國際貿易的政策工具和措施

第五章國際貿易的政策工具和措施主要內容安排:第一節(jié)：關稅壁壘；第二節(jié)：非關稅貿易壁壘；第三節(jié)：出口補貼和傾銷。1第一節(jié)關稅壁壘（一）關稅的概念

關稅：一個國家或經濟區(qū)可以由一定的關境形成一個關稅區(qū)域(customsarea)，由該關稅區(qū)域內的政府海關機構對流進或流出其關境的商品征收稅賦，這種對商品進、出口課征的稅賦被稱作關稅(tariff/customsduty)。這里所說的關境或關稅區(qū)域可以就是一個國家的國境，也可以是若干個國家和地區(qū)所組成的關稅同盟區(qū)，還可以是一國境內設立的經濟特區(qū)。如自由港：香港和澳門；自由貿易區(qū)：北美自由貿易區(qū)；出口加工區(qū)：鄭州出口加工區(qū)；保稅區(qū)：上海外高橋保稅區(qū)；等等。一、關稅2是對進口商品征收的正常的長期性的關稅，是最重要的關稅稅種，常被簡稱為關稅。進口關稅又有財政性關稅和保護性關稅之分，前者的目的是為了增加政府財政收入（其稅率通常較低），后者的目的是為了保護國內相關產業(yè)的發(fā)展（其稅率通常較高），如反傾銷稅、反補貼稅等一些短期臨時性的附加稅種。（二）關稅的種類1、進口關稅2、出口關稅對本國某些關系到國計民生的重要物資及敏感性商品的出口所征收的關稅。3（三）關稅計征方法2、從價稅從價稅是對于一種商品的進出口按照其價值征稅。對于一種進口商品征收從價稅后的國內價格Pt=Pm（1+t），其中Pm為征稅后的進口價格，t為從價稅率。1、從量稅從量稅是對一種商品的進出口按照其數量征稅。對于一種進口商品征收從量稅后的國內價格Pt=Pm+t，其中Pm為征稅后的進口價格，t

為從量稅率。3、復合稅復合稅又稱混合稅，是對于一種商品的進出口同時按照其價值和數量分別征稅4二、小國進口關稅的局部經濟效應分析

完全競爭型進口替代市場的小國情形曲線和曲線分別為該國對某種商品的國內供給曲線和國內需求曲線；曲線為該商品對該國的進口供給曲線，對于進口小國來說，其所面臨的進口供給曲線將是水平的（小國只是國際市場價格的接受者），自由貿易條件下，該商品在該國國內的價格等于，供需均衡的進口量為：。5對于小國來說，征收進口關稅不會改變進口小國的貿易條件，進口價格仍為。但會改變該商品的國內價格，產生如下一系列經濟效應。從量稅（t元/單位進口量）1、價格效應：國內價格從上升到，上升了。2、生產效應：國內產量從上升到。生產者福利效應（生產者剩余）：上升了所代表的面積。63、消費效應：消費量從下降到。消費者福利效應（消費者剩余）：下降了所代表的面積。4、貿易條件效應：貿易條件不變。貿易效應：進口量從下降到，下降了。5、財政效應：即政府的關稅收入，所代表的面積。6、社會凈福利效應：生產者福利的增加－消費者福利的損失＋關稅收入其中：為國內生產扭曲造成的福利損失；為國內消費扭曲造成的福利損失。7三、小國進口關稅的一般經濟效應分析以下假定X為出口品部門，Y為進口品部門。

完全競爭型進口替代市場的小國情形結論：對于進口小國來說，其征收進口關稅后的社會福利水平必定會低于自由貿易時的福利水平。證明如下圖所示8自由貿易下的國際相對價格（國內相對價格）稅后國內相對價格

稅后其新的消費均衡點必須同時滿足以下兩個條件：一是它必須位于新的消費可能性邊界線

上；二是它還必須按照新的國內相對價格

達到消費效用的最大化，即過點的消費無差異曲線在點處切點斜率應等于，即。稅后國內的生產均衡點貿易條件也即消費可能性邊界線的斜率9注意：（1）在在自由貿貿易條件件下，Pw=Px/Py為該國X產品的貿貿易條件件，也是是X產品在其其國內的的相對價價格，其其和生產產可能性性曲線的的切點決決定生產產均衡點點，和無無差異曲曲線的切切點決定定消費均均衡點；；（2）在在對進口口產品征征收關稅稅后，X產品的貿貿易條件件小于國國內X產品的相相對價格格，過生產均均衡點的的貿易條條件線即即為消費費可能性性曲線，，國內X產品的相相對價格格線和生生產可能能性曲線線的切點點決定生生產均衡衡點，消消費均衡衡點的決決定要滿滿足兩個個條件。。10四、關稅稅的有效效保護率率和關稅稅結構問問題（一）關關稅的名名義保護護率和有有效保護護率1、關稅稅對產品品的名義義保護率率一種商品品進口關關稅的名名義保護護率（NRP）是指對對其征收收關稅后后使得該該商品的的國內價價格Pt比其國際際貿易價價格Pw（即進口口產品價價格）提提高的百百分率，，即（1）對于從從價稅（t），（2）對于從從量稅（t），112、關稅對最最終產品的有有效保護率關稅對于一種種最終產品的的有效保護率率（ERP）是指對單位位最終產品及及其進口中間間品和原材料料征收關稅后后的國內生產產附加值（））比自由由貿易時的國國內生產附加加值（））提高的百分分率，即是征收關稅后后單位成品的的國內價值；；是自由貿易下下產品的增值值。