陳振明公共政策學(xué)課堂講義

《公共政策學(xué)》課件內(nèi)容第一章緒論公共政策概念?國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。公共政策學(xué)的概念盡可能地運(yùn)用類似于自然科學(xué)的研究程序與方法，對(duì)政策系統(tǒng)及其環(huán)境之間的政策過程諸環(huán)節(jié)之間及其與系統(tǒng)內(nèi)外諸要素之間進(jìn)行因果關(guān)系或相關(guān)性分析，探索公共政策固有的規(guī)律，以期改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量。以公共政策的固有規(guī)律為主線進(jìn)行研究：政策的要素、結(jié)構(gòu)和運(yùn)行過程；政策系統(tǒng)與其環(huán)境之間的關(guān)系；政策過程諸環(huán)節(jié)之間關(guān)系；政策過程諸環(huán)節(jié)與政策系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間的關(guān)系。公共政策的研究對(duì)象與內(nèi)容一、研究對(duì)象公共組織而非純個(gè)人的決策行為。1）從研究取向來看行為取向：公共權(quán)力組織的決策行為，兼及一部分非政府公共組織的公共性強(qiáng)的決策行為；結(jié)果取向：公共政策學(xué)是一門研究公共政策的學(xué)問。2）從政策制定的主體范圍來看政府組織：核心和重點(diǎn)（立法、行政、司法 ）非政府組織：（非政府公共部門）指社會(huì)團(tuán)體、基層群眾自治組織、各種事業(yè)單位。二、研究?jī)?nèi)容1公共政策的本質(zhì)與構(gòu)成相關(guān)概念的區(qū)別管理決策：各種組織在管理中形成的決策。行政決策：國家行政機(jī)關(guān)為履行政府職能，針對(duì)要解決的問題制定與選擇行動(dòng)方案，作出決定的活動(dòng)。法律制定：有關(guān)的國家機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程序，制定各種有不同法律效力的規(guī)范性文件的活動(dòng)。公共政策：公共權(quán)力機(jī)關(guān)建立起來的包括立法、行政、司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機(jī)構(gòu)，以及一定類型的政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實(shí)施的政策。（2）公共政策的層次①具體的個(gè)別的政策②政策群和政策鏈政策群：國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨在某一較長時(shí)間段內(nèi)制定和實(shí)施的內(nèi)容各異但理念同源、導(dǎo)向相近的政策的集合體。政策鏈：國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨為解決同一政策問題先后制定的在內(nèi)容上具有一致性、在形態(tài)和功能上具有差別性的一系列政策。③一般政策：從無數(shù)具體的個(gè)別的政策和眾多的政策群、政策鏈中，抽象出所有的政策的共同的本質(zhì)和屬性。2政策系統(tǒng)政策系統(tǒng)構(gòu)成?誰是主體?誰是客體?誰進(jìn)行建議、支持與評(píng)估?誰將信息反饋給政策主體?系統(tǒng)如何構(gòu)成?系統(tǒng)與環(huán)境之間作用如何政策系統(tǒng)研究須重視的問題?直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異個(gè)人決策 : 在封閉的、可計(jì)劃的、可計(jì)算的情境，理性途徑在開放的、不可計(jì)劃的、判斷的情境，直觀途徑團(tuán)體決策 : 碰頭會(huì)、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法組織決策 : 系統(tǒng)分析、漸進(jìn)決策模型、垃圾桶模型?公共政策的直接主體系統(tǒng)與對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性公共權(quán)力組織中的人既是直接主體系統(tǒng)，也是對(duì)象系統(tǒng)中的一員；人民既是國家主權(quán)的擁有者，又是公共政策的對(duì)象或客體。?公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性?公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)：線性結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)、線性—參謀結(jié)構(gòu)、矩陣結(jié)構(gòu)3政策過程（1）概念：政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程，就是政策過程?！举|(zhì)是政治過程（2）政策過程的階段途徑政策議程、政策規(guī)劃與合法化、執(zhí)行、評(píng)估與終結(jié)等。拉斯韋爾（情報(bào)/建議/規(guī)定/行使/應(yīng)用/終結(jié)/評(píng)價(jià)）；布魯爾（創(chuàng)議/估計(jì)/選擇/執(zhí)行/評(píng)估/終結(jié)）;瓊斯（感知/定義、匯集、組織、表述、議程確立、政策方案的制定、政策方案的通過、政策的實(shí)施、政策的評(píng)價(jià) ）安德森（問題的形成、政策方案的制定、政策方案的通過、政策的實(shí)施、政策的評(píng)價(jià)）（3）政策過程的新理論框架制度理性框架多源流框架中斷——平衡框架辯護(hù)聯(lián)盟框架政策擴(kuò)散框架一般情況下，對(duì)政策過程的研究前期以政策的制定為重點(diǎn)，近期以政策的執(zhí)行為重點(diǎn)。公共政策學(xué)的研究方法一、決策科學(xué)化決策科學(xué)化：擇定的政策方案反映了政策對(duì)象的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，以及政策的執(zhí)行效果與期待效果的一致；政策過程符合科學(xué)的程序與手段的要求?？茖W(xué)的品質(zhì)：理論假設(shè)與實(shí)踐相一致、可重復(fù)性、可證偽性，理性思維，邏輯完備性和邏輯一致性，簡(jiǎn)單性公共政策既具有科學(xué)的特征，又具有藝術(shù)的特征。決策的科學(xué)基礎(chǔ)：科學(xué)程序、科學(xué)方法、可靠的信息決策的藝術(shù)的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)造性。二方法論體系（一）所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論古希臘哲學(xué)的形式邏輯與數(shù)理邏輯伽利略系統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)和觀察（二）分析的視野與路徑政治學(xué)的研究途徑系統(tǒng)理論：將公共政策看作為政治系統(tǒng)的輸出過程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)團(tuán)體理論：將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用,相互斗爭(zhēng)以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。精英理論：政策反映的是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果制度理論：將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)物經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究途徑歷來是政策研究的一個(gè)主導(dǎo)途徑。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。（1）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場(chǎng)失靈―政府干預(yù)f發(fā)現(xiàn)有效的干預(yù)辦法 （政策手段） f成本最低f成本效益分析（2）公共選擇理論：1970s新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)假定政治行動(dòng)者個(gè)人 （不管是決策者還是投票者）都被自利的動(dòng)機(jī)所引導(dǎo)而選擇一項(xiàng)對(duì)其最有利的行動(dòng)方案。（3）新制度主義強(qiáng)調(diào)制度在政治生活中的決定性作用，認(rèn)為制度自身是人類設(shè)計(jì)的產(chǎn)易，是工具性指向的個(gè)人的合目的結(jié)果；制度之所以在社會(huì)中存在，是因?yàn)樗鼈兛梢钥朔鐣?huì)組織中的信息障礙和減少交易成本；在社會(huì)中，兩種能最小化交易成本的組織是市場(chǎng)和等級(jí)制（官僚制）。管理學(xué)的研究途徑管理學(xué)對(duì)公共政策研究的最大貢獻(xiàn)是決策科學(xué)。并把管理方法應(yīng)用于公共行政的1970S公共行政快速演化為公共管理的一種新范式，研究，以此對(duì)官僚體制的弊端提出批判。并把管理方法應(yīng)用于公共行政的社會(huì)學(xué)的研究途徑靜態(tài)模型過程模型動(dòng)態(tài)模型倫理學(xué)的研究途徑規(guī)范倫理:義務(wù)論學(xué)說和目的論學(xué)說非規(guī)范倫理：描述倫理學(xué)、元倫理學(xué)三、政策研究的程序和步驟（觀察和實(shí)驗(yàn)KarlR.Popper（觀察和實(shí)驗(yàn)/歸納結(jié)果的通則化/假設(shè)/對(duì)假設(shè)的驗(yàn)證/證實(shí)或證偽/知識(shí)）?提出擬研究的政策問題?確定假設(shè)?收集系統(tǒng)資料?資料分析?做操作性研究?撰寫研究報(bào)告四、搜集與整理資料的方法書面資料或文字資料 （第二手資料）：TOC\o"1-5"\h\z非文字資料 （第一手資料 ）：實(shí)驗(yàn)的方法 （試點(diǎn) ）觀察的方法 （參與法、直接觀察法、蹲點(diǎn)、“解剖麻雀”）調(diào)查的方法 （問卷調(diào)查、電話調(diào)查、當(dāng)面訪談等 ）五、研究方法的選擇（一）戰(zhàn)略性和研究性分析（大型課題）（二）緊急對(duì)策性和初步性分析帕頓、沙維奇的快速初步分析：認(rèn)定及細(xì)化問題建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)備選政策評(píng)估備選政策展示和區(qū)分備選政策監(jiān)督政策實(shí)施公共政策學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、中國古代的政策研究以各種制度促進(jìn)社會(huì)各界研究公共政策?史官制度:史（負(fù)責(zé)有關(guān)國家大典）、巫（生來就有神能力，可以通神的人）祝（懂得各種知識(shí)的巫）《尚書.周書》（西周的部分公文）”孔子成《春秋》而亂臣賊子，慢“（《孟子》）《史記》中國第一部正史、司馬遷《資治通鑒》，司馬光“以史為鑒”，“古為今用”《甲申三百年祭》小專題：《甲申三百年祭》及其影響相關(guān)評(píng)論：?毛澤東的總結(jié)是“明朝滅亡的重要原因是積重難返的腐??；而農(nóng)民軍的失敗，主因在于得勝忘憂的驕傲”。?? 5月延安的新華書店出版《甲申三百年祭》單行本。? 6月7日，中宣部和中央軍委總政治部聯(lián)合發(fā)出通知，號(hào)召黨和軍隊(duì)的干部認(rèn)真學(xué)習(xí)《甲申三百年祭》，作為黨的整風(fēng)文件。? 2004年，溫家寶總理在兩會(huì)時(shí)重申《甲申三百年祭》。?討論：孝道史的現(xiàn)實(shí)政策意義?西周重視尊老敬賢的教化。老有所養(yǎng)、老有所為。?春秋戰(zhàn)國《論語》、《孝經(jīng)》，“父母唯其之憂”?秦代官修正史上有《孝義傳》，表彰孝子。?漢朝在“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”前提倡“以孝治天下”。?唐朝參加醫(yī)學(xué)、算學(xué)、律學(xué)考試的人不用讀五經(jīng)，但《論語》、《孝經(jīng)》必讀；唐玄宗親自為《孝經(jīng)》作注， 《孝經(jīng)》是《十三經(jīng)注疏》中唯一由皇帝注釋的儒家經(jīng)典。?宋代宣揚(yáng)的孝道有的偏離了儒家基本原則。?清代康乾極力提倡孝道，“千叟宴” ，推行其以少勝多的統(tǒng)治政策。歷代法令都有“凡需贍養(yǎng)老人者，可減免其徭役和賦稅，減刑”；把“不孝”定為十惡大罪之一。