房地產(chǎn)投融資管理細(xì)則及表格全套

第13章房地產(chǎn)投融資管理工具13．1項(xiàng)目投融資策劃工具13．1．4融資策劃委托合同書(shū)范本以下為某公司的融資策劃委托合同書(shū)范本，供讀者參考。文書(shū)名稱融資策劃委托合同同書(shū)執(zhí)行部門監(jiān)督部門融資策劃委托合同同編號(hào)：甲方：房房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有有限公司乙方：投投融資管理顧顧問(wèn)有限公司司為充分發(fā)揮甲方的的現(xiàn)有資源優(yōu)優(yōu)勢(shì)，加快甲甲方資產(chǎn)增值值步伐，提升升甲方品牌知知名度和項(xiàng)目目含金量，甲甲、乙雙方經(jīng)經(jīng)友好協(xié)商，就就甲方委托乙乙方開(kāi)展融資資策劃委托合合作事宜，達(dá)達(dá)成如下協(xié)議議。一、甲乙雙方合作作說(shuō)明甲方委托乙方作為為項(xiàng)目資金金融資策劃管管理顧問(wèn)，全全權(quán)代理負(fù)責(zé)責(zé)甲方經(jīng)營(yíng)融融資策劃工作作，并向甲方方提供相關(guān)顧顧問(wèn)服務(wù)，乙乙方接受此項(xiàng)項(xiàng)委托。二、甲方主要職責(zé)責(zé)1．全力指導(dǎo)和支持持、配合乙方方委托融資策策劃工作。2．及時(shí)提供融資策策劃所需真實(shí)實(shí)、有效的各各項(xiàng)文件資料料。3．及時(shí)辦理融資的的相關(guān)手續(xù)，承承擔(dān)約定付款款義務(wù)。4．遵守協(xié)議承諾，維維護(hù)乙方權(quán)益益。三、乙方主要職責(zé)責(zé)1．組織資深金融投投資及資產(chǎn)管管理專家為甲甲方經(jīng)營(yíng)管理理量身訂做策策劃出個(gè)性鮮鮮明、切實(shí)可可行的短期和和長(zhǎng)期融資目目標(biāo)、整體資資金融資管理理戰(zhàn)略規(guī)劃方方案和實(shí)施策策略。2．對(duì)甲方融資項(xiàng)目目運(yùn)作進(jìn)行價(jià)價(jià)值分析、策策劃和包裝，根根據(jù)實(shí)際調(diào)查查結(jié)果和財(cái)務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)編寫(xiě)權(quán)權(quán)威性、規(guī)范范化的融資、申申請(qǐng)文件和報(bào)報(bào)告。3．利用多種渠道和和方式，有計(jì)計(jì)劃地面向境境內(nèi)外銀行、擔(dān)擔(dān)保公司、基基金會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)投資商、證證券公司等金金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行行多層次的融融資推介。4．組織項(xiàng)目投資商商或貸款銀行行、擔(dān)保公司司專家到甲方方現(xiàn)場(chǎng)考察。5．代表甲方與項(xiàng)目目投資商和貸貸款銀行、擔(dān)擔(dān)保公司等金金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行行商務(wù)談判與與溝通協(xié)調(diào)。6．負(fù)責(zé)代表甲方與與項(xiàng)目投資商商和貸款銀行行、擔(dān)保公司司等金融機(jī)構(gòu)構(gòu)起草、草簽簽合作協(xié)議和和各種相關(guān)的的法律文書(shū)，維維護(hù)甲方權(quán)益益。7．負(fù)責(zé)聯(lián)系辦理甲甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)（商標(biāo)、專專利）等委托托交辦的其他他事務(wù)和手續(xù)續(xù)。8．當(dāng)融資進(jìn)入正式式程序時(shí)，雙雙方另行簽署署專項(xiàng)融資服服務(wù)協(xié)議，經(jīng)經(jīng)甲方核準(zhǔn)后后予以實(shí)施。四、融資策劃工作作流程1．甲、乙雙方達(dá)成成共識(shí)，簽訂訂融資策劃委委托合同書(shū)。2．甲方向乙方提供供融資項(xiàng)目有有關(guān)資料、提提出具體要求求、合作意向向并及時(shí)回復(fù)復(fù)乙方專家的的詢問(wèn)。3．乙方協(xié)調(diào)組織項(xiàng)項(xiàng)目投資商或或貸款銀行、擔(dān)擔(dān)保公司專家家進(jìn)行項(xiàng)目初初步論證并到到甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)研、考察。4．協(xié)助甲方與項(xiàng)目目投資商和貸貸款銀行、擔(dān)擔(dān)保公司專家家共同草擬和和編報(bào)甲方融融資相關(guān)文件件、報(bào)告、報(bào)報(bào)表。5．落實(shí)招商融資方方案：包括金金融機(jī)構(gòu)選定定，融資方式式確定，擔(dān)保保及反擔(dān)保措措施，賬務(wù)合合理調(diào)整，融融資額度發(fā)放放，資金到賬賬通知及分配配等。6．甲方項(xiàng)目正常運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營(yíng)營(yíng)監(jiān)管顧問(wèn)與與咨詢。五、成本與費(fèi)用的的核算規(guī)定1．乙方顧問(wèn)費(fèi)：按按每年人民幣幣萬(wàn)元（含含策劃啟動(dòng)、專專家聘請(qǐng)、融融資方案、項(xiàng)項(xiàng)目調(diào)研、考考察等）計(jì)算算，由甲方在在本合同書(shū)簽簽訂生效后10日內(nèi)先支付付一半，到半半年時(shí)再支付付余款，此外外甲方可不再再承擔(dān)乙方為為融資而支付付的前期費(fèi)用用。2．當(dāng)甲方融資項(xiàng)目目成功，甲方方保證按融資資的實(shí)際資金金到賬額的%在資金到賬賬當(dāng)日支付乙乙方服務(wù)費(fèi)。六、合作期限合作期限為一年，從從甲乙雙方正正式簽字日起起開(kāi)始計(jì)算。七、違約責(zé)任雙方中的任何一方方除遇不可抗抗力，不得擅擅自毀約，擅擅自毀約作違違約論。違約約方需向守約約方賠償損失失。