12【例】假定在自由貿貿易下，某產產品的價值為為100元，，其中50元元為進口投入入，50元為為國內附加值值。對同類進進口產品征收收20％的關關稅，則這種種產品在國內內市場上的價價格上升到120元。（1）若對國國內生產的進進口替代品的的進口投入像像原材料或半半成品免稅（（0％），保保護關稅使國國內附加值增增加到70元元（120－－50），則則對這種產品品的有效保護護率為：（2）若對中中間投入品征征收20％的的關稅，則中中間投入品的的價值上升到到60元（50＋50×20％），，國內附加值值變?yōu)?0元元（120－－60），則則這種產品的的有效保護率率為：大于名義保護率20％等于名義保護率20％13（3）若對該該產品的中間間投入品征收收30％的關關稅，則中間間投入品的價價格上升到65元（50＋30×50％），國國內附加值減減少到55元元（120－－65），則則這種產品的的有效保護率率為：【規(guī)律】（1）當最終終產品的名義義稅率大于中中間投入品的的名義稅率時時，對最終產產品的有效保保護率大于名名義稅率；（2）當最終終產品的名義義稅率等于中中間投入品的的名義稅率時時，對最終產產品的有效保保護率等于名名義稅率；（3）當最終終產品的名義義稅率小于中中間投入品的的名義稅率時時，對最終產產品的有效保保護率小于名名義稅率。小于名義保護率20％14在征收進口關關稅前后各有有關進口品的的國際貿易價價格均保持不不變條件下，對于有多種進進口中間品及及原材料投入入的某種最終終產品的有效效保護率ERP，可以導出如如下一個計算算公式：代表該最終產產品進口的從從價稅率。代表各進口中中間品投入的的價值在最終終產品總價值值中所占比重重。代代表最終產品品的自由貿易易價格，為為各進口中中間品的自由由貿易價格。。代表被征稅的各進口中間間品的從價價稅率。i推導過程略略15【規(guī)律】：：（1）當最最終產品的的從價稅率率大于/等于于/小于各各項進口中中間品及原原材料的從從價稅率的的加權平均均時，對最終終產品的有有效保護率率為正/為為零/為負負；（2）當所所有各項進進口中間品品及原材料料的從價稅稅率都小于/等等于/大于于最終產品品的從價稅稅率時，對最終終產品的有效保護率大于于/等于/小于其名義保護率；（3）最終終產品的從從價稅率越高或其其各項進口口中間品及及原材料的的從價稅率率越低，對最最終產品的的有效保護護率越高；；（4）當產產品完全國國產化（無無進口中間間品）時，，最終產品品進口關稅稅對該產品品的有效保保護率等于于其名義保保護率。16這些結論說說明，要有有效利用關關稅政策保保護國內行行業(yè)，需要要有合理的的關稅結構構。各國政政府通常會會在其關稅稅結構設計計中采取以以下的“關稅升級級結構”（又叫做“瀑布式關關稅結構””），以盡可可能有效地地對國內行行業(yè)最終產產品的生產產進行保護護：即對原材料料等初級產產品的進口口實行免征征關稅或很很低的關稅稅率；對零零配件等中中間產品的的進口也實實行較低的的關稅率；；而對最終終產品的進進口則實行行高關稅率率。17五、完全競競爭型進口口替代市場場大國進口口關稅的局局部經濟效效應對于進口大大國來說，，其所面臨臨的進口供供給曲線將將是是從左下方方向右上方方傾斜的。。在自由貿易易條件下，該商品的的進口價格格取決于曲曲線線和進口需需求曲線（（它它可由(b)圖導出出）交點的的縱坐標標，，其國內價價格等于進進口價格，，從從而該國國國內對該商商品的供給給量和需求求量分別為為和和，，供需需均衡的進進口量為：：。。假設設該該國國對對該該商商品品的的進進口口征征收收從從量量關關稅稅t(元元/單單位位進進口口量量)，，則則其其進口口需需求求曲曲線線垂垂直直向向下移距距離離到到達達的的位位置置。商商品品的的進進口口價價格格下下降降到到（（進進口口大大國國的的貿貿易易條條件件有有所所改改善善）），，從從而而會會產產生生如如下下一一系系列列經經濟濟效效應應。。181、、價價格格效效應應：：商商品品價價格格從從上上升升到到了了，，上上升升了了2、、生生產產效效應應：：產產量量從從上上升升到到；；生生產產者者福福利利增增加加了了所所代代表表的的面面積積。。(b)(a)193、、消消費費效效應應：：消消費費量量從從下下降降到到；；消消費費者者福福利利減減少少了了4、貿易易條件效效應：貿貿易條件件有所改改善；貿貿易效應應：進口口量從(b)(a)下降到，，下下降了。205、財政政效應：：關稅收收入為。