新《證券法》考核測評試題與答案

《證券法》考核測評試題與答案[填空題]*一、單項選擇題〔302分〕20231228日修訂通過，該法于〔〕[單項選擇題]*AA、2023229日B、202331日(正確答案)C、2023331日D、202341日修訂《證券法》規(guī)定，我國現(xiàn)行證券發(fā)行制度為〔〕[單項選擇題*B、核準(zhǔn)制C、注冊制(正確答案)D、審定制依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下對證券公開發(fā)行的表達(dá)中錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*AA、向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(正確答案)的員工人數(shù)不計算在內(nèi)D、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)當(dāng)保薦人依據(jù)《證券法》的規(guī)定，《證券法》的適用范圍不包括〔〕[單項選擇題]*B、政府債券、證券投資基金C、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)治理產(chǎn)品D、證券衍生品(正確答案)事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以〔〕[單項選擇題]*(正確答案)B、撤銷發(fā)行注冊打算C、責(zé)令發(fā)行人依據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D、終止上市依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下有關(guān)證券承銷的說法錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*AA公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司B、證券承銷業(yè)務(wù)實行代銷或者包銷方式C、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議D、向不特定對象發(fā)行證券票面總值超過五千萬的，需由承銷團(tuán)承銷(正確答案)的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之〔〕[單項選擇題]*、六十(正確答案)C、八十、九十〔〕或者[單項選擇題]*B、連續(xù)競價方式C、集中交易方式(正確答案)D、做市商方式股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的選項是〔〕[單項選擇題]*AA、可以以他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(正確答案)C、可以以化名持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券D、可以直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券依據(jù)《證券法》的規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后〔〕[單項選擇題]*B、三十日C、三個月D、六個月(正確答案)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分〔〕內(nèi)賣出，或者在賣出后〔〕內(nèi)又買入，由此[單項選擇題*AA、三個月、三個月、六個月、六個月(正確答案)D、十個月、十個月依據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)建立健全多層次資本市場體系的說法錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*依據(jù)國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次(正確答案)C、非公開發(fā)行的證券可以在法定的證券交易場所轉(zhuǎn)讓D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易依據(jù)《證券法》的規(guī)定，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是〔〕[單項選擇題]*AA、持有公司百分之三股份的股東(正確答案)B、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獵取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D、因職責(zé)、工作可以獵取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)工作人員依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下信息中不屬于內(nèi)幕信息的是〔〕[單項選擇題]*(正確答案)B、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失D、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效交易，以下說法正確的選項是〔〕[單項選擇題]*AA、個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易(正確答案)C、單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易D、單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易依據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有〔〕，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)[單項選擇題]*B、百分之二C、百分之三D、百分之五(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有有表決權(quán)股份比例每增加或者削減〔〕，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公[單項選擇題]*AA、百分之一(正確答案)B、百分之二C、百分之三、百分之五依據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券B、證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定制止參與股票交易的其的證券券，無須轉(zhuǎn)讓(正確答案)D實施股權(quán)鼓勵打算或者員工持股打算的證券公司的從業(yè)人員，可以依據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的股票，在收購行為完成后的〔〕[單項選擇題]*AA、六個月C、十八個月(正確答案)D、二十四個月上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交〔〕內(nèi)，報送并公告中期報告；在每一會計年度完畢之日起〔、〕[單項選擇題]*、一個月、三個月(正確答案)(正確答案)C、三個月、六個月D、六個月、十二個月依據(jù)《證券法》的規(guī)定，負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括〔〕[單項選擇題]*AA、上市公司C、公開發(fā)行證券的公司D、公開發(fā)行證券的公司、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*AA、發(fā)行人的董事、高級治理人員應(yīng)當(dāng)對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認(rèn)意見見書面審核意見，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見C、發(fā)行人及其控股股東、實際掌握人、董事、監(jiān)事、高級治理人員等作出公開承(正確答案)D、董事、監(jiān)事和高級治理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、人應(yīng)當(dāng)披露依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項信息，保存期限不得少于〔〕[單項選擇題]*AA、十年C、二十年(正確答案)D、三十年依據(jù)《證券法》的規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，限制的最長期限為〔〕[單項選擇題]*B、三十個交易日C、三個月D、六個月(正確答案)或者調(diào)查職權(quán)，以下說法中錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*AA、可以由一名工作人員進(jìn)展監(jiān)視檢查、調(diào)查(正確答案)B、應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)視檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書阻礙和隱瞞D、不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)隱秘違法《證券法》的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