化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則

化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則202310前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口，山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局負(fù)責(zé)日常治理。本細(xì)則是第一次編制，鑒于其政策性和技術(shù)性強(qiáng)，涉及面廣，期望各單位結(jié)合工作實(shí)踐和科學(xué)爭(zhēng)論認(rèn)真總結(jié)閱歷，留意積存資料，在執(zhí)行過程中如有意見、建議和問題，請(qǐng)寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局?；帯?5號(hào)，郵政編碼：250011〕，以便今后修訂時(shí)參考和組織相關(guān)單位作出解釋。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分借鑒和吸取國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全治理理念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位〔以下簡(jiǎn)稱化工企業(yè)〕的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)〔以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)〕治理成功閱歷，融合職業(yè)安康安全治理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)起草目的是標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，到達(dá)降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或削減各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細(xì)則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)掌握措施和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的常用方法以及工作流程等。目錄范圍 錯(cuò)誤!未定義書簽。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件 錯(cuò)誤!未定義書簽。術(shù)語與定義 錯(cuò)誤!未定義書簽。程序和內(nèi)容 錯(cuò)誤!未定義書簽。一般流程 錯(cuò)誤!未定義書簽。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則 錯(cuò)誤!未定義書簽。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 錯(cuò)誤!未定義書簽。危急源辨識(shí)分析 錯(cuò)誤!未定義書簽。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 錯(cuò)誤!未定義書簽。掌握措施 錯(cuò)誤!未定義書簽。風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí) 錯(cuò)誤!未定義書簽。檔案記錄 錯(cuò)誤!未定義書簽。效果與持續(xù)改進(jìn) 錯(cuò)誤!未定義書簽。附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例 錯(cuò)誤!未定義書簽?；て髽I(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則范圍本細(xì)則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本標(biāo)準(zhǔn)?！段＜被瘜W(xué)品安全治理?xiàng)l例》〔591〕《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》〔國(guó)發(fā)〔2023〕23〕《關(guān)于危急化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》〔安監(jiān)總管三〔2023〕186〕〔國(guó)家安全監(jiān)管總40〕《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》〔省政府令第303〕《重點(diǎn)監(jiān)管的危急化工工藝名目》〔2023〕〔2023〕GB6441GB/T28001GB/T13861AQ3013危急化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)DB 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則術(shù)語與定義DB 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)一般流程化工企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作，一般程序包括：成立組織機(jī)構(gòu)明確組織目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施危急源進(jìn)展辨識(shí)分析分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)掌握措施有效性判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提出改進(jìn)的掌握措施填寫分析記錄逐級(jí)評(píng)審并的風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控定期評(píng)審、更風(fēng)險(xiǎn)信息信息傳遞與更持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴(yán)峻性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則,以便循從嚴(yán)從高的原則。制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于治理、范圍清楚的原則，可依據(jù)生產(chǎn)單元、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)展。常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)大型機(jī)組開、停車、檢修理〔包括動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、吊裝等特別作業(yè)〕活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和掌握措施等內(nèi)容的根本信息。一般可按工藝〔工作〕流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。危急源辨識(shí)分析化工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危急源進(jìn)展辨識(shí)，一般選用以下幾種常用風(fēng)險(xiǎn)分析方法：對(duì)于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法〔簡(jiǎn)稱SCL〕進(jìn)展辨識(shí)；也可承受類比法、事故樹分析法等其他方法進(jìn)展危急源辨識(shí)。對(duì)于涉及“兩重點(diǎn)、一重大“的企業(yè)應(yīng)承受危急與可操作性分析法〔HAZOP〕?；て髽I(yè)辨識(shí)應(yīng)掩蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危急源辨識(shí)范圍規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、撤除和報(bào)廢等階段；常規(guī)和特別活動(dòng)；事故及潛在的緊急狀況；全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。危急源辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)展危急源識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼》〔GB/T13861〕的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、治理等危害因素進(jìn)展辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。辨識(shí)危急源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)展提示。其中從坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。危急源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機(jī)械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它損害等。違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法〔L〔LE危急指數(shù)方法(RR)等方法對(duì)危急源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定性、定量評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則對(duì)于違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的，列為重大風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或三在，一律視為重大風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別和次高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)按重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)待；涉及一、二級(jí)重大危急源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10〔JHA〕步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危急源識(shí)別。