公司合規(guī)手冊范本

范文.范文.范例.參考版版上海極元治理詢問合規(guī)手冊第一章 概述第一條 上海極元治理詢問(以下簡稱“公司〕合規(guī)手(以下簡〕依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法法》等國家法律、法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度制定.其次條 本手冊制定的目的是讓公司全體員工了解并遵守與業(yè)務(wù)相關(guān)的主要法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度要求,以確保公司和員工行為的合法合規(guī).第三條 手冊應(yīng)與公司其它規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程等規(guī)定一并閱讀,以全面了解公司對各項業(yè)務(wù)和活動的合規(guī)要求。第四條 公司員工應(yīng)當生疏到任何的違法、違規(guī)行為都可能給公司造成損求。第五條假設(shè)員工違反或感覺到可能違反了本手冊的規(guī)定，應(yīng)馬上通知直接主管和監(jiān)察稽核部。第六條 內(nèi)容依據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章的公布、修改而定期更。第七條 監(jiān)察稽核部負責對公司每一位入職員工進展本手冊的培訓(xùn).第八條 入職員工應(yīng)在入職時簽署《員工行為標準〔見附件一).第九條 為保密性文件，未經(jīng)監(jiān)察稽核部書面同意，不得將本手冊的任何內(nèi)容透露給公司以外的任何人.第十條 請認真閱讀本手冊，如有任何疑問，請與監(jiān)察稽核部聯(lián)系。其次章 合規(guī)責任第十一條 全體員工職責〔一〕稽核部。〔二)員工有義務(wù)向其直接主管和監(jiān)察稽核部報告所獲知的違規(guī)大事。假設(shè)員工履行職責與遵守合規(guī)制度產(chǎn)生沖突時,員工應(yīng)馬上報告其直接主管和監(jiān)察稽核部，由其實行適當?shù)拇胧?第十二條 總經(jīng)理合規(guī)職責(一〕制定和公布公司各項制度和流程，并負責其有效實施。第十三條 部門負責人合規(guī)職責〔一〕催促本部門員工遵守現(xiàn)行有效的制度和流程，并依據(jù)業(yè)務(wù)進展的需要,準時更現(xiàn)有的或制定的制度和流程；〔二〕加強本部門員工的合規(guī)意識，并進展日常檢查和培訓(xùn);措施,并向監(jiān)察稽核部報告.第十四條 督察長職責督察長應(yīng)當關(guān)注公司員工的合規(guī)與風險意識，促進公司內(nèi)部風險掌握水平的提高及合規(guī)文化的形成。重大問題應(yīng)當報告治理層、董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu).第十五條 監(jiān)察稽核部職責〔一〕對公司各項業(yè)務(wù)活動供給準時、有效的詢問和培訓(xùn).〔二〕檢查公司各職能部門執(zhí)行內(nèi)部掌握制度的狀況，并向督察長報告；〔三)對公司運作和基金運作的合法性、合規(guī)性進展監(jiān)察；〔四〕調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)大事，幫助監(jiān)管部門調(diào)查處理相關(guān)事項。第三章 治理與監(jiān)視第十六條 本公司的主要法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標準性文件包括：〔一)法律部門規(guī)章標準性文件息披露內(nèi)容與格式準則》等。第十七條 員工任職資格治理擔當基金公司高級治理人員〔董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長〕核準任職資格前方可就任.基金經(jīng)理的任免應(yīng)報中國證監(jiān)會并在證券業(yè)協(xié)會辦理注冊登記。基金治理公司的基金從業(yè)人員須參與中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)人員資格考試并取得基金從業(yè)資格。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司的投資治理人員應(yīng)當定期承受合規(guī)培訓(xùn)，提高20第四章 商業(yè)行為標準第十八條 公司員工應(yīng)嚴格遵守《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制格依據(jù)《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制度》的要求標準日常行為。