制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)講義 二

《制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)》李健

上海財經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院2012年上海財經(jīng)大學(xué)浙江學(xué)院院長助理

西安交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士北京大學(xué)金融學(xué)博士復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后先后在大型鋼鐵企業(yè)、外企、基金公司、信托公司、證券公司、高校工作李健副教授社會組織理論（１）

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界企業(yè)理論：從交易成本說起１、科斯1937年《企業(yè)的性質(zhì)》

企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在２、張五常企業(yè)是以要素市場取代產(chǎn)品市場

問題：

“市場”與“非市場”如何界定？“交易”與“非交易”如何界定？“生產(chǎn)”與“非生產(chǎn)”如何界定？企業(yè)理論：從交易成本說起１、個體和組織的生產(chǎn)與交易２、交易成本與（企業(yè)）管理(協(xié)調(diào))成本３、“交易成本”與“生產(chǎn)成本”交易成本的確切含義生產(chǎn)線交易“生產(chǎn)”(production)如何界定?企業(yè)內(nèi)部的一切活動都是生產(chǎn)活動？

生產(chǎn)是指人類從事創(chuàng)造社會財富的活動和過程，包括物質(zhì)財富、精神財富的創(chuàng)造和人自身的生育。亦稱社會生產(chǎn)。個人非社會化交往活動都是生產(chǎn)活動？所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動？“生產(chǎn)中的交易活動”與“交易中的生產(chǎn)活動”“交易中的生產(chǎn)活動”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫存管理談判與簽定契約的“生產(chǎn)性”“交易”與“生產(chǎn)”的同一性：