八、其他相關(guān)規(guī)定定1．本合同書(shū)未盡事事宜，雙方協(xié)協(xié)商解決。2．本合同書(shū)雙方簽簽字蓋章后即即生效，到期期無(wú)異議自動(dòng)動(dòng)失效。3．本合同書(shū)一式兩兩份，雙方各各執(zhí)一份，具具有同等法律律效力。4．本合同書(shū)內(nèi)容雙雙方均有義務(wù)務(wù)保守機(jī)密，不不得擅自對(duì)外外泄露。5．本合同書(shū)爭(zhēng)議交交仲裁委委員會(huì)按現(xiàn)行行有效的仲裁裁規(guī)則進(jìn)行仲仲裁，裁決是是終局的，甲甲乙雙方共同同遵守。甲方代表簽字：乙方代表表簽字：甲方單位蓋章：甲方單位蓋蓋章：日期：日期：編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期項(xiàng)目投融資決策管理制度以下為某公司的項(xiàng)目投融資決策管理制度，供讀者參考。制度名稱項(xiàng)目投融資決策管管理制度受控狀態(tài)編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章總則第1條為規(guī)范本公司投融融資行為，降降低投融資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益，促促進(jìn)公司規(guī)范范運(yùn)作，保護(hù)護(hù)投資者合法法權(quán)益，根據(jù)據(jù)《中華人民民共和國(guó)公司司法》和本公公司章程等有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，結(jié)結(jié)合公司的具具體情況，特特制定本制度度。第2條本制度適用于投融融資項(xiàng)目的管管理決策，包包括對(duì)內(nèi)投資資、對(duì)外投資資、對(duì)外融資資等投融資行行為。第2章投資決策管理第3條對(duì)外投資是指公司司為獲取未來(lái)來(lái)收益而將一一定數(shù)量的貨貨幣資金、股股權(quán)、以及經(jīng)經(jīng)評(píng)估后的實(shí)實(shí)物或無(wú)形資資產(chǎn)等作價(jià)出出資，對(duì)外進(jìn)進(jìn)行各種形式式的投資活動(dòng)動(dòng)。第4條公司設(shè)立投資并購(gòu)購(gòu)小組，由財(cái)財(cái)務(wù)部和投資資部相關(guān)人員員組成，負(fù)責(zé)責(zé)履行對(duì)外投投資的相關(guān)工工作。第5條按照投資期限的長(zhǎng)長(zhǎng)短，公司對(duì)對(duì)外投資分為為短期投資和和長(zhǎng)期投資。短期投資主要指公公司購(gòu)入的能能隨時(shí)變現(xiàn)且且持有時(shí)間不不超過(guò)一年（含含一年）的投投資，包括各各種股票、債債券、基金、分分紅型保險(xiǎn)等等；長(zhǎng)期投資資主要指投資資期限超過(guò)一一年，不能隨隨時(shí)變現(xiàn)或不不準(zhǔn)備變現(xiàn)的的各種投資，包包括債券投資資、股權(quán)投資資和其他投資資等。包括但但不限于以下下類型。1．公司獨(dú)立興辦的的企業(yè)或獨(dú)立立出資的經(jīng)營(yíng)營(yíng)項(xiàng)目。2．公司出資與其他他境內(nèi)、外獨(dú)獨(dú)立法人實(shí)體體、自然人成成立合資、合合作公司或開(kāi)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。3．參股其他境內(nèi)、境境外獨(dú)立法人人實(shí)體。4．經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委委托經(jīng)營(yíng)或與與他人共同經(jīng)經(jīng)營(yíng)。5．其他投資行為。第6條公司短期投資的決決策程序1．投資并購(gòu)小組負(fù)負(fù)責(zé)預(yù)選投資資機(jī)會(huì)和投資資對(duì)象，根據(jù)據(jù)投資對(duì)象的的盈利能力編編制短期投資資計(jì)劃。2．財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供供公司資金流流量狀況。3．按本制度規(guī)定的的審批權(quán)限履履行審批程序序。4．管理層根據(jù)審批批結(jié)果負(fù)責(zé)組組織實(shí)施。涉涉及證券投資資的，公司必必須執(zhí)行嚴(yán)格格的聯(lián)合控制制制度，即至至少要由兩名名以上人員共共同操作，且且投資操作人人員與資金管管理人員分離離、相互制約約，不得一人人單獨(dú)接觸投投資資產(chǎn)，對(duì)對(duì)任何的投資資資產(chǎn)的存入入或取出，必必須由相互制制約的兩人聯(lián)聯(lián)名簽字。第7條公司長(zhǎng)期投資的決決策程序1．公司投資并購(gòu)小小組對(duì)擬投資資項(xiàng)目進(jìn)行初初步評(píng)估，提提出投資建議議，提交總經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)研研究；并按照照審核意見(jiàn)，組組織相關(guān)部門門對(duì)其進(jìn)行調(diào)調(diào)研、論證，編編制可行性研研究報(bào)告及有有關(guān)合作意向向書(shū)，再次提提交公司研究究。2．董事會(huì)戰(zhàn)略委員員會(huì)進(jìn)行討論論并交董事會(huì)會(huì)審議。3．按本制度規(guī)定的的審批權(quán)限履履行審批程序序。4．管理層根據(jù)審批批結(jié)果負(fù)責(zé)組組織實(shí)施。第8條公司在進(jìn)行投資決決策時(shí)，需聘聘請(qǐng)技術(shù)、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、法律等等有關(guān)機(jī)構(gòu)和和專家進(jìn)行咨咨詢；決策投投資項(xiàng)目不能能僅考慮項(xiàng)目目的報(bào)酬率，更更要關(guān)注投資資風(fēng)險(xiǎn)的分析析與防范，對(duì)對(duì)投資項(xiàng)目的的決策要采取取謹(jǐn)慎的原則則。