第十九條其他經(jīng)營者的合法權(quán)益,擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為。商業(yè)賄賂，是指公司及員工在基金治理及公司運作中，違反法律法規(guī)及中財物或者其他利益,以賜予對方單位或者個人交易時機或有利交易條件的不正值競爭行為。其次十條 具體內(nèi)容參見公《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制度》第五章 基金的募集與銷售其次十一條 募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，公司不得辦理該基金的銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者出售基金份額。其次十二條 公司只能托付有基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，而且必需簽訂書面代銷協(xié)議。其次十三條 將基金代銷協(xié)議和基金募集時間在規(guī)定時間報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認前方可開頭基金募集活動。其次十四條 基金銷售活動，不得有以下情形：〔一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；〔二)實行抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；〔三)以低于本錢的銷售費率銷售基金；〔四)募集期間對認購費打折;(五〕承諾利用基金資產(chǎn)進展利益輸送;(六〕挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金；〔七《證券投資基金銷售治理方法》第十九條規(guī)定的情形；〔八〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。第六章 宣傳推介其次十五條基金的宣傳推介材料指向公眾分發(fā)或公布，使公眾可以普遍材料。其次十六條基金宣傳推介材料的內(nèi)容必需真實、準確，與基金合同、基金招募說明書的內(nèi)容相全都，不得有以下情形:〔一〕虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;〔二〕推測該基金的證券投資業(yè)績；〔三〕違規(guī)承諾收益或者擔當損失；四〕人募集或治理的基金；夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語；〔六〕登載單位或者個人的推舉性文字；〔七〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。其次十七條 基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績，應(yīng)遵循以下規(guī)定：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；〔三)真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和公司治理水平；〔四〕基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金托管人復(fù)核。其次十八條 基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績,基金治理人應(yīng)特別聲過往的業(yè)績并不預(yù)示其將來表現(xiàn)，公司治理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。其次十九條 基金的宣傳推介材料中必需含有明確、醒目的風險提示和警認真閱讀基金合同與基金招募說明書，了解基金的具體狀況。第三十條 基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清楚，應(yīng)當特別述；2、不得使用“坐享財寶增長“、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人無視風險的表述；3、不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;4、不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述.第三十一條 公司和基金的全部宣傳推介和廣告材料須經(jīng)監(jiān)察稽核部審性進展復(fù)核并出具合規(guī)意見書或復(fù)核檢查,并按公司主要辦公所在地證監(jiān)局要求報送備案。第三十二條 公司市場部應(yīng)當對全部對外公布的基金宣傳推介材料進展記錄。記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括：宣傳推介材料的定稿內(nèi)容；(二)對外公布的時間、媒體；〔三〕內(nèi)部審批記錄。第七章 投資交易第三十三條 資應(yīng)當符合基金合同規(guī)定的投資目標、投資方向。第三十四條 不得將基金財產(chǎn)用于以下投資或活動:

承銷證券；向他人貸款或者供給擔保;向其基金治理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正值的證券交易活動;止的其他活動。第三十五條 運用基金財產(chǎn)進展證券投資,不得有以下情形：〕公司治理的任何一個基金持有一家上市公司的股票,其市值超過該基10％；〔二〕10%;〔三〕基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的(五〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。第三十六條 基金的名稱顯示投資方向的應(yīng)當有80%以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。第三十七條 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金治理公司進展債券回購的資債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。的資金不得用于二級市場的股票投資.第三十八條 公司通過一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當年全部基金買賣證券交易傭金的30%.第三十九條 基金的交易必需通過交易室進展集中交易.集中交易必需遵第四十條 公司治理的不同投資賬戶(基金、自有資金或其它投資組合〕之間不得進展以對方為交易對手的穿插交易。第四十一條公司治理的不同投資賬戶(基金、自有資金或其它投資組合〕符合以下條件：〔一〕交易本身符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；〔二)交易價格與時間不重疊;〔三〕交易價格為市場公允價格；稽核部書面批準。第四十二條 公司治理的不同投資賬戶(基金、自有資金或其它投資組合〕規(guī)定進展審批和信息披露。第四十三條 公司在市場調(diào)研投資交易方面應(yīng)慎重留意,不得參與內(nèi)幕交易.第八章 員工個人證券投資第四十四條 工投資基金應(yīng)當樹立與其他基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識.第四十五條 投資基金應(yīng)當樹立長期投資的理念,可以通過定期定額或者其他方式進展長期投資。第四十六條 公司員工可以投資本公司治理的基金，也可以投資其他基金治理的基金。本公司鼓舞從業(yè)人員購置本公司治理的基金，尤其是鼓或者本人治理的基金份額。第四十七條61以及其他現(xiàn)金治理工具基金不受上述期限限制。第四十八條公司員工投資基金應(yīng)當遵循公正、公開、公正的原則，制止從事以下行為：利用內(nèi)幕信息買賣基金；在規(guī)定的交易時間之外買賣基金；利用職務(wù)便利在投資基金時牟取個人利益;第四十九條 工應(yīng)當向監(jiān)察稽核部報告全部基金投資狀況，依據(jù)公司《從業(yè)人員投資基金治理制度》的規(guī)定填寫《投資基金狀況表。第五十條 員工應(yīng)當在與公司簽訂勞動合同時填寫《投資基金狀況表，監(jiān)察稽核部存檔備查.第五十一條 公司員工在每次基金交易行為生效之日起5個工作日內(nèi),必需向監(jiān)察稽核部報告基金交易狀況。第五十二條 公司員工投資基金假設(shè)違反上述規(guī)定公司將視其情節(jié)輕重,分別賜予警告、扣薪、除名辭退等懲罰，乃至擔當法律責任。第五十三條 工投資基金假設(shè)違反上述規(guī)定，公司將記入該員工個人誠信檔案。第五十四條 公司員工假設(shè)違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會標準的規(guī)定及基金合同等的商定給其他基金份額持有人造成損害而受到追犯罪的，依法擔當刑事責任。第九章 防火墻政策第五十五條 與公司自有資金的運作相互分別,財務(wù)和賬務(wù)嚴格分別,并在人員配置、崗位設(shè)置、治理制度、業(yè)務(wù)流程上嚴格分開.第五十六條 基金投資決策、投資交易執(zhí)行以及基金核算業(yè)務(wù)相互隔離，投資業(yè)務(wù)流程中各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互牽制和約束削減風險的發(fā)生。第五十七條 公司推行內(nèi)部工作崗位責任制，不同的崗位之間相互隔離，各崗位人員各司其職、各負其責，嚴格遵守操作程序和工作規(guī)章，限制越權(quán)、穿插、代理等行為，以便于各部門和各崗位之間明確責任并且相互監(jiān)視.公司會計與基金會計、會計與出納、監(jiān)察稽核與其他崗位.