廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控要求措施

實(shí)用文案廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施審核：二0一二年九月標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案目 錄涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程 1一、印章使用管理 1二、報(bào)帳管理 2三、員工招聘及干部選拔錄用管理 2四、物資出庫(kù)管理 4五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理 5六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購(gòu)、驗(yàn)收及付款管理 6廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施 8一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 8二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 10三、庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 12四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 15五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 17六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 18七、采購(gòu)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 19八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 24九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 25十、出納崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施 27標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理流程一、印章使用管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1．未按規(guī)定保管印章或攜帶印章外出，導(dǎo)致印章丟失、被盜，又未及時(shí)報(bào)告并采取有效補(bǔ)救措施，造成公司利益損失；2．未按規(guī)定使用印章，造成公司利益損失或謀取私利；（二）管理流程保管押印的提出審批簽字不予押印辦公室主任批準(zhǔn)一經(jīng)理批準(zhǔn)重要函件、合部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)一般函件、證明、介紹同、財(cái)務(wù)報(bào)表、需負(fù)責(zé)人般票據(jù)、業(yè)務(wù)單據(jù)等信、上報(bào)材料等簽字的上報(bào)材料等押印登記押?。ㄈ┥婕皪徫晦k公室主任、銷售部長(zhǎng)、會(huì)計(jì)、出納、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、業(yè)務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案二、報(bào)帳管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1．違反報(bào)帳管理規(guī)定，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自報(bào)銷個(gè)人開支；2．對(duì)報(bào)帳審批不嚴(yán)格，造成假發(fā)票入帳或重復(fù)報(bào)帳；3．弄虛作假、模仿領(lǐng)導(dǎo)簽字，私自報(bào)銷個(gè)人開支；（二）管理流程經(jīng)辦人憑原始票據(jù)填寫報(bào)銷申請(qǐng)單部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核業(yè)務(wù)事項(xiàng)、金額、票據(jù)真實(shí)性并簽字經(jīng)理審批簽字 不予報(bào)帳不符合 財(cái)務(wù)部門復(fù)核符合出納給予報(bào)銷入帳（三）涉及崗位部門主管、會(huì)計(jì)、出納三、員工招聘及干部選拔錄用管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案1．違反規(guī)定，將不符合錄用條件的人員列入錄用名單；2．推薦不符合任用條件的人員擔(dān)任干部或重要崗位；3．重要干部任免或重要崗位人事調(diào)整，未按規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)集體討論決定；（二）管理流程提出需求計(jì)劃和 領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討 人事部門發(fā)布公招聘或任職條件 論確定 告負(fù)責(zé)人面試 資格審查確認(rèn) 報(bào)名或民主推薦領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討 需報(bào)上級(jí)單位審批 報(bào)上級(jí)單位審批論確定公示宣布試用考察形成考核結(jié)果，班子會(huì)議通過辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)（三）涉及崗位勞資員、部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案四、物資出庫(kù)管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1．違反工作流程，發(fā)貨核對(duì)不認(rèn)真，導(dǎo)致貨物超發(fā)錯(cuò)發(fā)，造成公司利益損失；2．