2022年證券基金從業(yè)基礎(chǔ)二(模擬考試14)試題及答案

2023年證券基金從業(yè)根底二〔14〕試題及答案(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)I.標(biāo)志著人民幣國際化的重要進(jìn)展Ⅱ刺激了人民幣的資產(chǎn)需求Ⅲ.豐富了境外人民幣資本的投資品種IV.標(biāo)志著我國不斷擴(kuò)大金融市場開放V.標(biāo)志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放以上說法正確的選項(xiàng)是()[單項(xiàng)選擇題]*、V、IV、VⅢ、IV、VI、Ⅱ、Ⅲ、IV(正確答案)QDII，以下說法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*QDIIQDII是在境內(nèi)募集資金進(jìn)展對外證券投資的合格境外機(jī)構(gòu)投資者QDII是在境外募集投資進(jìn)展對內(nèi)證券投資的合格境外機(jī)構(gòu)投資者QDII是在境外募集資金進(jìn)展對內(nèi)證券投資的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者QDII是在境內(nèi)募集資金進(jìn)展對外證券投資的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)證券效勞機(jī)構(gòu)代理買賣證券?！病砙單項(xiàng)選擇題]*境內(nèi)；境外境內(nèi)；境外(正確答案)境內(nèi)；境內(nèi)C.C.境外；境內(nèi)境外；境外QDII基金投資范圍的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*住房按揭支持證券住房按揭支持證券C.遠(yuǎn)期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭(正確答案)下面哪種貨幣作為結(jié)算貨幣？〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)美元港幣歐元資格，需要滿足中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的經(jīng)營銀行億美元?！病砙單項(xiàng)選擇題*A.A.10;3；50(正確答案)B.2;5;5C.2;3;5D.5;5；50關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制推動(dòng)人民幣跨境資本流淌C.C.穩(wěn)定香港股市(正確答案)D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量QDII資格的基金治理公司，應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)治理規(guī)律、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*1年以20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)1年以20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)2年以200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)22年以案)下面哪一類投資者屬于QFII投資者？〔〕[單項(xiàng)選擇題]*被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)該公司股份總數(shù)的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.30%A.30%B.5%C.20%D.10%(正確答案)QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.銀行存款住房按揭支持證券住房按揭支持證券(正確答案)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券關(guān)于滬港通，以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票2023年經(jīng)批準(zhǔn)開頭的(正確答案)滬港通分為滬股通和港股通兩局部13.〔〕，[單項(xiàng)選擇題*202090年月末期2060年月以后2080年月以后(正確答案)2040年月以后QDII基金的以下行為中符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有〔〕[單項(xiàng)選擇題]*購置不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭購置不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭C.購置實(shí)物商品D.5%(正確答案)合打算資產(chǎn)凈值的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.10%(正確答案)B.12%C.15%D.16%D.16%UCITS一號(hào)指令中關(guān)于基金信息披露的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*UCITSUCITS一號(hào)指令的規(guī)定與其他國家的要求大致一樣基金治理公司應(yīng)公告招募說明書、年度報(bào)告、半年報(bào)告及其他重要信息(正確答案)申購與贖回價(jià)格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次投資基金國際化不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*投資基金跨境投資投資基金跨境投資C.投資基金跨境治理D.投資基金跨境宣傳(正確答案)投資基金國際化的緣由不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)濟(jì)全球化證券市場國際化投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力(正確答案)抑制了個(gè)人在財(cái)力、時(shí)間和學(xué)問上的缺乏的投資工具是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.股票B、基金(正確答案)C.債券D.期權(quán)從投資角度來看，投資基金國際化的意義不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的較大幅度地削減非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)較大幅度地削減非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金治理公司以較少的單位本錢獵取較大的規(guī)模效益把握不同區(qū)域的投資時(shí)機(jī)，最大化基金投資者利益國際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*的一套標(biāo)準(zhǔn)各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金治理人的資格標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)的法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)、透明的依據(jù)A.影響證券投資基金價(jià)值的重大大事B.基金投資策略C.對投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用A.影響證券投資基金價(jià)值的重大大事B.基金投資策略C.對投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用D.針對特定投資者的信息(正確答案)以下不利于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*向投資者充分披露有關(guān)信息向投資者充分披露有關(guān)信息公正、準(zhǔn)確地進(jìn)展資產(chǎn)評估和定價(jià)(正確答案)確保暫停贖回時(shí)能保護(hù)投資者的利益關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*應(yīng)確保自身的獨(dú)立性應(yīng)確保自身的獨(dú)立性應(yīng)擁有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)來源、人力及其他資源C.C.確保監(jiān)管程序的合法性、公正性和公正性D.