2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我提分評估(附答案)

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我提分評估(附答案)單選題（共80題）1、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、對等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C2、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C3、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D5、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C6、按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【答案】D7、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C8、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進行書面風(fēng)險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B9、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人B.證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則【答案】D10、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A.會員；會員B.會員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會員【答案】A11、基金財產(chǎn)的債務(wù)，由（）。A.基金財產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)C.基金財產(chǎn)本身承擔(dān)D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)【答案】C12、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A13、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D14、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A15、股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C16、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C17、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是（）。A.非自營業(yè)務(wù)部門B.自營投資決策機構(gòu)C.董事會D.自營業(yè)務(wù)部門【答案】C18、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C19、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。A.一個月B.一季度C.半年D.一年【答案】C20、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A21、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A23、上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.工商局D.國務(wù)院【答案】D24、主辦券商因違反細則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。A.6B.12C.24D.36【答案】B25、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、保薦機構(gòu)存在下列（）情形的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、以下關(guān)于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B29、在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（）對代發(fā)行證券項目進行注釋。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A.變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管【答案】B31、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險監(jiān)控【答案】D32、只有結(jié)合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設(shè)中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A33、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C34、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A35、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務(wù)【答案】D36、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C37、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C39、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構(gòu)出具的接收函【答案】A40、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C42、(2018年真題)下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C45、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行【答案】A46、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B47、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C48、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C49、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D50、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機構(gòu)而免除【答案】B51、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C52、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A53、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立（）賬戶。A.商品B.產(chǎn)品C.交易D.資金【答案】B54、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認(rèn)購熊市價差策略B.認(rèn)購牛市價差策略C.認(rèn)沽牛市價差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D56、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，（）不是必需的。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經(jīng)2/3以上董事出席的董事會會議決議C.用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B57、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C58、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C59、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練【答案】C60、以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A61、操縱證券、期貨市場罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C62、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D63、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B64、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D65、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B66、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D67、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B68、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C69、公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起（）內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】D70、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B71、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B72、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C73、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C74、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C.應(yīng)保守客戶的個人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B75、