討論：中國“孝道”在當(dāng)代公共政策中的應(yīng)用，老齡化社會(huì)、和諧社會(huì)、以德治國。?策士制度:士（含幕僚或師爺 ），策士是中國歷史上最早且才華橫溢的一批政策研究者。“諸子百家”（儒、道、法、名、兵、農(nóng)、陰陽）?諫議制度:《論積貯疏》、《陳政事疏》、鹽鐵會(huì)議（鹽鐵的官營與民營）、魏徵?科舉制度:“學(xué)而優(yōu)則仕”，“朝為田舍郎，暮登天子堂”，“修身、齊家、治國、平天下”、《教戰(zhàn)守策》?小專題：教戰(zhàn)守策——蘇軾?在于知安而不知危，能逸而不能勞。此其患不見于今，而將見于他日。今不為之計(jì)，其后將有所不可救者。?天下既定，則卷甲而藏之。數(shù)十年之后，甲兵頓弊，而人民日以安于佚樂…… 不戰(zhàn)而走?！且詤^(qū)區(qū)之祿山一出而乘之，四方之民，獸奔鳥竄，天下分裂。?奉之者有限，而求之者無厭，此其勢(shì)必至于戰(zhàn)。?臣欲使士大夫尊尚武勇，講習(xí)兵法；庶人之在官者，教以行陣之節(jié)；役民之司盜者，授以擊刺之術(shù)。……?天下屯聚之兵，驕豪而多怨，陵壓百姓，而邀其上者，何故？……以為天下之知戰(zhàn)者，惟我而已。?如使平民皆習(xí)于兵，彼知有所敵，則固以破其奸謀，而折其驕氣。?思索：兩個(gè)小問題小資料：官員與人口的比例（《大地》2001.8,<“十羊九牧”考釋〉）漢朝為1:7934人唐朝為1:3927人，清朝為1：911人新中國成立之初，財(cái)政供養(yǎng)人員與人口比例為 1:294人現(xiàn)在1:28。2007年，國家財(cái)政收入5.1萬億元，占GDPW21%相當(dāng)于3.7億城鎮(zhèn)居民可支配收入、12.3億農(nóng)民純收入。為什么中國古代能以數(shù)量較少的官員進(jìn)行社會(huì)公共事務(wù)的管理？為什么此時(shí)的政策研究尚不能稱之為公共政策學(xué)？二、18、19世紀(jì)西方的政策研究相關(guān)社會(huì)背景產(chǎn)業(yè)革命 對(duì)公共政策研究提出新的要求（二）19?統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展（19世紀(jì)上半葉）底層釧蟒調(diào)甯:爾和托克維爾：運(yùn)用比較白J方法和社會(huì)調(diào)彳通過經(jīng)驗(yàn)觀察與量化處理 來檢驗(yàn)思維邏輯與事實(shí)邏輯的生的毒詼?zhǔn)┠虄O(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。?馬克思與恩格斯：運(yùn)用辯證唯物主義與歷史唯物主義對(duì)政治現(xiàn)象進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)的考察和社會(huì)階級(jí)分析。（三）為公共政策研究作出貢獻(xiàn)的重要學(xué)者1亞當(dāng)?斯密：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人對(duì)重商與重農(nóng)主義的批判，分工理論，政府與市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)2克勞塞維茨：德國軍事理論家，《戰(zhàn)爭(zhēng)論》系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想；戰(zhàn)略要素分為精神、物質(zhì)、地理和統(tǒng)計(jì)等；戰(zhàn)略決策依條件的變化而變化。3馬克思社會(huì)主義國家元政策提供指導(dǎo)，辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論為政策研究從注重政策結(jié)果到注重政策過程的轉(zhuǎn)變指明了方向，歷史唯物主義為探索社會(huì)發(fā)展規(guī)律提供方法論4馬克斯?韋伯：德國著名社會(huì)學(xué)家?主張對(duì)社會(huì)、政治現(xiàn)象進(jìn)行文化解釋；韋伯命題，文化解釋、價(jià)值判斷、價(jià)值分析對(duì)后行為主時(shí)期提倡的價(jià)值分析與倫理考量具有顯著影響。?動(dòng)機(jī)和目標(biāo)：對(duì)政策評(píng)估具有指導(dǎo)意義?官僚制理想模型：科學(xué)決策模型?理想類型和主張價(jià)值無涉：為經(jīng)驗(yàn)研究提供方法論指導(dǎo)三、20世紀(jì)前半期學(xué)科孕育的歷史條件（一）理論與方法論基礎(chǔ)1系統(tǒng)論（貝塔朗菲）系統(tǒng)論原理：系統(tǒng)的構(gòu)成、性質(zhì)、環(huán)境、結(jié)構(gòu)、原則、運(yùn)行規(guī)律、生命周期系統(tǒng)方法：把對(duì)象放到系統(tǒng)的運(yùn)行過程中考察系統(tǒng)工程：研究、設(shè)計(jì)與建造最優(yōu)化系統(tǒng)2信息、論（申農(nóng)）：信息方法3控制論（維納）：反饋方法4大系統(tǒng)論（三論統(tǒng)一）功能模擬方法（二）決策科學(xué)的形成1概念：以現(xiàn)代科學(xué)手段與分析工具研究決策原理，決策程序和決策方法并認(rèn)識(shí)和把握正確決策的規(guī)律的綜合性新興學(xué)科。2經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：用決策樹表示未來行動(dòng)方案博弈論（諾伊曼、摩爾根斯坦） 1統(tǒng)計(jì)決策論（紐曼、皮爾遜、華爾德） ”形式?jīng)Q策論（西豕）3管理人假設(shè)：巴納德，《經(jīng)營者的職能》；西蒙《管理行為》：有限理性決策模型、決策過程理論（三）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)梅奧：霍桑實(shí)驗(yàn)，社會(huì)人假設(shè)，人際關(guān)系理論梅里亞姆：政治行為學(xué)（1920S）哈伯?丁伯根：《政治行為--歐洲選舉的統(tǒng)計(jì)研究》1937芝加哥學(xué)派：行為主義革命1950s伊斯頓：政治系統(tǒng)的理論分析框架阿爾蒙德：結(jié)構(gòu)功能主義與政策過程分析多伊奇：政治系統(tǒng)中的信息溝通理論四、學(xué)科的誕生及其初步發(fā)展（1950s-1960s）（一）誕生的標(biāo)志：《政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展》 1951,開山之作，拉納，拉斯韋爾主編拉斯韋爾（學(xué)科創(chuàng)立者）的貢獻(xiàn)《政策方向》一文首次對(duì)政策科學(xué)的對(duì)象、性質(zhì)和發(fā)展方向加以論述，奠定了政策科學(xué)的基礎(chǔ)。揭示了學(xué)科的特點(diǎn)：民主主義、邏輯實(shí)證主義、對(duì)時(shí)空極敏感、跨學(xué)科、須和政府官員共同研究政策過程：信息（情報(bào)）、建議、規(guī)定、執(zhí)行、運(yùn)用、評(píng)價(jià)、終止20世紀(jì)50-60年的成就政策分析的定量方法和技術(shù)系統(tǒng)分析、運(yùn)籌學(xué)、線性規(guī)劃、成本收益分析法政治科學(xué)的公共政策傾向戴維?伊斯頓：《政治體系一政治學(xué)狀況研究》拉斯韋爾 :《決策過程》功能過程理論林德布洛姆 :《漸進(jìn)調(diào)適的科學(xué)》阿爾蒙德 :《發(fā)展中地區(qū)的《治》結(jié)構(gòu)功能主義（提取、分配、管制、象征性功能）五公共《策學(xué)的第二個(gè)發(fā)展階段 （1960s-）標(biāo)志：葉?？?.德洛爾的《重新審查公共《策的制定過程》《《策科學(xué)探索：概念與適用》《《策科學(xué)構(gòu)想》德洛爾的貢獻(xiàn)（背景公共管理學(xué)）：?分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上的一些誤區(qū)（純自然科學(xué)的方法并不合理）?指出了美國《策科學(xué)進(jìn)入新階段的發(fā)展方向?提出并界定了“總體《策”（指導(dǎo)方針）“超《策”（確定《策的《策）“《策系統(tǒng)”的概念?強(qiáng)調(diào)公共《策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實(shí)踐性主要成就?《策過程研究的重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變：轉(zhuǎn)移到《策過程后期的執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)?對(duì)《策過程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視（安德森：《治價(jià)值觀、組織價(jià)值觀、個(gè)人價(jià)值觀、《策價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)價(jià)值觀）?公共《策的比較研究 （1970s）六、學(xué)科的近期發(fā)展課題選擇的新取向：倫理取向，管理取向和《府改革取向（效率即成本收益比，效果即與目標(biāo)的接近程度）方法論的非科學(xué)趨勢(shì)：批評(píng)邏輯實(shí)證主義和實(shí)用主義的影響公共《策學(xué)的建制化：學(xué)會(huì)：《策研究學(xué)會(huì)1971，評(píng)估研究學(xué)會(huì)1977，公共《策分析與管理學(xué)會(huì)1979研究機(jī)構(gòu)：蘭德公司，布魯金斯研究所、美國企業(yè)研究所、傳統(tǒng)基金會(huì)、斯坦福研究所研究刊物：《《策科學(xué)雜志》《公共《策雜志》《《策分析與管理雜志》《《策研究評(píng)論》《《策研究雜志》大學(xué)教育：公共《策學(xué)本科專業(yè) 2002中山大學(xué)七、我國公共《策學(xué)的發(fā)展§1.5研究公共《策學(xué)的目的?改進(jìn)政策系統(tǒng)，提高政策質(zhì)量?理解公共政策，運(yùn)用政策爭(zhēng)取和保護(hù)自身的和公共的利益，以適當(dāng)?shù)姆绞较蚬步M織提出建議?推動(dòng)研究工作的公共政策取向第二章政策系統(tǒng)與政策行為者§2.1政策系統(tǒng)的構(gòu)成及其環(huán)境一公共政策的主體與客體（一）公共政策主體在特定政策環(huán)境中直接或間接地參與公共政策制定、實(shí)施、 評(píng)估、監(jiān)控的行為者（個(gè)人、團(tuán)體與組織）。直接主體：公共政策的法定生產(chǎn)者，獲得憲法和法律授權(quán)，享受公共權(quán)威，能夠?qū)ι鐣?huì)價(jià)值進(jìn)行權(quán)威性分配，從而主導(dǎo)政策過程的個(gè)人、團(tuán)體或組織，主要包括立法機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及某些領(lǐng)袖人物。間接主體：雖不擁有合法強(qiáng)制力，但能夠通過壓力、輿論、私人接觸等方式，參與、介入到政策過程中，并產(chǎn)生一定影響的個(gè)人、團(tuán)體或組織。（執(zhí)政黨、在野黨、利益集團(tuán)、媒體、政策研究組織、公民、國際組織、非政府組織、區(qū)域合作組織、）（二）公共政策客體（事、人）公共政策問題：被列入政府議事日程，涉及相當(dāng)多社會(huì)成員利益的社會(huì)問題。目標(biāo)群體：公共政策直接作用與影響的公眾群體或那些受公共政策規(guī)范、管制、調(diào)節(jié)和制約的社會(huì)成員。（三）公共政策主體與客體的關(guān)系主體與客體相互影響主體的努力與措施直接影響了客體的范圍和性質(zhì)；而客體在一定程度上限制和約束主體行為。主體與客體的相對(duì)性公共權(quán)力機(jī)關(guān)、國家公職人員既是某公共政策的制定者，也是公共政策的客體。公民既是公共政策的主體，也是公共政策的客體。二政策系統(tǒng)的構(gòu)成政策主體系統(tǒng) :政策制定系統(tǒng)政策執(zhí)行系統(tǒng)間接主體系統(tǒng)政策支持系統(tǒng)信息傳播系統(tǒng)政策咨詢系統(tǒng)政策監(jiān)控系統(tǒng)政策評(píng)估系統(tǒng)政策反饋系統(tǒng)（一）政策主體系統(tǒng)政策制定系統(tǒng) （核心地位、決策中樞系統(tǒng) ）主體：立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)某些領(lǐng)袖人物任務(wù)：生產(chǎn)高質(zhì)量的政策基本功能：確認(rèn)政策問題確定政策目標(biāo)政策方案的設(shè)計(jì)政策方案的最終決定政策執(zhí)行系統(tǒng)（指揮系統(tǒng)）將觀念形態(tài)的政策內(nèi)容轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)形態(tài)的政策效果的系統(tǒng)。