作業(yè)活動(dòng)劃分?？梢园瓷a(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝劃分。如：日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。特別狀況處理：停水、停電、停氣〔汽〕、停風(fēng)、停頓進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)〔測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)〕、脫水排凝、人工加料〔劑〕、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危急作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組修理、儀表儀器修理、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。治理活動(dòng)：變更治理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練等。分析并選定作業(yè)活動(dòng)1〕將作業(yè)活動(dòng)分解為假設(shè)干個(gè)相連的工作步驟〔注：應(yīng)按實(shí)際作導(dǎo)作用為宜。假設(shè)作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟〕。2〕分別對(duì)全部作業(yè)活動(dòng)分析完畢后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定具有肯定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。4-1作業(yè)活動(dòng)清單〔記錄受控號(hào)〕№： 單位:序號(hào)序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12〔活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)展、特定時(shí)間進(jìn)展、定期進(jìn)展?！程顚憽豆ぷ魑：Ψ治觥睯HA〕評(píng)價(jià)表》1〕企業(yè)應(yīng)針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)展危急源辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)全過程的記錄。2〕本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危急性)來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危急性的大小，即:D=L×E×C。D4-2工作危害分析〔JHA〕評(píng)價(jià)表〔記錄受控號(hào)〕№： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)：風(fēng)風(fēng)序號(hào)驟危急源或潛在事〔人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LECD險(xiǎn)等級(jí)12分析人員：審核人：審定人：格式二：承受風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔簡(jiǎn)稱LS〕進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析。R=L×S，其中R〔也稱風(fēng)險(xiǎn)度〕，事故發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合，RL性；S4-3工作危害分析〔JHA〕評(píng)價(jià)表〔記錄受控號(hào)〕№： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)：序序號(hào)驟危急源或潛在事人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)122分析人員： 審核人： 審定人：〔備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。〕安全檢查表法〔SCL〕依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程、系統(tǒng)中的危急類別、設(shè)計(jì)判別檢查。設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)展危急源識(shí)別。安全檢查表編制的依據(jù)1〕有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；2〕國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；3〕系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；4〕分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；5〕有關(guān)爭(zhēng)論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制步驟確定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。生疏系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。安全檢查表分析要求既要分析設(shè)備設(shè)施外表看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)展危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循肯定的挨次。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、四周環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危急設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或依據(jù)部位挨次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查工程是4〕檢查工程列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查工程應(yīng)當(dāng)全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。列出《設(shè)備設(shè)施清單》。4-4設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號(hào)〕 單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔單元/裝置〕：№：序號(hào) 設(shè)備名稱類別/位號(hào) 所在部位備注12〔填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲(chǔ)罐及容2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，依據(jù)十大類別歸類，依據(jù)單元或在表的最終列出?！骋罁?jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或構(gòu)造將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為假設(shè)干危急源，比照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危急源。全過程的系統(tǒng)分析和記錄。業(yè)參考使用。4-5〔SCL〕評(píng)價(jià)表序號(hào)檢查工程不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安序號(hào)檢查工程不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注12標(biāo)準(zhǔn)的狀況及后全掌握LECD果措施分析人員： 審核人： 審定人：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。格式二：承受風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔簡(jiǎn)稱LS〕進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析。4-6〔SCL〕評(píng)價(jià)表〔記錄受控號(hào)〕№： 單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔區(qū)域/工藝裝置〕：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序序號(hào)檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安全的狀況及后掌握措施L S R風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議備注果12〔填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任?！痴莆沾胧墓こ陶莆?、教育、治理和個(gè)體防護(hù)等方面，識(shí)別設(shè)備設(shè)議的掌握措施。對(duì)于設(shè)備設(shè)施類危急源的掌握措施分析措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對(duì)于作業(yè)活動(dòng)類危急源的掌握措施分析業(yè)人員素養(yǎng)等方面入手進(jìn)展系統(tǒng)分析。對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)實(shí)行措施進(jìn)展掌握，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以承受。在選擇風(fēng)險(xiǎn)掌握措施時(shí)，應(yīng)考慮：可行性和牢靠性；先進(jìn)性和安全性；經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況；牢靠的技術(shù)保證和效勞。