出境竹木草品檢疫分類管理工作規(guī)范

出境竹木草制品檢疫分類管理工作規(guī)范

（試行）第一章總則第一條為規(guī)范海南出入境檢驗(yàn)檢疫局出境竹木草制品檢疫監(jiān)管及分級分類管理，根據(jù)《出境竹木草制品檢疫管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第45號局長令），制定本工作規(guī)范。第二條本工作規(guī)范適用于海南檢驗(yàn)檢疫局及其分支機(jī)構(gòu)對出境竹木草制品檢疫監(jiān)管及分級分類管理工作。第三條海南局動(dòng)植處負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)一管理全省出境竹木草制品的檢疫和監(jiān)督管理；（二）組織對全省申請實(shí)施分類管理的出境竹木草制品企業(yè)的審核及對外發(fā)布，并視情況對分類企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查；（三）對違反《出境竹木草制品檢疫管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第45號局長令）行為需進(jìn)行類別降級處理的企業(yè)進(jìn)行審核并作出決定。第四條各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)：（一）所轄地區(qū)出境竹木草制品的檢疫和監(jiān)督管理；（二）所轄地區(qū)出境竹木草制品企業(yè)分類管理的申請受理、考核及推薦上報(bào)工作；（三）對廠檢員的培訓(xùn)、考核和日常管理；（四）負(fù)責(zé)對違反45號令行為的企業(yè)提出降級處理建議。第二章企業(yè)分類第五條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出境竹木草制品的企業(yè)進(jìn)行評估、考核，將企業(yè)分為一類、二類、三類3個(gè)企業(yè)類別。第六條一類企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）獲得《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)注冊登記證書》；（二）遵守檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定；（三）應(yīng)當(dāng)建立完善的質(zhì)量管理體系，包括生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施及廠檢員管理制度等；（四）配備專職的廠檢員，負(fù)責(zé)生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施的監(jiān)督、落實(shí)及產(chǎn)品廠檢工作；（五）在生產(chǎn)過程中采用防蟲、防霉加工工藝，并配備與其生產(chǎn)能力相適應(yīng)的防蟲、防霉處理設(shè)施及相關(guān)的檢測儀器；（六）原料、生產(chǎn)加工和成品存放場所應(yīng)當(dāng)專用或者相互隔離，并保持環(huán)境整潔、衛(wèi)生；（七）年出口批次不少于100批；（八）檢驗(yàn)檢疫年批次合格率達(dá)99%以上。第七條二類企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）獲得《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)注冊登記證書》；（二）遵守檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定；（三）應(yīng)當(dāng)建立完善的質(zhì)量管理體系，包括生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施及廠檢員管理制度等；（四）配備專職或兼職的廠檢員，負(fù)責(zé)生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施的監(jiān)督、落實(shí)及產(chǎn)品廠檢工作；（五）在生產(chǎn)過程中采用防蟲、防霉加工工藝，并配備與其生產(chǎn)能力相適應(yīng)的防蟲、防霉處理設(shè)施及相關(guān)的檢測儀器；（六）原料、生產(chǎn)加工和成品存放場所應(yīng)當(dāng)專用或者相互隔離，并保持環(huán)境整潔、衛(wèi)生；（七）年出口批次不少于30批；（八）檢驗(yàn)檢疫年批次合格率達(dá)98%以上。第八條不具備一類或者二類條件的企業(yè)定為三類企業(yè)。第九條企業(yè)本著自愿的原則，向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)提出分類管理考核書面申請，并提交以下一式兩份資料。（一）《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理考核申請表》（見附件1）；（二）《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)注冊登記證書》；（三）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）企業(yè)廠區(qū)平面圖；（五）生產(chǎn)工藝及流程圖；（六）相應(yīng)的防疫措施和質(zhì)量管理體系文件；（七）檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)需要的其他資料。第十條分支機(jī)構(gòu)在接到申請資料后，對申請企業(yè)的材料進(jìn)行審核，填寫《申報(bào)材料審核記錄》（附件2）。審核內(nèi)容包括申請材料的完整性、規(guī)范性、正確性及申請類別的準(zhǔn)確性。申請人申報(bào)材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)告知申請人需要補(bǔ)正的內(nèi)容和期限。申請人未能在規(guī)定期限補(bǔ)齊的，視為撤回申請。