違反公司規(guī)定，為客戶貨物出庫(kù)提供便利，擾亂公司正常生產(chǎn)次序；3．違反公司規(guī)定，私自將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假，故意錯(cuò)配出貨單據(jù)，造成換發(fā)、超發(fā)，導(dǎo)致公司利益損失；4．不按規(guī)定收取或上繳客戶倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用， 謀取私利造成公司利益損失；5．門衛(wèi)未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)外來(lái)車輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；（二）管理流程客戶提供提貨合同、提貨依 業(yè)務(wù)中心核對(duì)備案提貨依據(jù)及有效身份證明等出庫(kù)要 據(jù)，通知提貨方付款金額及求依據(jù)給業(yè)務(wù)中心 事項(xiàng)到財(cái)務(wù)處付費(fèi)生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)工段按出庫(kù)明細(xì) 業(yè)務(wù)中心核準(zhǔn)客戶（提貨單要求，組織出庫(kù)，客戶對(duì) 方），按要求付費(fèi)后，在出庫(kù)貨物、數(shù)量、質(zhì)量簽字認(rèn)可， 明細(xì)上簽字蓋章（發(fā)票復(fù)印開具出門證 件備案）并開具出庫(kù)單及附相關(guān)出庫(kù)明細(xì)單交倉(cāng)儲(chǔ)工段司機(jī)到門衛(wèi)處辦理出門手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（三）涉及崗位業(yè)務(wù)中心配貨員、收款員、庫(kù)工、門衛(wèi)五、廢鋼回收及報(bào)廢物資出售管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1．未對(duì)廢鋼的回收進(jìn)行全程監(jiān)控，造成廢鋼出廠后被盜取或減報(bào)重量，導(dǎo)致公司利益損失；2．押運(yùn)員違反規(guī)定，私自漏報(bào)、減報(bào)物資重量或數(shù)量，謀取私利；3．未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自出售公司報(bào)廢物資，謀取私利；（二）管理流程填寫廢鋼回收或報(bào)廢物資出售申報(bào)單領(lǐng)導(dǎo)審批簽字通知車輛安排裝運(yùn)押運(yùn)員跟車門衛(wèi)檢查，憑領(lǐng)導(dǎo)簽字的申報(bào)單出門押運(yùn)員全程監(jiān)控到指定位置過磅或出售將磅單連同申報(bào)單交部門負(fù)責(zé) 將出售所得連同申報(bào)單交財(cái)務(wù)人保管入帳 部統(tǒng)計(jì)入帳標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（三）涉及崗位押運(yùn)員、門衛(wèi)、財(cái)務(wù)六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購(gòu)、驗(yàn)收及付款管理（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1．虛報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，多買或購(gòu)買不必要的物資，謀取私利造成公司利益損失；2．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購(gòu)買高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；3．采購(gòu)物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購(gòu)買高價(jià)物資，造成公司利益損失；4．故意以緊急采購(gòu)或原廠家采購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；5．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；6．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；7．驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)，謀取私利造成公司利益損失；8．蓄意對(duì)不滿足質(zhì)量要求或未到質(zhì)保期的物資支付質(zhì)保金，造成公司利益損失；9．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（二）管理流程申報(bào)采購(gòu)計(jì)劃 部門領(lǐng)導(dǎo)審核 采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核經(jīng)理審核批準(zhǔn)從長(zhǎng)期供應(yīng)商處直接 需比價(jià)后采購(gòu)的 需要招標(biāo)的采購(gòu)的至少選擇 3家以上供 報(bào)上級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)批示采購(gòu)員采購(gòu) 應(yīng)商進(jìn)行比價(jià)并編制購(gòu)銷合同參加上級(jí)公司管理部驗(yàn)收簽字，合格入庫(kù)， 門組織的招標(biāo)不合格退還 經(jīng)理審批形成招標(biāo)結(jié)果簽定購(gòu)銷合同擬訂合同報(bào)經(jīng)理審核組織驗(yàn)收 簽定合同報(bào)相關(guān)部門備案對(duì)采購(gòu)物資或設(shè)備質(zhì)量、價(jià)格進(jìn)行跟蹤反饋 驗(yàn)收合格要求整改 