收〔〕的罰款，沒有違法所得或者違法所得缺乏五十萬元[單項選擇題]*B、一倍以上五倍以下C、一倍以上十倍以下(正確答案)D、三倍以上十倍以下違法《證券法》的規(guī)定操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收缺乏〔〕元的，處以〔〕元以上〔〕[單項選擇題]*B、三十萬、三十萬、三百萬C、五十萬、五十萬、五百萬D、一百萬、一百萬、一千萬(正確答案)券交易的，責(zé)令改正，賜予警告，可以處〔〕[單項選擇題]*AA、十萬C、五十萬(正確答案)D、一百萬證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使其監(jiān)視檢查、調(diào)查職權(quán)時，相關(guān)人員〔〕的罰款，并由公安[單項選擇題]*(正確答案)B、三萬元以上三十萬元以下C、十萬元以上五十萬元以下D、三十萬元以上一百萬元以下依據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人的控股股東、實際掌握人組織、指使從事欺詐〔〕罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏〔〕的，處以〔〕[單項選擇題]*B、百分之一以上百分之十以下；一百萬元；一百萬元以上一千萬元以下C、百分之十以上一倍以下；二千萬元；二百萬元以上二千萬元以下(正確答案)D、百分之一以上百分之五以下；一百萬元；一百萬元以上一千萬元以下二、多項選擇題〔202分〕修訂《證券法》的適用范圍包括〔〕*AA、我國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易(正確答案)(正確答案)C、政府債券的上市交易(正確答案)D、我國境內(nèi)，存托憑證的發(fā)行和交易(正確答案)修訂《證券法》增的專章包括〔〕*AA、持續(xù)信息公開B、信息披露(正確答案)CC、投資者保護(hù)(正確答案)D、制止的交易行為依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必需遵循的原則包括〔〕。*)B、公正(正確答案)C、公正(正確答案)D、有序依據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司首次公開發(fā)行股，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括〔〕。*AA、最近三年財務(wù)會計報告被出具無保存意見審計報告(正確答案)用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪(正確答案)C、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)D、具有持續(xù)盈利力量，財務(wù)狀況良好依據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于公開發(fā)行公司債券，以下說法中正確的有〔〕。*AA、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)(正確答案)C、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下信息中屬于內(nèi)幕信息的有〔〕*(正確答案)B、公司債券信用評級發(fā)生變化(正確答案)C、公司增借款或者對外供給擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十強(qiáng)制措施(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱市場的手段包括〔〕*AA、不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報(正確答案)B、利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)展證券交易(正確答案)(正確答案)D、利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有需要公告，公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有〔〕*AA、持股人的名稱、住宅(正確答案)B、持有的股票的名稱、數(shù)額(正確答案)(正確答案)D、增持股份的資金來源(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下關(guān)于信息披露的說法中正確的選項是〔〕*不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(正確答案)B、證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信(正確答案)C、信息披露義務(wù)人披露的信息可以提前向特定投資者泄露D、依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)(正確答案)監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告并予公告的有〔〕*AA、公司在一年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十(正確答案)BB、公司的監(jiān)事發(fā)生變動C、公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化D、公司供給重大擔(dān)?；驈氖玛P(guān)聯(lián)交易(正確答案)正確的有〔〕*推斷和投資決策有關(guān)的信息(正確答案)C、信息披露義務(wù)人作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露(正確答案)D、信息披露義務(wù)人不履行自愿披露承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任(正確答案)給投資者造成損失時，可以進(jìn)展先行賠付的主體包括〔〕*(正確答案)B、相關(guān)的證券公司(正確答案)C、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)D、證券交易所依據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于投資者保護(hù)，以下說法中正確的有〔〕*解(正確答案)B、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提(正確答案)C、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人(正確答案)D、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者托付，可以作為代表人參與訴訟(正確答案)依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下關(guān)于短線交易主體的說法中正確的選項是〔〕*AA、上市公司持有百分之五以上股份的股東(正確答案)BB、上市公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員及其配偶、父母、子女(正確答案)份的股東(正確答案)D、在區(qū)域股權(quán)交易市場交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級治理人員依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括〔〕。*(正確答案)B、在任職期間配偶、子女不得到監(jiān)管對象任職C、離職后在《公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)任職(正確答案)D、在任職期間或離職后在《公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直(正確答案)證券公司及其從業(yè)人員從事的以下行為，不符合《證券法》規(guī)定的是〔〕*、證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用種類、打算買賣數(shù)量或者買賣價格(正確答案)C、證券公司可以對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾(正確答案)D、證券公司的從業(yè)人員不得私下承受客戶托付買賣證券依據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下說法正確的選項是〔〕*AA、傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員可以從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。(正確答案)C、制止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人述或者信息誤導(dǎo)(正確答案)D、各種傳播媒介傳播證券市場信息必需真實、客觀，制止誤導(dǎo)(正確答案)措施有〔〕*AA、要求當(dāng)事人和與被調(diào)查大事有關(guān)的單位和個人依據(jù)指定的方式報送與被調(diào)查事(正確答案)B、對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押(正確答案)C、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍等功能的賬戶，凍結(jié)、查封期限最長不得超過三年D、通知出境入