第五十八條 依據(jù)工作性質(zhì)、工作內(nèi)容、工作區(qū)域的不同劃分不同的保密禁制度，并建立相應(yīng)安全保障設(shè)施。第五十九條 為保證內(nèi)部網(wǎng)的安全公司承受防火墻,將內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)進行分別。第六十條 員工入職后，由其直接主管依據(jù)其崗位要求打算員工需使用的第六十一條 公司的專戶理財業(yè)務(wù)(或投資詢問業(yè)務(wù))應(yīng)與基金投資治理在為。第十章 利益沖突第六十二條 突是指，由于任何與本公司員工有私人關(guān)系或個人利益的狀況消滅，以至于影響到該員工在工作中做出獨立和客觀的推斷。第六十三條 本公司向客戶承諾誠信義務(wù)，員工必需確認任何提出的建議益之上。第六十四條 為避開可能的利益沖突公司員工除公司合約規(guī)定之工作外,的的活動。會備案。第六十五條 員工必需盡力避開引起任何利益沖突。假設(shè)覺察存在利益沖處理此類利益沖突的方法。第十一章 保密制度第六十六條除依據(jù)法律法規(guī)、主管機關(guān)、司法機關(guān)的要求必需進展的披公開的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、技術(shù)、客戶信息或任何公司的機密，且應(yīng)當在任何時候盡全力阻擋對上述保密信息的公布或披露。第六十七條在聘用期間或離職之后，員工不行以試圖盜取本公司有關(guān)的商務(wù)和客戶的機密信息、商業(yè)機密、技術(shù)。第六十八條 勞動合同終止后,員工必需馬上歸還關(guān)于上述任何機密信息件或財物的正本或副本。員工必需記住在本公司任職期間所撰寫的任何與本職工作相關(guān)的文件的版權(quán)，將視為本公司全部。第十二章 欺詐行為第六十九條 欺詐是指為獵取不公正利益或好處而有意進展的哄騙行為。詐〔員工所為)與外部欺詐(員工以外的主體所為〕兩種狀況，主要表現(xiàn)形式包括但不限于以下狀況:〔一〕內(nèi)部欺詐：1。員工在入職時向公司供給的個人資料存在虛假或隱瞞；2.3。員工在報銷時未照實填報支出或供給虛假發(fā)票。(二)外部欺詐：1.2。盜用他人賬戶信息進展贖回或其他獲利交易；3。與公司有經(jīng)濟往來的機構(gòu)或個人供給虛假發(fā)票、支票。第七十條 欺詐行為會對公司的信譽帶來損害，因此公司鼓舞員工對欺詐警覺，覺察可疑狀況準時報告。對于欺詐行為或可疑行為進展防止、監(jiān)視和報告是每個員工的義務(wù)。第七十一條 報告路徑為可向報告人的直接主管和監(jiān)察稽核部報告(填寫附件五或口頭報告；或直接向公司督察長、總經(jīng)理報告。第七十二條 對于已覺察并確認的欺詐行為，公司會實行堅決堅決措施進行處理，必要時實行法律手段。第十三章 反不正值交易和商業(yè)賄賂第七十三條商業(yè)賄賂是不正值交易的一種，指經(jīng)營者以排斥競爭對手為不正值競爭行為。第七十四條商業(yè)賄賂的常用手段主要表現(xiàn)為“回扣”，即經(jīng)營者暗中從處的行為?；乜鄣谋憩F(xiàn)形式一般有三種：還給對方；(二)實物回扣，如給付對方高檔家用電器等貴重物品;〔三〕供給其他酬勞或效勞，如為對方供給異地旅游等.第七十五條 要區(qū)分正常的商業(yè)行為和商務(wù)往來與不正值交易和商業(yè)賄賂.業(yè)務(wù)需要而對外贈送禮品及承受禮品，但應(yīng)嚴格遵守公司的相關(guān)制度規(guī)定。第七十六條 公司制止任何員工在代表本公司從事業(yè)務(wù)行為時，實行不正〔如向客戶供給賄賂或個人利益〕以到達目的。公司制止員工在從事公司業(yè)務(wù)活動時索取有關(guān)利益,不得直接或間接收受任何可能使承受者嚴峻違反其職責的禮物或酬勞。第七十七條 區(qū)分標準可以承受或贈送的禮品包括:價值不超過500元的小額紀念品如日歷、筆記本或宣傳品,特定節(jié)日的小額禮品等；不行以承受或贈第七十八條500名義承受，由公司統(tǒng)一進展處理。公司員工必需婉拒公司客戶提出的過度或白費的、不高雅的招待活動.第七十九條 對于不確定的事項，公司鼓舞員工準時向直接主管或監(jiān)察稽核部詢問。得到答復(fù)后,再作處置。第八十條 禁向基金代銷機構(gòu)許諾不正值利益或賬外暗中支付好處費,嚴禁在直銷過程中向有關(guān)單位和個人賬外暗中賜予大額好處費等行為。第十四章 反洗錢第八十一條 洗錢是指將毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動犯犯罪或其他違法所得及其產(chǎn)生的利益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為.第八十二條 員工應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定,開展客戶身份識別、大額交易和可疑交易匯報等反洗錢活動。