驗(yàn)收不合格到期辦理結(jié)算手續(xù)質(zhì)量良好、價(jià)格合理的供應(yīng)商列入供應(yīng)商數(shù)經(jīng)理簽字審核據(jù)庫(kù)財(cái)務(wù)付款標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（三）涉及崗位各部門負(fù)責(zé)人、采購(gòu)員、倉(cāng)庫(kù)保管員、設(shè)備主管廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位防控措施一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施(一) 崗位職責(zé)負(fù)責(zé)黨支部、共青團(tuán)、工會(huì)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)綜合材料的起草、各類文件的收發(fā)傳達(dá)、文書檔案、保密工作；負(fù)責(zé)公章的保管使用管理工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生安全督促檢查、考核、年終評(píng)優(yōu)評(píng)先工作；負(fù)責(zé)宣傳工作；負(fù)責(zé)來(lái)人接待、對(duì)外聯(lián)絡(luò)及會(huì)議的組織工作；負(fù)責(zé)車輛的安全管理、協(xié)調(diào)調(diào)配工作。(二)工作流程黨團(tuán)工作文件工作檢查考核對(duì)外接待車輛管理公章管理評(píng)先評(píng)優(yōu)接起檢收接受接待用維制定年度車修收草查集申報(bào)工作計(jì)劃申申文文考資請(qǐng)請(qǐng)件件核料領(lǐng)導(dǎo)審批安排接待領(lǐng)領(lǐng)領(lǐng)評(píng)事宜批批導(dǎo)導(dǎo)導(dǎo)優(yōu)準(zhǔn)準(zhǔn)發(fā)收批審審申安指示批批報(bào)登記接待排定展繳情況黨黨督規(guī)督領(lǐng)員費(fèi)登登促范促導(dǎo)記記落用落審入入實(shí)章實(shí)批檔檔標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案(三) 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析辦公室主任是一個(gè)綜合協(xié)調(diào)管理崗位，根據(jù)其崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：1．違反規(guī)定推薦黨員發(fā)展對(duì)象，未堅(jiān)持黨小組推薦、支部研究表決制度；2．不按規(guī)定收繳黨費(fèi)或未及時(shí)上繳造成黨費(fèi)遺失，造成損失；3．文件管理或公章使用未按規(guī)定執(zhí)行，擅自對(duì)未審批文件加蓋公章，造成惡劣影響或利益損失；4．照顧私人關(guān)系，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核事項(xiàng)不落實(shí)；5．因制度不健全、執(zhí)行不到位而導(dǎo)致在會(huì)議活動(dòng)組織、公務(wù)接待、車輛使用維修等方面造成浪費(fèi)；(四) 防控措施1．黨團(tuán)工作：嚴(yán)格黨員發(fā)展管理，黨員發(fā)展計(jì)劃堅(jiān)持由基層黨支部推薦，組織部門審核，黨支部研究表決制；嚴(yán)格黨費(fèi)管理，進(jìn)行黨費(fèi)收繳造冊(cè)登記，開據(jù)票據(jù)。2．公章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。3．評(píng)優(yōu)及考核管理：設(shè)置公示欄，對(duì)上級(jí)批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核單據(jù)，要在每月底進(jìn)行公示；評(píng)優(yōu)評(píng)先的人員或集體名單采用由基層班組推薦或會(huì)議討論的形式確定；標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案4．對(duì)外接待及車輛管理：對(duì)外接待制定接待標(biāo)準(zhǔn)，建立接待審批登記制度，避免盲目消費(fèi)報(bào)帳現(xiàn)象；用車實(shí)行提前申報(bào)審批登記，統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)配，避免重復(fù)浪費(fèi)；車輛維修實(shí)行申報(bào)審批登記制度，固定維修地點(diǎn)，做好維修詳細(xì)記錄。5．加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施(一) 崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)制定與完善考勤管理辦法和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度； 負(fù)責(zé)職工基本工資、獎(jiǎng)金、考核、加班工資等數(shù)據(jù)的調(diào)整、核算、造冊(cè)、發(fā)放和報(bào)表的報(bào)送；負(fù)責(zé)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、公積金的辦理、調(diào)整及核算；負(fù)責(zé)職工年度增發(fā)獎(jiǎng)金及年度績(jī)效獎(jiǎng)金的清算；負(fù)責(zé)職工年度工資總收入的匯總計(jì)算與上報(bào)； 負(fù)責(zé)受理和協(xié)調(diào)處理一般勞資糾紛；負(fù)責(zé)受理職工離職工資結(jié)算； 負(fù)責(zé)辦理職工退休相關(guān)手續(xù)；負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的簽定與保管工作；(二) 工作流程標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案制定完善考勤管理辦法和勞動(dòng)紀(jì)律管理制度報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)制定工資分配方案報(bào) 