第十一條各分支機(jī)構(gòu)在正式受理申請后7個(gè)工作日內(nèi)組成考核組，按照《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理考核記錄》（附件3）所列考核項(xiàng)目對企業(yè)進(jìn)行綜合考評?？己私M應(yīng)由至少2名熟悉出境竹木草制品檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的人員參加?？己撕细竦模瑢ⅰ冻鼍持衲静葜破飞a(chǎn)企業(yè)分類管理考核記錄》及申請資料上報(bào)海南局動(dòng)植處。考核不合格的，不予上報(bào)，并書面通知申請企業(yè)。第十二條如企業(yè)未提出分類管理申請，則將該企業(yè)暫時(shí)歸為三類企業(yè)實(shí)施管理。第十三條動(dòng)植處對各分支機(jī)構(gòu)提交的考核結(jié)論進(jìn)行審核，在3個(gè)工作日作出類別決定。（一）批準(zhǔn)實(shí)行分類管理的企業(yè)，由動(dòng)植處對外統(tǒng)一公布企業(yè)分類名單；（二）不予批準(zhǔn)的，告知申請人。第十條第十條有以下情況之一的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新提出申請：（一）企業(yè)申請類別升級的；（二）企業(yè)名稱、法定代表人或者生產(chǎn)加工地點(diǎn)變更的；（三）生產(chǎn)工藝和設(shè)備等發(fā)生重大變化的。第三章產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級第十五條根據(jù)質(zhì)檢總局45號令相關(guān)規(guī)定，根據(jù)竹木草制品生產(chǎn)加工工藝及防疫處理技術(shù)指標(biāo)等，竹木草制品分為低、中、高3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級。（一）低風(fēng)險(xiǎn)竹木草制品：經(jīng)脫脂、蒸煮、烘烤及其他防蟲、防霉等防疫處理的；（二）中風(fēng)險(xiǎn)竹木草制品：經(jīng)熏蒸或者防蟲、防霉藥劑處理等防疫處理的；（三）高風(fēng)險(xiǎn)竹木草制品：經(jīng)晾曬等其他一般性防疫處理的。第四章檢疫第十六條出境竹木草制品的檢疫依據(jù)：（一）我國與輸入國家或者地區(qū)簽定的雙邊檢疫協(xié)定（含協(xié)議、備忘錄等）；（二）輸入國家或者地區(qū)的竹木草制品檢疫規(guī)定；（三）我國有關(guān)出境竹木草制品的檢疫規(guī)定；（四）貿(mào)易合同、信用證等訂明的檢疫要求。第十七條企業(yè)或其代理人在辦理出境竹木草制品報(bào)檢手續(xù)時(shí)，除按照檢驗(yàn)檢疫報(bào)檢規(guī)定提供有關(guān)單證外，一類、二類企業(yè)報(bào)檢時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供《出境竹木草制品廠檢記錄單》（附件4）。廠檢員應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫廠檢記錄單，并對廠檢記錄負(fù)責(zé)。第十八條根據(jù)企業(yè)的類別和竹木草制品的風(fēng)險(xiǎn)等級，出境竹木草制品的批次抽查比例為：（一）一類企業(yè)的低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，抽查比例5%-10%；（二）一類企業(yè)的中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品、二類企業(yè)的低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，抽查比例10%-30%；（三）一類企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品、二類企業(yè)的中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品和三類企業(yè)的低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，抽查比例30%-70%；（四）二類企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品、三類企業(yè)的中風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，抽查比例70%-100%。