6、社會會凈福利利效應：：生產者者凈福利利的增加加－消費費者福利利的損失失＋＋關稅收收入表示該進進口國轉轉移自國國外的關關稅收入入；為為該國國國內消消費扭曲曲造成的的凈福利利損失；；為其其國內生生產扭曲曲造成的的凈福利利損失。。另外所代表的的小三角角形面積積是由于于該國進進口量減減少而造造成外國國廠商生生產扭曲曲的福利利損失。。（一般為為負）21六、完全全競爭型型進口替替代市場場的大國國進口關關稅的一一般經濟濟效應（a：凈凈福利減減少）（b：凈凈福利增增加）稅后貿易易條件改改善程度度較小，，凈福利利減少稅后貿易易條件改改善程度度較大，，凈福利利增加22七、最優(yōu)優(yōu)關稅1、最優(yōu)優(yōu)關稅的的涵義對一個貿貿易大國國，其對對一種商商品征收收進口關關稅會導導致世界界市場上上該商品品貿易價價格的下下降，這這一方面面會導致致國外廠廠商承擔擔了一部部分進口口關稅，，轉移為為進口國國的福利收益；；而另一一方面，，它還會會造成國國內生產產和消費費扭曲的的損失以以及進口口減少的的稅收損損失。這這里的收收益與損損失之差差，即為為一國從從征收進進口關稅稅中所得得的凈福福利。23一般來來說，，當進進口關關稅的的稅率率為零零時，，其凈凈福利利也為為零；；然后后，當當稅率率不斷斷提高高時，，其凈凈福利利起先先是會會隨之之不斷斷上升升的，，直至至其達達到最最大（（這時時的關關稅稅稅率即即為最優(yōu)關關稅）；之之后，，隨著著稅率率的再再進一一步繼繼續(xù)提提高，，其凈凈福利利又會會隨之之不斷斷下降降，直直至其其重新新下降降到零零為止止（這這一最最高的的臨界界關稅稅稅率率被稱稱作禁止性性關稅稅）。2、最最優(yōu)關關稅的的厘定定運用邊邊際分分析法法可知，，能使使凈福福利達達到最最大化化的最優(yōu)關關稅稅稅率應滿足足以下下條件件：若若稅率率再提提高(降低低)的的話，，其所所帶來來的邊際收收益=邊邊際際損失失24可求得得為進口供供給的的價格格彈性性即最優(yōu)優(yōu)關稅稅為一一國進進口供供給價價格彈彈性的的倒數數，對對于進進口小小國來來說，，可以以認為為其進進口供供給的的價格格彈性性近似似于無無窮大大，所所以進進口小小國的的最優(yōu)優(yōu)關稅稅為零零，自自由貿貿易對對其最最有利利。25第二節(jié)節(jié)非非關稅稅貿易易壁壘壘一、非非關稅稅貿易易壁壘壘概述述非關稅稅貿易易壁壘壘是指指除關關稅政政策以以外的的所有有各種種限制制進口口的貿貿易政政策手手段和和制度度措施施（不不包括括產業(yè)業(yè)政策策和消消費政政策））。（一））進口口配額額進口配配額是是指一一國政政府對對某些些商品品在一一定時時期內內的進進口數數量或或金額額加以以限制制的貿貿易政政策措措施。。包括括絕對對配額額與關關稅配配額；；全球球配額額與國國別配配額；；從量量配額額與從從價配配額。。（二））進口口許可可證某些商商品的的進口口必須須經過過政府府有關關部門門批準準，發(fā)發(fā)給進進口商商準予予其在在一定定效期期內進進口一一定數數量或或金額額有時時還限限定原原產地地的特特定商商品的的批文文（即即進口口許可可證））才能能進口口。26（三））自動動出口口限制制自動出出口限限制又又稱自自愿出出口限限制，，即出出口國國在進進口國國的要要求或或壓力力下，，自動動限制制其某某些商商品在在一定定時期期內向向該進進口國國的出出口限限量和和限額額。（四））外匯匯管制制外匯管管制是是一國國政府府通過過法令令、政政策及及管理理條例例對國國際結結算和和外匯匯買賣賣實行行嚴格格限制制，以以實現(xiàn)現(xiàn)國際際收支支平衡衡和維維持本本國貨貨幣的的匯率率穩(wěn)定定。通通過外外匯管管制，，一國國不但但可以以通過過強制制性的的結匯匯和用用匯審審批制制度來來限制制進口口，而而且還還可以以采取取刻意意低估估本國國貨幣幣的匯匯率政政策來來增加加出口口和減減少進進口。。27（五））進出出口貿貿易的的壟斷斷專營營包括對對進出出口貿貿易的的國家家壟斷斷專營營和交交由某某些壟壟斷組組織專專營，，壟斷斷的范范圍可可以是是全部部進出出口貿貿易，，也可可以是是部分分商品品。通通過對對進出出口貿貿易的的壟斷斷專營營，不不但可可以直直接控控制和和減少少某些些商品品的進進口量量，而而且還還可以以通過過提升升這些些進口口商品品在國國內市市場的的價格格起到到保護護和刺刺激國國內生生產的的作用用。（六）海關關手續(xù)和估估價障礙海關手續(xù)障障礙是指刻刻意把某些些進口品的的海關手續(xù)續(xù)弄得十分分煩瑣和復復雜，以降降低其通關關效率和減減少進口。。（七）歧視視性政府采采購是指一國政政府通過頒頒布政策和和法令，規(guī)規(guī)定政府采采購必須優(yōu)優(yōu)先購買本本國產品的的非關稅貿貿易壁壘。。