制定福利分配方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批 公司領(lǐng)導(dǎo)審批收取各部門考勤表并審核統(tǒng)計(jì)考勤、考核事項(xiàng) 執(zhí)行公司工資福利調(diào)整方案計(jì)算工資、獎(jiǎng)金、加班、福利數(shù)據(jù)，形成工資表公司領(lǐng)導(dǎo)審批辦理職工離職手續(xù)、辦對(duì)新入廠職工登記建理職工退休手續(xù)、辦理發(fā)放職工工資檔、辦理勞動(dòng)合同手續(xù)職工工傷保險(xiǎn)索賠報(bào)送工資報(bào)表到財(cái)務(wù)部門年終統(tǒng)計(jì)、制定年終獎(jiǎng)分配方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)匯總年度工作總額，進(jìn)行清算上報(bào)工作(三) 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析：根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)如下：1．不落實(shí)考核事項(xiàng)，或統(tǒng)計(jì)考勤數(shù)據(jù)失真，造成職工工資不公平公正現(xiàn)象；標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案2．由于制度不健全，導(dǎo)致職工考勤弄虛作假的現(xiàn)象；(四) 防控措施：1．實(shí)行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤統(tǒng)計(jì)員工簽字制度，杜絕弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生；2．加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。三、庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)庫(kù)工是產(chǎn)品入庫(kù)驗(yàn)收、出庫(kù)核對(duì)的第一關(guān)口，產(chǎn)品入庫(kù)時(shí)，將武鋼物流管理公司“產(chǎn)品明細(xì)單”與實(shí)際入庫(kù)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，包括產(chǎn)品的外包質(zhì)量以及產(chǎn)品的各項(xiàng)信息；產(chǎn)品出庫(kù)作業(yè)時(shí)，將“產(chǎn)品出庫(kù)通知單”與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，核對(duì)內(nèi)容同上，確認(rèn)無(wú)誤后，進(jìn)行裝車作業(yè)，最后上車抄寫手工核對(duì)單，交由業(yè)務(wù)中心核對(duì)。（二）工作流程標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案核對(duì)入庫(kù)產(chǎn)品的各項(xiàng)信入出核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)貨物同出庫(kù)通息是否準(zhǔn)確、外包質(zhì)量是庫(kù)庫(kù)知單是否一致，質(zhì)量是否否合格。作作合格。業(yè)業(yè)流流進(jìn)行入庫(kù)作業(yè)，做好庫(kù)位程程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)裝車作業(yè)記錄簽訂質(zhì)量交接單，以及入 裝車完畢后，上車抄寫產(chǎn)庫(kù)驗(yàn)收單，同時(shí)確認(rèn)件數(shù) 品出庫(kù)核對(duì)單。以及重量。將出庫(kù)通知單與核對(duì)單將入庫(kù)完畢的所有單據(jù) 交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行核對(duì)。交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行統(tǒng)計(jì)以及輸機(jī)。（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)庫(kù)工崗位工作性質(zhì)，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：1、出入庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)，一些運(yùn)輸單位司機(jī)為了“搶時(shí)間” 、“插隊(duì)”，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行直接賄賂，少則煙、水，多則直接賄賂現(xiàn)金。2、一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)庫(kù)工人員進(jìn)行威逼利誘，要求庫(kù)工將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假；外發(fā)產(chǎn)品時(shí)，要求換發(fā)、超發(fā)，少則賺取重量上的差量，多則甚至超發(fā)整件貨物。因此，庫(kù)工崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)較大。是武鋼成品材料入庫(kù)、出庫(kù)的第一道重要關(guān)口。