中小板、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職要求

中小板、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職資格及要求一、中小板董監(jiān)高任職資格及要求1、董事、監(jiān)事、高級治理人員不得有以下狀況無民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；〔以上為公司法要求〕在職國家公務(wù)員?！补珓?wù)員法規(guī)定〕2、董事、監(jiān)事和高級治理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有以下情形：〔一〕被中國證監(jiān)會實行證券市場禁入措施尚在禁入期的；〔二〕36受到中國證監(jiān)會行政懲罰12；〔三〕因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。3、高級治理人員不得在控股股東、實際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中擔(dān)當(dāng)除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)〔首發(fā)治理方法〕4、獨立董事立客觀推斷的關(guān)系。原則上5上市公司兼任獨立董事；至少包括一名會計專業(yè)人士〔的人士上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事。具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作閱歷。以下人員不得擔(dān)當(dāng)獨立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業(yè)〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會關(guān)系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會關(guān)系可以】〔四〕最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業(yè)供給財務(wù)、法律、詢問等效勞的人員；〔六〕公司章程規(guī)定的其他人員；〔七〕中國證監(jiān)會認定的其他人員。5、家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔(dān)當(dāng)，監(jiān)事不能由家族成員擔(dān)當(dāng)。本所鼓舞公司選舉董事、監(jiān)事實行差額選舉，鼓舞公司在公司章程中規(guī)定單獨或者1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選。股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進展。提名的董事人數(shù)不超過半數(shù)。應(yīng)當(dāng)【主板為可以】設(shè)立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定特地委員會議事規(guī)章并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)當(dāng)召集人。審計委員會的召集人應(yīng)當(dāng)為會計專業(yè)人士。董事、監(jiān)事和高級治理人員候選人存在以下情形之一的，不得被提名擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員：〔一《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形之一；〔二〕被中國證監(jiān)會實行證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；〔三〕被證券交易所公開認定不適合擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員；〔四〕最近三年內(nèi)受到證券交易所公開責(zé)備【主板無此條】〔五【主板無此條】董事、監(jiān)事和高級治理人員受聘議案的時間截止起算。上市公司董事會中兼任公司高級治理人員以及由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩氯藬?shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)當(dāng)過公司董事或者高級治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一?！局靼鍩o此款】董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理或財務(wù)負責(zé)人擔(dān)當(dāng)?！局靼鍩o此條。創(chuàng)業(yè)板：董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務(wù)總監(jiān)擔(dān)當(dāng)，因特別狀況需由其他人員擔(dān)當(dāng)公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意】〔深交所中小板上市公司標準運作指引〕二、創(chuàng)業(yè)板的要求1、董事、監(jiān)事、高級治理人員不得有以下狀況無民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；在職國家公務(wù)員。2、經(jīng)理人員、財務(wù)負責(zé)人、營銷負責(zé)人和董事會秘書不得在控股股東、實際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中擔(dān)當(dāng)除董事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實際掌握人及3、董事、監(jiān)事、高級治理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在以下情形：〔一〕最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政懲罰；〔二〕最近三年內(nèi)受到證券交易所公開責(zé)備或三次以上通報批判；〔三〕被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；〔四〕被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)當(dāng)上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員；〔五〕無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切實履行董事、監(jiān)事、高級治理人員應(yīng)履行的各項職責(zé)。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級治理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。4、董事會中兼任公司高級治理人員以及由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩氯藬?shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)當(dāng)過公司董事或者高級治理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級治理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)當(dāng)公司監(jiān)事。5、董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務(wù)總監(jiān)擔(dān)當(dāng)。〔深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引〕6、獨立董事立客觀推斷的關(guān)系。原則上5上市公司兼任獨立董事；至少包括一名會計專業(yè)人士〔的人士上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事。具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作閱歷。以下人員不得擔(dān)當(dāng)獨立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業(yè)〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會關(guān)系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會關(guān)系可以】〔四〕最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業(yè)供給財務(wù)、法律、詢問等效勞的人員；〔六〕公司章程規(guī)定的其他人員；〔七〕中國證監(jiān)