28（八）國內內生產補貼貼的國產化化程度要求求對于一些需需要進口零零部件的國國內生產進進口替代產產品，通過過要求其必必須含有一一定比例的的國產零部部件或價值值構成，才才能享受種種種稅收和和財政優(yōu)惠惠的生產補補貼政策，，這里還可可根據產品品國產化水水平的差別別，安排不不同的優(yōu)惠惠政策，來來鼓勵企業(yè)業(yè)努力提高高產品的國國產化程度度。促進國國產化程度度的政策可可以對國內內的相關產產業(yè)提供有有力的支持持。（九）技術術標準、環(huán)環(huán)境標準和和社會標準準壁壘；技術標準壁壁壘是指進進口國要求求各種進口口商品的品品質和質量量必須符合合一定的技技術標準而而形成的種種種貿易障障礙。環(huán)境標準壁壁壘則是隨隨著環(huán)境保保護呼聲的的增加，以以減少環(huán)境境污染和維維護生態(tài)環(huán)環(huán)境平衡為為理由而新新形成的種種種貿易障障礙。29社會標準壁壁壘目前主主要是指勞勞工標準壁壁壘，是西西方發(fā)達國國家以保障障工人權利利為借口而而提出的勞勞工標準貿貿易障礙。。（十）反補補貼、反傾傾銷和緊急急保障措施施緊急保障措措施是指，，當一國的的國家安全全、國際收收支平衡或或國內產業(yè)業(yè)受到進口口品嚴重損損害時，即即便沒有發(fā)發(fā)生出口傾傾銷和補貼貼，進口國國政府也可可以采取一一些臨時性性的進口限限制以維護護國家安全全、國際收收支平衡或或保護國內內有關產業(yè)業(yè)。二、進口口配額的的局部經經濟效應應分析30（一）完完全競爭爭型進口口替代市市場配額額的局部部經濟效效應分析析1、進口口小國情形自由貿易易時進口口量為，，絕對對進口配配額為，，由于是是進口小小國，進進口供給給曲線仍仍為水平平，進口口價格不不變，即即貿易條條件不變變。自由貿易易或實行行配額后后的總需需求曲線線配額后對對國內該該產品的的需求曲曲線該產品的的國內供供給曲線線總供給曲曲線31（1）價價格效應應在沒有進進口配額額的限制制下，該該產品的的國內價價格等于于進口產產品價格格，，在進進口配額額下該產產品的國國內價格格為，，價價格上升升。（2）生產產效應和和生產者者福利效效應產量增加加了，，生生產者剩剩余增加加了。。（3）消消費效應應和消費費者福利利效應國內的消消費量減減少了，，消消費者剩剩余減少少了（4）進進口配額額的租值值效應配額租值值為，，是指指進口配配額所能能帶來的的溢價收收益。有有租值，，就可能能發(fā)生租租值流失失和租值值耗散，，配額租租值的可可能流向向及可能能的耗散散方式則則取決于于進口配配額的分分配機制制。321）競爭爭性拍賣賣可分為公開拍賣賣和私下拍賣賣兩種不同同方式，，公開拍賣賣：是一種充分競爭爭的拍賣方式式，它可可以產生生一個最最接近于于被實行行配額進進口品的的國內外外差價的的配額價價格，為為政府所所得，從從而避免免了租值值流失（（這種情情況最類類似于政政府征收收進口關關稅），，但仍會會有一定定的租值值耗散，，相當于于整個拍拍賣活動動的成本本；私下拍賣賣：是一種非非充分競競爭的拍拍賣方式式，它會會孳生一一定的尋尋租活動動，使得得配額的的拍賣價價格大大大低于被被實行配配額進口口品的國國內外差差價，從從而會造造成一定定的租值值流失，，接近于于被實行行配額進進口品的的國內外外差價與與配額拍拍賣價格格之間的的差價（（這部分分租值將將被拍得得配額的的進口商商及受賄賄官員們們所瓜分分），并并且還會會有較大大的租值值耗散———相當當于拍賣賣活動以以及尋租租活動的的消耗。。332）免費費分配政府通過過一定的的審批程程序免費費向國內內進口商商們分配配進口配配額。進進口配額額的這種種分配方方式會造造成配額額租值的的完全流流失（被被免費分分得配額額的進口口商和及及受賄官官員們所所瓜分）），并且且會造成成大量的的租值耗耗散，孳孳生嚴重重的尋租租活動，，而且還還會付出出嚴重的的社會代代價。（5）進進口配額額的社會會凈福利利效應進口配額額的社會會凈福利利效應=生生產者福福利的增增加––消費費者福利利的損失失+配配額租租值＝，，即即生產和和消費扭扭曲造成成的凈福福利損失失。34顯然，對對于進口口小國來來說，對對競爭型型進口替替代產品品市場實實行進口口配額和和征收進進口關稅稅有著完完全相類類似的社社會凈福福利效應應，也會會降低該該進口國國的社會會福利水水平。且且各種經經濟效應應也基本本類似。。2、進口大國情形進口產品的國國內供給曲線線；進口產品的總總（包括國內內和進口）供供給曲線；進口產品的總總需求曲線；；進口產品的國國內需求曲線線；該產品的進口口需求曲線；；該產品的進口口供給曲線；；配額下的進口口需求曲線。。