第9條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)計(jì)部門應(yīng)依據(jù)據(jù)其職責(zé)對(duì)投投資項(xiàng)目進(jìn)行行監(jiān)督，對(duì)違違規(guī)行為及時(shí)時(shí)提出糾正意意見(jiàn)，對(duì)重大大問(wèn)題提出專專項(xiàng)報(bào)告，提提請(qǐng)項(xiàng)目投資資審批機(jī)構(gòu)討討論處理。第3章融資決策管理第10條融資包括股權(quán)融資資和債務(wù)融資資兩種方式。1．股權(quán)融資是指公公司發(fā)行股票票方式融資。2．債務(wù)融資是指公公司以負(fù)債方方式借入并到到期償還的資資金，包括短短期借款、長(zhǎng)長(zhǎng)期借款、應(yīng)應(yīng)付債券、融融資租賃資產(chǎn)產(chǎn)等。第11條公司對(duì)外借款（包包括長(zhǎng)短期借借款、票據(jù)貼貼現(xiàn)等）的決決策程序1．財(cái)務(wù)部根據(jù)公司司經(jīng)營(yíng)狀況和和資金需求提提出申請(qǐng)。2．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批批并報(bào)總經(jīng)理理批準(zhǔn)。3．按本制度規(guī)定的的審批權(quán)限履履行審批程序序。4．財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)實(shí)施施。第12條公司發(fā)行企業(yè)債券券和股票，由由股東大會(huì)批批準(zhǔn)。第4章投融資事項(xiàng)審批權(quán)權(quán)限第13條本制度規(guī)定的投融融資事項(xiàng)符合合以下任一情情況的，由董董事會(huì)批準(zhǔn)，不不及該范圍的的由總經(jīng)理審審議批準(zhǔn)。1．交易涉及的資產(chǎn)產(chǎn)總額占公司司最近一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)產(chǎn)的10%以上，該該交易涉及的的資產(chǎn)總額同同時(shí)存在賬面面值和評(píng)估值值的，以較高高者作為計(jì)算算數(shù)據(jù)。2．交易標(biāo)的（如股股權(quán)）在最近近一個(gè)會(huì)計(jì)年年度相關(guān)的營(yíng)營(yíng)業(yè)收入占公公司最近一個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收收入的10%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)1000萬(wàn)元人人民幣。3．交易標(biāo)的（如股股權(quán)）在最近近一個(gè)會(huì)計(jì)年年度相關(guān)的凈凈利潤(rùn)占公司司最近一個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審審計(jì)凈利潤(rùn)的的10%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)100萬(wàn)元人人民幣。4．交易的成交金額額（含承擔(dān)債債務(wù)和費(fèi)用）占占公司最近一一期經(jīng)審計(jì)凈凈資產(chǎn)的100%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)1000萬(wàn)元人人民幣。5．交易產(chǎn)生利潤(rùn)占占公司最近一一個(gè)會(huì)計(jì)年度度經(jīng)審計(jì)凈利利潤(rùn)的10%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)100萬(wàn)元人人民幣。6．項(xiàng)目投資在1000萬(wàn)元人人民幣以上、低低于2億元人民幣幣的對(duì)內(nèi)固定定資產(chǎn)投資。上述指標(biāo)計(jì)算中涉涉及的數(shù)據(jù)如如為負(fù)值，取取其絕對(duì)值計(jì)計(jì)算。第14條本制度規(guī)定的投融融資事項(xiàng)符合合以下任一情情況的，公司司除應(yīng)當(dāng)提交交董事會(huì)審議議外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交股東大大會(huì)審議。1．交易標(biāo)的（如股股權(quán)）涉及金金額在公司最最近一期經(jīng)審審計(jì)的凈資產(chǎn)產(chǎn)20%以上，包包括股權(quán)投資資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)性投資等，及及涉及公開(kāi)發(fā)發(fā)行證券等需需要報(bào)送中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)會(huì)批準(zhǔn)。2．交易涉及的資產(chǎn)產(chǎn)總額占公司司最近一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)產(chǎn)的50%以上，該該交易涉及的的資產(chǎn)總額同同時(shí)存在賬面面值和評(píng)估值值的，以較高高者作為計(jì)算算數(shù)據(jù)。3．交易標(biāo)的（如股股權(quán)）在最近一個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度相相關(guān)的營(yíng)業(yè)收收入占公司最最近一個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入的的50%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)5000萬(wàn)元人人民幣。4．交易標(biāo)的（如股股權(quán)）在最近近一個(gè)會(huì)計(jì)年年度相關(guān)的凈凈利潤(rùn)占公司司最近一個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審審計(jì)凈利潤(rùn)的的50%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)500萬(wàn)元人人民幣。