模塊七項(xiàng)目風(fēng)險管理

模塊七項(xiàng)目風(fēng)險管理10.風(fēng)險墨菲定律管理學(xué)三大定律之一越怕出事，越會出事如果有兩種或以上選擇，其中一種將導(dǎo)致災(zāi)難，則必定有人會作出這種選擇。10.1.1風(fēng)險管理概述風(fēng)險管理的目標(biāo)在于提高項(xiàng)目中積極事件的概率和影響，降低項(xiàng)目中消極事件的概率和影響項(xiàng)目風(fēng)險源于任何項(xiàng)目中都存在的不確定性不確定性不論是正面還是負(fù)面的影響，0%<概率<100％的所有事件不確定性是項(xiàng)目環(huán)境的一個顯著特征項(xiàng)目的獨(dú)特性導(dǎo)致項(xiàng)目充滿風(fēng)險10.1.2風(fēng)險的起因與條件項(xiàng)目風(fēng)險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，就會對一個或多個項(xiàng)目目標(biāo)造成積極或消極影響，如范圍、進(jìn)度、成本和質(zhì)量風(fēng)險可能有一種或多種起因（Cause），一旦發(fā)生可能有一項(xiàng)或多項(xiàng)影響風(fēng)險的起因包括已知或潛在的需求、假設(shè)條件、制約因素或某種狀況，可能引起消極或積極結(jié)果風(fēng)險條件（Conditions）則是可能引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險的各種項(xiàng)目或組織環(huán)境因素10.1.3風(fēng)險要素風(fēng)險兩要素：概率、影響風(fēng)險三要素：事件、概率、影響風(fēng)險四要素：起因、事件、概率、影響10.1.4風(fēng)險態(tài)度反映了組織和干系人接受不同程度風(fēng)險的意愿風(fēng)險態(tài)度受三類主要因素影響：風(fēng)險偏好?為了預(yù)期回報，一個實(shí)體愿意承受不確定的程度?風(fēng)險厭惡者

?風(fēng)險追求者?風(fēng)險中立者風(fēng)險承受力Risktolerance?組織或個人能承受的風(fēng)險程度、數(shù)量或容量風(fēng)險臨界值Riskthreshold?干系人特別關(guān)注的特定的不確定程度或影響程度10.2規(guī)劃風(fēng)險管理10.2.1規(guī)劃風(fēng)險管理PlanRiskManagement過程定義：定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險管理活動的過程過程作用：確保風(fēng)險管理的程度、類型和可見度與風(fēng)險及項(xiàng)目對組織的重要性相匹配風(fēng)險管理計劃對促進(jìn)與所有干系人的溝通，獲得他們的同意與支持，從而確保風(fēng)險管理過程在整個項(xiàng)目生命周期中的有效實(shí)施，至關(guān)重要規(guī)劃風(fēng)險管理過程在項(xiàng)目構(gòu)思階段就應(yīng)開始，并在項(xiàng)目規(guī)劃階段的早期完成10.2.2風(fēng)險會議主題：制定風(fēng)險管理計劃參與人：PM、選定的團(tuán)隊成員和干系人，組織中負(fù)責(zé)管理風(fēng)險規(guī)劃和應(yīng)對的人員等議題：確定實(shí)施風(fēng)險管理活動的總體計劃確定用于風(fēng)險管理的成本種類和進(jìn)度活動建立或評審風(fēng)險應(yīng)急儲備的使用方法分配風(fēng)險管理職責(zé)裁剪組織中有關(guān)風(fēng)險類別和術(shù)語定義等通用模版或制定該模版?風(fēng)險級別?不同風(fēng)險的概率?對不同目標(biāo)的影響?概率和影響矩陣10.2.3風(fēng)險類別規(guī)定對潛在風(fēng)險成因的分類方法風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)（RiskBreakdownStructure，RBS）是按風(fēng)險類別排列的一種層級結(jié)構(gòu)RBS有助于項(xiàng)目團(tuán)隊在識別風(fēng)險的過程中發(fā)現(xiàn)有可能引起風(fēng)險的多種原因10.2.4風(fēng)險概率和影響的定義10.3識別風(fēng)險10.3.1識別風(fēng)險IdentifyRisks過程定義：判斷哪些風(fēng)險可能影響項(xiàng)目并記錄其特征的過程過程作用：對已有風(fēng)險進(jìn)行文檔化，并未項(xiàng)目團(tuán)隊預(yù)測未來事件積累知識和技能應(yīng)鼓勵全體項(xiàng)目人員參與潛在風(fēng)險的識別識別風(fēng)險是個在項(xiàng)目生命周期中反復(fù)進(jìn)行的過程應(yīng)采用統(tǒng)一的格式對風(fēng)險進(jìn)行描述，確保對每個風(fēng)險都有明確和清晰的理解，以便有效支持風(fēng)險分析和應(yīng)對