主體：政策執(zhí)行組織及其人員，特別是行政機(jī)關(guān)和政府公務(wù)員任務(wù)：確保政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)基本功能：政策方案的實(shí)施做好準(zhǔn)備 （人、財(cái)、物、思想 ）、實(shí)施方案、分析和總結(jié)執(zhí)行情況間接主體系統(tǒng)不擁有合法的強(qiáng)制權(quán)力，但能夠參與或介入政策，產(chǎn)生一定影響組成：次國家政策行為者跨國政策行為者全球性政策行為者任務(wù)：通過利益綜合和利益表達(dá)參與社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配。功能：利益表達(dá)與利益綜合、影響公共政策的制定、影響并改變政策環(huán)境、彌補(bǔ)政策主體的不足。（二）政策支持系統(tǒng)信息傳播系統(tǒng)（神經(jīng)系統(tǒng)）：有組織、有規(guī)程、相互協(xié)調(diào)的有機(jī)協(xié)作系統(tǒng)組成：情報(bào)、統(tǒng)計(jì)、檔案、系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、圖書資料部門以及政策信息的咨詢、監(jiān)督、反饋部門任務(wù)：為政策主體系統(tǒng)提供準(zhǔn)確、全面、快速、可靠的政策信息，以實(shí)現(xiàn)決策科學(xué)化。功能：信息的收集與整理、信息的加工與存儲(chǔ)、信息的傳遞。政策咨詢系統(tǒng)（思想庫、智囊?guī)臁⑼饽X系統(tǒng)）組成：政策研究機(jī)構(gòu)任務(wù)：開發(fā)大型綜合項(xiàng)目、解決高度復(fù)雜的政策問題，以改進(jìn)政策制定功能：政策問題的發(fā)現(xiàn)與診斷、政策預(yù)測(cè)研究、政策方案的設(shè)計(jì)與評(píng)估政策監(jiān)控系統(tǒng)組成：從事政策監(jiān)督和控制的個(gè)人、團(tuán)體或組織構(gòu)成任務(wù)：保證政策系統(tǒng)的良性運(yùn)行和政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，減少政策失誤，避免政策執(zhí)行中發(fā)生變形。功能：確立政策監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)、衡量政策績(jī)效、糾正和消除政策執(zhí)行偏差政策評(píng)估系統(tǒng)組成：政策評(píng)估主體、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估目的、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法任務(wù)：為政策的去向以及政策資源的合理配置提供事實(shí)依據(jù)和價(jià)值依據(jù)功能：提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的依據(jù)、有效地配置政策資源（三）政策反饋系統(tǒng)多層次、多網(wǎng)絡(luò)是政策反饋系統(tǒng)的突出特點(diǎn)反饋的來源：來自對(duì)象系統(tǒng)來自與對(duì)象系統(tǒng)有某種關(guān)聯(lián)的政策系統(tǒng)的一般環(huán)境來自政策支持系統(tǒng)三政策系統(tǒng)的環(huán)境公共政策是環(huán)境的產(chǎn)物，主要考慮受環(huán)境影響與對(duì)環(huán)境的影響（一）政策系統(tǒng)的一般環(huán)境自然地理環(huán)境經(jīng)濟(jì)環(huán)境：制定與執(zhí)行的基本出發(fā)點(diǎn)、提供運(yùn)行所需的資源、影響政策的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)取向政治法治環(huán)境：性質(zhì)、民主化程度、合法化程度社會(huì)文化環(huán)境：國際環(huán)境：和平崛起（二）政策系統(tǒng)的工作環(huán)境政策一般環(huán)境的不同部分在特定時(shí)間點(diǎn)上的聚合，現(xiàn)實(shí)國情是政策系統(tǒng)的工作環(huán)境。具有多樣性、變動(dòng)性、主觀性和人為性等特點(diǎn)。討論：雪災(zāi)應(yīng)急政策系統(tǒng)雪災(zāi)應(yīng)急政策系統(tǒng)應(yīng)包括哪些主體？它們的作用是什么？各主體之間應(yīng)如何協(xié)調(diào)？公共權(quán)力與公共政策公共權(quán)力是政策系統(tǒng)的核心。公共權(quán)力：基于特定政治共同體成員的同意或授權(quán)，為管理、支配、影響、調(diào)控該政治共同體內(nèi)部的公共事務(wù)，而集中起來掌握在法定公共組織手中的一種公共權(quán)威力量。一、政府職能、政府權(quán)力與公共政策（一）政府權(quán)力與政府職能的二重性決定公共政策的二重性公共政策是政府進(jìn)行政治統(tǒng)治的基本工具公共政策是政府實(shí)施社會(huì)管理的重要手段（二）政府職能與權(quán)力決定政策的性質(zhì)、類型與數(shù)量專制性權(quán)力向基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的轉(zhuǎn)變二、政府結(jié)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)與公共政策橫向：立法（國會(huì)、議會(huì)、代表會(huì)議）行政（二戰(zhàn)后進(jìn)入一個(gè)以行政為中心的時(shí)代）司法（法院）（司法審查權(quán)、法令解釋權(quán)）縱向：?jiǎn)我恢疲褐醒胝谟柚醒爰瘷?quán)型地方分權(quán)型聯(lián)邦制：聯(lián)邦憲法賦予的三、政府能力、治理能力與公共政策決定公共政策質(zhì)量的關(guān)鍵性要素不是政府結(jié)構(gòu)而是政府能力。（一）政府能力的內(nèi)涵從政策主體的角度：政府將自己的偏好和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力。包括滲透、規(guī)制、資源汲取、資源分配或使用等能力從政策客體與政策環(huán)境的角度：政府適應(yīng)環(huán)境的能力從政府職能的角度：實(shí)現(xiàn)自己職能時(shí)具有的能力，是有效地采取并促進(jìn)集體性行動(dòng)的能力（世界銀行）。政府與社會(huì)之間的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)中按照自我動(dòng)機(jī)或目的而產(chǎn)生的能力，由自我控制能力與社會(huì)控制能力組成。從政策科學(xué)的角度：政府在其職責(zé)范圍內(nèi)，運(yùn)用公共權(quán)力，正確地制定并有效地實(shí)施公共政策的能力。（二）市場(chǎng)、政府能力與公共政策市場(chǎng)失靈與政府能力諾思悖論公共政策對(duì)政府能力的影響 （雙重）政府正確地制定并有效地實(shí)施了公共政策 ,而且該政策有效地克服了市場(chǎng)缺陷,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展 ,那么公共提高了政府能力。反之，降低了政府能力。（三）治理、治理能力與公共政策新公共管理：企業(yè)化政府改革，尋求政府、市場(chǎng)與公民社會(huì)有效平衡的“第三條道路”治理能力：政府在一個(gè)以全球化、市場(chǎng)化、信息化為特征的社會(huì)里，運(yùn)用公共權(quán)威，協(xié)調(diào)各類主體（包括公共部門、私人部門和第三部門），維持公共秩序，滿足公共需要，增進(jìn)公共利益的能力。公共政策與治理的關(guān)系：成為政府組織、社會(huì)團(tuán)體以及個(gè)體公民之間互動(dòng)與合作的方式，成為提高治理能力，達(dá)到善治的重要手段。治理理論的特點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)政府的調(diào)控能力，直接主體的多元化，公共決策權(quán)力的雙向性，政府的政治責(zé)任。

.3公民、社會(huì)團(tuán)體、政黨與公共政策一、公共利益與公共政策公共利益是公共政策獲得合法性的基礎(chǔ)，但公共利益不可能通過自發(fā)的途徑實(shí)現(xiàn)，而必須通過公共政策的制定與實(shí)施而得以實(shí)現(xiàn)。（一）公共利益內(nèi)涵相關(guān)界定所有公民共享的個(gè)人利益；區(qū)別于特定公民利益的東西 （即從具體的個(gè)人中抽象出來的，并反過來反映由“公眾”的觀念本身所揭示的共同享有的公共所有物）；代表一個(gè)社會(huì)里大多數(shù)公民的最好利益或最大好處的東西；關(guān)系到個(gè)人作為社會(huì)成員所共同擁有的那些東西。2兩個(gè)層次：利益獲得者的群體范圍、利益實(shí)現(xiàn)的程度。（二）公共利益的確定1直接利益與間接利益現(xiàn)實(shí)利益與未來利益3形式利益與內(nèi)容利益（三）公共利益與公共代價(jià)（社會(huì)保障（社會(huì)保障）（ 環(huán)保政策）（社會(huì)救濟(jì)）（最低工資保護(hù)政策 ）利益范圍寬，代價(jià)范圍窄利益范圍窄，代價(jià)范圍寬利益范圍窄，代價(jià)范圍窄、公民與公共政策（一）作為政策客體的公民：般來說，公民總是作為消極、被動(dòng)的政策遵從者而存在的。自上而下的公共政策體系（二）作為政策主體的公民現(xiàn)代民主社會(huì)將公民參與視為公共政策的基石。原因：政策運(yùn)行過程以公民為基礎(chǔ)、公民參與可以提高政策的效力、政策更為科學(xué)合理、信息技術(shù)的支撐。參與途徑：全民公決、直接投票、威脅和抗拒、參與政治黨派或利益集團(tuán)、制造社會(huì)輿論、消極抵抗、以個(gè)人知識(shí)活動(dòng)為政策制定者提供實(shí)證依據(jù)或理論指導(dǎo)。三、公民社會(huì)、社會(huì)團(tuán)體與公共政策公民分散的弱勢(shì)與社會(huì)團(tuán)體社會(huì)團(tuán)體、公民社會(huì)與公共政策1政策信息溝通：上行（民f團(tuán)f政府） 、下行、平行影響并制約公共決策（利益聚合、利益表達(dá)、政策傳遞、政策監(jiān)督）穩(wěn)定公共政策秩序（政治社會(huì)化）角色替代消極影響：重視管轄權(quán)、排他性、引起新的不平等。四政黨與公共政策2.4公共決策體制一、決策權(quán)力其歸屬權(quán)力是決策的基礎(chǔ)，決策是權(quán)力的體現(xiàn)。權(quán)力過程：特定的行為者使用爭(zhēng)論、政策為手段，維持和擴(kuò)張自己的權(quán)力、影響力的過程。政治過程-政策過程-權(quán)力過程決策權(quán)力是公共決策體制中的核心要素。決策權(quán)力的來源：正式（職務(wù)權(quán)力、法定權(quán)力）與非正式（人格、技術(shù)）。決策權(quán)力的使用與運(yùn)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，需不斷充實(shí)。最高決策權(quán)力的歸屬：族權(quán)、神權(quán)、王權(quán)、民權(quán)、國權(quán)（法西斯）、軍權(quán)。二、決策權(quán)力的配置首長制與委員會(huì)制（橫向）集權(quán)制與分權(quán)制（縱向）三、公共決策的規(guī)則全體一致規(guī)則多數(shù)規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則絕對(duì)多數(shù)規(guī)則案例:“不買房行動(dòng)”倡議書第三章政策分析的基本框架公共政策過程的重要模型全面理性模型有限理性模型漸進(jìn)主義模型混合掃描模型規(guī)范最佳模型政治系統(tǒng)模型機(jī)構(gòu)—制度模型集團(tuán)模型精英模型一、全面理性模型簡(jiǎn)稱理性模型 （rationalmodal）起源于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，是以“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為前提的，舍棄了一些次要變量，使問題的分析得以簡(jiǎn)化，形成有效的分析框架，能用來解釋經(jīng)濟(jì)中的諸多現(xiàn)象。決策者能依據(jù)完整而綜合全面的資料作出理性決策。