——均是為了“形成”新的行為空間組合的活動“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動用“生產(chǎn)”與“交易”并列二分合理嗎？否“生產(chǎn)活動”與“非生產(chǎn)活動”（以“目的”與“實(shí)際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一）交易活動的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？交易活動與非交易活動（尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等）（保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？）“交易”與““生產(chǎn)”并不不互補(bǔ)地并列列企業(yè)理論：從從交易成本說說起１、交易成本本是決定企業(yè)業(yè)的產(chǎn)生、存存在，還是決決定企業(yè)的邊邊界和規(guī)模？？２、交易成本本分析是否遺遺漏“生產(chǎn)””“非交易””和“效益””一個問題：交交易成本相對對越來越低，，為何企業(yè)越越來越大？“交易”的的“成本”與與“收益”“交易”的““成本”與““收益”“非交易”的的“成本”與與“收益”“總體活動””的“成本””與“收益””之比較“生產(chǎn)”的““成本”與““收益”“生產(chǎn)”的““成本”與““收益”“非生產(chǎn)”的的“成本”與與“收益”“總體活動””的“成本””與“收益””之比較再一個問題某種組織形式式下的“收益益”，是否一一定可以通過過提高無限成成本投入而在在其他組織形形式中達(dá)到？？例如，俱樂部部形式的企業(yè)業(yè)中的特殊的的同志般、大大家庭般的““友誼”、以以及“指揮團(tuán)團(tuán)隊的快感””可否在市場場中獲得？或者，市場中中交易股票的的快樂能否在在企業(yè)中獲得得？不同組織（主主體）之間的的差異和聯(lián)系系一個人嚴(yán)嚴(yán)格單人企業(yè)業(yè)單人（（有雇傭）企企業(yè)合伙（無雇傭傭）企業(yè)合合伙（有有雇傭）企業(yè)業(yè)有限責(zé)任公司司（無雇傭））有限公公司（有雇傭傭）股份公司（無無雇傭）股股份公司（（有雇傭）制度、契約之之區(qū)別決定組組織的區(qū)別。。企業(yè)的產(chǎn)生（（1）分析范式：歷歷史與邏輯的的統(tǒng)一單人經(jīng)濟(jì)——家庭——部落單人——多人合作經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織商品交易——單人企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)的誕誕生邏輯企業(yè)的產(chǎn)生（（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專專業(yè)化分工——生產(chǎn)市場交易與企企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)調(diào)“成本”與““效益”——不同的視角企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或或本質(zhì)界定一一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他他社會性主體區(qū)別開來。企業(yè)以何區(qū)別別于魯濱遜、、俱樂部、社社會主義工廠廠、軍隊、家家庭、政府等等？事物“區(qū)別””中存在難以以逾越的哲學(xué)學(xué)障礙（從猿猴到人人進(jìn)化照片排排列）從標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)到到嚴(yán)格單人企企業(yè)的漸進(jìn)式式演變企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂部的區(qū)區(qū)別外部市場化（（必要條件）），俱樂部不不必企業(yè)主要以為為外部提供行行為空間為主主要途徑，由由此優(yōu)化自己己的行為空間間組合。俱樂樂部不是。俱樂部必須是是多人，企業(yè)業(yè)可能存在““嚴(yán)格單人企企業(yè)”。（現(xiàn)實(shí)中俱樂樂部形態(tài)：英英語角、麻將將俱樂部、協(xié)協(xié)會、政黨、、同居者、同同性戀俱樂部部、經(jīng)濟(jì)學(xué)俱俱樂部等）企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別別市場化（必要要條件）；家家庭不是企業(yè)主要以為為外部提供行行為空間為主主要途徑，由由此優(yōu)化自己己的行為空間間組合。家庭庭則不是。家庭是一類特特殊的俱樂部部關(guān)于“嚴(yán)格單單人家庭”家庭與家庭成成員的區(qū)別家庭、家庭作作坊與家族企企業(yè)企業(yè)的本質(zhì)——或有問題的界界定1、企業(yè)的本質(zhì)質(zhì)就是“一組組契約”嗎？？一組可以保證證主體性契約約？一組可以保證證主體性、且且包含雇傭契契約的契約？？(關(guān)于“企業(yè)內(nèi)內(nèi)部化”)雇傭契約的各各種變種（奴奴隸制、專業(yè)業(yè)化人力資源源輸出公司、、外包、零工工）企業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)活動全部外外包如何？2、企業(yè)的本質(zhì)就就是“專業(yè)化化生產(chǎn)單位””嗎？（經(jīng)典的社會會主義大工廠廠如何剔除？？）（秦始皇修長長城的專業(yè)化化生產(chǎn)單位如如何剔除？））企業(yè)的本質(zhì)——或有問題的界界定3、企業(yè)的本質(zhì)就就是“團(tuán)隊協(xié)作的生生產(chǎn)性組織”嗎？（經(jīng)典的社會會主義大工廠廠如何剔除？？）（秦始皇修長長城的專業(yè)化化生產(chǎn)單位如如何剔除？））