文檔審查DocumentationReviews對項(xiàng)目文檔（包括各種計劃、假設(shè)條件、以往的項(xiàng)目文檔、協(xié)議和其他信息）進(jìn)行結(jié)構(gòu)化審查項(xiàng)目計劃的質(zhì)量以及這些計劃與項(xiàng)目需求和假設(shè)條件的匹配程度，都是項(xiàng)目的風(fēng)險指示器（indicators）

信息收集技術(shù)InformationGatheringTechniques包括：頭腦風(fēng)暴德爾菲技術(shù)訪談根本原因分析?Rootcauseanalysis，RCA?發(fā)現(xiàn)問題、找到其深層次原因并制定預(yù)防措施的一種特定技術(shù)

核對單分析ChecklistAnalysis可以根據(jù)以往類似項(xiàng)目和其他來源的歷史信息與知識編制風(fēng)險識別核對單也可用RBS的底層作為風(fēng)險核對單核對單盡管簡單易用但無法完全窮盡，還需不斷努力識別新的風(fēng)險團(tuán)隊?wèi)?yīng)該注意考察未在核對單中列出的事項(xiàng)核對單要隨時調(diào)整，以便增減相關(guān)條目在項(xiàng)目收尾過程中，應(yīng)對核對單進(jìn)行審查，并根據(jù)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)改進(jìn)核對單，供未來項(xiàng)目使用

假設(shè)分析AssumptionsAnalysis每個項(xiàng)目及其計劃都是基于一套特定的假想（Hypotheses）、設(shè)想（Scenarios）或假設(shè)（Assumptions）的假設(shè)分析是檢驗(yàn)假設(shè)條件在項(xiàng)目中的有效性，并識別因其中的不準(zhǔn)確、不穩(wěn)定、不一致或不完整所致的項(xiàng)目風(fēng)險

圖解技術(shù)DiagrammingTechniques圖解技術(shù)可包括：因果圖系統(tǒng)或過程流程圖影響圖Influencediagrams?用圖形方式表示變量與結(jié)果之間的因果關(guān)系、事件時間順序及其他關(guān)系

SWOT分析

風(fēng)險登記冊RiskRegister風(fēng)險登記冊的最初內(nèi)容來自于本過程的輸出風(fēng)險登記冊還需記錄風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的結(jié)果隨著其他風(fēng)險管理過程的實(shí)施，風(fēng)險登記冊總的信息種類和數(shù)量將逐漸增加最初的風(fēng)險登記冊內(nèi)容包括：已識別風(fēng)險清單?對已識別風(fēng)險進(jìn)行盡可能詳細(xì)的描述?風(fēng)險的根本原因是造成一個或多個已識別風(fēng)險的基本條件或事件，應(yīng)記錄在案潛在應(yīng)對措施清單10.4實(shí)施定性風(fēng)險分析10.4.1實(shí)施定性風(fēng)險分析PerformQualitativeRiskAnalysis過程定義：評估并綜合分析風(fēng)險的概率和影響，對風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)分析或行動提供基礎(chǔ)的過程過程作用：使項(xiàng)目經(jīng)理能夠降低項(xiàng)目的不確定性級別，并重點(diǎn)關(guān)注高優(yōu)先級的風(fēng)險評估已識別風(fēng)險的優(yōu)先級，會受到項(xiàng)目團(tuán)隊和其他干系人的風(fēng)險態(tài)度的影響建立概率和影響層級的定義，有助于減少偏見的影響風(fēng)險行動的時間緊迫性可能會放大風(fēng)險的重要性實(shí)施風(fēng)險定性分析過程之后，可進(jìn)入實(shí)施定量風(fēng)險分析過程，或者直接進(jìn)入規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程