（一）內(nèi)容要點(diǎn)決策者面對(duì)一個(gè)既定的問題清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)，優(yōu)先順序列出所有達(dá)成目標(biāo)的備選方案調(diào)查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案理性人的特點(diǎn)：目標(biāo)導(dǎo)向、所有選擇皆為已知、偏好明確、偏好一致、完全信息、追求報(bào)酬最優(yōu)（二）必須具備的基本條件決策過程中必須獲得全部有效的信息尋找出與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的所有決策方案能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出每一個(gè)方案在不同的客觀條件下所能產(chǎn)生的結(jié)果非常清楚那些直接或間接參與公共政策制定的人們的社會(huì)價(jià)值偏向及其所占的相對(duì)比重可以選擇出最優(yōu)化的決策方案（三）分析方法建立一套完整的操作目標(biāo)，并賦予權(quán)重準(zhǔn)備一套完整的被選方案建立一套其他價(jià)值與資源的完整清單，并賦予權(quán)重對(duì)每一方案的成本 /效益進(jìn)行完整預(yù)測(cè)對(duì)每一方案進(jìn)行凈期望值計(jì)算比較各凈期望值，選取期望值最高的方案（四）模型的不足假定決策者為理性人，缺乏經(jīng)驗(yàn)支持假定決策者是公共、客觀、理智的，現(xiàn)實(shí)較少過高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型的作用現(xiàn)實(shí)的政策問題更為復(fù)雜現(xiàn)實(shí)中政策目標(biāo)、價(jià)值的排列困難重重現(xiàn)實(shí)中決策者擁有的知識(shí)與獲得信息有限，受成本限制，不可能對(duì)所有可能的后果進(jìn)行精確計(jì)算。小資料：理性預(yù)期大師的“遭遇”小羅伯特盧卡斯教授，理性預(yù)期理論的創(chuàng)立者1989年，他與妻子簽訂離婚協(xié)議時(shí)，妻子麗塔認(rèn)為他獲得諾貝爾獎(jiǎng)的可能性極大，便讓她的律師在離婚協(xié)議上加入一條規(guī)定——若在1995年10月31日以前獲獎(jiǎng)，“妻子將分得諾貝爾獎(jiǎng)的 50%”。也許真是盧卡斯的宿命，他真的在那之前獲了獎(jiǎng)。獎(jiǎng)金的一半——30萬美元按照協(xié)議分給了前妻?？紤]到教授所創(chuàng)立的是理性預(yù)期理論，不能不認(rèn)為他的前妻才真正吃透了該理論的真諦。二、有限理性模型HerbertA.Simon,JamesG.March人的理性是處于完全理性和完全非理性之間的一種有限理性。（一）主要觀點(diǎn):手段-目標(biāo)鏈的內(nèi)涵有一定矛盾，簡(jiǎn)單的手段 -目標(biāo)鏈分析會(huì)導(dǎo)致不準(zhǔn)確的結(jié)論決策者不是最大限度地追求理性，只要求有限理性決策者在決策中追求“滿意”標(biāo)準(zhǔn)，而非最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)（二）決策步驟確定問題或目標(biāo)f決定最低標(biāo)準(zhǔn)f選擇一個(gè)可行的方案f評(píng)估這一方案f決定這一方案是否符合所確定的最低標(biāo)準(zhǔn)-如此方案無法接受-檢查其他方案方案可行-開始行動(dòng)-執(zhí)行之后，評(píng)定方案的難易，提高或降低標(biāo)準(zhǔn)。（三）評(píng)論該模型更符合決策的實(shí)際情況，策者承認(rèn)自己感覺到的世界只是紛繁復(fù)雜的真實(shí)世界的極端簡(jiǎn)化，他們往往滿足于用簡(jiǎn)單的方法，憑經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣和慣例去辦事。不足：不同決策者的標(biāo)準(zhǔn)不一致，導(dǎo)致的決策結(jié)果各有不同三、漸進(jìn)模型林德布洛姆提出的內(nèi)容：政策制定所依據(jù)的是過去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過漸進(jìn)變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。兩組命題：公共政策實(shí)際上只是過去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)而現(xiàn)行的政策做出的局部的調(diào)整。決策者把決策看作一個(gè)典型的一步接著一步、永遠(yuǎn)沒有完結(jié)的過程所對(duì)應(yīng)的原型為西方國家，特別是美國。對(duì)此的批評(píng)：它具有明顯的保守性：朝著保守的方向來解釋人的主觀能動(dòng)性和有限理性，只注重看起來微不足道的政策目標(biāo)的制定及其實(shí)現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會(huì)變革。四、混合掃描模型A.埃澤奧尼在對(duì)全面理性模型與漸進(jìn)主義模型批評(píng)的基礎(chǔ)上 ,提出混合掃描模型。漸進(jìn)主義：強(qiáng)勢(shì)組織利益、短期、難以進(jìn)行重大決策。內(nèi)容：截取理性主義模型的政策視野，以充分考慮政策選擇、激發(fā)政策創(chuàng)意并深入政策核心問題；同時(shí)截取漸進(jìn)主義模型的政策落點(diǎn)，把政策關(guān)注力集中在經(jīng)過選擇的政策方案及其評(píng)估上，形成政策焦點(diǎn)，以有效地解決政策問題。一般而言，決策者能用來實(shí)施他們的決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。對(duì)這一模型的批評(píng)：就難免在價(jià)值試圖調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和操作方法上的矛盾，就難免在價(jià)值取向上顯得模棱兩可。五、規(guī)范最佳模型德洛爾提出的帶有綜合性質(zhì)的模型（一）四項(xiàng)假設(shè)：最佳決策是一個(gè)認(rèn)同理性、增加理性的過程；此過程對(duì)于在復(fù)雜問題上形成最佳決策所起的作用至關(guān)重要可通過多種途徑和方法使認(rèn)同理性、增加理性的過程得以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代政府同時(shí)面對(duì)要求穩(wěn)定的政策訴求與要求變革的政策訴求，而在一定時(shí)期內(nèi)則以其中一種訴求為主。（二）三階段 18個(gè)步驟決策前⑦：處理價(jià)值問題；認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)環(huán)境；界定問題；調(diào)查、處理與開發(fā)資源；設(shè)計(jì)、評(píng)估與重新設(shè)計(jì)決策系統(tǒng)；分配問題、價(jià)值與資源；確定決策戰(zhàn)略決策中⑦：細(xì)分資源；建立配合優(yōu)先順序的動(dòng)作目標(biāo)；建立一套配合優(yōu)先順序的有意義的其他價(jià)值；準(zhǔn)備一套主要的政策方案；對(duì)不同方案利益與成本進(jìn)行預(yù)測(cè)；擇定最佳方案；評(píng)估最佳方案的成本與收益決策后③：激勵(lì)政策的執(zhí)行、執(zhí)行政策政策執(zhí)行后的評(píng)估（18）聯(lián)結(jié)先前各個(gè)階段的溝通和反饋的渠道（三）評(píng)論模型具有很強(qiáng)的開放性和包容性。六、政治系統(tǒng)模型戴維.伊斯頓（《政治系統(tǒng)的分析方法》、《政治分析的框架》 、《政治生活的系統(tǒng)分析》 ）（一）假定：決策主體是由一個(gè)社會(huì)中那些可以識(shí)別同時(shí)又是相互關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)和活動(dòng)組成（即政治系統(tǒng)）政策過程是一個(gè)“輸入-決策-輸出-反饋”系統(tǒng)運(yùn)行過程政治系統(tǒng)的內(nèi)部是一個(gè)“黑箱”（二）內(nèi)容：在政治系統(tǒng)運(yùn)行的周期過程中，公共政策源源不斷地產(chǎn)生。（三）評(píng)價(jià)政治系統(tǒng)模型是公共政策分析中最具有解釋力，并且最具有普適性的一個(gè)模型，適于宏觀分析的模型，視野開闊而宏大。不足：只能給人們提供一個(gè)輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性。七、機(jī)構(gòu)—制度模型托馬斯?R?戴伊（一）內(nèi)容：無論何種政策體系，政府權(quán)力機(jī)構(gòu)都是公共政策的制定者和執(zhí)行者；規(guī)范著公共權(quán)力機(jī)構(gòu)組織與個(gè)人的行為的各種制度，都必然影響著公共政策的制定方式和執(zhí)行方式，影響著政策選擇、政策內(nèi)容和政策結(jié)果。八、集團(tuán)模型戴維.杜魯門《政府過程》，DavidB.Truman（一）假定 :?制定政策是政治過程的決策性階段 ,而政治過程則是各集團(tuán)爭(zhēng)取影響公 共政策的行為過程。? 公共政策的制定過程是相互競(jìng)爭(zhēng)著的集團(tuán)之間達(dá)成力量平衡的過程。? 在現(xiàn)代政治生活中，集團(tuán)間獲取公共政策資源的競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的。? 在任何時(shí)候， 公共政策都反映占支配地位的集團(tuán)的利益，隨著各集團(tuán)的力量和影響的消長，公共政策將變得有利于其影響增加的那些團(tuán)體的利益，而不利于其影響下降的那些團(tuán)體的利益。公共政策是某一特定時(shí)間集團(tuán)間的爭(zhēng)斗所達(dá)到的平衡，它體現(xiàn)了那些一直試圖獲取優(yōu)勢(shì)的并相互競(jìng)爭(zhēng)著的派系或團(tuán)體之間出現(xiàn)的均勢(shì)。（三）批評(píng)?注意力集中于政策形成過程中那些重要的能動(dòng)因素的同時(shí)，過分夸大了集團(tuán)的重要性，而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)自身所起的獨(dú)立的又富有創(chuàng)造性的作用。?無法解釋人類在政府與政治過程上的許多問題?對(duì)多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過程，缺乏解釋力。九、精英模型始于Mosca,Pareto,Michels,Schumpeter,LasswellDye,Zeigler《民主的潮諷》、《自上而下的政策制定》（一）內(nèi)容：?社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)，國家政策是由少數(shù)所決定，而不是民眾決定的?統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)?為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過程必須緩慢而又不間精心策劃?精英們?cè)谏鐣?huì)制度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)代制度不變等方面意見一致，只在很少問題上有分歧?國家政策并不反映民眾的要求，而只反映盛行于精英中的價(jià)值觀?行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響很少（二）評(píng)論?揭示了現(xiàn)代民主國家的根本理念“主權(quán)屬于人民”與實(shí)際的政治過程、政策過程中總是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來主導(dǎo)的悖論。?批評(píng)：忽視了現(xiàn)代民主國家里公民參與政治的要求和能力，以及這種參與對(duì)政策形成的影響。?公共政策分析的方法論（一）數(shù)學(xué)最優(yōu)化囚徒困境兩個(gè)嫌犯受到指控，但除非至少一個(gè)招認(rèn)，否則警方不能將二人判有罪。警察把二人分別帶到不同的房間，告之后果：如果二人均不坦白，將被判入獄一年。如果雙方均坦白，將被判入獄 5年。如果一方坦白，另一方不坦白，坦白一 方立即釋放，另一方判入獄8年。囚徒困境說明了什么在（坦白、坦白）這個(gè)組合中，A和B都不能通過單方面的改變行動(dòng)增加自己的收益，于是誰也沒有動(dòng)力游離這個(gè)組合，因此這個(gè)組合是納什均衡，也叫非合作均衡。囚徒困境反映了個(gè)人理性和集體理性的矛盾。如果A和B都選擇不坦白，各判刑1年，顯然比都選擇坦白各判刑 5年好得多。當(dāng)然，A和B可以在被警察抓到之前訂立一個(gè)“攻守同盟”，但是這可能不會(huì)有用，因?yàn)樗粯?gòu)成納什均衡，沒有人有積極性遵守這個(gè)協(xié)定,顯然最好的策略是雙方都不坦白。囚徒困境的意義“囚徒的兩難選擇”有著廣泛而深刻的意義。 個(gè)人理性與集體理性的沖突，各人追求利己行為而導(dǎo)致的最終結(jié)局是一個(gè)“納什均衡”，也是對(duì)所有人都不利的結(jié)局。他們兩人都是在坦白與不坦白策略上首先想到自己，這樣他們必然要服長的刑期。