（四）防控措施1、各崗位密切配合，各自分工，不能將所有任務(wù)交由庫(kù)工辦理標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案在入庫(kù)作業(yè)時(shí)，庫(kù)工按照工作流程作業(yè)完畢后，將信息、單據(jù)交由業(yè)務(wù)中心，由業(yè)務(wù)中心第一時(shí)間進(jìn)行信息錄入，并且每個(gè)月對(duì)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)行盤點(diǎn)、每日抽查盤點(diǎn)，由此來(lái)杜絕產(chǎn)品入庫(kù)問題；在出庫(kù)作業(yè)時(shí)，業(yè)務(wù)中心首先開具出庫(kù)通知單，并且留下提貨人的相關(guān)有效信息，并且將提貨人有效證件進(jìn)行復(fù)印，建檔保管，其次將出庫(kù)通知單交由庫(kù)工，庫(kù)工按照工作流程作業(yè)完畢后，必須上車抄寫產(chǎn)品出庫(kù)核對(duì)單，然后交由業(yè)務(wù)中心進(jìn)行信息比對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，由業(yè)務(wù)中心開具出門證；門衛(wèi)要對(duì)出庫(kù)車輛進(jìn)行抽查，核對(duì)產(chǎn)品信息。2、建立嚴(yán)格考核機(jī)制鼓勵(lì)庫(kù)工崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，必須按照“配送中心考評(píng)條例”進(jìn)行嚴(yán)格考評(píng)，堅(jiān)持對(duì)違反者絕不放過的原則，同時(shí)對(duì)廉潔奉公人員給予獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)，通過獎(jiǎng)懲手段來(lái)控制事件的發(fā)生。3、視頻監(jiān)控在配送中心現(xiàn)場(chǎng)安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。4、調(diào)度、管理人員、保衛(wèi)部現(xiàn)場(chǎng)巡查調(diào)度員、各部門負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、保衛(wèi)部不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡查，一定程度控制事件的發(fā)生。5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國(guó)家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)入庫(kù)信息產(chǎn)品的核對(duì)，收費(fèi)，單據(jù)保管，數(shù)據(jù)產(chǎn)出，信息錄入，銷帳，開具產(chǎn)品出庫(kù)通知單，核對(duì)裝車信息，開具出門證，產(chǎn)品盤點(diǎn)，質(zhì)量監(jiān)控等工作，是公司所有信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)的集中管理部門，隨著公司發(fā)展以及日益增大的信息量，業(yè)務(wù)中心的職責(zé)、責(zé)任更加突出。（二）工作流程客戶持貨權(quán)方提貨單 業(yè)務(wù)中心審核確到業(yè)務(wù)中心 認(rèn)客戶持配送中心 業(yè)務(wù)中心財(cái)務(wù)確認(rèn)收出庫(kù)通知單到現(xiàn) 費(fèi)簽字、蓋章、開票場(chǎng)提貨

業(yè)務(wù)中心留存客戶提貨函及身份證明復(fù)印件等業(yè)務(wù)中心打印出庫(kù)通知單（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析業(yè)務(wù)中心最主要的廉潔風(fēng)險(xiǎn)在于產(chǎn)品的出庫(kù)配單過程， 一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行威逼利誘， 要求業(yè)務(wù)中心人員多配貨，錯(cuò)配貨，故意不留提貨憑證，故意不留下提貨人的有效證件復(fù)印件，甚至修改數(shù)據(jù)，少收費(fèi)等，因此，業(yè)務(wù)中心人員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)非常大。制定合理的防范措施，是業(yè)務(wù)中心管理上最重要的內(nèi)容。（四）防控措施標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案1、嚴(yán)格要求每單對(duì)應(yīng)提貨憑證業(yè)務(wù)中心根據(jù)提貨客戶提供的“提貨單”進(jìn)行配單，并且留下提貨單作為提貨憑證，并且一一對(duì)應(yīng)后裝訂保管，并且做到專人每天核對(duì)，每張核對(duì)，不放過一張?zhí)嶝泦巍?、收費(fèi)員、開票員各各負(fù)其責(zé)收費(fèi)員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格收費(fèi)，嚴(yán)禁多收客戶一分錢，開票專員嚴(yán)格按照由計(jì)算機(jī)打印的價(jià)格開票， 嚴(yán)禁多開一分錢發(fā)票，發(fā)票、收費(fèi)憑證裝訂在一起后，要及時(shí)交由財(cái)務(wù)，現(xiàn)金要存入公司帳戶或者交由財(cái)務(wù)，由財(cái)務(wù)審核單據(jù)和收費(fèi)金額是否一致； 收費(fèi)員要做好每天的手工、電子臺(tái)賬，每月的總臺(tái)賬，并且每天、每月和公司財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。3、出門證嚴(yán)格比對(duì)由現(xiàn)場(chǎng)人員抄寫的產(chǎn)品核對(duì)單，業(yè)務(wù)中心必須嚴(yán)格同“出庫(kù)通知單”進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，才能開具出門證，出門證上要簽字確認(rèn)，各項(xiàng)需要填寫的項(xiàng)目要填寫完整，如有遺漏，保衛(wèi)部不能放行。4、嚴(yán)格各項(xiàng)單據(jù)的保存管理，做到有依有據(jù)嚴(yán)格要求業(yè)務(wù)中心人員對(duì)入庫(kù)、出庫(kù)的所有單據(jù)進(jìn)行裝訂及保管，入庫(kù)單據(jù)要有入庫(kù)的各項(xiàng)依據(jù)、憑證，出庫(kù)單據(jù)要有出庫(kù)單據(jù)的依據(jù)、憑證，多聯(lián)單據(jù)要保證發(fā)揮出每一聯(lián)單據(jù)的作用，全體業(yè)務(wù)中心人員必須熟悉每一聯(lián)單據(jù)的作用和保存、保管方法。