化工企業(yè)安全風險分級管控實施細則

化工企業(yè)安全生產風險分級管控實施細則202310前言本標準依據GB/T本標準由山東省安全生產監(jiān)視治理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口，山東省安全生產監(jiān)視治理局負責日常治理。本細則是第一次編制，鑒于其政策性和技術性強，涉及面廣，期望各單位結合工作實踐和科學爭論認真總結閱歷，留意積存資料，在執(zhí)行過程中如有意見、建議和問題，請寄山東省安全生產監(jiān)視治理局?；帯?5號，郵政編碼：250011〕，以便今后修訂時參考和組織相關單位作出解釋。本標準起草單位：引言本標準是依據國家安全生產法律法規(guī)及標準規(guī)程，充分借鑒和吸取國際、國內風險治理相關標準、現代安全治理理念和來自化工生產經營單位〔以下簡稱化工企業(yè)〕的安全生產風險〔以下簡稱風險〕治理成功閱歷，融合職業(yè)安康安全治理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。本標準起草目的是標準和指導山東省化工企業(yè)開展風險管控工作，到達降低風險，杜絕或削減各種隱患，降低生產安全事故的發(fā)生。本細則介紹了化工企業(yè)確定風險點、危急源辨識、風險分析、風險掌握措施和風險分級管控的常用方法以及工作流程等。目錄范圍 錯誤!未定義書簽。標準性引用文件 錯誤!未定義書簽。術語與定義 錯誤!未定義書簽。程序和內容 錯誤!未定義書簽。一般流程 錯誤!未定義書簽。風險判定準則 錯誤!未定義書簽。風險點確定 錯誤!未定義書簽。危急源辨識分析 錯誤!未定義書簽。風險評價 錯誤!未定義書簽。掌握措施 錯誤!未定義書簽。風險管控分級 錯誤!未定義書簽。檔案記錄 錯誤!未定義書簽。效果與持續(xù)改進 錯誤!未定義書簽。附錄：風險判定準則舉例 錯誤!未定義書簽?；て髽I(yè)安全生產風險分級管控體系建設細則范圍本細則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產風險分級管控體系建設設。標準性引用文件件，僅所注日期的版本適用于本標準。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本標準?！段＜被瘜W品安全治理條例》〔591〕《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知》〔國發(fā)〔2023〕23〕《關于危急化學品企業(yè)貫徹落實<國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知>的實施意見》〔安監(jiān)總管三〔2023〕186〕〔國家安全監(jiān)管總40〕《山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定》〔省政府令第303〕《重點監(jiān)管的危急化工工藝名目》〔2023〕〔2023〕GB6441GB/T28001GB/T13861AQ3013危急化學品從業(yè)單位安全標準化通用標準DB 企業(yè)安全生產風險分級管控體系建設通則術語與定義DB 企業(yè)安全生產風險分級管控體系建設通則確立的術語和定義適用于本標準一般流程化工企業(yè)實施風險管控工作，一般程序包括：成立組織機構明確組織目標和風險等級判定標準實施危急源進展辨識分析分析現有風險掌握措施有效性判定風險等級提出改進的掌握措施填寫分析記錄逐級評審并的風險落實風險掌握措施實施風險分級管控定期評審、更風險信息信息傳遞與更持續(xù)改進。風險判定準則〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴峻性和風險度取值標準，明確風險判定準則,以便循從嚴從高的原則。制定風險判定準則時，應依據以下內容有關安全生產法律、法規(guī)；設計標準、技術標準；本單位的安全治理標準、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等。風險點確定風險點劃分原則對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清楚的原則，可依據生產單元、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進展。常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風大型機組開、停車、檢修理〔包括動火、進入受限空間、吊裝等特別作業(yè)〕活動。風險點排查險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級和掌握措施等內容的根本信息。一般可按工藝〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進展風險點排查。危急源辨識分析化工企業(yè)對風險點內存在的危急源進展辨識，一般選用以下幾種常用風險分析方法：對于設備設施，一般選用安全檢查表法〔簡稱SCL〕進展辨識；也可承受類比法、事故樹分析法等其他方法進展危急源辨識。對于涉及“兩重點、一重大“的企業(yè)應承受危急與可操作性分析法〔HAZOP〕?；て髽I(yè)辨識應掩蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危急源辨識范圍規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、撤除和報廢等階段；常規(guī)和特別活動；事故及潛在的緊急狀況；全部進入作業(yè)場所的人員活動；原材料、產品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地震及其他自然災難等。危急源辨識內容在進展危急源識別時，應依據《生產過程危急和有害因素分類與代碼》〔GB/T13861〕的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、治理等危害因素進展辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。辨識危急源也可以從能量和物質的角度進展提示。其中從坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。危急源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它損害等。違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風險評價風險評價方法〔L〔LE危急指數方法(RR)等方法對危急源所伴隨的風險進展定性、定量評價，依據評價結果劃分風險等級。