上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南

上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南〔試行〕一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控。其中：危急化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危急化學(xué)品構(gòu)〔危急化學(xué)品除外〕的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工二、編制依據(jù)〔安委辦〔2023〕11號〕，《市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》〔滬安委辦〔2023〕13號〕，《市安委會辦公室關(guān)于推動構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》〔滬安委辦〔2023〕25號〕以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險辨識、評估和掌握治理〔一〕根本步驟風(fēng)險辨識、評估和掌握的根本步驟如下：單元劃分：依據(jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全治理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。風(fēng)險辨識：確定安全檢查表法〔SCL〕、作業(yè)危害分析法〔JHA〕等風(fēng)險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的全部危急因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》〔GB6441-1986〕，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性緣由、致害物、損害方式等，確定安全風(fēng)險類別。風(fēng)險評估：結(jié)合企業(yè)實際，可選擇風(fēng)險矩陣法〔L·S〕、作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕等評估方法〔詳見第五章〕，并對全部風(fēng)險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險可容許要求，確定出不行容許的風(fēng)險內(nèi)容。風(fēng)險掌握：針對不行容許的危急、高度危急、中度危急和輕度危急，制定掌握措施，的掌握措施是否產(chǎn)生的風(fēng)險。〔二〕工作架構(gòu)風(fēng)險辨識、評估和掌握以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全治理人員參與的工作組，依據(jù)上述根本步驟實施，并形成書面報告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人請第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)?！踩潮孀R、評估和掌握報告風(fēng)險辨識、評估和掌握報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個方面：企業(yè)概況；作業(yè)活動表；風(fēng)險點；潛在事故類別及后果；風(fēng)險等級；現(xiàn)有風(fēng)險掌握措施；依據(jù)評估結(jié)果所實行的措施；評估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險點辨識方法〔一〕物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的擔(dān)憂全因素及治理的缺陷推舉以安全檢查表法〔SCL〕對各個作業(yè)單元的物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的擔(dān)憂全因素及管理的缺陷進(jìn)展辨識。危化行業(yè)企業(yè)可以參照《危急化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》〔安監(jiān)總管三〔2023〕103號〕、《危急化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)》〔AQ3013-2023〕評分細(xì)則、國〔安監(jiān)總廳管三〔2023〕142號、安監(jiān)總管三〔2023〕12號〕和《化工〔危急化學(xué)品〕企業(yè)安全檢查重點指導(dǎo)名目》〔安監(jiān)總管三〔2023〕113號〕等，依據(jù)劃分的作業(yè)單元，從根底治理、選址布局、工藝治理、設(shè)備治理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品治理、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊〔2023版〕》〔安監(jiān)總管四〔2023〕31號〕制定安全檢查表。〔二〕人的擔(dān)憂全行為推舉以作業(yè)危害分析法〔JHA〕，并依據(jù)作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)展辨識。五、風(fēng)險評估方法為滿足風(fēng)險分級的需要，評估方法可以選用危急性預(yù)分析法〔PHA〕〔FTA〕、、危急與可操作性爭論〔HAZOP〕、風(fēng)險矩陣法〔L·S〕、作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕、道化學(xué)〔DOW〕、蒙德法〔ICI〕、危急度評價法、估，相互補(bǔ)充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危急化學(xué)品的儲罐，應(yīng)選用危急與可操作性爭論〔HAZOP〕。行業(yè)無規(guī)定的，從便利企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議承受風(fēng)險矩陣法〔L·S〕或者作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕。六、風(fēng)險分級及管控原則〔一〕根本原則安全風(fēng)險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬不行容許的危急；必需建立管控檔案，明確不行容許的危急內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，實行安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)展中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危急；必需建立管控檔案，明確高度危急內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，實行安全措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)展中的作業(yè)時，應(yīng)實行應(yīng)急措施。C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬中度危急；必需明確中度危急內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮損害的可能性并實行安全措施，完成掌握治理。D級：低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險，評估屬輕度危急和可容許的危急；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮損害的可能性并實行安全措施，完成掌握治理?！捕成壒芸厣婕耙韵虑樾蔚腂CA構(gòu)成危急化學(xué)品一級、二級重大危急源的場所和設(shè)施；涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；危急化學(xué)品長輸管道；同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。涉及以下情形的C級風(fēng)險，應(yīng)直接確定為B級：構(gòu)成危急化學(xué)品三級、四級重大危急源的場所和設(shè)施；涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險掌握措施企業(yè)應(yīng)依次依據(jù)工程掌握措施、安全治理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個規(guī)律挨次，對每一個風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險掌握措施。八、持續(xù)改進(jìn)原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等發(fā)生變化時，應(yīng)馬上開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風(fēng)險報告企業(yè)應(yīng)依據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風(fēng)險辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風(fēng)險報告應(yīng)包括風(fēng)險點及其危急因素、評估分級狀況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他〔一〕與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已托付第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)進(jìn)展過風(fēng)險辨識、評估、分級、管控應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實施指南進(jìn)展安全風(fēng)險辨識、評估、分級和管控?！捕撑c安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)立的關(guān)系安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險管控”要素存在扣分狀況的，應(yīng)當(dāng)馬上整改備查。本實施指南實行后，“安全風(fēng)險管控”要素仍未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請。十一、施行日期和有效期2023612附件：1.風(fēng)險矩陣法〔L·S〕2.作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔LEC〕1風(fēng)險矩陣法〔L·S〕英國石油化工行業(yè)最先承受，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可依據(jù)不同級別的風(fēng)險，實行相應(yīng)的風(fēng)險掌握措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×S。其中：R—代表風(fēng)險值；L—代表發(fā)生損害的可能性；S—代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、掌握措施五個方面對危害大事發(fā)生的可能性〔L〕L掌握措施〔監(jiān)控、掌握措施〔監(jiān)控、偏差發(fā)生員工勝任程度〔意賦值 安全檢查 操作規(guī)程 聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急頻率 識、技能、閱歷〕措施〕每次作業(yè)5或每月發(fā)無檢查〔作業(yè)〕無操作規(guī)程或從不標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)執(zhí)行操作規(guī)程準(zhǔn)檢查〔作業(yè)〕不勝任〔無上崗資無任何監(jiān)控措施或生無操作技能〕無應(yīng)急措施。〔作業(yè)標(biāo)不夠勝任〔有上崗有監(jiān)控措施但不能4有發(fā)生〔作少執(zhí)行操作規(guī)程受有效培訓(xùn)、操作施局部投用或有時業(yè)〕技能差〕投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。發(fā)生變更后檢〔作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更后未準(zhǔn)時一般勝任〔有上崗