只有當(dāng)他們都首先替對(duì)方著想時(shí)，或者相互合謀（串供）時(shí)，才可以得到最短時(shí)間的監(jiān)禁的結(jié)果。2決策樹3最優(yōu)化水平曲線（二）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法（三）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法以心理學(xué)和社會(huì)學(xué)特別是坎貝爾的心理學(xué)，弗里曼、羅西的社會(huì)學(xué)理論為基礎(chǔ)在無須隨機(jī)地安排被試時(shí)，運(yùn)用原始群體，在較為自然的情況下進(jìn)行實(shí)驗(yàn)處理的研究方法事前試驗(yàn)事后試驗(yàn)重要團(tuán)體控制團(tuán)體非隨機(jī)的、準(zhǔn)試驗(yàn)的團(tuán)體（四）行為過程方法強(qiáng)調(diào)政策的制定和執(zhí)行的過程對(duì)于政治可行性和管理可行性具有敏感性（五）多元標(biāo)準(zhǔn)決策方法以所有社會(huì)科學(xué)作為基礎(chǔ)強(qiáng)調(diào)處理：所要取得的全社會(huì)目標(biāo)取得這些目標(biāo)的備選方案目標(biāo)和備選方案的相互關(guān)系目的：分析最好的備選方案，并加以結(jié)合和分配步驟：列出可利用的方案列出判斷這些備選方案的標(biāo)準(zhǔn)備選方案的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)轉(zhuǎn)換分?jǐn)?shù)累加分?jǐn)?shù)采納方案策分析的常用方法與技術(shù)定性分析方法德爾菲法集合意見法定量分析方法確定型的定量模型、方法和技術(shù)隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)定性分析方法在缺乏歷史數(shù)據(jù)的條件下，利用專家的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能進(jìn)行分析的方法。定性分析的方法主要應(yīng)用于宏觀的、戰(zhàn)略的、長期的、總體的和綜合的分析 ，往往是對(duì)事件的發(fā)展趨勢(shì)、發(fā)展方向的分析。德爾菲法集合意見法*德爾菲法：采用匿名和反復(fù)函詢的調(diào)查方式， 擬定調(diào)查問卷并提供背景材料， 經(jīng)過幾輪的征詢與反饋后使各種不同的意見漸趨一致，最后把這些意見匯總后用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法得出一個(gè)統(tǒng)一的分析結(jié)果，供決策參考。通過有控制的反饋使得收集專家的意見更為可靠的分析方法。它是美國蘭德公司于 1964年首先用于預(yù)測(cè)領(lǐng)域的。*基本步驟：匿名投寄征詢意見（背對(duì)背） 命計(jì)歸納— 溝通反饋*德爾菲法的特點(diǎn)：反饋性、匿名性、統(tǒng)計(jì)性*德爾菲法的優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)：可以加快分析速度和節(jié)約分析費(fèi)用。可以獲得各種不同但有價(jià)值的觀點(diǎn)和意見。在歷史資料不足或不可測(cè)因素較多時(shí)尤為適用。缺點(diǎn)：責(zé)任比較分散專家的意見有時(shí)可能不完整或不切合實(shí)際集合意見法(1)概念：由相關(guān)專家根據(jù)過去積累的經(jīng)驗(yàn)， 進(jìn)行分析判斷，提出初步意見；然后通過召開座談會(huì)等形式，對(duì)上述分析的初步意見進(jìn)行修正補(bǔ)充； 經(jīng)過幾次修正補(bǔ)充之后，得出分析的最終結(jié)果。關(guān)人員根據(jù)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)在分析相關(guān)因素的基礎(chǔ)上 ，進(jìn)行分析的方法.(2)優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)便易行，成本低(3)缺點(diǎn)：分析結(jié)果受個(gè)人主觀判斷影響較大模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)線性規(guī)劃解決在商業(yè)、交通、庫存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分配和優(yōu)化問題計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、代數(shù)解法、單純形表、敏感性分析排隊(duì)論人或事物或事件的等待服務(wù)問題蒙特卡羅法、模擬、統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計(jì)劃PERT馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營、預(yù)測(cè)矩陣代數(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動(dòng)中的多階段決計(jì)算機(jī)科學(xué)和概率論計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用計(jì)算機(jī)和蒙"羅法

隨機(jī)庫存論需求或提前時(shí)間是隨機(jī)的情況概率論和期望值統(tǒng)計(jì)量隨機(jī)模型計(jì)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問題解統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論貝葉斯定理?xiàng)l件概率卜的預(yù)測(cè)、相關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗(yàn)概率和知識(shí)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)決策樹系統(tǒng)行為代數(shù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)§3.4政策分析的構(gòu)成因素問題：成功地界定問題等于完成分析任務(wù)的一半目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)成的東西備選方案：決策者用來達(dá)到目標(biāo)的選擇或手段效果：利益、成本、外部性標(biāo)準(zhǔn)：決策標(biāo)準(zhǔn)或決策規(guī)則模型：一系列關(guān)于世界及其過程的概括或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的、簡(jiǎn)化了的圖像政治可行性：政治資源限制、分配限制、制度限制§3.5政策分析的過程框架幾種有代表性的框架政策分析過程的基本步驟§一、奎德的模型、瓊斯的模型功能活動(dòng)政府中的歸類潛在的產(chǎn)品感知/定義集合或累加問題組合問題進(jìn)入政府需求代議渠道確定議程優(yōu)先性規(guī)劃建議合法性政府中的行動(dòng)項(xiàng)目預(yù)算資源執(zhí)行政府處理問題變化（服務(wù)、開支、設(shè)備、控制）評(píng)估變化（調(diào)節(jié)、建議、變化、解決）調(diào)整/終結(jié)項(xiàng)目回到政府三、帕頓和沙維奇的模型四、韋默和維寧的模型五、斯托基和扎克豪斯模型決定重要問題和追求目標(biāo)確定備選的行動(dòng)過程預(yù)測(cè)每個(gè)備選方案的結(jié)果確定衡量備選方案成就的標(biāo)準(zhǔn)表明偏好的行動(dòng)選擇六、西蒙的模型情報(bào)活動(dòng)設(shè)計(jì)活動(dòng)抉擇活動(dòng)2政策分析過程的基本步驟一、問題界定二、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立三、方案搜尋四、結(jié)果預(yù)測(cè)五、方案抉擇六、政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)七、結(jié)果評(píng)估第四章公共政策問題的界定共政策問題的界定、屬性與分類問題通常指實(shí)際狀態(tài)與社會(huì)期望之間的差距。一、公共政策問題的定義（一）定義：統(tǒng)治集團(tuán)或社會(huì)大多數(shù)人感覺到現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價(jià)值和規(guī)范有相當(dāng)嚴(yán)重的沖突，進(jìn)而通過團(tuán)體或組織活動(dòng)要求有關(guān)社會(huì)公共組織和政府采取行動(dòng)加以解決，并被后者列入政策議程的社會(huì)問題或公共問題。（二）幾個(gè)概念辨析公共問題：范圍最寬，包含社會(huì)問題、政治問題、經(jīng)濟(jì)問題社會(huì)問題：（廣義和狹義之分）公共政策問題：（三）公共政策問題的基本內(nèi)涵①客觀的事實(shí)或問題情境（并非政策問題的客觀性）②問題的察覺③現(xiàn)實(shí)與利益期望的沖突④團(tuán)體與組織活動(dòng)⑤政府和社會(huì)公共組織的必要政策行動(dòng)二、公共政策問題的基本屬性?關(guān)聯(lián)性：任何公共政策問題不是孤立的?公共性：與多數(shù)人的生活息息相關(guān)，且常通過公共權(quán)力機(jī)構(gòu)來加以解決?主觀性：基于人們的主觀價(jià)值判斷、切身感受以及分析研究和其他主動(dòng)行為?歷史性：經(jīng)過一個(gè)逐步發(fā)展的過程?動(dòng)態(tài)性：隨著成因的變化而變化?案例：核能政策的國際爭(zhēng)議在討論核能政策問題時(shí)，美國商討價(jià)格控制、市場(chǎng)機(jī)制以及核電廠的所有權(quán)問題；法國則關(guān)心私人收益、工人的健康以及國家能力的執(zhí)行；瑞典則討論應(yīng)該建12個(gè)還是13個(gè)反應(yīng)堆的問題。問題：各國對(duì)核能政策問題認(rèn)識(shí)差異是什么？三、公共政策問題的分類（一）從結(jié)構(gòu)角度劃分（鄧恩）結(jié)構(gòu)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)適度、結(jié)構(gòu)不良結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)構(gòu)適度結(jié)構(gòu)不良決策力一人或數(shù)人一人或數(shù)人許多人備選方案有限有限無限效用致致沖突結(jié)果確7E性或風(fēng)險(xiǎn)不確定小概率可計(jì)算/、可計(jì)算/、可計(jì)算（二）按發(fā)生領(lǐng)域來劃分政治問題經(jīng)濟(jì)問題文化問題外交問題民族問題（三）按作用范圍來劃分地方性區(qū)域性全國性共政策問題的形成與提出一、形成因素（一）客觀因素國內(nèi)：自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)災(zāi)害、技術(shù)突破、環(huán)境變化、社會(huì)演進(jìn)國際：戰(zhàn)爭(zhēng)、沖突、對(duì)抗、軍備升級(jí)等（二）主觀因素：價(jià)值觀念、期望目標(biāo)?二、公共政策問題應(yīng)由誰提出?政府部門?政治領(lǐng)袖?政黨組織?利益集團(tuán)（游說，宣傳，捐款）?大眾傳媒（第四種權(quán)力）?研究機(jī)構(gòu)?社會(huì)公眾?案例：社會(huì)組織管理問題的提出?我國民間團(tuán)體存在經(jīng)費(fèi)缺乏和社會(huì)認(rèn)可度低的問題?一個(gè)民間團(tuán)體（社會(huì)組織）給胡錦濤寫了一份報(bào)告，要求能得到政府的支持。?胡錦濤的批示是：“機(jī)構(gòu)改革要求充分發(fā)揮社會(huì)組織的作用?！?溫家寶的批示是：“認(rèn)真研究如何發(fā)揮社會(huì)組織的作用?！?李克強(qiáng)的批示是：“按胡總書記的要求，認(rèn)真落實(shí)，以更好地發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體的作用”?第三天，國務(wù)院辦公廳要求中編辦牽頭，民政部協(xié)助，提出社會(huì)組織管理?xiàng)l例。?思考：文中各主體在社會(huì)組織管理問題提出中的作用是什么？公共政策問題的分析方法政策分析包括政策問題分析、政策方案分析、政策執(zhí)行與結(jié)果分析一、政策問題分析的實(shí)質(zhì)政策問題界定，即按社會(huì)公共利益標(biāo)準(zhǔn)分析問題的實(shí)質(zhì)與嚴(yán)重性,為政府及有關(guān)組織決策議程做準(zhǔn)備。二、分析方法?邊界分析?多角度分析?類別分析?層次分析?頭腦風(fēng)暴法?