5、加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育對(duì)新進(jìn)職工要進(jìn)行國(guó)家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評(píng)條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。6、視頻監(jiān)控在業(yè)務(wù)中心安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。7、不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)中心人員素質(zhì)、崗位技能要不斷的對(duì)業(yè)務(wù)中心人員進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)、考試，通過會(huì)議、集體學(xué)習(xí)等方式來(lái)加強(qiáng)業(yè)務(wù)中心人員的素質(zhì)、責(zé)任心、細(xì)心程度，對(duì)出現(xiàn)的任何問題堅(jiān)決一查到底。8、開發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)通過研發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)，從計(jì)算機(jī)方面入手，摒棄傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方式，通過用計(jì)算機(jī)判斷來(lái)控制、杜絕可能出現(xiàn)的業(yè)務(wù)漏洞，并且根據(jù)分析來(lái)不斷的完善信息系統(tǒng)，以科技方法來(lái)杜絕違規(guī)事件的發(fā)生。五、押運(yùn)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)廢鋼回收的押運(yùn)工作；負(fù)責(zé)公司購(gòu)進(jìn)物資的押運(yùn)過磅工作；（二）工作流程標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案填寫廢鋼回收申報(bào)單購(gòu)進(jìn)物資入廠報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批 押車過磅憑領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)申報(bào)單出廠門卸貨后押車過磅跟車押運(yùn)過磅取回磅單交采購(gòu)部門統(tǒng)計(jì)入檔將磅單連同申報(bào)單交統(tǒng)計(jì)員保管（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析1．賄賂過磅單位職工，對(duì)磅單弄虛作假，謀取私利；2．收取物資供應(yīng)單位或回收單位賄賂，不對(duì)押運(yùn)全程監(jiān)控，導(dǎo)致回收物資重量減少，購(gòu)買物資重量增加，造成公司利益損失；（四）防控措施1．指定公司認(rèn)可的過磅單位，避免對(duì)磅單弄虛作假現(xiàn)象發(fā)生；2．采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)押運(yùn)人員進(jìn)行更換，避免物資供應(yīng)單位或回收單位的賄賂行為；3．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)車輛、人員的進(jìn)廠登記放行；負(fù)責(zé)提貨車輛出廠前的物資核標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案對(duì)檢查；負(fù)責(zé)物資、人員出廠的檢查放行；負(fù)責(zé)廠區(qū)中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程車輛、人員入廠車輛、人員出廠收取出門證外來(lái)車輛、人員入廠前檢查詢問檢查出廠人員是否攜帶上車檢查核對(duì)物資公司物資不予入廠 準(zhǔn)予入廠不予出廠并通準(zhǔn)予出廠登記放行 知值班調(diào)度（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析1．收取客戶賄賂，未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)車輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；（四）防控措施1．采取輪崗換崗機(jī)制，定期對(duì)門衛(wèi)人員進(jìn)行更換，避免違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生；2．在門衛(wèi)處安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。3．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。七、采購(gòu)員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案負(fù)責(zé)采購(gòu)管理制度、委外加工作業(yè)流程的編制與完善；負(fù)責(zé)原料、包裝材料、工具、備件、設(shè)備的采購(gòu)工作；負(fù)責(zé)考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等方面，在現(xiàn)有供應(yīng)商基礎(chǔ)上不斷尋求新的供應(yīng)商，以確保供應(yīng)資源寬闊的選擇范圍；對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，并上報(bào)相關(guān)信息（交貨周期、日產(chǎn)能、最低訂購(gòu)量、包裝要求、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條件等）；負(fù)責(zé)編制并簽訂購(gòu)貨合同；負(fù)責(zé)對(duì)所采購(gòu)材料質(zhì)量、數(shù)量核對(duì)驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)保存采購(gòu)工作的必要原始記錄，做好統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；負(fù)責(zé)辦理報(bào)帳、結(jié)算付款手續(xù)。