35實行進口配額額后的經濟效效應：36（1）價格效效應在沒有進口配配額的限制下下，該產品的的國內價格等等于進口產品品價格，，在進口配配額下該產品品的國內價格格為，，即價格上升升。（2）生產效效應和生產者者福利效應產量增加了，，生產者剩余余增加了。。（3）消費效效應和消費者者福利效應國內的消費量量減少了，，消費者剩余減減少了。。（4）進口配配額租值效應應為。。37（5）社會凈凈福利效應進口配額的社社會凈福利效效應＝生產者福利利的增加––消費者福福利的損失+配額租租值＝（6）國外廠廠商的凈福利利損失國外廠商的凈凈福利損失為為為國外廠商承承擔的配額租租值，為為進口國生產產和消費扭曲曲造成的凈福福利損失。國外廠商的生生產扭曲38三、完全壟斷斷型進口替代代市場配額的的局部經濟效效應分析：即完全壟斷型型進口替代市市場——完全全競爭的進口口貿易市場絕絕對從量進口口配額的局部部經濟效應分分析。1、進口小國情形進口配額為，，為為進口產品品的國內需求求曲線，，邊際收益曲曲線為，，為為該產產品的總需求求曲線，為為該該產品自由貿貿易下的進口口供給曲線。。為為配額額下的總供給給曲線。假定在自由貿貿易下，該國國廠商恰處于于既無壟斷利利潤又無虧損損的長期均衡衡狀態(tài)，即恰恰好過和和的的交點。在在配額情況下下，該廠商按按照利潤最大大化實行完全全壟斷，產量量為壟壟斷價格格為。。也是自由貿易易時壟斷廠商商的邊際收益益39進口配額的經經濟效應：（1）價格效效應價格由上上升到。。（2）生產效效應和生產者者福利效應產量由減減少到，，生產者者獲得的壟斷斷利潤為。。（3）消費效效應和消費者者福利效應消費量由減減少到，，消費者者福利減少。。（4）貿易效效應和貿易條條件效應進口量從減減少到，，進口產品價價格和貿易條條件不變。（5）進口配配額租值效應應矩形。。（6）社會凈凈福利效應社會凈福利效效應=生生產者福利的的增加–消消費者福利利的損失+配額租值值，即為國內生生產（生產成成本增加）和和消費扭曲。。402、進口大國情形進口配額為，，則國內廠廠商所面臨的的國內需求曲曲線為，，邊際際收益曲線為為，，為為該產品的的總需求曲線線，為為該產品品自由貿易下下的進口供給給曲線。為為該該產品自由貿貿易下的進口口需求曲線，，為為配額下下的進口需求求曲線，為為配額額下的總供給給曲線。各種經濟效應應（略）41四、完全競爭爭型進口替代代市場“小國國”的關稅配額效應分析DPQ0SS2+qS1S2D2PmP2P1abdcefgD1q關稅配額是指在一定時時期內，對商商品的進口絕絕對數額不加加限制，而對對規(guī)定配額以以內的進口商商品給予低稅稅或免稅待遇遇（配額內稅稅率），超過過配額的進口口商品則按照照征收更高的的關稅（配額額外稅率）。。42五、進口配額額政策與關稅稅政策的比較較對于進口國來來說，實行進進口配額和征征收進口關稅稅都可以限制制進口，但二二者實現(xiàn)進口口限制的內在機制截然不同，征征收進口關稅稅是通過直接扭曲國內價格格而間接地抑制了進口口量，而實行行進口配額則則是通過直接限制進口量而而間接地扭曲了國內內價格，這導導致了二者對對于經濟的影影響又有以下下一些重要不不同之處：1、實行進口口配額比征收收進口關稅對對進口量的限限制作用更強強。進口配額額可以將進口口限制到一個個確定的水平平。2、進口配額額比進口關稅稅對進口保護護的作用更強強。因為在小小國情形下，，當國內需求求發(fā)生變化時時，對于既定定不變的配額額政策和關稅稅政策來說，，進口配額會使進口量保保持不變而國國內價格、產產量和消費量量隨之相應調調整；進口關稅則會使消費量量和進口量隨隨之發(fā)生調整整而國內價格格和產量保持持不變。433、進口配額額在非公開拍拍賣情況下會會發(fā)生尋租行行為而造成大大量的租值流流失（為進口口國國內有關關官員、倒賣賣批文的掮（（qian)客和進口商商所瓜分）和和租值耗散（（因尋租成本本而被浪費掉掉）；而進口口關稅則幾乎乎全部成為進進口國政府的的財政收入，，其中只有少少量的租值耗耗散（因征稅稅成本而被浪浪費掉）。4、與征收進進口關稅相比比，實行進口口配額常常會會引起進口產產品品質檔次次的上升。因因為一方面價價高的產品利利大，另一方方面價高的產產品其運輸成成本所占比重重也低，而配配額一般是限限量不限價的的，所以，在在給定進口配配額情形下，，貿易商們會會盡可能地提提高進口品的的品質檔次以以謀取利潤的的最大化。445、在進口國國內的進口替替代市場被獨獨家壟斷的情情況下，實行行進口配額會會為國內壟斷斷廠商創(chuàng)造實實現(xiàn)完全壟斷國內市場場的條件，大大幅抬升國內內價格，造成成較大的社會會凈福利損失失；而實行進進口關稅則并并不會造成國國內壟斷廠商商實現(xiàn)完全壟斷的條件，，關稅雖然也也會在一定程程度上抬高國國內價格，造造成一定的社社會凈福利損損失，但這時時關稅所造成成的福利損失失畢竟要遠遠遠輕于配額情情形。