重大風險確定原則對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的，列為重大風險；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失的事故，或三在，一律視為重大風險；經風險評價確定為最高級別和次高級別的風險按重大風險對待；涉及一、二級重大危急源的應直接確定為重大風險；運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等類似高風險等級作業(yè)現場10〔JHA〕步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危急源識別。作業(yè)活動劃分。可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝劃分。如：日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。特別狀況處理：停水、停電、停氣〔汽〕、停風、停頓進料的處理，設備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測〔測厚、動態(tài)監(jiān)測〕、脫水排凝、人工加料〔劑〕、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理、設備管線開啟等其他作業(yè)。治理活動：變更治理、現場監(jiān)視檢查、應急演練等。分析并選定作業(yè)活動1〕將作業(yè)活動分解為假設干個相連的工作步驟〔注：應按實際作導作用為宜。假設作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟〕。2〕分別對全部作業(yè)活動分析完畢后，經過評審篩選，選定具有肯定風險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單》。4-1作業(yè)活動清單〔記錄受控號〕№： 單位:序號序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12〔活動頻率：頻繁進展、特定時間進展、定期進展?！程顚憽豆ぷ魑：Ψ治觥睯HA〕評價表》1〕企業(yè)應針對動態(tài)作業(yè)活動進展危急源辨識和分析評價全過程的記錄。2〕本細則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危急性)來評價作業(yè)條件危急性的大小，即:D=L×E×C。D4-2工作危害分析〔JHA〕評價表〔記錄受控號〕№： 單位： 工作崗位： 工作任務：風風序號驟危急源或潛在事〔人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LECD險等級12分析人員：審核人：審定人：格式二：承受風險矩陣法〔簡稱LS〕進展風險分析。R=L×S，其中R〔也稱風險度〕，事故發(fā)生的可能性與大事后果的結合，RL性；S4-3工作危害分析〔JHA〕評價表〔記錄受控號〕№： 單位： 工作崗位： 工作任務：序序號驟危急源或潛在事人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LSR風險等級122分析人員： 審核人： 審定人：〔備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人?！嘲踩珯z查表法〔SCL〕依據相關的標準、標準，對工程、系統中的危急類別、設計判別檢查。設備設施清單、進展危急源識別。安全檢查表編制的依據1〕有關標準、規(guī)程、標準及規(guī)定；2〕國內外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；3〕系統分析確定的危急部位及防范措施；4〕分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；5〕有關爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制步驟確定編制人員。包括生疏系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。生疏系統。包括系統的構造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統過去發(fā)生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據。安全檢查表分析要求既要分析設備設施外表看得見的危害，又要分析設備設施內部隱蔽的內部構件和工藝的危害。對設備設施進展危害識別時，應遵循肯定的挨次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、四周環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危急設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以依據系統一個一個的檢查，或依據部位挨次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查工程是4〕檢查工程列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)標準、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查工程應當全面，檢查內容應當細致，達不到標準就是一種潛在危害。列出《設備設施清單》。4-4設備設施清單〔記錄受控號〕 單位:風險點〔單元/裝置〕：№：序號 設備名稱類別/位號 所在部位備注12〔填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲罐及容2.參照設備設施臺帳，依據十大類別歸類，依據單元或在表的最終列出?！骋罁对O備設施清單》，按功能或構造將風險點劃分為假設干危急源，比照安全檢查表逐個分析潛在的危急源。全過程的系統分析和記錄。業(yè)參考使用。4-5〔SCL〕評價表序號檢查工程不符合標準現有安序號檢查工程不符合標準現有安風險等級建議改進措施備注12標準的狀況及后全掌握LECD果措施分析人員： 審核人： 審定人：填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。格式二：承受風險矩陣法〔簡稱LS〕進展風險分析。4-6〔SCL〕評價表〔記錄受控號〕№： 單位：風險點〔區(qū)域/工藝裝置〕：裝置/設備/設施：序序號檢查工程標準不符合標準現有安全的狀況及后掌握措施L S R風險等級建議備注果12〔填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任?！痴莆沾胧墓こ陶莆?、教育、治理和個體防護等方面，識別設備設議的掌握措施。對于設備設施類危急源的掌握措施分析措施，如聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對于作業(yè)活動類危急源的掌握措施分析業(yè)人員素養(yǎng)等方面入手進展系統分析。