5．交易的成交金額額（含承擔(dān)債債務(wù)和費(fèi)用）占占公司最近一一期經(jīng)審計(jì)凈凈資產(chǎn)的500%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)5000萬(wàn)元人人民幣。6．交易產(chǎn)生利潤(rùn)占占公司最近一一個(gè)會(huì)計(jì)年度度經(jīng)審計(jì)凈利利潤(rùn)的50%以上，且絕絕對(duì)金額超過(guò)過(guò)500萬(wàn)元人人民幣。7．項(xiàng)目投資在2億億元人民幣以以上的對(duì)內(nèi)固固定資產(chǎn)投資資。8．單項(xiàng)金額人民幣幣2億元人民幣幣以下，但融融資后公司資資產(chǎn)負(fù)債率在在60%以下的的借款。第5章其他相關(guān)規(guī)定第15條公司發(fā)生上述有關(guān)關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格按照有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)和“公司章程”、“公開(kāi)信息披披露管理制度度”等的規(guī)定履履行信息披露露義務(wù)。第16條公司審計(jì)部門有權(quán)權(quán)對(duì)上述有關(guān)關(guān)事項(xiàng)及其過(guò)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督督并進(jìn)行專題題審計(jì)，對(duì)違違規(guī)行為或?qū)?duì)重大問(wèn)題應(yīng)應(yīng)出具專項(xiàng)報(bào)報(bào)告，提交董董事會(huì)。第17條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)對(duì)上述有關(guān)事事項(xiàng)及其過(guò)程程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)對(duì)違規(guī)行為及及時(shí)提出糾正正意見(jiàn)，對(duì)重重大問(wèn)題提出出專項(xiàng)報(bào)告，提提請(qǐng)相應(yīng)審批批機(jī)構(gòu)進(jìn)行處處理。監(jiān)事會(huì)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)時(shí)，可直接向向股東大會(huì)報(bào)報(bào)告。第18條公司獨(dú)立董事有權(quán)權(quán)對(duì)上述有關(guān)關(guān)事項(xiàng)及其過(guò)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督督。公司有關(guān)關(guān)人員必須積積極配合，不不得拒絕、阻阻礙或隱瞞，不不得干預(yù)其獨(dú)獨(dú)立行使職權(quán)權(quán)。第19條公司董事、經(jīng)理及及其他管理人人員未按本制制度規(guī)定執(zhí)行行，對(duì)公司造造成損害的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任任人的法律責(zé)責(zé)任。第20條經(jīng)辦人違反法律規(guī)規(guī)定或本制度度規(guī)定，造成成損失的，應(yīng)應(yīng)向公司或公公司股東承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)任。第21條控股子公司發(fā)生上上述事項(xiàng)參照照本制度執(zhí)行行。公司控股股子公司應(yīng)在在其董事會(huì)或或股東大會(huì)作作出決議后，及及時(shí)通知公司司按規(guī)定履行行信息披露義義務(wù)。第6章附則第22條本制度由公司董事事會(huì)負(fù)責(zé)解釋釋。第23條在不違反法律、法法規(guī)、規(guī)范性性文件及“公司章程”等相關(guān)規(guī)定定的情況下，本本制度由公司司董事會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)生效，修改改時(shí)亦同。第24條本制度未盡事宜，按按國(guó)家有關(guān)法法律、法規(guī)和和公司章程等等規(guī)定執(zhí)行。如如與國(guó)家日后后頒布的法律律、法規(guī)或經(jīng)經(jīng)合法程序修修改后的公司司章程相抵觸觸時(shí)，按國(guó)家家有關(guān)法律、法法規(guī)和公司章章程的規(guī)定執(zhí)執(zhí)行，并及時(shí)時(shí)修訂本制度度，提交公司司董事會(huì)審議議通過(guò)。修訂記錄修訂標(biāo)記修訂處數(shù)修訂日期修訂執(zhí)行人審批簽字13．2項(xiàng)目投融資管理工具13．2．10房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理制度范本以下為某公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理制度，供讀者參考。制度名稱房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管管理制度受控狀態(tài)編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章總則第1條目的為加強(qiáng)投資計(jì)劃管管理，明確投投資決策權(quán)限限與投資管理理責(zé)任，強(qiáng)化化投資項(xiàng)目的的事前、事中中、事后控制制，提高投資資質(zhì)量，減小小投資風(fēng)險(xiǎn)，提提升投資效益益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特特制定本制度度。第2條適用范圍本制度適用于本企企業(yè)所有房地地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目目的投資控制制。第3條投資管理的原則本企業(yè)對(duì)投資的管管理堅(jiān)持以下下三個(gè)原則。