假設(shè)分析邊界分析飽和抽樣誘導(dǎo)性提問邊界估計(jì)多角度分析一種通過系統(tǒng)地運(yùn)用個(gè)人、組織、技術(shù)等多重認(rèn)識(shí)來獲得對(duì)公共政策問題的全面了解和解決辦法的分析方法。技術(shù)（T）：具體使用的技術(shù)手段組織 （O）：將問題和解決方法看作是一種組織狀態(tài)向另一種組織狀態(tài)有序漸進(jìn)的一部分個(gè)人 （P）：政策抉擇往往與決策者個(gè)人的感知、感情和利益密切相關(guān)，美國向日本投放原子彈案例：美國對(duì)日使用原子彈（鄧恩，P191）類別分析（1）過程邏輯區(qū)分：環(huán)境污染f空氣污染、水、光污染邏輯歸類：（2）分類原則實(shí)質(zhì)相關(guān)：建立的分類與問題情境的現(xiàn)實(shí)相接近完整性：分類應(yīng)涵蓋一個(gè)類目中所有的細(xì)類相互排斥性：同一層級(jí)的類目必須相互獨(dú)立并排斥一致性：每一層級(jí)的分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該統(tǒng)一層次性：分類的層級(jí)應(yīng)該清晰，而不應(yīng)混亂層次分析可能原因：一切有可能促使某種問題得以產(chǎn)生的因素合理原因：以科學(xué)的研究或直接的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)所探查出的，對(duì)問題的發(fā)生產(chǎn)生重要影響的原因可訴原因：由政策制定者操控的原因原因?qū)哟畏治龇▽儆诜诸惙治龇?，遵循類別分析法的五個(gè)原則。頭腦風(fēng)暴法Brainstorming是指由一定數(shù)目的人員，尤其是一些專家學(xué)者或利益當(dāng)事人，從各個(gè)角度共同討論有關(guān)的公共政策問題，并因而激發(fā)大量新構(gòu)想的一種分析方法。階段：邀請(qǐng)專家提出意見評(píng)估意見意見排序假設(shè)分析將相互沖突的政策問題立論假設(shè)創(chuàng)造性綜合為一體的分析技術(shù)。常用于解決機(jī)構(gòu)不良的問題（1）步驟確定利害關(guān)系人呈現(xiàn)假設(shè)評(píng)比假設(shè)匯集假設(shè)綜合假設(shè)（2）假設(shè)分析法的特征從可能方案入手始終運(yùn)用同一種資料對(duì)各種沖突性的意見和方案作有效的、創(chuàng)造性的處理，精確界定?政策問題分析方法匯總表方法目標(biāo)程序知識(shí)來源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)邊界分析傳計(jì)兀問題的邊界飽和抽樣、啟發(fā)問題、累積知識(shí)系統(tǒng)限定范圍內(nèi)的正確性類別分析澄清概念概念的邏輯劃分與分類個(gè)別分析人員邏輯f性層次分析明確可能性、可行的合理的理由原因的邏輯劃分與分類個(gè)別分析人員邏輯f性綜攝法確認(rèn)問題間的相似點(diǎn)個(gè)人的、直接的、象征性的類比個(gè)別人員或集體比較的合理性頭腦風(fēng)暴產(chǎn)生想法目標(biāo)和戰(zhàn)略產(chǎn)生想法和評(píng)價(jià)集體,致性多角度分析產(chǎn)生洞察力綜合運(yùn)用技術(shù)、組織和個(gè)人觀點(diǎn)集體洞察力的改進(jìn)假設(shè)分析沖突性假設(shè)的創(chuàng)造合成明確利益相關(guān)者、假設(shè)、質(zhì)疑集體沖突?案例【來源：杭州網(wǎng)-都市快報(bào)】農(nóng)村留守兒童多達(dá)2000萬，數(shù)字不可謂不驚人，不能不引起我們深思。農(nóng)民在城鎮(zhèn)務(wù)工時(shí)卻不得不拋妻離子。原因，農(nóng)民工在城里打工，只能扮演“外鄉(xiāng)人”的角色，因?yàn)楸趬旧瓏?yán)的戶籍制度橫

亙?cè)诿媲?，只能仰望卻無法跨越。 陸學(xué)藝認(rèn)為，取消戶籍差別是解決“三農(nóng)”問題的基礎(chǔ)，只有放開戶籍制度才能減少農(nóng)民。留守兒童在農(nóng)村無法接受優(yōu)質(zhì)教育， 那就隨同父母到城里接受教育吧。 然而，這只是不切實(shí)際的笑談。高額的教育費(fèi)用使他們望而卻步。 難怪學(xué)者宋林飛屢屢呼吁：建議城市教育部門把農(nóng)民工子女的讀書問題真正擺到議事日程上來，不能誤人子弟，要對(duì)下一代負(fù)責(zé)。然而，呼吁何時(shí)才能成為現(xiàn)實(shí)，尚不得而知。但揚(yáng)湯止沸不如釜底抽薪，根本之策還在于從法律上加以保障農(nóng)民的權(quán)益。農(nóng)民企業(yè)家孫大午說“現(xiàn)在如果只讓農(nóng)民種地，改變不了農(nóng)民收入少的問題，改變不了農(nóng)民窮的命運(yùn)” 。只有農(nóng)民在農(nóng)村收入有保障，他們的子女才不會(huì)飽受離散之苦。?討論：?案例中的主要問題是什么涉及哪些利益群體？?如果你是一位熱心于社會(huì)公共事業(yè)的公民 ，你將如何為之貢獻(xiàn)力量?文"釜底抽薪”指的是什么其實(shí)，我國農(nóng)民自古有安土觀念，倘若在農(nóng)村就能衣食無憂，他們自然不愿背井離鄉(xiāng)。國務(wù)院研究室副主任李炳坤認(rèn)為，農(nóng)民收入存在三大特點(diǎn)：絕對(duì)額比較低；城鄉(xiāng)居民收入差距過大；農(nóng)民收入在地區(qū)之間很不平衡。在這種情勢(shì)下，農(nóng)民又怎能安于固守農(nóng)村？對(duì)此有識(shí)之士給出良策，要加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程、調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)和大力發(fā)展農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。2000萬留守兒童不能成為盲區(qū)，否則貽患無窮。但改變這種現(xiàn)狀不能“頭疼醫(yī)頭”，從解決“三農(nóng)”問題中的頑癥入手，讓農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來；同時(shí)要適當(dāng)開放戶籍，并想法解決民工子女進(jìn)城入學(xué)難的情況，各方措施都緊跟過來，留守兒童的盲區(qū)就會(huì)被填補(bǔ)，問題也就會(huì)迎刃而解?！?.4公共政策問題的認(rèn)定公共政策問題進(jìn)入政策議程的過程一、政策議程(一)定義：有關(guān)公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應(yīng)予以解決的政策問題的過程。(二)類型系統(tǒng)議程：由政治群體的成員共同認(rèn)為值得公眾關(guān)注并且處于政府管轄范圍之內(nèi)的所有問題構(gòu)成，指政治系統(tǒng)討論和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程。系統(tǒng)議程可以一定層次、行業(yè)或區(qū)域的。實(shí)質(zhì)是公眾共同討論某一現(xiàn)象或問題的是非好壞以及社會(huì)應(yīng)持態(tài)度和對(duì)策的過程。政府議程：政府組織正式和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程。**多數(shù)問題由系統(tǒng)議程進(jìn)入政府議程，進(jìn)入系統(tǒng)議程的問題并不一定會(huì)進(jìn)入政府議程，進(jìn)入政府議程也不一定必須經(jīng)過系統(tǒng)議程政府議程的分類按照議程項(xiàng)目的新舊狀況分舊項(xiàng)目：一些規(guī)則確定的項(xiàng)目，如預(yù)算新項(xiàng)目：由新的情況所引起的項(xiàng)目，如泰國政變對(duì)各國外交政策的影響問題按各項(xiàng)功能活動(dòng)的先后次序分：界定議程：由認(rèn)真研究的項(xiàng)目組成規(guī)劃議程：由已達(dá)到規(guī)劃階段的項(xiàng)目所組成磋商議程：政策相關(guān)者之間進(jìn)行磋商循環(huán)議程：方案接受檢驗(yàn)、加以修正按政策問題的重要性程度分?實(shí)質(zhì)性議程(大多數(shù)來自經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域)相當(dāng)數(shù)量公共資源 引起廣泛注意 蘊(yùn)藏巨大變化?象征性議程：價(jià)值領(lǐng)域 ,而非資源分配如焚燒國旗、授獎(jiǎng)儀式二、進(jìn)入政策議程的條件1事件或問題必須明朗而嚴(yán)重有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng)有正常、民主和開放的察覺機(jī)制與過程正常的：能對(duì)各種政策問題經(jīng)常保持警覺、并能就有關(guān)問題及時(shí)進(jìn)行相關(guān)討論、分析和研究，以便形成政策議程構(gòu)建的機(jī)制民主的：應(yīng)體現(xiàn)民主性開放的：在不影響國家安全的情況下向社會(huì)各界、各級(jí)組織和群眾開放三、進(jìn)入政策議程的障礙沒有明顯的嚴(yán)重化領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)學(xué)者沒有察覺社會(huì)缺乏正常、民主和開放的覺察機(jī)制不符合社會(huì)既得利益者價(jià)值規(guī)范的要求不符合社會(huì)制度和程序要求表達(dá)方式不合理四、政策議程建設(shè)過程的模型科珀根據(jù)政府作用的不同創(chuàng)立的三種模型：外在創(chuàng)始模型動(dòng)員模型內(nèi)在創(chuàng)始模型芭芭拉.尼爾森：議題確認(rèn)、議題采納、議題重要程度排序、議題持續(xù)約翰.金登：?jiǎn)栴}流、政策流、政治流第五章公共政策目標(biāo)與指標(biāo)5.1公共政策目標(biāo)一、何謂公共政策目標(biāo)概念：公共政策目標(biāo)：有關(guān)公共組織特別是政府為了解決有關(guān)公共政策問題而采取的行動(dòng)所要達(dá)到的目的、指標(biāo)和效果。指標(biāo)：政策目標(biāo)的具體化，是政策目標(biāo)的具體尺度標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估政策成果或政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的水準(zhǔn)。特征：針對(duì)性：任何目標(biāo)都建立在對(duì)一定的社會(huì)問題的關(guān)注、關(guān)懷之上未來的預(yù)期性：政策的最終落腳點(diǎn)也是要通過一定行動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。政策目標(biāo)分類：長遠(yuǎn)政策目標(biāo)和近期政策目標(biāo)全國性政策目標(biāo)和地方性政策目標(biāo)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)政策目標(biāo)公益性政策目標(biāo)和特殊性政策目標(biāo)基本的公共政策目標(biāo)?公平——機(jī)會(huì)公平、分配公平、最終狀態(tài)公平?效率——給定投入中的最大化產(chǎn)出?自由——人們能做他們想做的事情，除非會(huì)傷害其他人和群體的利益。?安全——人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)安全、國家安全、信息安全、心理安全二、確定公共政 策目標(biāo)的意義?方向性指導(dǎo)：政策方案抉擇?評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：核心的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)?監(jiān)督依據(jù)：有無偏離目標(biāo)是最主要的監(jiān)督依據(jù)之一三、研究目標(biāo)的困難?價(jià)值因素：政策目標(biāo)不可或缺的前提條件，價(jià)值觀的個(gè)體差異較大?政治原因：決策者政治上的考慮造成了認(rèn)定目標(biāo)上的一些困難；利益集團(tuán)的影響?目標(biāo)的多重性及沖突：多個(gè)目標(biāo)且相互沖突如何解決四、確定公共政策目標(biāo)的原則?明確具體與機(jī)動(dòng)靈活?立足現(xiàn)在與面向未來?系統(tǒng)協(xié)調(diào)與主次分明?微觀操作與宏觀調(diào)控?實(shí)事求是?倫理考量五、確定公共政策目標(biāo)的方法價(jià)值分析和政治分析主要解決目標(biāo)反映誰的價(jià)值觀，目標(biāo)相關(guān)群體的利益等問題（不般不能作理性與定量分析）政治因素，尤其是決策者的政治立場(chǎng)和政治需要以及各種利益團(tuán)體對(duì)政策目標(biāo)的影響。