（第二節(jié)完））6、對于進口口大國來說，在實行進口配額額和征收進口關稅稅情況下對進口口國內價格升升幅的影響不不同，前者所所引起世界市場價格的下下降與進口國國內價格的升升幅無關，而后者所引引起世界市場價格的下下降則會使進進口國內價格格的升幅有所減輕。這意味著對對于進口大國來說，實行進進口關稅給其其造成的社會會凈福利損失失會略輕于進進口配額。45第三節(jié)出出口補貼和和傾銷一、出口補貼貼與反補貼關關稅出口補貼是指指一國政府在在出口貿易環(huán)環(huán)節(jié)對本國出出口商或出口口生產企業(yè)提提供的各種直直接的或間接接的財政補助助、支持、照照顧和優(yōu)惠。。直接出口補補貼是政府財財政為選定商商品的出口直直接提供現(xiàn)金金補助（或稱稱津貼）；間間接出口補貼貼則是政府對對選定商品的的出口提供直直接現(xiàn)金補貼貼以外的各種種財政支持、、照顧和優(yōu)惠惠：如提供出出口退稅；允允許出口商或或出口生產企企業(yè)延期付稅稅；設立有利利于發(fā)展出口口的復匯率制制度；提供各各種出口信貸貸和出口信用用保險；為出出口商參加國國際展銷會提提供財政補助助；免費幫助助出口商搜集集國外商業(yè)情情報、提供技技術培訓以及及在國外打廣廣告等。46（一）出口補補貼的局部經經濟效應分析析1、出口小國國情形出口產品的出出口需求曲線線自由貿易下的的出口產品價價格（國內市市場價格）出口產品的國國內供給曲線線出口產品的國國內需求曲線線出口補貼S元元／單位47（1）出口補補貼的貿易條條件效應、價價格效應、消消費效應、生生產效應和貿貿易效應假定政府給予予每單位出口口品以元的直接出口口補貼，則在短期內，由于該產品的的國內產量量一時時沒沒有有增增加加，，廠廠商商們們?yōu)闉槎喽嗄媚醚a補貼貼就就會會把把原原來來內內銷銷的的一一部部分分產產品品轉轉為為外外銷銷，，這這時時該該產產品品在在國國內內市市場場上上就就會會供供不不應應求求，，從從而而導導致致其其國國內內價價格格上上升升和和消消費費需需求求下下降降，，直直至至其其國國內內價價格格上上升升到到，，消消費費需需求求下下降降到到時時，，才才能能使使其其國國內內市市場場暫暫時時達達到到一一種種短短期期均均衡衡；；但但長期期來來看看，，在完完全全競競爭爭情情況況下下，，該該產產品品國國內內價價格格上上升升所所導導致致的的超超額額利利潤潤會會導導致致廠廠商商們們很很快快增增加加產產量量（（生生產產成成本本上上升升）），，直直至至總總供供給給量量增增加加到到為為止止————這這時時該該產產品品市市場場內內的的超超額額利利潤潤消消失失，，又又達達到到了了新新的的長長期期均均衡衡狀狀態(tài)態(tài)。。48對于于出出口口小國國來說說，，對對出出口口產產品品實實行行出出口口補補貼貼，，不不會會改改變變其其對對外外出出口口的的國國際際貿貿易易價價格格及及其其貿貿易易條條件件，，但但卻卻會會使使其其國國內內價價格格上上升升（（其其國國內內價價格格的的升升幅幅等等于于對對單單位位產產品品的的出出口口補補貼貼），，消消費費從從減減少少到到、、長長期期生生產產從從增增加加到到，，出出口口從從增增加加到到。。（2））出出口口補補貼貼的的社社會會凈凈福福利利效效應應生產產者者福福利利的的增增加加––消消費費者者福福利利的的損損失失––補補貼貼總總額額b為消消費費扭扭曲曲造造成成的的凈凈福福利利損損失失，，d為生生產產扭扭曲曲造造成成的的凈凈福福利利損損失失。。492、、大大國國情情形形50對于于出出口口大大國國來來說說，，對對其其出出口口的的需需求求曲曲線線是是向向右右下下傾傾斜斜的的。。因因為為當當大大國國對對出出口口品品實實行行出出口口補補貼貼時時，，會會刺刺激激該該產產品品出出口口供供給給大大幅幅度度增增加加，，從從而而會會使使得得該該出出口口品品的的國國際際貿貿易易價價格格有有所所下下降降。。為為補補貼貼前前的的出出口口供供給給曲曲線線；；為為補補貼貼后后的的出出口口供供給給曲曲線線。。假定定政政府府給給予予每每單單位位出出口口品品S元的直直接出出口補補貼，，長期來來看，該國國的出出口供供給曲曲線將將會垂垂直向向下移移動距距離到達，，這這時，，其出出口價價格將將會下下降到到，，而其其國內內市場場價格格將會會上升升到51各種經濟效效應：（1）價格格效應：價價格由上上升到到。。（2）生產產效應和生生產者剩余余：產量由由增增加到；；生生產者剩余余增加了。。