1．以事前控制為主主，其他控制制為輔。2．預(yù)決算的控制應(yīng)應(yīng)公正、合理理、準(zhǔn)確、精精細(xì)。3．投資控制貫穿于于項(xiàng)目實(shí)施的的全過(guò)程，各各實(shí)施階段的的投資控制同同等重要，不不可偏廢。第4條管理職責(zé)1．投資發(fā)展部負(fù)責(zé)責(zé)編制投資計(jì)計(jì)劃，對(duì)投資資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)評(píng)估與選擇。2．造價(jià)部負(fù)責(zé)投資資估算、預(yù)算算、竣工決算算的編制等工工作。3．項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)責(zé)編制“項(xiàng)目投資建建議書(shū)”及投資項(xiàng)目目立項(xiàng)審批等等工作。第2章投資的審批權(quán)限第5條集團(tuán)控股企業(yè)的投投資審批權(quán)歸歸集團(tuán)企業(yè)，非非控股企業(yè)由由其董事會(huì)確確定。按照投投資項(xiàng)目下管管一級(jí)的原則則，集團(tuán)企業(yè)業(yè)只受理所屬屬一級(jí)獨(dú)資及及控股企業(yè)的的投資申報(bào)，其其他企業(yè)的投投資項(xiàng)目按照照隸屬關(guān)系，分分級(jí)管理。第6條集團(tuán)企業(yè)所屬企業(yè)業(yè)的對(duì)外投資資總量必須與與其資產(chǎn)總量量相適應(yīng)，累累計(jì)總規(guī)模不不得超過(guò)其凈凈資產(chǎn)的%。同時(shí)，為為防止企業(yè)資資產(chǎn)過(guò)度分散散、管理鏈條條過(guò)長(zhǎng)，應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格控制集團(tuán)團(tuán)（總）企業(yè)業(yè)下屬二級(jí)企企業(yè)的對(duì)外投投資。第7條固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目目審批權(quán)限1．投資在300萬(wàn)萬(wàn)元以下的項(xiàng)項(xiàng)目由企業(yè)自自主決定，報(bào)報(bào)企業(yè)投資發(fā)發(fā)展部備案。2．～目發(fā)論后企辦3．投資在600萬(wàn)萬(wàn)～1200萬(wàn)元的項(xiàng)目目，由投資發(fā)發(fā)展部咨詢、論論證、審查，報(bào)報(bào)總經(jīng)理審批批。4．投資在12000萬(wàn)～3000萬(wàn)元的項(xiàng)目目，由投資發(fā)發(fā)展部論證審審查后，由總總經(jīng)理審批，報(bào)報(bào)董事會(huì)備案案。5．投資在30000萬(wàn)元以上的的項(xiàng)目，由投投資發(fā)展部論論證審查，報(bào)報(bào)董事會(huì)討論論后由董事長(zhǎng)長(zhǎng)審批。第8條集團(tuán)及控股企業(yè)進(jìn)進(jìn)行新項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)等，必須須事先進(jìn)行可可行性研究，可可行性研究的的內(nèi)容包括以以下六個(gè)方面面。1．對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略略的影響。2．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影影響。3．主要風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)對(duì)措施。4．企業(yè)的資源包括括人力、物力力、財(cái)力、管管理能力能否否滿足新的投投資需要。5．投資收益。6．稅務(wù)論證。第9條按規(guī)定必須上報(bào)審審批的項(xiàng)目，由由投資單位在在未簽訂任何何具有法律效效力的合同、協(xié)協(xié)議及未進(jìn)行行任何實(shí)際投投資之前，應(yīng)應(yīng)備齊以下資資料，上報(bào)集集團(tuán)企業(yè)投資資發(fā)展部。1．項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)報(bào)告或建議書(shū)書(shū)。2．投資企業(yè)對(duì)投資資項(xiàng)目的投資資決定或決議議。3．項(xiàng)目可行性研究究報(bào)告。4．有關(guān)合同、（協(xié)協(xié)議）草案。5．資金來(lái)源及投資資企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債情況。6．有關(guān)合作單位的的資信情況。7．政府的有關(guān)許可可文件。8．項(xiàng)目執(zhí)行人的資資格及能力等等。第10條集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展展部在收到項(xiàng)項(xiàng)目報(bào)批的全全部資料后，應(yīng)應(yīng)組織有關(guān)部部門對(duì)該項(xiàng)目目進(jìn)行初審，并并提出初審意意見(jiàn)。對(duì)初審審予以否決的的項(xiàng)目，在征征得企業(yè)主管管領(lǐng)導(dǎo)的同意意后，由投資資發(fā)展部將初初審意見(jiàn)書(shū)面面返還給申報(bào)報(bào)單位。申報(bào)報(bào)單位對(duì)初審審意見(jiàn)有異議議的，可申請(qǐng)請(qǐng)復(fù)查一次。第11條經(jīng)初審認(rèn)為基本可可行的項(xiàng)目，在在征求主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)后，由由投資發(fā)展部部會(huì)同有關(guān)部部門提出召開(kāi)開(kāi)投資審議會(huì)會(huì)的建議。第12條投資審議會(huì)的內(nèi)容容1．查詢項(xiàng)目基本情情況，比較選選擇不同的投投資方案。2．對(duì)項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱隱患提出質(zhì)疑疑。