第十九條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)督管理情況、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級、出口季節(jié)和產(chǎn)品輸往國家/地區(qū)，以及是否要求出具《植物檢疫證書》或者《熏蒸/消毒證書》等，在規(guī)定范圍內(nèi)，確定對每家企業(yè)出境竹木草制品實(shí)施現(xiàn)場檢疫查驗(yàn)的具體比例和報(bào)檢批。對未獲得注冊登記資格企業(yè)，所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可以受理其出境竹木草制品報(bào)檢，但需實(shí)施批批查驗(yàn)。第二十條我國與輸入國家/地區(qū)簽訂的雙邊協(xié)議/議定書，以及輸入國家或地區(qū)對我國竹木草制品有特殊檢驗(yàn)檢疫要求的，或國家質(zhì)檢總局下發(fā)警示通報(bào)的，按照相關(guān)要求實(shí)施檢驗(yàn)檢疫。第五章監(jiān)督管理第二十一條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出境竹木草制品的生產(chǎn)、加工、存放實(shí)施全過程的監(jiān)督管理，內(nèi)容主要包括：（一）檢查企業(yè)質(zhì)量管理體系或制度是否有效運(yùn)行或執(zhí)行，和防疫除害處理措施執(zhí)行情況；（二）企業(yè)生產(chǎn)、加工、存放等條件是否符合防疫要求；（三）企業(yè)自檢自控是否按計(jì)劃執(zhí)行；（四）廠檢員是否履行職責(zé)；（五）企業(yè)對質(zhì)量問題的整改情況；（六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。第二十二條所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)類別對其實(shí)施不同的監(jiān)管頻次，一、二類企業(yè)每年至少1次，三類企業(yè)每年至少2次。在實(shí)施日常監(jiān)督管理中，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《出境竹木草制品監(jiān)管記錄》（附件5）。第二十三條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立竹木草制品企業(yè)的檢疫管理檔案。第二十四條海南局對企業(yè)的分類實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，原則上每4年考核評定一次。有以下情況之一的，對企業(yè)類別降級處理：（一）生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施不到位；（二）廠檢員未按要求實(shí)施檢查與監(jiān)督；（三）檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出境竹木草制品實(shí)施檢疫，連續(xù)2次以上檢疫不合格；（四）1年內(nèi)出口檢驗(yàn)檢疫批次合格率達(dá)不到所在類別要求的；（五）其他不符合有關(guān)檢驗(yàn)檢疫要求的。對做類別降級處理的企業(yè)要求限期整改，整改后經(jīng)驗(yàn)證合格的，可恢復(fù)原類別。第二十五條企業(yè)不如實(shí)填寫廠檢記錄單，或者偽造、變造、出售和盜用廠檢記錄單的，所屬企業(yè)直接降為三類企業(yè)管理。第二十六條各分支機(jī)構(gòu)對分類企業(yè)擬采取類別降級處理的，填寫《出境竹木草制品企業(yè)類別降級報(bào)批表》（附件6）報(bào)海南局動(dòng)植處。動(dòng)植處審核確認(rèn)后，向企業(yè)發(fā)出《竹木草制品企業(yè)類別降級通知書》（附件7）。第六章附則第二十七條本規(guī)范由海南出入境檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本工作規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)檢疫分類管理