（3）消費費效應和消消費者剩余余：消費量量由減減少到；；消費者剩剩余減少了了。。（4）貿易易效應：出出口量由增增加到。（5）出口口補貼總值值：（6）貿易易條件效應應：出口價價格由下下降到，，貿易易條件惡化化。52（7）社會會凈福利效效應＝生產者福福利的增加加－消費者者福利的損損失－補貼貼總額為消費扭曲曲造成的凈凈福利損失失，為生產扭曲曲造成的凈凈福利損失失。為出口價格格下降所造造成的凈福福利損失（（出口國的的這部分福福利損失轉轉移成了各相關進口國國的額外福福利增加））。大國實行出出口補貼會會惡化自身的貿易易條件，造造成政府出出口補貼中中的一部分分流失到國國外（轉移移成對各進進口國的額額外福利補補貼）；而而小國實行行出口補貼貼則不會改改變其出口口品的國際際貿易價格格，從而其其出口補貼貼也不會流流失到國外外。53（二）對于于出口補貼貼政策的爭爭議表面上看，，一國政府府實行出口口補貼政策策似乎是一種損人又損己己的做法。損人，即支持本國廠廠商以低于于其實際生生產成本的的價格對外外出口，損損害進口國國的同類工工業(yè)；損己，即抬高出口口補貼產品品的國內價價格，造成成本國一定定的生產和和消費扭曲曲凈福利損損失。既然這樣，，為什么還還會有形形形色色的出出口補貼政政策在國際際上盛行不不衰，而且且又沒有遭遭到進口國國的一概抵抵制或普遍遍抵制呢？？其主要理理由及原因因如下：541、從出口口國來看（1）同時時考慮到進進、出口（一般均衡分析）），通過適當當的出口補補貼可以擴大出出口創(chuàng)匯，以便更多多地廉價進進口其處于于比較劣勢勢的產品而而獲取分工工貿易利益益——只要要其相應進進口品的價價格低于自自己生產的的成本價，，并達到了了足以補償償其出口補補貼所造成成的損失而而有余即可可（出口補補貼國可以以通過對其其處于比較較劣勢產業(yè)業(yè)的進口品品征收關稅稅用以補貼貼其具有相相對優(yōu)勢產產業(yè)的出口口品，來提提高本國的的凈福利水水平）。（2）實行行出口補貼貼政策有助助于扶持本本國具有潛在生產優(yōu)優(yōu)勢的產業(yè)業(yè)通過開拓海海外市場來來擴大生產產規(guī)模，使使之擴大規(guī)規(guī)模經濟和和降低生產產成本，提提高本國具具有比較優(yōu)優(yōu)勢產業(yè)的的國際競爭爭力。（3）如果果一國原處處于非充分分就業(yè)的情情況下，用用出口補貼貼政策來刺刺激出口還還能拉動本本國的經濟濟增長和增增加就業(yè)機機會。552、從進口口國來看進口國可以以通過更多多地分工生生產其具有有比較成本本優(yōu)勢的產產品來換取取廉價的進進口品而得得益，并且且如果進口口國應對得得當，能及及時調整自自己的產業(yè)業(yè)結構，逐逐步退出或或減產自己己處于比較較劣勢的產產業(yè)，轉而而集中力量量發(fā)展自己己具有比較較優(yōu)勢產業(yè)業(yè)的話，則則進口國也也是能從中中獲得更多多的利益并并將有關損損失降到最最低。（三）出口口補貼與進進口國反補補貼關稅的的綜合局部部凈福利效效應分析對于出口國國的出口補補貼政策，，其相關進進口國主要要的反補貼貼措施是征征收報復性的反反補貼關稅稅。56以出口國為為大國，進進口國為小小國為例。。出口大國實實行出口補補貼前對于于某一貿易易小國的進進口供給曲曲線出口大國實實行出口補補貼后對于于某一貿易易小國的進進口供給曲曲線某一貿易小小國的進口口需求曲線線某一貿易小小國的進口口產品的國國內供給曲曲線某一貿易小小國的進口口產品的國國內總需求求曲線進口國針對對進口產品品征收的反反補貼關稅稅，使進口口價格又恢恢復到原來來的水平57假設大國的的出口補貼貼使出口產產品價格由由原來的下下降降到進口國針對對進口產品品征收的反反補貼關稅稅，使進口口價格又恢恢復到原來來的水平58將出口補貼貼和反補貼貼關稅的凈凈福利效應應綜合起來來看的話，，其最終的的凈效果是是：由于該該商品在進進口國國內內的價格和和進口量都都沒有改變變，這樣進進口國內生生產者和消消費者的福福利最終都都沒受影響響，只是出出口補貼國國政府向進進口國政府府轉移支付付了一筆價價值為的的出口補補貼（即進進口國額外外獲得了一一筆價值為為的反補貼關關稅收入）），從而進進口國的社社會凈福利利水平提高高了，出口國則則最終承擔擔了價值為為的的凈福利損損失，而兩者綜合的的凈福利效效應則為零零。這說明，對對付出口國國的出口補補貼政策，，進口可以以采用反補補貼關稅政政策來對付付，使得出出口國偷雞雞不成蝕把把米，而進進口國卻不不但毫發(fā)無無損，甚至至還可以額額外賺得一一筆反補貼貼關稅收益益（相當于于出口國白白白補貼了了進口國））。