3．評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行人人的資格及能能力等。4．提出項(xiàng)目的最終終決策和建議議等。第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審審議會(huì)對(duì)項(xiàng)目目所做出的決決議，簽署審審批意見(jiàn)。第14條投資發(fā)展部根據(jù)總總經(jīng)理的審批批意見(jiàn)，下達(dá)達(dá)書(shū)面批復(fù)文文件。一般情情況下，在收收到投資單位位的上報(bào)申請(qǐng)請(qǐng)后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)完成項(xiàng)目的的審查與批復(fù)復(fù)。第15條凡屬于備案的項(xiàng)目目，由投資單單位在項(xiàng)目實(shí)實(shí)施后10天內(nèi)向集團(tuán)團(tuán)企業(yè)提交備備案材料，包包括可行性分分析報(bào)告、合合同及章程等等。第3章投資控制第16條策劃階段的投資控控制1．投資發(fā)展部負(fù)責(zé)責(zé)市場(chǎng)調(diào)查和和項(xiàng)目情況調(diào)調(diào)查，進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目定位，擬擬訂最佳開(kāi)發(fā)發(fā)規(guī)模和銷售售策略。2．設(shè)計(jì)管理部委托托多家設(shè)計(jì)單單位設(shè)計(jì)規(guī)劃劃方案，由投投資發(fā)展部從從中挑選最佳佳方案；根據(jù)據(jù)總體規(guī)劃方方案，項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)部編制項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃劃，提交投資資發(fā)展部評(píng)審審；再由造價(jià)價(jià)部進(jìn)行投資資估算，財(cái)務(wù)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，最最終由項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)部形成“項(xiàng)目詳細(xì)可可行性研究報(bào)報(bào)告”。織可報(bào)作理后會(huì)4．立項(xiàng)后，依據(jù)投投資估算和項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃劃，財(cái)務(wù)部編編制詳細(xì)的項(xiàng)項(xiàng)目投資計(jì)劃劃及籌資計(jì)劃劃。5．投資發(fā)展部審核核項(xiàng)目投資計(jì)計(jì)劃和籌資計(jì)計(jì)劃，總經(jīng)理理同意后提交交董事會(huì)審批批。第17條設(shè)計(jì)階段的投資控控制1．造價(jià)部依據(jù)“項(xiàng)項(xiàng)目詳細(xì)可行行性報(bào)告”，提出成本本控制目標(biāo)。設(shè)設(shè)計(jì)管理部根根據(jù)該目標(biāo)，編編制“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”。2．設(shè)計(jì)管理部委托托設(shè)計(jì)單位形形成初步和擴(kuò)擴(kuò)初設(shè)計(jì)方案案，并提交經(jīng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員員會(huì)評(píng)審。評(píng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由由總經(jīng)理簽署署意見(jiàn)，提交交董事會(huì)審批批。3．項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部考察察造價(jià)咨詢單單位，形成考考察報(bào)告。經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后，項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)部同造價(jià)價(jià)咨詢單位簽簽訂委托合同同。4．造價(jià)部審核設(shè)計(jì)計(jì)概算，若概概算造價(jià)突破破估算時(shí)，應(yīng)應(yīng)分析突破原原因。如是設(shè)設(shè)計(jì)原因，應(yīng)應(yīng)返回設(shè)計(jì)單單位重新設(shè)計(jì)計(jì)；如是增加加功能或項(xiàng)目目，應(yīng)重新進(jìn)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)價(jià)；如是其他他原因，應(yīng)做做補(bǔ)充說(shuō)明或或解釋。5．“投資概算報(bào)告”提提交投資發(fā)展展部評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)過(guò)后，經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)，由由設(shè)計(jì)管理部部與設(shè)計(jì)單位位交底，委托托編制施工圖圖。6．項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部組織織設(shè)計(jì)管理部部、工程技術(shù)術(shù)部、材料設(shè)設(shè)備部和造價(jià)價(jià)部共同討論論甲、乙供材材的范圍并做做出甲供材料料清單、價(jià)格格，由造價(jià)部部編制“材料設(shè)備限限價(jià)表”。若有特殊殊材料設(shè)備且且價(jià)位不清時(shí)時(shí)可暫估價(jià)位位，由總經(jīng)理理批準(zhǔn)并加以以說(shuō)明、備案案。7．