企業(yè)一定是生產(chǎn)單位或生產(chǎn)組織嗎？一個可能的破破壞：純金融融投機(jī)企業(yè)生產(chǎn)如何界定定？企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)嚴(yán)格單單人企業(yè)“經(jīng)濟(jì)學(xué)意義義企業(yè)”與與“法律意義義企業(yè)”“嚴(yán)格單人企企業(yè)”與“企企業(yè)的主人””（自然人主主體）的區(qū)別別關(guān)于“企業(yè)的的目的”和““企業(yè)的目標(biāo)標(biāo)”非自然人主體體與自然人主主體的緊密關(guān)關(guān)聯(lián)單人企業(yè)單人企業(yè)（單人所有者者企業(yè)、單人人魯濱遜企業(yè)業(yè)）單人企業(yè)與一一般企業(yè)的區(qū)區(qū)別企業(yè)的本質(zhì)對企業(yè)一種更更合理定義：：企業(yè)是這樣一一類非自然人主體體——它所動態(tài)疊構(gòu)構(gòu)（包括純交交易性疊構(gòu)））的行為空間間（資源）主主要需要以市市場化交易（（并且具有市市場化交易的的潛在能力））為必要轉(zhuǎn)換換途徑，以圖圖由此達(dá)到令令相關(guān)主體更更滿意的行為為空間組合狀狀態(tài)。如何解讀它？？它比其他界定定更嚴(yán)格而適適當(dāng)？再回頭看大師師的定義１、科斯《企業(yè)的性質(zhì)》企業(yè)因節(jié)約交交易成本而存存在２、張五常企業(yè)是以要素素市場取代產(chǎn)產(chǎn)品市場1、科斯過于狹狹隘2、五常，市場場締約的內(nèi)容容與市場存在在區(qū)別；并且且，企業(yè)也可可以非市場化化產(chǎn)生，但必必須市場化存存在，即存在在“非要素市市場”支持的的“特別企業(yè)業(yè)”。企業(yè)的存在企業(yè)的主要契契約：合伙人人契約、投資資人契約、債債權(quán)債務(wù)契約約、供應(yīng)商客客戶契約（市市場交易契約約）、雇傭合合同、知識與與信息使用契契約、經(jīng)營許許可（政府與與市場主體））、政府規(guī)制制等企業(yè)因誰而存存在？（股東東？企業(yè)家？？）企業(yè)為誰而存存在？（股東東？利益相關(guān)關(guān)者？）動態(tài)交易（契契約演進(jìn)）中中的企業(yè)企業(yè)的終止企業(yè)契約與市市場契約區(qū)別和聯(lián)系：：企業(yè)的產(chǎn)生可可以是市場化化契約中的一一項(xiàng)內(nèi)容，也也可以是純政政府性質(zhì)的強(qiáng)強(qiáng)制推行“企業(yè)內(nèi)部””契約未必一一定是市場化化契約或非市市場化契約企業(yè)的的行為為空間間組構(gòu)構(gòu)調(diào)整整，必必存在在市場場化契契約。。企業(yè)““所有有權(quán)””與““所有有者””“企業(yè)業(yè)所有有權(quán)””與““企業(yè)業(yè)所有有者””的含含義企業(yè)所所有權(quán)權(quán)的歷歷史演演變企業(yè)所所有者者的演演變企業(yè)利利益相相關(guān)者者股東主主導(dǎo)OR利益相相關(guān)者者主導(dǎo)導(dǎo)企業(yè)組組織中中的““控制權(quán)權(quán)”問題題控制權(quán)權(quán)與控控制力力的區(qū)區(qū)別“剩余余控制制權(quán)””與““企業(yè)業(yè)所有有權(quán)””可以以等同同嗎？？不同層層面上上的剩剩余控控制權(quán)權(quán)一般般被多多種主主體占占有，，利益益相關(guān)關(guān)者擁擁有所所有權(quán)權(quán)怪論論企業(yè)所所有權(quán)權(quán)與所所有者者問題題越來來越不不嚴(yán)肅肅，可可放棄棄。一個簡簡單的的處理理：在在不同同的問問題上上決策策主導(dǎo)導(dǎo)主體體明晰晰企業(yè)的的邊界界何謂企企業(yè)的的邊界界經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)和管管理學(xué)學(xué)的““企業(yè)業(yè)”應(yīng)應(yīng)當(dāng)包包括些些什么么內(nèi)容容？企業(yè)邊邊界的的動態(tài)態(tài)演化化：縱向一一體化化橫向合合并外包分立部門和和業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)規(guī)模擴(kuò)擴(kuò)張與與收縮縮企業(yè)的的邊界界交易成成本與與管理理成本本相等等處？？（成本本與收收益））企業(yè)運(yùn)運(yùn)營過過程可可能成成為不不可替替代的的“商商品””。交易成成本的的界定定內(nèi)部協(xié)協(xié)調(diào)成成本（（內(nèi)部部交易易成本本）的的界定定解構(gòu)到到單個個自然然人主主體企業(yè)非非交易易類活活動的的收益益與成成本，，如何何處置置？企業(yè)的的邊界界市場與與企業(yè)業(yè)的分分界：：可動動區(qū)間間；路路徑依依賴真實(shí)企企業(yè)的的邊界界：企業(yè)管管理主主體、、政府府管制制、風(fēng)風(fēng)險控控制（（縱向向一體體化、、）、、內(nèi)部部激勵勵競爭爭以及及歷史史動態(tài)態(tài)，都都可能能或與與交易易成本本原則則有沖沖突小結(jié)結(jié)企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)生的的歷史史企業(yè)與與其他他社會會性主主體的的區(qū)別別企業(yè)的的生產(chǎn)產(chǎn)和交交易企業(yè)的的本質(zhì)質(zhì)和定定義企業(yè)的的邊界界企業(yè)誕誕生以以及邊邊界之之動態(tài)態(tài)變化化（企企業(yè)局局部取取代市市場或或相反反），，交易易活動動的成成本及及收益益僅是是其中中可能能的部部分原原因。。下講簡簡介組織理理論（（2）：企企業(yè)中中的各各種契契約信息不