（二）工作流程標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案申報(bào)采購(gòu)計(jì)劃 部門領(lǐng)導(dǎo)審核 采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核經(jīng)理審核批準(zhǔn)從長(zhǎng)期供應(yīng)商處直接 需比價(jià)后采購(gòu)的 需要招標(biāo)的采購(gòu)的至少選擇 3家以上供 報(bào)上級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)批示采購(gòu)員采購(gòu) 應(yīng)商進(jìn)行比價(jià)并編制購(gòu)銷合同參加上級(jí)公司管理部驗(yàn)收簽字，合格入庫(kù)， 門組織的招標(biāo)不合格退還 經(jīng)理審批形成招標(biāo)結(jié)果簽定購(gòu)銷合同擬訂合同報(bào)經(jīng)理審核組織驗(yàn)收 簽定合同報(bào)相關(guān)部門備案對(duì)采購(gòu)物資或設(shè)備質(zhì)量、價(jià)格進(jìn)行跟蹤反饋 驗(yàn)收合格要求整改 驗(yàn)收不合格到期辦理結(jié)算手續(xù)質(zhì)量良好、價(jià)格合理的供應(yīng)商列入供應(yīng)商數(shù)經(jīng)理簽字審核據(jù)庫(kù)財(cái)務(wù)付款（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)：1．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購(gòu)買高價(jià)或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；2．采購(gòu)物資時(shí)不進(jìn)行比價(jià)，或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，導(dǎo)致購(gòu)買高價(jià)物資，造成公司利益損失；3．故意以緊急采購(gòu)或原廠家采購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)的物資，謀取私利造成公司利益損失；4．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓底或抬高價(jià)格，謀取私利造成公司利益損失；5．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價(jià)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，謀取私利造成公司利益損失；6．驗(yàn)收時(shí)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)，謀取私利造成公司利益損失；7．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（四）防控措施1．完善采購(gòu)管理制度和審批手續(xù)物資的采購(gòu)必須填報(bào)申購(gòu)單并得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方能進(jìn)行采購(gòu)；推薦供應(yīng)商應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定；采購(gòu)金額超出規(guī)定的，必須實(shí)行比價(jià)制度，比價(jià)單位至少三家，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；大額采購(gòu)事項(xiàng)必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定；2．建立內(nèi)部招標(biāo)管理制度對(duì)大額資金采購(gòu)或是長(zhǎng)期消耗物資的采購(gòu)， 必須經(jīng)過公司招標(biāo)確標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案定，并報(bào)上級(jí)公司派紀(jì)檢監(jiān)察部門參加監(jiān)督公司內(nèi)部招標(biāo)事宜；3．建立獎(jiǎng)懲保障機(jī)制為鼓勵(lì)崗位人員堅(jiān)持原則、廉潔奉公，可按“效能監(jiān)察責(zé)任制獎(jiǎng)勵(lì)辦法”、“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)兌現(xiàn)”、“方針目標(biāo)專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考評(píng)”等制度規(guī)定，對(duì)堅(jiān)持原則的崗位人員進(jìn)行多渠道、全方位的激勵(lì)，同時(shí)，為鼓勵(lì)采購(gòu)員維護(hù)企業(yè)利益，免除其后顧之憂，可以“廉政管理公務(wù)傷害保險(xiǎn)”及設(shè)立“從嚴(yán)管理獎(jiǎng)勵(lì)基金”等形式，對(duì)拒收賄賂和勇于檢舉、揭發(fā)者給予重獎(jiǎng)，為堅(jiān)持原則的崗位人員提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。4．