4.6.7掌握措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；是否產(chǎn)生的危急源；是否已選定了最正確的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)定險(xiǎn)風(fēng)定險(xiǎn)等級(jí)巨大重大中度輕度無視法LEC〔很高〕A〔高〕B〔中〕C〔低〕D〔較低〕ELS12345危急色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則掌握措施進(jìn)展評(píng)審，確定其是否有效可行。假設(shè)存在缺失、失效的狀況，要準(zhǔn)時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必需同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)更。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求E\5\稍有危急，需要留意〔或可無視的〕。員工應(yīng)引起留意，各工段、班組負(fù)責(zé)E掌握措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。D\4\輕度〔一般〕危急，可以承受〔或可容許的〕。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D現(xiàn)狀，保存記錄。C\3\中度〔顯著〕危急，需要掌握整改。部室〔車間上級(jí)單位〕應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C間具體落實(shí)；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進(jìn)展掌握，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)認(rèn)真需要改進(jìn)的掌握措施。B\2\高度危急〔重大風(fēng)險(xiǎn)〕，必需制定措施進(jìn)展務(wù)職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)展中的工作時(shí)，應(yīng)實(shí)行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、治理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開頭工作。A\1\不行容許的〔巨大風(fēng)險(xiǎn)〕，極其危急，必需馬上整改，不能連續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開頭或連續(xù)工作。假設(shè)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必需制止工作，馬上實(shí)行隱患治理措施。文件治理化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立風(fēng)險(xiǎn)管掌握度，準(zhǔn)時(shí)填寫相應(yīng)的《作H〕《安全檢查分析〔SCL〕評(píng)價(jià)表》，建立《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，逐級(jí)匯總、評(píng)審，并將審核、修訂意見反響各下級(jí)單位。5-1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單〔受控記錄號(hào)〕№：序號(hào)序號(hào)設(shè)備設(shè)施〕風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)位責(zé)任人源填表人：

填表時(shí)間：依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，逐級(jí)建立《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》，臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更〔每年至少一次〕。5-2風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳單位單位動(dòng)數(shù)目〕〕〕〕〕合計(jì)備注序識(shí)別時(shí)審定號(hào)間時(shí)間〔注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)－危急源所存在的單位或臨時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。〕重大〔B\2\橙色〕及以上風(fēng)險(xiǎn)必需報(bào)公司批準(zhǔn)。依據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后公布。效果與持續(xù)改進(jìn)7附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例1：作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕推斷準(zhǔn)則1事故大事發(fā)生的可能性〔L〕推斷準(zhǔn)則分值分值事故、大事或偏差發(fā)生的可能性106完全可以預(yù)料。相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)〕；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有實(shí)行防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、掌握措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、大事或偏差。3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡(jiǎn)潔被覺察；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施〔如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等〕，也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡(jiǎn)潔被覺察；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、大事或偏差；或在特別狀況下發(fā)生過類似事故、大事或偏差。很不行能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時(shí)覺察，并能定期進(jìn)展監(jiān)測(cè)。極不行能；有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實(shí)際不行能。2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕推斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露格外罕見地暴露3發(fā)生事故大事偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)峻性〔C〕判別準(zhǔn)則分值分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失〔萬元〕停工公司形象100嚴(yán)峻違反法律1050法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以上重傷。1050人以下重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟(jì)損失。以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1001000以下直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以下重傷。局部裝置停工地區(qū)影響。77不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。下直接經(jīng)濟(jì)損失。局部設(shè)備停工圍。2不符合公司的 引人關(guān)注，不利稍微受傷、間歇不舒110萬以下1安全操作程序、 于根本的安全衛(wèi)服。 直接經(jīng)濟(jì)損失。 停工規(guī)定。 生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及掌握措施〔D〕風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)實(shí)行的行動(dòng)/掌握措施實(shí)施期限320A不行容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)展評(píng)估馬上160～320B高度危急，重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行掌握程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。馬上或近期整改70～160C中度,中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，2年內(nèi)治理加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通20～70D輕度，可接 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)受 但需定期檢查 治理<20E輕度或可無需承受掌握措施，但需保存記錄無視的風(fēng)險(xiǎn)2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔LS〕推斷準(zhǔn)則1L等級(jí)等級(jí)54標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒有實(shí)行防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、掌握措施，或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)〕，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。危害的發(fā)生不簡(jiǎn)潔被覺察，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)