風(fēng)險概率和影響評估RiskProbabilityandImpactAssessment風(fēng)險概率評估旨在調(diào)查每個具體風(fēng)險發(fā)生的可能性和潛在影響對已識別的每個風(fēng)險都要進(jìn)行概率和影響評估

概率和影響矩陣

風(fēng)險緊迫性評估RiskDataQualityAssessment把近期就需要應(yīng)對的風(fēng)險確定為更緊迫的風(fēng)險評估指標(biāo)：可監(jiān)測性應(yīng)對的時間要求風(fēng)險征兆預(yù)警信號

風(fēng)險等級某些定性分析中，可以綜合考慮風(fēng)險的緊迫性及從概率和影響優(yōu)先級=概率x影響x緊迫性10.5實(shí)施定量風(fēng)險分析10.5.1實(shí)施定量風(fēng)險分析PerformQuantitativeRiskAnalysis過程定義：就已識別風(fēng)險對項(xiàng)目整體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析的過程過程作用：產(chǎn)生量化風(fēng)險信息，來支持決策制定，降低項(xiàng)目的不確定性分析對象：定性風(fēng)險分析中確定的有重大影響的風(fēng)險所有風(fēng)險對項(xiàng)目的總體影響（進(jìn)度、成本等）項(xiàng)目經(jīng)理運(yùn)用專家判斷來確定定量風(fēng)險分析的必要性和有效性

決策樹分析DecisionTreeAnalysis決策樹分析是對所考慮的決策以及采用這種或者那種現(xiàn)有方案可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行描述的一種圖解方法它綜合了每種可用選項(xiàng)的概率和費(fèi)用，以及每條事件邏輯路徑的收益當(dāng)所有收益和后續(xù)決策全部量化之后，決策樹的求解過程可得出每項(xiàng)方案預(yù)期值

決策樹分析案例質(zhì)量檢驗(yàn)的環(huán)境：檢驗(yàn)費(fèi)用為：1000元/套檢驗(yàn)后重裝費(fèi)用為：200元/套檢驗(yàn)出有缺陷的設(shè)備修理費(fèi)和重裝費(fèi)為：2300元/套出廠后若再發(fā)現(xiàn)有缺陷的設(shè)備修理費(fèi)和重裝費(fèi)為：35000元/套已知的設(shè)備缺陷率為：4%決策樹分析：是否要對50套設(shè)備進(jìn)行出廠前檢驗(yàn)？