完善合同管理制度采購(gòu)合同在編制后必須報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；簽定采購(gòu)合同必須要有經(jīng)理的審核授權(quán)；采購(gòu)合同實(shí)行無(wú)預(yù)付款項(xiàng)原則，避免受虛假供應(yīng)商的欺騙，造成資金損失。5．建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)跟蹤考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽(yù)等，建立企業(yè)物資采購(gòu)的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期或不定期的對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格的供應(yīng)商要立即刪除。6．對(duì)物資的驗(yàn)收采取倉(cāng)庫(kù)保管員和需求部門人員及采購(gòu)員共同驗(yàn)收的方式，避免不符合質(zhì)量或數(shù)量要求的物資入庫(kù)；7．加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)對(duì)公司固定資產(chǎn)定期進(jìn)行清查、盤點(diǎn)、匯總造冊(cè)，對(duì)出現(xiàn)的盈虧、毀損要查明原因，并提出處理意見；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)核算工作，定期反映資產(chǎn)增減變動(dòng)情況和資產(chǎn)原值、凈值、折舊情況；按期填報(bào)資產(chǎn)報(bào)表；負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)報(bào)廢工作，并組織實(shí)施，切實(shí)抓好固定資產(chǎn)報(bào)廢基礎(chǔ)工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫(kù)建立工作和申報(bào)審批工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的各種報(bào)表的收集、匯總和造冊(cè)工作。（二）工作流程采購(gòu)人員對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行采購(gòu) 對(duì)資產(chǎn)外觀質(zhì)量進(jìn)行檢查參與聯(lián)合驗(yàn)收驗(yàn)收 供應(yīng)方調(diào)試驗(yàn)收填寫《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》各相關(guān)部門簽字使用 定期盤點(diǎn)、日常維護(hù) 填報(bào)每月報(bào)表非正常報(bào)廢報(bào)廢遺失正常到期報(bào)廢提出報(bào)廢處置申請(qǐng)損壞無(wú)法修復(fù)辦公會(huì)討論確定使用部門填寫《固定資產(chǎn)報(bào)廢申請(qǐng)單》 固定資產(chǎn)管理員填寫 《固定資產(chǎn)報(bào)廢單》報(bào)財(cái)務(wù)部進(jìn)行賬務(wù)處理 報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)申核，辦理相關(guān)手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：1.對(duì)固定資產(chǎn)驗(yàn)收流于形式，或?qū)潭ㄙY產(chǎn)錄入不及時(shí)，致使公司利益受到損失；2.未按規(guī)定對(duì)固定資產(chǎn)登記入帳，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；3.固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；（四）防控措施1.建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，固定資產(chǎn)的購(gòu)置、折舊、報(bào)廢、處置等必須經(jīng)過負(fù)責(zé)人層層簽字審批， 大額固定資產(chǎn)的報(bào)廢必須經(jīng)過班子會(huì)議討論確定；2.加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)日常使用的維護(hù)管理，確保正常使用；加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。九、主管會(huì)計(jì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)起草公司的財(cái)務(wù)預(yù)算，檢查預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)分析工作，負(fù)責(zé)往來(lái)帳、銀行帳的對(duì)帳工作，負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放，稅費(fèi)代繳，負(fù)責(zé)的帳務(wù)處理，參與財(cái)務(wù)決算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，負(fù)責(zé)公司會(huì)標(biāo)準(zhǔn)文檔實(shí)用文案計(jì)核算的日常稽核工作，監(jiān)督日常財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，保管財(cái)務(wù)票據(jù)，管理會(huì)計(jì)檔案，對(duì)所記帳目、編制報(bào)表的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)；（二）工作流程（三）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)崗位職責(zé)及權(quán)限，可能存在以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：1.在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影