第十五章 對外溝通和媒體政策第八十三條 公司與中國證券監(jiān)視治理委員會或其派出機構(gòu)進展日常溝通道為總經(jīng)理，督察長和監(jiān)察稽核部。除此之外，任何員工假設(shè)有必要直接與其進展聯(lián)系，需事先取得總經(jīng)理或督察長的批準。第八十四條 公司除總經(jīng)理或其授權(quán)執(zhí)行對外信息披露的人員以外，其他未經(jīng)授權(quán)之員工都不行直接就公司事宜與任何媒體進展溝通(不管是通過報刊〕或向任何第三方披露公司保密信息。第八十五條 公司廣告公布、聞采訪和媒體發(fā)言由公司市場部進展統(tǒng)一排。第八十六條 基金的法定信息披露事項由公司通過指定媒體統(tǒng)一對外發(fā)布，任何人不得擅自進展與基金相關(guān)的信息披露。第十六章 特別狀況報告和過失處理第八十七條 公司鼓舞員工準時向公司報告工作中所消滅的各種特別事該特別大事是否能在短時間內(nèi)得到解決,均需在發(fā)生當日告知直接主管和監(jiān)察稽核部。第八十八條 公司鼓舞員工準時并坦誠地向公司報告工作中所消滅的各種訂正，均需在發(fā)生當日告知直接主管和監(jiān)察稽核部。第八十九條 填寫特別狀況/過失報告表應(yīng)明確說明具體內(nèi)容發(fā)生緣由和已造成或可能造成的損失(見附件二、特別狀況/過失報告表。第九十條 對發(fā)生的特別和過失情形,按下述原則進展處理和訂正：狀況賜予妥當處理或?qū)υ撨^失進展訂正，并隨時通報處理進展；監(jiān)察稽核部在收到特別狀況或過失報告后，應(yīng)幫助有關(guān)部門盡快妥當處理和解決問題,或?qū)σ呀?jīng)進展處理的結(jié)果發(fā)表意見.進展完善，必要時向公司治理層呈報業(yè)務(wù)制度或流程的修訂意見.一次)對當期的特別狀況/過失報告處理狀況進展跟蹤了解.第十七章 客戶投訴第九十一條 立客戶投訴處理制度和流程,對客戶投訴進展認真、妥當?shù)奶幚?。第九十二條 情形的客戶投訴，投訴受理部門或人員應(yīng)馬上照實填寫客戶投訴報告表〔見附件四、客戶投訴報告表，向監(jiān)察稽核部進展報告:〔一〕投訴內(nèi)容涉及公司員工徇私舞弊或其它違法違規(guī)行為；〔二)投訴內(nèi)容可能對公司聲譽造成重大負面影響;〔三〕投訴內(nèi)容可能涉及索賠或訴訟；〔四〕投訴內(nèi)容可能對公司業(yè)務(wù)造成重大不利影響。第九十三條 核部收到上述投訴報告后，有義務(wù)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門一起實行適當措施處理客戶投訴，避開投訴的升級和給公司造成損失.第九十四條 訴處理的具體規(guī)定，請參見《上海極元治理詢問客戶投訴處理方法。第十八章 信息管制第九十五條 通過公司的設(shè)備和資源對互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)等工具或?qū)⑼ㄟ^上述工具傳送的信息視為私有或個人機密。公司享有在不預(yù)先通知到或征求員工同意的前提下可檢測、監(jiān)控、存取、復(fù)印、刪除及披露電子郵件和即時信息〔包括打上私人標記的郵件〕的權(quán)利。第九十六條 公司任何部門或員工嚴禁通過、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件或即相關(guān)制度嚴峻處理。第九十七條 公司實行錄音制度。第九十八條 進展確認的交易指令或付款指令，必需使用錄音，不得使用非錄音或移動進展確認。第九十九條 錄音資料應(yīng)經(jīng)公司總經(jīng)理批準或監(jiān)管機關(guān)要求，并在監(jiān)人員在場的狀況下才能調(diào)聽錄音。運營保障部人員和監(jiān)察稽核部相關(guān)人員應(yīng)對回放執(zhí)行狀況進展記錄。第一百條監(jiān)察稽核部不定期對錄音的內(nèi)容進展抽查，以審查通話內(nèi)運營保障部人員和監(jiān)察稽核部人員應(yīng)對回放執(zhí)行狀況進展記錄.第十九章 資料檔案保管第一百〇一條核算和業(yè)務(wù)記錄，建立完整的會計、統(tǒng)計和各種業(yè)務(wù)資料檔案，并妥當保管，確保原始記錄、合同、各種信息資料、數(shù)據(jù)的真實完整。其中，基金的會計賬155第一百〇二條公司的資料檔案屬于公司財產(chǎn)，公司員工負有保密義務(wù)，律責任。其次十章 附則第一百〇三條本手冊由監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)法規(guī)和公司制度、標準等變化狀況進展完善和修訂。第一百〇四條 本方法在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。附件一員工行為標準上海極元治理詢問員工行為標準一、公司員工應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)