考核申請表企業(yè)名稱：申請日期：海南出入境檢驗(yàn)檢疫局填表說明（一）本表用鋼筆填寫或打印，要求文字簡練、清楚，內(nèi)容真實(shí)。（二）需隨申請表附以下資料：.《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)注冊登記證書》.工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；.企業(yè)廠區(qū)平面圖；.生產(chǎn)工藝及流程圖；.相應(yīng)的防疫措施和質(zhì)量管理體系文件；.檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)需要的其他資料。

企業(yè)名稱地址傳真E-mail法定代表人聯(lián)系電話廠檢員情況姓名聯(lián)系電話近2年出口批次、主要品種及主要輸往國^/地區(qū)_年出口_批次，貨值_萬美元，主要品種，主要輸往國家/地區(qū)：_年出口_批次，貨值_萬美元，主要品種，主要輸往國家/地區(qū)：防疫除害處理措施及設(shè)施、設(shè)備、藥劑

企業(yè)自檢自控計(jì)劃概況重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及檢測情況：其他應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及檢測情況：需提交資料《出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)注冊登記證書》復(fù)印件；工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；企業(yè)廠區(qū)平面圖；生產(chǎn)工藝及流程圖；相應(yīng)的防疫措施和質(zhì)量管理體系文件；檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)需要的其他資料申請企業(yè)申明：作為產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人，本公司保證遵守國家檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)，合法誠信經(jīng)營，不斷提高自檢自控水平。本公司申請成為分類管理類別類企業(yè)，本公司提供的申請資料真實(shí)、^準(zhǔn)確。法定代表^簽名：（企業(yè)公章）年月日附件附件所馥檢驗(yàn)檢疫局意見負(fù)責(zé)人：年月日直廈驗(yàn)檢疫局主管部門意見負(fù)責(zé)人：年月日備注出境竹木草制品產(chǎn)檢記錄單廠名及注冊登記號：編號：品名數(shù)量/重量抽^檢數(shù)量生產(chǎn)日期廠檢日期生產(chǎn)批號/合同號廠檢情況^輔料情況加工車間防蟲及衛(wèi)生情況防霉處理防蟲處理成品長霉、染蟲^情況成品庫消毒殺蟲及衛(wèi)生^情況裝情況標(biāo)記及號碼檢果廠檢員：日期：主管廠長：日期：備注：1.廠檢有效期21天；2.廠檢員須如實(shí)填寫，并對填寫內(nèi)容負(fù)責(zé)；一式三份，第聯(lián)企業(yè)留存，第二聯(lián)監(jiān)管檢驗(yàn)檢疫單位留存，第三聯(lián)隨報(bào)檢單位存檔。附件5

出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管記錄企業(yè)名稱：監(jiān)管項(xiàng)目監(jiān)管^情況說明一、原輔料環(huán)節(jié)1.原輔料出入庫記錄是否完整□是□否2.生產(chǎn)原料進(jìn)廠時(shí)驗(yàn)收記錄是否完整□是□否二、生產(chǎn)、加工、包裝環(huán)節(jié)3.生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫除害措施是否落實(shí)到位□是□否三、成品存放環(huán)節(jié)4.成品倉庫內(nèi)成品是否按要求堆放、標(biāo)識清楚□是□否5.成品倉庫內(nèi)是否清潔衛(wèi)生，有無蛛網(wǎng)、昆蟲等活動(dòng)痕跡□是□否6.成品是否有出入庫記錄□是□否四、成品裝運(yùn)環(huán)節(jié)7.每批產(chǎn)品出口裝運(yùn)前是否預(yù)先對集裝箱進(jìn)行徹底清掃，并檢查是否^破損□是□否五、合格供方評價(jià)機(jī)制8.是否建立供應(yīng)商檔案□是□否9.是否對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)□是□否五、溯源管理10.是否按批次進(jìn)行生產(chǎn)加工和管理，最終產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)有效溯源□是□否六、廠區(qū)防疫管理11.是否定期對全廠區(qū)衛(wèi)生清理、消毒殺蟲，并做好記錄口是否口七、廠檢員工作12.廠檢員是否對擬報(bào)檢出口成品按一定比例抽檢檢查，并做好記錄口是否口13.廠檢員對生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施落實(shí)是否監(jiān)督到位，并做好記錄口是否口

八、企業(yè)自檢自控14.企業(yè)是否按照自檢自控計(jì)劃落實(shí)防疫管理措施口是否口15.企業(yè)是否按照自檢自控計(jì)劃落實(shí)質(zhì)量安全控制措施口是否口16.相關(guān)資料是否及時(shí)歸檔口是否口經(jīng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，請于年月日前整改完畢。監(jiān)管人員：日期：企業(yè)代表確認(rèn)意見：企業(yè)代表簽字：日期：整改情況跟蹤驗(yàn)證：監(jiān)管人員：日期：附件6出境竹木草制品企業(yè)類別降級報(bào)批表

企業(yè)名稱現(xiàn)類別企業(yè)地址產(chǎn)品名稱批準(zhǔn)現(xiàn)類別時(shí)間批準(zhǔn)文號降級原因經(jīng)辦人（簽名）：部門負(fù)責(zé)人：年月日所隘檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)意見根據(jù)國家質(zhì)檢總局《出境竹木草制品檢疫管理辦法》及海南局相關(guān)規(guī)定，建議對該企業(yè)由_類降為類管理。負(fù)責(zé)人簽名：（單位蓋章）年月日□經(jīng)審核，建議對該企業(yè)由類降為類管理，并請所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)向該企