其責(zé)任必需由法律明確規(guī)定(正確答案)歐盟金融市場的另類投資基金不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*不動(dòng)產(chǎn)基金不動(dòng)產(chǎn)基金證券投資基金(正確答案)對沖基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金AIFMD指令監(jiān)管的基金包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*對沖基金對沖基金不動(dòng)產(chǎn)基金(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)投資基金2023年發(fā)表了《集合投資打算治理白皮書》，以下不屬于“市場紀(jì)律與市場體系”局部的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*應(yīng)加強(qiáng)對投資者的教育應(yīng)加強(qiáng)對投資者的教育相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過多渠道傳播(正確答案)D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)《集合投資打算治理白皮書》是由〔〕2023[單項(xiàng)選擇題]*WTOWTO國際證監(jiān)會(huì)歐盟(正確答案)以下關(guān)于《集合投資打算治理白皮書》的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*基金運(yùn)作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則不全都基金運(yùn)作的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國際公認(rèn)的準(zhǔn)則不全都(正確答案)的權(quán)利基金銷售者或理財(cái)參謀向投資者推銷投資產(chǎn)品時(shí)負(fù)有推舉適宜產(chǎn)品及供給正確銷售信息的責(zé)任投資基金有義務(wù)通過招募說明書及定期報(bào)告向投資者供給有助其做出明智決策的足夠信息UCITS四號(hào)指令的目的不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)B.使投資者擁有更多的選擇時(shí)機(jī)C.向投資者供給適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)D.維持行業(yè)的競爭力UCITS一號(hào)指令的適用范圍包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*封閉式基金封閉式基金從公眾募集資金，以風(fēng)險(xiǎn)分散為原則，只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金(正確答案)基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題*對于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金治理人、基金托管人和基金規(guī)章對于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金治理人、基金托管人和基金規(guī)章對于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人時(shí)，方可賜予核準(zhǔn)(正確答案)基金治理人的轉(zhuǎn)變不需要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)UCITSUCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.5%B.B.提出了標(biāo)準(zhǔn)治理公司和簡要招募說明書的指令C.擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍D.UCITS治理公司供給了“歐盟護(hù)照”(正確答案)UCITS三號(hào)指令中治理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)更廣泛的投資品種引入簡要招募說明書更廣泛的業(yè)務(wù)范圍UCITS四號(hào)指令的修改主要表達(dá)的是〔〕[單項(xiàng)選擇題*引進(jìn)基金治理公司通行證引進(jìn)基金治理公司通行證UCITS治理公司供給了“歐盟護(hù)照”(正確答案)D.引進(jìn)主從構(gòu)造基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建AIFMD指令中注冊監(jiān)管的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*“歐盟護(hù)照”的概念只要在一個(gè)歐盟成員國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)展注冊，就可獲得在全歐盟運(yùn)營的權(quán)利5億歐元的私募股權(quán)投資基金治理人可以豁免注冊(正確答案)總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必需向歐洲證券和市場治理局提出申請以取得運(yùn)營護(hù)照AIFMD指令中監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(ESMA)負(fù)責(zé)對各成員國證券監(jiān)管部門的監(jiān)視和協(xié)調(diào)歐盟各成員國證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管歐盟各成員國證券監(jiān)管部門對已發(fā)“護(hù)照”的基金治理人進(jìn)展電子登記(正確答案)ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國對AIFMD的全都應(yīng)用(AIFMD)對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*1年內(nèi)不許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)展資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)展資(正確答案)30%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)確保公司董事會(huì)向員工通報(bào)此持股狀況20%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)展披露以下關(guān)于QFII的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。[單項(xiàng)選擇題]*QFIIQFII是我國在資本工程完全開放背景下選擇的一種資本市場開放制度(正確答案)允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入確定額度的外匯資金QFII在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核前方可匯出境外外資對國內(nèi)證券市場沖擊的目標(biāo)規(guī)模等條件，對該條件說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔)[單項(xiàng)選擇題]*5億美元5億美元50億美元(正確答案)50億美元以下關(guān)于申請合格境外投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求5年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大懲罰(正確答案)C.C.申請人有健全的治理構(gòu)造和完善的內(nèi)把握度，經(jīng)營行為標(biāo)準(zhǔn)D.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍、持股比例的規(guī)定，說法有誤的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*證可以參與股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份10%(正確答案)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該10%關(guān)于中外合資基金治理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的懲罰(正確答案)2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄〔〕[單項(xiàng)選擇題]*公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰(正確答案)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的治理制度公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營力氣QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.B.QDII基金的投資組合較為豐富D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高(正確答案)投資于具有進(jìn)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守的基金投資風(fēng)格是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*增值型增值型C.指數(shù)型D.穩(wěn)健成長型(正確答案)以下關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題*是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充自律組織對市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高(正確答案)自律組織可以要求其治理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守確定的道德標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*B.基金資產(chǎn)必需由獨(dú)立的托管人保管C.要求基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段D.組織制定和公布大量