對不同級別的風險都應實行措施進展掌握，并逐步降低風險，直至可以承受。在選擇風險掌握措施時，應考慮：可行性和牢靠性；先進性和安全性；經濟合理性及經營運行狀況；牢靠的技術保證和效勞。4.6.7掌握措施應在實施前針對以下內容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可容許水平；是否產生的危急源；是否已選定了最正確的解決方案；是否會被應用于實際工作中。風險管控分級定風險等級，實施分級管控。風險分級風定險風定險等級巨大重大中度輕度無視法LEC〔很高〕A〔高〕B〔中〕C〔低〕D〔較低〕ELS12345危急色度紅色橙色黃色藍色藍色風險分級管控原則掌握措施進展評審，確定其是否有效可行。假設存在缺失、失效的狀況，要準時整改或提出改進措施，降低風險。的風險，下級必需同時負責管控，并逐級落實具體措施。原則，結合本單位機構設置狀況，合理確定各級風險的管控層級。信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定準時更。風險分級及管控要求E\5\稍有危急，需要留意〔或可無視的〕。員工應引起留意，各工段、班組負責E掌握措施的納入藍色風險監(jiān)控。D\4\輕度〔一般〕危急，可以承受〔或可容許的〕。車間應引起關注，負責D現狀，保存記錄。C\3\中度〔顯著〕危急，需要掌握整改。部室〔車間上級單位〕應引起關注，負責C間具體落實；應制定治理制度、規(guī)定進展掌握，努力降低風險，應認真需要改進的掌握措施。B\2\高度危急〔重大風險〕，必需制定措施進展務職能部門依據職責分工具體落實。當風險涉及正在進展中的工作時，應實行應急措施，并依據需求為降低風險制定目標、指標、治理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開頭工作。A\1\不行容許的〔巨大風險〕，極其危急，必需馬上整改，不能連續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開頭或連續(xù)工作。假設無限的資源投入也不能降低風險，就必需制止工作，馬上實行隱患治理措施。文件治理化工企業(yè)應結合實際，建立風險管掌握度，準時填寫相應的《作H〕《安全檢查分析〔SCL〕評價表》，建立《風險分級管控清單》，逐級匯總、評審，并將審核、修訂意見反響各下級單位。5-1風險分級管控清單〔受控記錄號〕№：序號序號設備設施〕風險等級管控層級位責任人源填表人：

填表時間：依據辨識評價結果，逐級建立《風險管控登記臺賬》，臺賬應結合實際定期更〔每年至少一次〕。5-2風險管控登記臺帳單位單位動數目〕〕〕〕〕合計備注序識別時審定號間時間〔注：單位或活動－危急源所存在的單位或臨時的某項活動?！持卮蟆睟\2\橙色〕及以上風險必需報公司批準。依據最終分析評價記錄結果，由企業(yè)主要負責人或分管負責人批準后公布。效果與持續(xù)改進7附錄：風險判定準則舉例1：作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕推斷準則1事故大事發(fā)生的可能性〔L〕推斷準則分值分值事故、大事或偏差發(fā)生的可能性106完全可以預料。相當可能；或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測系統〕；或在現場沒有實行防范、監(jiān)測、保護、掌握措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、大事或偏差。3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡潔被覺察；現場沒有檢測系統或保護措施〔如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等〕，也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當；或危害在預期狀況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡潔被覺察；現場有監(jiān)測系統或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、大事或偏差；或在特別狀況下發(fā)生過類似事故、大事或偏差。很不行能，可以設想；危害一旦發(fā)生能準時覺察，并能定期進展監(jiān)測。極不行能；有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。實際不行能。2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕推斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露格外罕見地暴露3發(fā)生事故大事偏差產生的后果嚴峻性〔C〕判別準則分值分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產損失〔萬元〕停工公司形象100嚴峻違反法律1050法規(guī)和標準。人以上重傷。1050人以下重傷。5000萬以上直接經濟損失。以下直接經濟損失。1001000以下直接經濟損失。公司停產重大國際、國內影響。40違反法律法規(guī)和標準。裝置停工行業(yè)內、省內影響。15潛在違反法規(guī)和標準。人以下重傷。局部裝置停工地區(qū)影響。77不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。下直接經濟損失。局部設備停工圍。2不符合公司的 引人關注，不利稍微受傷、間歇不舒110萬以下1安全操作程序、 于根本的安全衛(wèi)服。 直接經濟損失。 停工規(guī)定。 生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經濟損失。沒有停工形象沒有受損。4風險等級判定準則及掌握措施〔D〕風險度風險度等級應實行的行動/掌握措施實施期限320A不行容許，巨大風險作業(yè),對改進措施進展評估馬上160～320B高度危急，重大風險實行緊急措施降低風險，建立運行掌握程序，定期檢查、測量及評估。馬上或近期整改70～160C中度,中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，2年內治理加強培訓及溝通20～70D輕度，可接 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，有條件、有經費時受 但需定期檢查 治理<20E輕度或可無需承受掌握措施，但需保存記錄無視的風險2：風險矩陣法〔LS〕推斷準則1L等級等級54標準在現場沒有實行防范、監(jiān)測、保護、掌握措施，或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測系統〕，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。危害的發(fā)生不簡潔被覺察，現場沒有檢測系統，也未發(fā)