決策樹分析過程10.6規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對10.6.1規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對PlanRiskResponses過程定義：針對項(xiàng)目目標(biāo)，制定提高機(jī)會、降低威脅的方案和措施的過程過程作用：根據(jù)風(fēng)險的優(yōu)先級來制定應(yīng)對措施，并把風(fēng)險應(yīng)對所需的資源和活動加進(jìn)項(xiàng)目的預(yù)算、進(jìn)度計劃和項(xiàng)目管理計劃中制定風(fēng)險應(yīng)對措施需要理解風(fēng)險處理機(jī)制根據(jù)該機(jī)制來分析風(fēng)險應(yīng)對計劃是否有效確認(rèn)和分配風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人（ownerforriskresponse）來實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對措施必須與風(fēng)險的重要性相匹配，能經(jīng)濟(jì)有效地應(yīng)對挑戰(zhàn)最佳風(fēng)險應(yīng)對措施需要從備選方案中加以選擇10.6.2消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略StrategiesforNegativeRisksorThreats通常用規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕這三種策略來應(yīng)對威脅或消極風(fēng)險第四種策略—接受，可同時應(yīng)對消極與積極風(fēng)險每種風(fēng)險策略對風(fēng)險狀況都有不同且獨(dú)特的影響，要根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率和對項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響選擇不同的策略10.6.2規(guī)避Avoid風(fēng)險規(guī)避是指項(xiàng)目團(tuán)隊采取行動來消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受風(fēng)險影響的風(fēng)險應(yīng)對策略通常包括改變項(xiàng)目管理計劃，以完全消除威脅項(xiàng)目經(jīng)理也可以把項(xiàng)目目標(biāo)從風(fēng)險的影響中分離出來，或改變收到威脅的目標(biāo)縮小范圍延長進(jìn)度改變策略等最極端的規(guī)避策略是關(guān)閉整個項(xiàng)目在項(xiàng)目早期出現(xiàn)的某些風(fēng)險，可以通過澄清需求、獲取信息、改善溝通或取得專有技能來加以回避10.6.2轉(zhuǎn)移Transfer風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目團(tuán)隊威脅照成的影響連同應(yīng)對責(zé)任一起轉(zhuǎn)移給給第三方的風(fēng)險應(yīng)對策略轉(zhuǎn)移風(fēng)險是把風(fēng)險管理責(zé)任簡單地推給另一方，而并非消除風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略幾乎總是需要向風(fēng)險承擔(dān)者支付風(fēng)險費(fèi)用轉(zhuǎn)移風(fēng)險策略對處理風(fēng)險的財務(wù)后果最有效可采用多種工具：保險Insurance履約保函Performancebonds擔(dān)保書Warranties保證書Guarantees合同Contracts協(xié)議Agreements10.6.2減輕Mitigate風(fēng)險減輕是指項(xiàng)目團(tuán)隊采取行動降低風(fēng)險發(fā)生的概率或造成的影響的風(fēng)險應(yīng)對策略意味著把不利風(fēng)險的概率和/或影響降低到可接受的臨界值范圍內(nèi)提前采取行動來降低風(fēng)險概率和/或可能給項(xiàng)目造成的影響，比風(fēng)險發(fā)生后再設(shè)法補(bǔ)救，往往要更加有效采用不太復(fù)雜的流程進(jìn)行更多得測試選用更可靠的供應(yīng)商開發(fā)原型加入冗余部件（減輕影響）等10.6.2接受Accept風(fēng)險接受是指項(xiàng)目團(tuán)隊決定接受風(fēng)險的存在，而不采取任何措施（除非風(fēng)險真的發(fā)生）的風(fēng)險應(yīng)對策略這一策略在不可能用其他方法時使用，或者其他方法不具經(jīng)濟(jì)有效時使用該策略表明，項(xiàng)目團(tuán)隊已決定不為處理某風(fēng)險而變更項(xiàng)目管理計劃，或者無法找到任何其他的合理應(yīng)對策略該策略可以是被動（passive）或主動的（active）被動接受風(fēng)險，只需要記錄本策略，而不需要任何其他行動；待風(fēng)險發(fā)生時再由項(xiàng)目團(tuán)隊進(jìn)行處理主動接受策略常見的是建立應(yīng)急儲備，安排一定的時間、資金或資源來應(yīng)對風(fēng)險10.6.3積極風(fēng)險或機(jī)會的應(yīng)對策略10.6.4風(fēng)險對應(yīng)案例從項(xiàng)目中刪除工作包或活動—回避盡早分派團(tuán)隊成員經(jīng)常去供應(yīng)商的生產(chǎn)場地去了解他們所交產(chǎn)品的問題—減輕影響把工作包完成的日期定在當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)的資源能夠被利用的時候—開拓盡早與供應(yīng)商談判以確保價廉物美—提高把工作包外包出去以獲得機(jī)會—分享通知管理層，當(dāng)不采取阻止風(fēng)險發(fā)生的行動時，費(fèi)用可能會上漲—接受從項(xiàng)目中去除有麻煩的資源—回避為經(jīng)驗(yàn)有限的團(tuán)隊成員提供額外的培訓(xùn)—減輕把難以完成的工作外包給更有經(jīng)驗(yàn)的公司—轉(zhuǎn)移要求客戶來處理部分工作—轉(zhuǎn)移為具有設(shè)計風(fēng)險的設(shè)備制作原形—減輕10.7控制風(fēng)險10.7.1控制風(fēng)險ControlRisks過程定義：在整個項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對計劃、跟蹤已識別風(fēng)險、監(jiān)督殘余風(fēng)險、識別新風(fēng)險，以及評估風(fēng)險管理過程有效性的過程過程作用：在整個項(xiàng)目生命周期中提高應(yīng)對風(fēng)險的效率，不斷優(yōu)化風(fēng)險應(yīng)對監(jiān)控風(fēng)險會涉及選擇替代策略、實(shí)施應(yīng)急或彈回計劃、采取糾正措施，以及修訂項(xiàng)目管理計劃風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人應(yīng)定期向項(xiàng)目經(jīng)理匯