在接到施工圖紙紙、圖紙會(huì)審審記錄、材料料設(shè)備價(jià)格一一覽表、甲供供材料清單后后，造價(jià)咨詢?cè)儐挝恍柙谝灰粋€(gè)月內(nèi)編制制出“施工圖預(yù)算算書(shū)”或標(biāo)底，由由造價(jià)部審核核。要求施工工圖預(yù)算與設(shè)設(shè)計(jì)概算的誤誤差控制在±5%以內(nèi)。第18條施工階段的投資控控制1．根據(jù)施工合同，依依據(jù)工程當(dāng)月月實(shí)際完成工工作量，由施施工單位提出出申請(qǐng)，報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位認(rèn)可可簽字蓋章后后，轉(zhuǎn)項(xiàng)目管管理部核實(shí)當(dāng)當(dāng)月實(shí)際完成成工程量，項(xiàng)項(xiàng)目管理部經(jīng)經(jīng)理審定工程程量，再轉(zhuǎn)給給造價(jià)部。2．造價(jià)部重新核定定施工單位的的實(shí)際完成工工程量，并根根據(jù)合同及國(guó)國(guó)家有關(guān)規(guī)定定審核計(jì)算進(jìn)進(jìn)度款，然后后交給項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)部審核，總總經(jīng)理審批；；最后經(jīng)財(cái)務(wù)務(wù)部進(jìn)行全面面稽核，根據(jù)據(jù)工程進(jìn)度款款支付計(jì)劃，監(jiān)監(jiān)督和審查當(dāng)當(dāng)月實(shí)際應(yīng)付付的工程進(jìn)度度款。第19條竣工階段的投資控控制1．造價(jià)部在接到“工程竣工驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”后，依據(jù)合合同中的要求求，通知承包包方報(bào)“工程決算書(shū)”給監(jiān)理單位位，工程決算算書(shū)應(yīng)蓋有其其單位印章和和簽有編制人人姓名。2．工程決算書(shū)經(jīng)過(guò)過(guò)監(jiān)理單位初初步核對(duì)后，由由造價(jià)部委托托造價(jià)咨詢單單位審計(jì)工程程決算書(shū)，最最后由造價(jià)部部統(tǒng)一編制“竣工決算書(shū)”。3．項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部最終終審定竣工決決算書(shū)，確定定工程造價(jià)，雙雙方簽字、蓋蓋章。造價(jià)部部進(jìn)行施工圖圖預(yù)算對(duì)比分分析，做出“工程造價(jià)成成本分析報(bào)告告”，找出控制制偏差，總結(jié)結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)與與教訓(xùn)。第4章項(xiàng)目投資成本分析析第20條編制“項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算書(shū)”1．財(cái)務(wù)部與施工單單位核對(duì)工程程款撥付情況況。2．根據(jù)竣工決算書(shū)書(shū)和工程款以以及其他項(xiàng)目目撥付情況，財(cái)財(cái)務(wù)部編制項(xiàng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算算書(shū)，交總會(huì)會(huì)計(jì)師審核。第21條由財(cái)務(wù)部牽頭，與與造價(jià)部共同同完成項(xiàng)目成成本分析。1．收集項(xiàng)目投資估估算書(shū)、設(shè)計(jì)計(jì)概算書(shū)、施施工圖預(yù)算書(shū)書(shū)（或標(biāo)底）、竣竣工決算書(shū)以以及有關(guān)施工工合同、訂購(gòu)購(gòu)合同等資料料。2．根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)運(yùn)作情況，將將實(shí)際成本與與投資估算、竣竣工決算、施施工圖預(yù)算書(shū)書(shū)（或標(biāo)底）進(jìn)進(jìn)行對(duì)比分析析，找出差異異，分析原因因。3．編制“項(xiàng)目成本本分析報(bào)告”，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。第22條投資發(fā)展部負(fù)責(zé)審審核項(xiàng)目成本本分析報(bào)告。第23條總經(jīng)理批準(zhǔn)項(xiàng)目目目成本分析報(bào)報(bào)告，報(bào)送董董事會(huì)備案。第5章項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核核第24條企業(yè)定期在投資項(xiàng)項(xiàng)目運(yùn)作后開(kāi)開(kāi)展評(píng)價(jià)工作作。由投資發(fā)發(fā)展部牽頭組組織相關(guān)職能能部門成立投投資評(píng)價(jià)小組組。第25條項(xiàng)目按批準(zhǔn)的內(nèi)容容已經(jīng)完成，具具備投產(chǎn)和使使用條件，達(dá)達(dá)到竣工文件件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)項(xiàng)項(xiàng)目竣工后驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，編編寫(xiě)竣工資料料，報(bào)集團(tuán)總總部投資發(fā)展展委員會(huì)。第26條效益考核1．項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投投產(chǎn)后，經(jīng)過(guò)過(guò)試運(yùn)行期考考核（3～6個(gè)月），在在達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)規(guī)定的效益要要求之前，企企業(yè)應(yīng)逐月對(duì)對(duì)項(xiàng)目投資效效益進(jìn)行考察察分析。2．