．認(rèn)購(gòu)份額為49504.95份D．認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣12、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所B．投資銀行C．上市公司D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)13、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A．增長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金14、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是__。A．基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售效勞費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用上的分成比例B．基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷(xiāo)售費(fèi)率15、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)協(xié)議中應(yīng)明確基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)那么，具體包括__。A．基金銷(xiāo)售根本業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B．基金銷(xiāo)售資金清算業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)C．基金銷(xiāo)售客戶(hù)效勞標(biāo)準(zhǔn)D．異常情況報(bào)告16、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的原那么具體包括__。A．依法監(jiān)管原那么B．公開(kāi)、公平、公正原那么C．監(jiān)管與自律并重原那么D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么17、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．1B．2C．3D．518、以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買(mǎi)賣(mài)根底金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易19、在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過(guò)__個(gè)月。A．3B．6C．12D．1520、影響投資者決策的外在因素有__。A．個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景B．身份和社會(huì)地位C．對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度D．生活方式和個(gè)性21、以下各項(xiàng)中，__屬于基金運(yùn)作披露的信息。A．招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo)．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額出售公告22、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及方式的說(shuō)法，正確的有__。A．認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方