59（四）貿易易小國生產產補貼的經經濟效應QP0PwD1S1DS1S2S2Ptabcds實行出生產產補貼后（（對所有生生產該產品品的企業(yè)都都要補貼）），小國的的供給曲線線向下垂直直移動S個單位，由由于是小國國，所以出出口產品價價格仍為自自由貿易時時的價格Pw，因此國內內該產品的的價格也為為Pw。60二、傾銷與與反傾銷（一）傾銷銷所謂傾銷，，是指一國國廠商以低低于國內市市場價格甚甚至低于其其生產成本本向國外出出口的經營營行為。它它可以分為為正常的壟壟斷性傾銷銷、惡性傾傾銷、偶然然性傾銷等等三種。1、正常的的壟斷性傾傾銷：這是是指壟斷性性廠商在國國外市場情情況合適的的條件下，，為謀取利利潤最大化化而以低于于國內市場場但又不低低于其生產產成本的價價格向國外外出口的傾傾銷行為，，因為這是是一種可以以長期進行行下去的傾傾銷，所以以又稱之為為持久性傾傾銷。2、惡性傾傾銷：指壟壟斷性廠商商在短期內內以低于國國內甚至低低于其生產產成本的價價格向外國國出口，以以圖削弱或或擠跨進口口國的競爭爭企業(yè)，待待其占領該該外國市場場后則又重重新提高售售價以謀取取超額的壟壟斷利潤的的傾銷行為為，這種傾傾銷又被稱稱作掠奪性性傾銷。613、偶然性性傾銷：指指有些廠商商偶爾以低低于國內甚甚至低于其其生產成本本的價格向向外國推銷銷或處理一一些庫存積積壓商品的的臨時性傾傾銷行為。。廠商進行行持久性性傾銷的的必要條條件：①其產產品在國國內外市市場上都都具有一一定的壟壟斷性，，即其產產品在國國內外市市場上的的需求都都具有一一定的價價格彈性性（這是是說其兩兩條需求求曲線都都是向右右下方傾傾斜的））；②其產品在外外國市場場上的需需求彈性性高于國國內（這這意味著著該產品品在外國國市場上上的需求求曲線比比國內的的需求曲曲線更為為平緩））；③不存存在被低低價傾銷銷到外國國的商品品又低價價回流到到國內的的可能性性（又意意味著國國內外市市場間有有一定的的隔離或或者是運運輸、保保險等國國際貿易易費用高高于商品品的傾銷銷差價））。62（二）認認定傾銷銷的關鍵鍵條件和和反傾銷銷的充分分條件1、認定定傾銷成成立的關關鍵條件件按照《WTO反反傾銷協(xié)協(xié)議》的的規(guī)定，，確定某某一出口口產品是是否存在在傾銷，，關鍵要要看這一一產品是是否以低低于其正正常價值值向國外外市場銷銷售。具具體來說說，是要要看這一一產品的的出口價價格是否否滿足以以下任何何一個條條件：①低于于相同產產品在出出口國內內正常情情況下用用于國內內消費的的可比價價格；或或②如果果沒有這這種國內內可比價價格，則則低于a、相同同產品在在正常貿貿易情況況下向第第三國出出口的最最高可比比價格；；或b、該產品在在原產國的生生產成本加上上合理的管理理費、銷售費費等費用及利利潤。63如果符合其中中任何一個條條件，則可認認定傾銷成立立，否則不算算傾銷。但認定傾銷成成立只是進口口國政府實行行反傾銷的一一個最基本的的關鍵條件，，尚非充分條條件。進口國國是否應該對對某類產品的的傾銷采取反反擊措施還得得要看其是否否真正損害了了本國相關產產業(yè)。2、反傾銷的的充分條件根據WTO的的規(guī)定，一國國政府要對某某類產品的傾傾銷實行反傾傾銷措施，需需要同時滿足足以下三個條條件：①傾傾銷成立；②②國內產業(yè)業(yè)受到損害；；③傾銷與與損害有因果果關系。（三）反傾銷銷的政策措施施及其經濟效效應分析1、反傾銷的的政策措施進行反傾銷立立案調查和課課征報復性的的反傾銷關稅稅。2、進口國反反傾銷關稅的的局部經濟效效應分析64為簡化問題，，假設出口廠廠商的邊際生生產成本MC固定不變，不不考慮任何貿貿易費用，并且忽略征收收反傾銷稅對對國內進口替替代廠商生產產和福利的影影響。MR曲線和D曲線分別為出出口廠商在進口國所面臨的邊際際收益曲線和和需求曲線，，MC曲線為該廠商商的邊際生產產成本曲線。。65在自由貿易下下，根據，，出口口國的出口量量為，，出口價格為為（在自自由貿易下，，也是進口價價格），壟斷斷廠商獲得的的壟斷利潤為為假設進口國征征收稅率為的的反傾銷銷（從量）關關稅，則該廠廠商產品在該該進口國的邊邊際成本上升升到，，此時，該產產品在進口國國的利潤最大大化的銷量為為，該該產品在進口口國的售價為為，相相應的出口價價格為。。（1）課征反反傾銷稅對傾傾銷廠商福利利的影響該廠商的壟斷斷利潤下降到到，，凈福福利減少了是由于出口價價格下降而被被進口國政府府抽取走的壟壟斷利潤66是由于出口量量減少（出口口扭曲）而損損失的壟斷利利潤（2）課征反反傾銷稅對進進口國福利的的影響凈福利為進口國政府府獲得了關稅稅收入；為進口國消費費者對于進口口品的消費者者剩余減少量量；為進口國政府府從外國廠商商那里抽取的的壟斷利潤，，為進口量減少少（進口消費費扭曲）而損損失的進口國國消費者福利。（3）反傾銷銷稅給進出