不能達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)規(guī)定的，應(yīng)及及時(shí)向集團(tuán)總總部匯報(bào)并提提出有效措施施限期達(dá)標(biāo)，并并每月向集團(tuán)團(tuán)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展委員會(huì)和和有關(guān)部門報(bào)報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益情況。第27條集團(tuán)企業(yè)每年進(jìn)行行一次投資項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)比活動(dòng)動(dòng)，對(duì)獲獎(jiǎng)的的投資項(xiàng)目主主管領(lǐng)導(dǎo)和投投資項(xiàng)目執(zhí)行行人、監(jiān)督人人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)。第6章附則第28條本制度由財(cái)務(wù)部編編制，解釋權(quán)權(quán)、修改權(quán)歸歸財(cái)務(wù)部。第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事事會(huì)討論決定定后，自公布布之日起實(shí)施施。修訂記錄修訂標(biāo)記修訂處數(shù)修訂日期修訂執(zhí)行人審批簽字13．2．11房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管理規(guī)范范以下為某公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管理規(guī)范范本，供讀者參考。制度名稱房地產(chǎn)項(xiàng)目融資管管理規(guī)范受控狀態(tài)編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門編修部門第1章總則第1條目的。為規(guī)范集團(tuán)公司和和所屬控股子子公司的融資資行為，加強(qiáng)強(qiáng)融資管理和和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降降低融資成本本，有效減小小財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維維護(hù)集團(tuán)整體體利益，根據(jù)據(jù)本公司內(nèi)部部規(guī)范，結(jié)合合集團(tuán)實(shí)際情情況，特制定定本規(guī)范。第2條適用范圍。本規(guī)范主要規(guī)范集集團(tuán)本部和各各公司的債務(wù)務(wù)性融資和權(quán)權(quán)益性融資行行為。第3條相關(guān)定義。1．權(quán)益性融資。指指融資結(jié)束后后增加了企業(yè)業(yè)權(quán)益資本的的融資，如追追加資本金、增增資擴(kuò)股、發(fā)發(fā)行股票。2．債務(wù)性融資。指指融資結(jié)束后后增加了企業(yè)業(yè)負(fù)債的融資資，如向銀行行或非銀行金金融機(jī)構(gòu)借錢錢、發(fā)行企業(yè)業(yè)債權(quán)、融資資租賃等。第4條主要管理部門及職職責(zé)財(cái)務(wù)部是制定與實(shí)實(shí)施融資管理理的職能部門門，其主要職職責(zé)包括以下下四個(gè)方面。1．制定和完善各公公司內(nèi)部融資資管理規(guī)范。2．融資策劃活動(dòng)的的策劃、論證證與監(jiān)督工作作。3．參與公司融資投投資活動(dòng)的研研究和實(shí)施，并并提出融資和和資金規(guī)劃類類專業(yè)意見(jiàn)。4．對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行行動(dòng)態(tài)跟蹤管管理。第2章融資決策管理第5條融資管理實(shí)行審核核制、審批制制相結(jié)合的方方式。第6條實(shí)行審核制的融資資活動(dòng)1．向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)債務(wù)性融資資。2．年度融資和資金金計(jì)劃。3．年度融資計(jì)劃以以外的債務(wù)性性融資。4．需審核的投資項(xiàng)項(xiàng)目融資方案案。第7條融資活動(dòng)審核和審審批原則1．符合國(guó)家政策以以及公司長(zhǎng)期期發(fā)展規(guī)劃。2．資料齊全、真實(shí)實(shí)、可靠。3．與公司融資能力力相適應(yīng)。4．保證資金鏈的順順暢。第8條融資方案分為兩種種，一種是年年度融資計(jì)劃劃方案，一種種是項(xiàng)目融資資。1．“年度融資計(jì)劃方案案”包括以下兩兩項(xiàng)內(nèi)容。（1）年度融資計(jì)劃方方案的設(shè)計(jì)與與說(shuō)明。（2）年度融資計(jì)劃的的實(shí)施與按月月進(jìn)度控制計(jì)計(jì)劃。2．“項(xiàng)目融資方案”包包括以下六項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容。（1）融資款項(xiàng)的用途途及用款項(xiàng)目目背景情況。（2）用款與還款計(jì)劃劃。（3）授信譽(yù)融資金額額。（4）擔(dān)保方式與內(nèi)容容。（5）用款項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性性與還款能力力分析。（6）其他需要說(shuō)明的的事項(xiàng)。第9條公司財(cái)務(wù)部門在所所有融資資料料其備后，交交由總經(jīng)理審審核和批準(zhǔn)。第10條董事會(huì)對(duì)融資方案案進(jìn)行研究與與討論，比較較選擇不同的的融資方案，對(duì)對(duì)方案的疑點(diǎn)點(diǎn)、隱患提出出質(zhì)詢，提出出建議，并作作融資項(xiàng)目的的最重審批。第3章融資過(guò)程管理第11條公司的融資管理實(shí)實(shí)行融資、資資金運(yùn)用和監(jiān)監(jiān)管相結(jié)合的的原則。對(duì)融融資活動(dòng)指定定融資活動(dòng)執(zhí)執(zhí)行人，做到到責(zé)、權(quán)、利利相對(duì)等，以以確保融資方方案按計(jì)劃實(shí)實(shí)施。第12條融資