監(jiān)控措施能滿足掌握要求，但常常被停用或發(fā)生變更后3 不能準(zhǔn)時恢復(fù)；有發(fā)生 多數(shù)時候不按數(shù)操作不執(zhí)行操作但閱歷技能缺乏，應(yīng)急措施但未依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作規(guī)程 曾屢次出錯〕業(yè)〕

變更準(zhǔn)時修訂或作業(yè)人員不清楚。每年都有標(biāo)準(zhǔn)完善但偶2 發(fā)生或曾爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢經(jīng)發(fā)生過查、作業(yè)

監(jiān)控措施能滿足控勝任〔有上崗資格制要求，但供電、操作規(guī)程齊全但偶證承受有效培訓(xùn)聯(lián)鎖間或失電或誤爾不執(zhí)行 閱歷、技能較好，動作；有應(yīng)急措施但間或出錯〕 但每年只演練一次。從未發(fā)生1過

業(yè)

高度勝任〔有上崗操作規(guī)程齊全，嚴(yán)資格證、承受有效格執(zhí)行并有記錄培訓(xùn)、閱歷豐富，

監(jiān)控措施能滿足掌握要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每〕年至少演練二次。從人員傷亡狀況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)峻程度〔S〕S等級 人員損害狀況

財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞

法律法規(guī)符合性

環(huán)境破壞

聲譽影響1 一般無損傷

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損5000

完全符合 根本無影響

本崗位或作業(yè)點一次事故直接經(jīng)濟(jì)損一次事故直接經(jīng)濟(jì)損不符合公司設(shè)備、設(shè)施沒有造成2125000萬元以下規(guī)章制度要求四周受影響公眾影響引起省級媒體一次事故直接經(jīng)濟(jì)損造成12作業(yè)點范圍不符合事業(yè)部 報道肯定范圍3 1傷3至6人輕傷 程序要求10內(nèi)受影響內(nèi)造成公眾影響12一次事故直接經(jīng)濟(jì)損潛在不符合造成作業(yè)區(qū)域引起國家主流4 3610內(nèi)環(huán)境破壞媒體報道嚴(yán)峻職業(yè)病法律法規(guī)要求3造成周邊引起國際主流5 違法環(huán)境破壞媒體報道SLR＝L×SR嚴(yán)峻性S12345可能性L1123452246810336912154481216205510152025依據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下四級：R＝L×S＝17～25：AR＝L×S＝13～16：BR＝L×S＝8～12：CR＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險可容許。2作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔LEC〕根本原理是依據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響大事發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危急源所帶來的風(fēng)險可承受如下方法：D＝LEC。式中：D—風(fēng)險值；E—暴露于危急環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L〕時，確定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，確定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性微小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必定要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為假設(shè)干中間值。分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不行能，可能設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不行能0.1實際不行能33可能，但不常常1可能性小，完全意外當(dāng)確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕時，人員消滅在危急環(huán)境中的時間越多，則危急性越大，規(guī)定連續(xù)消滅在危急環(huán)境的狀況定為10，而格外罕見地消滅在危急環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定假設(shè)干個中間值。分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5格外罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕，由于