處理多重的和沖突的目標(biāo)最優(yōu)化途徑：在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)；確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列；除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其他目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束或限制。令人滿意的途徑：約束目標(biāo)的最優(yōu)化：化多為少、重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法、層次分析法5.2政策指標(biāo)一、含義政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度（如指數(shù)、數(shù)字或其他的質(zhì)的尺度），它是對(duì)政策目標(biāo)的具體說明。二、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)： GDP經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的指標(biāo)：物價(jià)指數(shù)、貿(mào)易平衡、就業(yè)分配公平指標(biāo)：基尼系數(shù)三、社會(huì)指標(biāo)四、政治指標(biāo)五、綜合指標(biāo)：全面建設(shè)小康社會(huì)指標(biāo)體系5.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一、概念用來比較各中備選方案的尺度、規(guī)則和水準(zhǔn)。二、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)難以確定的原因政策目標(biāo)的模糊化（政治原因）政策目標(biāo)多元化，導(dǎo)致評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的多元化政策分析者的主觀影響四、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型效果效率充分性公正性回應(yīng)性適當(dāng)性第六章公共政策規(guī)劃與抉擇公共政策方案的規(guī)劃一、公共政策規(guī)劃的含義與特征（一）概念廣義：一個(gè)針對(duì)未來，為能付諸行動(dòng)以解決公共問題，發(fā)展中肯并且可以接受的方案的動(dòng)態(tài)過程狹義：在建立政策議程后，為了實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)，政府組織力量草擬和評(píng)估政策方案與行動(dòng)步驟的過程。（二）特征從政策規(guī)劃的主體來說，多元化和政府主導(dǎo)并存從時(shí)間進(jìn)程上來看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標(biāo)的確定與政策抉擇之間。二、政策規(guī)劃的主體政府主導(dǎo)主體多元化： 思想庫、聽證會(huì)三、規(guī)劃原則緊扣目標(biāo)多重選擇彼此獨(dú)立切實(shí)可行富有創(chuàng)新四、備選方案（一） 備選方案的必要性與來源備選方案的必要性? 只有找到足夠多的解決問題的可能性，才有可能做充分的比較和擇優(yōu)。? 公共決策失誤的一個(gè)重要原因是在做出決策時(shí)，可供選擇的方案太少? 政策方案的產(chǎn)生是一個(gè)創(chuàng)造性的過程備選方案的來源由政策問題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生現(xiàn)有的政策從別人或別人處理相同問題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒某些特殊政策的啟示從類似的問題中加以類比或推廣向?qū)＜艺?qǐng)教根據(jù)權(quán)威的要求（二）備選方案產(chǎn)生的步驟與方法搜索與發(fā)現(xiàn)（方法）：不作為的分析快速的調(diào)查文獻(xiàn)評(píng)論實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的比較被動(dòng)的收集和分類類型學(xué)類比頭腦風(fēng)暴法與理想的比較設(shè)計(jì)與創(chuàng)造內(nèi)涵：對(duì)方案進(jìn)行綜合、提煉或修改，以便能夠把它用于實(shí)際的政策問題的解決中，并反映政策限制。分析方法分析-綜合途徑（問題分解成因素、分析因素互作、解決方案）形態(tài)結(jié)構(gòu)途徑（提出問題公式表達(dá)、參數(shù)鑒別、參數(shù)矩陣、解的可行性分析評(píng)價(jià)、最佳解）修改現(xiàn)有的解決辦法（放大、縮小、替換、結(jié)合、重組）篩選內(nèi)涵：對(duì)已獲得的備選方案進(jìn)行初步的篩選，找出數(shù)個(gè)較有前途的方案，以供進(jìn)一步的分析研究。方法：經(jīng)驗(yàn)分析、比較分析、抽象分析考慮的因素：成本、收益、實(shí)施條件、方案的敏感性若干注意事項(xiàng)?不要過分依賴于過去的經(jīng)驗(yàn)?不要急于批評(píng)別人的意見?避免過早鎖定問題定義?避免過早形成偏好?防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案?注意在條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案五、政策轉(zhuǎn)移定義：一個(gè)政策借用國采納其他國家的公共政策、行政體制、制度及思想等來解決本國所面臨的政策問題。優(yōu)勢(shì)快速、便捷、成本低，啟發(fā)、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)形式：復(fù)制、效法、混合、啟發(fā)自愿轉(zhuǎn)移與被迫轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移失敗的原因：信息不全的政策轉(zhuǎn)移、不完全的政策轉(zhuǎn)移、不當(dāng)?shù)恼咿D(zhuǎn)移政策轉(zhuǎn)移與政策本土化六政策方案的評(píng)估與擇優(yōu)(一)內(nèi)涵評(píng)估：效果與效率的預(yù)測(cè)性分析和比較；擇優(yōu)：在評(píng)估的基礎(chǔ)上提出政策建議(二)程序確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)可能、政治可行、行政可操作性方案評(píng)估：最佳、較佳、較差、最差方案抉擇：通過、否定或終止、擱置(三)評(píng)估方法預(yù)測(cè)性評(píng)估：外推預(yù)測(cè)理論預(yù)測(cè)判斷預(yù)測(cè)可行性評(píng)估：技術(shù)可行性評(píng)估經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)估政治可行性評(píng)估可操作性評(píng)估1預(yù)測(cè)性評(píng)估概念：依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)對(duì)政策的未來前景做估計(jì)、推測(cè)或判斷。程序預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境搜集與整理數(shù)據(jù)，確定假設(shè)選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫預(yù)測(cè)報(bào)告預(yù)測(cè)評(píng)估的方法趨勢(shì)外推 :把過去觀察到的趨勢(shì)擴(kuò)展到未來理論預(yù)測(cè) :從一般的陳述、命題或定理推出一系列的信息或結(jié)論的推理過程。直覺判斷 :依據(jù)判斷、直覺、靈感、洞察力，從關(guān)于未來的論斷開始，然后向后追朔而推出支持論斷的必要信息和假設(shè)的推理過程。①外推預(yù)測(cè)三個(gè)假定:持久性規(guī)律性數(shù)據(jù)的可靠性和有效性時(shí)間序列分析方法：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按時(shí)間順序排列成為時(shí)間序列，然后分析它隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目標(biāo)的未來值。類型：長期趨勢(shì)、季節(jié)變化、周期性波動(dòng)、不規(guī)則運(yùn)動(dòng)②理論預(yù)測(cè)從理論假設(shè)推出未來事件的預(yù)測(cè)理論圖示：發(fā)散、收斂、系列、循環(huán)分開并計(jì)數(shù)每個(gè)假定劃出表示結(jié)論的詞語補(bǔ)齊邏輯指示詞匯制因果關(guān)系圖因果模式：力求解釋和預(yù)測(cè)公共政策的原因和結(jié)果的簡(jiǎn)化了的理論表達(dá)式。路徑分析：因變量與自變量③直覺預(yù)測(cè)德爾菲技術(shù)：匿名性、循環(huán)反復(fù)、有控制的反饋、統(tǒng)計(jì)性的小組答案、專家共識(shí)情景描述法：確定預(yù)測(cè)主題、尋找資料、尋找影響主題的環(huán)境因素、分析在不同影響領(lǐng)域主題實(shí)現(xiàn)的可能性以及突事件的影響、對(duì)各種可能出現(xiàn)的主題狀態(tài)進(jìn)行預(yù)測(cè)。2可行性評(píng)估（1）技術(shù)可行性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)。①現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；②備選方案（在技術(shù)上）能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)目標(biāo)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。（2）經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)估①成本效益分析（直接間接、內(nèi)部外部、有形無形）步驟：確定政策投資主體與受益主體輸入與輸出的貨幣化未來收益與成本的貼現(xiàn)成本收益率方法：凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益法②成本效能分析：根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。與成本效益分析的區(qū)別不用貨幣單位來計(jì)算備選方案的社會(huì)效益，只需計(jì)算每個(gè)備選方案的有形成本，并以成本最低為擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。（3）政治可行性評(píng)估使用專家意見的重復(fù)抽樣、調(diào)查和面談等方法來評(píng)估可利用的政治支持水平用建立在帕累托可適性基礎(chǔ)上的方法作為檢驗(yàn)分配約束的最有用的工具公共選擇理論研究方法公共政策的抉擇一、公共政策的抉擇由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃建議和要考量的相關(guān)事項(xiàng)，按照一定的決策制度和程序規(guī)定，對(duì)解決有關(guān)政策問題的行動(dòng)方案做出決定性選擇的過程。（政策的合法化采納過程）二、政策抉擇主體國家元首行政首長民意代表法官政黨軍事機(jī)關(guān)三、決策方式全體一致規(guī)則過半數(shù)規(guī)則四、決策者應(yīng)注意的問題尊重科學(xué)分析的價(jià)值考慮各方利益?zhèn)€人決斷（權(quán)責(zé)一致）制度與程序規(guī)定五、公共政策抉擇的合法化政策合法化：有關(guān)政策抉擇主體依據(jù)有關(guān)法律，按照法定的程度對(duì)政策方案進(jìn)行審查、通過或批準(zhǔn)、簽署及發(fā)布的過程。政策合法化的內(nèi)容政策內(nèi)容的合法化：在內(nèi)容上不能與既定憲法和法律相抵觸，必須合乎有關(guān)法律的原則甚至具體規(guī)定。政策過程的合法化：政策抉擇過程應(yīng)合乎法定的程序要求。政策的法律化：有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)將有些成熟、穩(wěn)定的政策上升為法律的過程行政系統(tǒng)：法制部門審查-領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的討論決定-行政首長的簽署發(fā)布立法系統(tǒng)：提出議案-審議議案-通過議案-公布政策-政策的法律化案例：《婚姻法）的第二次修改改革開放后，“家庭暴力”“夫妻財(cái)產(chǎn)問題”“婚姻過錯(cuò)賠償制度”“包二奶”等問題越來越嚴(yán)重。