2022年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

第10頁(yè)共15第10頁(yè)共15頁(yè)2023《金融市場(chǎng)根底學(xué)問(wèn)》考試真題及答案《金融市場(chǎng)根底學(xué)問(wèn)》考試真題及答案一、單項(xiàng)選擇題證券交易市場(chǎng)通常分為( 易市場(chǎng)。A.證券交易所市場(chǎng)B.OTCC.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)D.AA證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在Ms=m某B中，m是貨幣乘數(shù)，B是根底貨幣，Ms是( A.虛擬貨幣：Ms=mB，其中，Ms);m;B屬于特地為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是( )。A.AD.BB優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而打算增加發(fā)行的股票時(shí)，原一般股股東享有的按其持股比例，以( 認(rèn)購(gòu)確定數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利。低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格一樣的價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格D數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利。以下不屬于股票特征的是( A.收益性D對(duì)股份而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( 司股本。B.中短期C.中期本，又因其股息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。OTC市場(chǎng)是( A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)OTC場(chǎng)所的市場(chǎng)。個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得()個(gè)人所得稅?？擅饫U納30%的20%的16%的C20%的稅率。()和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避開(kāi)誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。方法，依據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避開(kāi)誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。戶買賣證券供給融資融券效勞的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。A.3%B.1%C.5%D.2%5%;5%。央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。A.企業(yè)債券C和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。()萬(wàn)元。A.8000B.3000C.1000D.50008000資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。A.專利D資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)，最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是( A.公開(kāi)增發(fā)C.定向增發(fā)D.配股股票的增資方式。我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)行的融資方式是( A.完全直接融資D基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)展證券投資活動(dòng)的金是( )。D活動(dòng)的基金。了大量的官方外匯貯存，為治理好這局部資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)展投資的( )。D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)治理公司A權(quán)財(cái)寶基金。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( 。A.歐元C.美元D.港元B19.( 降低到最低程度。證券實(shí)名制C.分級(jí)結(jié)算制度D.凈額結(jié)算制度收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。經(jīng)濟(jì)合作與進(jìn)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括( A.制定有關(guān)國(guó)際公約B.為成員國(guó)供給基金救濟(jì)D.促進(jìn)妥當(dāng)管制公共效勞及企業(yè)行為B投資機(jī)構(gòu)通過(guò)( 方面標(biāo)準(zhǔn)自己的投資行為，保護(hù)客戶的的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。躲避監(jiān)管B.內(nèi)部鼓舞C.科學(xué)治理戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱為( A.一級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)外市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)A次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益( 程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。B.均分機(jī)制D交易做出的制度安排。證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著()。A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的”紙質(zhì)化A化。以下關(guān)于簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。性和時(shí)間數(shù)列上的可比性優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)C股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即無(wú)視了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或削減注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4A2/3證券投資者保護(hù)的最終措施之一為( A.證券投資詢問(wèn)C.投資者教育D.證券稽查B證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.大中型企業(yè)D合規(guī)。⑤主辦券商推舉并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。證券市場(chǎng)監(jiān)管的( 證券市場(chǎng)不存在卑視，參與市場(chǎng)的主體具有完全公正的權(quán)利。有完全公正的權(quán)利。以下關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。國(guó)貨幣匯率趨于上浮緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會(huì)使該國(guó)貨幣匯率上升D.從長(zhǎng)期看，匯率終將依據(jù)貨幣實(shí)際購(gòu)置力而自行調(diào)整到合理的水平匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升。31.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度實(shí)行( )。審批制B.保薦制C.核準(zhǔn)制A1998證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶供給用于下達(dá)證券交易指令、獵取成交結(jié)果的一種效勞方式是( A.網(wǎng)上托付托付D.自助終端托付A戶端托付。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。假設(shè)成交，其成交價(jià)格為即時(shí)提示的賣方平均價(jià)格D.假設(shè)不能成交則進(jìn)入買入托付隊(duì)列等待成交A等于賣出托付隊(duì)列的最低賣出限價(jià)，則與賣出托付隊(duì)列挨次成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)進(jìn)入的一個(gè)賣出有效托付，假設(shè)不能成交，則進(jìn)入賣出托付隊(duì)買入限價(jià)，則與買入托付隊(duì)列挨次成交，其成交價(jià)格取買方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。中國(guó)證監(jiān)會(huì)( 證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)視機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直治理。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行四D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)D我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)。金融市場(chǎng)的( 解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱問(wèn)題。D.資本配置四后的非對(duì)稱問(wèn)題。機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為( )。資產(chǎn)支持證券C.財(cái)務(wù)公司債券D.中心銀行票據(jù)受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。依據(jù)供求規(guī)律，股票( 的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。市場(chǎng)關(guān)鍵變量。以下關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( A.風(fēng)險(xiǎn)較高C.運(yùn)作靈敏D.投資金額要求較高B信息披露方面所受的限制和約束較少。滬港通于( 。A.2023年11月17日A20231117依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()資本。A.實(shí)物D《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于( )億元。A.5B.3C.2D.10C司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利力氣，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)2的風(fēng)險(xiǎn)治理與內(nèi)部把握制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券公司向證券金融公司交存保證金，實(shí)行設(shè)立( 式。A.交收DP→W→C→Y表示財(cái)寶傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的W表示的是( )。財(cái)寶C.消費(fèi)D.股票價(jià)格AWwealth對(duì)于證券公司與客戶之間的( 中國(guó)結(jié)算公司依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)章代為辦理。證券交易C.資金劃付D.證券清算交收依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)章代為辦理。一般性貨幣政策工具屬于調(diào)整貨幣( 具。A.總量C.價(jià)格D.流通范圍A貸規(guī)模進(jìn)展調(diào)整。以下關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降司全部股東權(quán)益的比重原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)形成的股東權(quán)益收入B的比重。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是