1990年，中國婚姻法研究會(huì)提出修改《婚姻法》的建議1993年中國婚姻法學(xué)會(huì)在深圳召開年會(huì)，向立法機(jī)關(guān)呼吁修改婚姻法1993中國法學(xué)會(huì)向全國人大內(nèi)司委正式提出修改建議1994-1995兩會(huì)的議案-10內(nèi)司委進(jìn)行婚姻法執(zhí)法檢查全國人大內(nèi)司委致函民政部，要求由民政部牽頭，民政部成立修改《婚姻法》領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室1997由于人大換屆，機(jī)制改革，小組辦公室被撤1998年全國人大再次將之納入立法規(guī)劃1999試擬稿正式報(bào)送全國人常委會(huì)法工委2000法工委調(diào)查研究2000.10初次審議，12.25二次審議、2001.4三次審議，獲得通過六、常規(guī)決策與危機(jī)決策常規(guī)決策：程序性、確定性危機(jī)決策：要求組織在高度逆境中（有限的時(shí)間、資源、人力等約束條件下）完成應(yīng)對(duì)危機(jī)的具體措施，即在一旦出現(xiàn)某些預(yù)料之外的緊急情況下，為防止錯(cuò)失良機(jī)，而通常需要打破常規(guī)程序和方法，省去決策中的某些“繁文縟節(jié)”，以盡快做出的應(yīng)急性非常程序的決策。危機(jī)決策的要素決策問題的發(fā)生發(fā)展具有突發(fā)性、急劇性，需當(dāng)機(jī)立斷可供決策者利用的時(shí)間和信息等資源非常有限事態(tài)的發(fā)展危及決策單位、決策者的根本利益，并且決策的后果很難預(yù)測(cè)第七章公共政策執(zhí)行§7.1公共政策執(zhí)行的含義一、公共政策執(zhí)行的概念公共政策執(zhí)行主體為了實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo) ,通過各種措施和手段作用于公共政策對(duì)象 ,使公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的行動(dòng)過程。二、公共政策執(zhí)行的性質(zhì)一系列的行動(dòng)：制定執(zhí)行計(jì)劃、建立執(zhí)行組織、配備執(zhí)行人員、籌集必要的物資與經(jīng)費(fèi)有組織的活動(dòng)系統(tǒng)：因素組織、人員組織、危機(jī)預(yù)測(cè)與防范一種利益選擇：政策執(zhí)行的成功與否，取決于參加者的策略選擇案例1：計(jì)劃生育政策實(shí)施情況我國南方某縣的計(jì)劃生育工作多年來一直徘徊在全省到數(shù)1~3名的位置。1998年，新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子走馬上任，為了建立政績(jī)，完成好上級(jí)政府下達(dá)的計(jì)劃生育任務(wù)，甩掉計(jì)劃生育的落后帽子，采取了一項(xiàng)新的政策措施，即對(duì)計(jì)劃外生育實(shí)行高額罰款。具體的罰款標(biāo)準(zhǔn)是：超生第二胎罰款 2000元，超生第三胎罰款5000元，超生第四胎或更多罰款 10000元?？h政府希望通過這項(xiàng)措施的實(shí)施有效控制縣里的生育數(shù)量。考慮到基層計(jì)劃生育工作的艱巨性，為了解決基層計(jì)劃生育工作經(jīng)費(fèi)不足的問題，有效調(diào)動(dòng)基層計(jì)劃生育工作人員的工作熱情，該政策還做出了罰款提成的相關(guān)規(guī)定，即罰款所得，村、鎮(zhèn)兩級(jí)各提成 30%。這項(xiàng)政策實(shí)施兩年多后，縣政府調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，根本沒有達(dá)到他們的預(yù)期目標(biāo)，超生問題仍很嚴(yán)重。許多人寧愿繳納高額罰款也要生育第二胎和第三胎，有些沒錢的家庭甚至舉債生育也在所不惜。似乎有很多人都覺得，交了罰款就等于購買到了計(jì)劃外生育的指標(biāo)，就具有了合理合法的權(quán)利，不少人甚至在未生育之前就預(yù)先把罰金交了上去。當(dāng)然，這一方面是因?yàn)橹啬休p女、多子多福、傳宗接代等傳統(tǒng)觀念在當(dāng)?shù)厝罕娝枷胫懈畹俟?；另一方面也是由于一些基層干部把超?jì)劃生育罰款作為了一種創(chuàng)收的途徑，為了多來錢，對(duì)超生現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，有的甚至還對(duì)超生予以暗中鼓勵(lì)。請(qǐng)根據(jù)以上現(xiàn)象，分析政策未得到有效執(zhí)行的主要影響因素。解答：政策目標(biāo)政策內(nèi)容政策執(zhí)行主體政策目標(biāo)群體政策執(zhí)行環(huán)境三、公共政策執(zhí)行的特點(diǎn)1、目標(biāo)導(dǎo)向性 （貿(mào)易政策、科研管理政策 ）2、內(nèi)容務(wù)實(shí)性 （第二套房貸政策、節(jié)能減排指標(biāo)）3、行為能動(dòng)性環(huán)境變化與個(gè)體差異使得公共政策必須考慮政策對(duì)象與執(zhí)行主體的行為能動(dòng)性。如排污標(biāo)準(zhǔn)（GB和DB公共產(chǎn)品供給4、影響深遠(yuǎn)性公共政策執(zhí)行是政府的執(zhí)法行為，其行為的好壞代表和體現(xiàn)政府形象。5.12地震救災(zāi)，5.19-5.21全國哀悼日5、手段強(qiáng)制性政策往往會(huì)涉及利益調(diào)整，遇到阻力是正常的，同時(shí)有公共權(quán)力作為基礎(chǔ)，因而往往會(huì)采取強(qiáng)制性手段。如：取締十五小企業(yè)、計(jì)劃生育政策四、政策執(zhí)行的作用公共政策執(zhí)行是公共管理活動(dòng)的中心環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的最直接、最重要、最關(guān)鍵的決定性因素。?實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑?檢驗(yàn)政策質(zhì)量的唯一環(huán)節(jié)?制定后繼政策的基本依據(jù)思考與討論為什么更多人愿意去省財(cái)政廳而不是省人大？公共政策執(zhí)行的原則忠實(shí)、民主、法制、效益一、忠實(shí)原則：必須全面、準(zhǔn)確地理解政策內(nèi)容，不折不扣地執(zhí)行。注意：忠實(shí)與靈活之間的把握。二、民主原則何為民主？人民當(dāng)家作主即：尊重民意、公民參與、政務(wù)公開、社會(huì)公正。人民當(dāng)家作主?在土地的所有權(quán)上。世界上很少有哪個(gè)國家說土地全部屬于人民，即使屬于人民的，那都不是空話，而是實(shí)在的權(quán)利，是土地私有制國家里，私人能掌握的真正權(quán)利。而中國的土地在中國的根本大法《憲法》總則已經(jīng)最先的強(qiáng)調(diào)了土地是全民或者農(nóng)村集體的，也就是中國沒有一村土地屬于政府這樣一個(gè)組織，這是何等偉大的憲法。?在土地的管理權(quán)上。世界上所有的地方，土地的管理權(quán)都是由土地的所有者意志所主導(dǎo)的，就象一個(gè)主人請(qǐng)了一個(gè)管家來管理，但管家都聽主人的。而中國這個(gè)地方，土地的所有者對(duì)土地沒有管理權(quán)，只有使用權(quán)或者連使用權(quán)都沒有，所有權(quán)利有政府代替，就是說，中國的主人請(qǐng)管家管理，但主人必須聽管家的，主人不能有任何意志訴求，即使是管家把主人的家賣給別人。三、法制原則政策執(zhí)行的權(quán)力設(shè)置、人員錄用、機(jī)構(gòu)配備、執(zhí)行程序、執(zhí)行責(zé)任等實(shí)現(xiàn)法治化。四、效益原則在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的前提下，盡可能減少政策執(zhí)行成本。思考與討論Question1:您認(rèn)為何種原則最為關(guān)鍵？為什么？Question2:您認(rèn)為政策執(zhí)行中還應(yīng)遵循哪些原則？為什么？公共政策執(zhí)行的理論研究一、政策執(zhí)行研究的途徑二、公共政策執(zhí)行的理論模式一、公共政策執(zhí)行的研究途徑公共政策執(zhí)行的研究途徑主要有 4種：“自上而下”(top-bottomortop-down)以政策為中心，制定者透視“自下而上“ (bottom-topordown-top)基層作為執(zhí)行的基礎(chǔ)，以個(gè)人為出發(fā)點(diǎn)3、“政策/行動(dòng)連續(xù)統(tǒng)"（policy/actioncontinum）綜合，往往以權(quán)力作為焦點(diǎn)4、工具選擇途徑（instrument-choice）以政策工具選擇為重點(diǎn)二、公共政策執(zhí)行的理論模型1、過程模型（Smith模型）2、互動(dòng)理論模型MMclanghin1976《互相調(diào)適的政策實(shí)施》3、博弈模型E.Bardach政策執(zhí)行人員與受影響者利害關(guān)系（競(jìng)賽可能的原因）策略與技術(shù)競(jìng)賽的資源（財(cái)經(jīng)、權(quán)威程度等）競(jìng)賽規(guī)范（取勝的條件、公平規(guī)則）競(jìng)賽者之間信息溝通的狀況所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度4、循環(huán)模式M.Rein和F.Rabinovitz5、政策執(zhí)行系統(tǒng)模型6、政策執(zhí)行的綜合模型D.A.Mazmanian和P.Sabatier政策問題的特性現(xiàn)行有效的理論和技術(shù)目標(biāo)群體行為的種類目標(biāo)群體的人數(shù)目標(biāo)群體行為需要調(diào)適的幅度政策本身的可控性變量明確一致的政策指令政策本身的因果論充分的財(cái)政資源執(zhí)行機(jī)關(guān)間及其各自內(nèi)部的層級(jí)整合執(zhí)行機(jī)關(guān)的決定規(guī)則執(zhí)行機(jī)關(guān)的人員配置公眾參與的可能政策以外的變量經(jīng)濟(jì)環(huán)境與技術(shù)監(jiān)督機(jī)關(guān)的支持公眾的支持傳媒的持續(xù)注意程度與態(tài)度支持群體的態(tài)度與資源執(zhí)行人員的精神狀態(tài)及領(lǐng)導(dǎo)策略公共政策執(zhí)行的過程三個(gè)階段一、準(zhǔn)備階段 認(rèn)知 一話劃 _wiir與組織 配套制度?加強(qiáng)政策認(rèn)知?制定政策執(zhí)行計(jì)劃?進(jìn)行物質(zhì)和組織準(zhǔn)備?注意制度配套二、實(shí)施階段政策宣傳 一?政策實(shí)驗(yàn) 一暖策全面推廣三、總結(jié)階段政策執(zhí)行監(jiān)測(cè)政策執(zhí)行再?zèng)Q策依據(jù)：環(huán)境變化、認(rèn)知深化、政策偏差分類：現(xiàn)場(chǎng)再?zèng)Q策與反饋再?zèng)Q策作用：糾正偏差、保證效果、改善后繼政策政策執(zhí)行的資源和手段一、策執(zhí)行的資源爭(zhēng)財(cái)物資源爭(zhēng)人力資源爭(zhēng)信息資源爭(zhēng)權(quán)威資源由制度資源二、公共政策執(zhí)行的手段行政手段法律手段經(jīng)濟(jì)手段思想政治教育手段技術(shù)手段影響公共政策執(zhí)行的因素一、公共政策執(zhí)行主體二、公共政策對(duì)象三、公共政策環(huán)境7.7公共政策執(zhí)行偏差及矯正一、公共政策執(zhí)行偏差1定義其行為效果偏離政策目標(biāo)并產(chǎn)生執(zhí)行者在實(shí)施政策過程中， 由于主客觀因素的作用,其行為效果偏離政策目標(biāo)并產(chǎn)生了不良后果的政策現(xiàn)象。2表現(xiàn)形式象征式政策執(zhí)行附加式政策執(zhí)行殘缺式政策執(zhí)行替代式政策執(zhí)行觀望式政策執(zhí)行規(guī)避式政策執(zhí)行照搬式政策執(zhí)行3產(chǎn)生原因主觀原因：執(zhí)行者素質(zhì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)管理缺陷客觀原因：環(huán)境目標(biāo)群體財(cái)政監(jiān)督體制二、公共政策執(zhí)行偏差的矯正加強(qiáng)公共政策執(zhí)行的成本收益分析加強(qiáng)公共政策的認(rèn)知力度提高公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)加強(qiáng)公共政策執(zhí)行的控制與監(jiān)督7.8公共政策執(zhí)行機(jī)制的構(gòu)建一、公共政策信息溝通機(jī)制政策執(zhí)行的信息網(wǎng)絡(luò)和政府上網(wǎng)工程優(yōu)化政策信息傳播和反饋渠道二、公共政策的公民參與機(jī)制公共參與執(zhí)行計(jì)劃公民參與執(zhí)行監(jiān)督公民參與執(zhí)行評(píng)估三、公共政策