運營風(fēng)險控制管理辦法

..xx第一章總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和治理，加強公司內(nèi)部風(fēng)險治理相關(guān)法律和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本方法。其次條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)展的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。第三條風(fēng)險掌握原則公司的風(fēng)險掌握應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個環(huán)節(jié)；織的構(gòu)成、內(nèi)部治理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為動身點；業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；經(jīng)營方針、風(fēng)險治理理念等內(nèi)部環(huán)境的轉(zhuǎn)變，以及公司業(yè)務(wù)的進(jìn)展，準(zhǔn)時對風(fēng)險掌握制度進(jìn)展相應(yīng)修改和完善；防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、沖突給公司帶來的風(fēng)險。其次章風(fēng)險掌握組織體系第四條 風(fēng)險掌握組織體系險掌握委員會、投資決策委員會、風(fēng)險掌握部、業(yè)務(wù)部。第五條各層級的風(fēng)險掌握職責(zé)董事會職責(zé)〔1〔2審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)30%，40%〔3〕〔4〕〔1組織擬訂公司的風(fēng)險治理根本〔2〕30%，或者單一投資股權(quán)超過被投40%報告。30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資工程的投資和退出作出決策?！?獨立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險掌握、合規(guī)檢查、監(jiān)視評價等工作〔2〕〔3〕對投資協(xié)議進(jìn)展審核〔4〕送相關(guān)專項報告。責(zé)。一般狀況下，工程組配備一名具有工程公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第六條 健全內(nèi)控機(jī)制公司設(shè)立獨立于工程組的后臺治理和監(jiān)視部綜合治理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資工程的文檔治理印章治理人力資源治理董會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的治理等。賬戶、獨立核算、分賬治理。第三章風(fēng)險掌握流程和風(fēng)險報告五個步驟組成，是制定風(fēng)險治理戰(zhàn)略及防范措施的重要根底。第九條風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴(yán)峻程度及發(fā)生概率進(jìn)展科學(xué)合理的量化。第出避險建議和措施。第十一條風(fēng)險掌握是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)抑制定風(fēng)險防范和處理措施。第或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。第四章風(fēng)險識別與評估合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險掌握職責(zé)。第十四條 政策風(fēng)險退出。第十五條 合規(guī)性風(fēng)險規(guī)風(fēng)險。第十六條法律風(fēng)險我方的訴訟。第十七條 操作風(fēng)險〔即工程開發(fā)、初步審查、工程立項、盡職調(diào)查、投資決策、工程實施、投資工程的治理和工程退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上投資失控是重大風(fēng)險。第十八條 市場風(fēng)險市為退出方式的工程，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險是難以掌握的。第五章風(fēng)險掌握第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險的掌握掌握投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險。其次十條 公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)展事前和事中掌握：流程；法性；法規(guī)和公司內(nèi)部掌握制度有效地執(zhí)行；股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策聽從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。其次十一條 公司通過以下手段對投資工程進(jìn)展事后掌握?！惨弧持贫ü蓹?quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；〔二〕對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部治理的合規(guī)性進(jìn)展檢查，并向公司通報；司內(nèi)部制度。其次節(jié)市場風(fēng)險的掌握其次十二條市場風(fēng)險的掌握措施主要表達(dá)在投資立項環(huán)節(jié)上。符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。其次十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)依據(jù)立項標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)展篩選形的，依據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。第三節(jié)法律風(fēng)險的掌握防范法律風(fēng)險。要時，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)供給法律效勞，防范法律風(fēng)險。第四節(jié)操作風(fēng)險的掌握務(wù)流程和具體要求。其次十八條為維護(hù)公司的權(quán)益，工程投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：〔一〔二〕不得將公司資產(chǎn)用于可能擔(dān)當(dāng)無限責(zé)任的投資；〔三〕不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其掌握的企業(yè)；其次十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險掌握查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。地考察。工程組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負(fù)責(zé)。工作。第三十條投資決策的風(fēng)險掌握員會成員獨立發(fā)表審核意見；進(jìn)展獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的工程投資和工程退出必需經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本司章程規(guī)定提交股東審議。第三十一條工程治理的風(fēng)險掌握公司建立對已投資工程的跟蹤治理機(jī)制。工程組負(fù)責(zé)工程投資后的跟蹤治理，具體包括：定期實地回訪工程公司進(jìn)展重估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)展重評估等。工程組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成工程公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度工程狀況報告》和《工程股權(quán)價值評估報告〔每半年)，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報告。第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機(jī)制，對投資工程重大風(fēng)險相關(guān)規(guī)章另行制定。第三十三條公司建立工程退出審批機(jī)制，對工程退出進(jìn)展決策。當(dāng)工程到達(dá)出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單40%審議?，F(xiàn)退出。第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險掌握第三十四條對財務(wù)與資金治理的風(fēng)險掌握財務(wù)核算人員。第三十五條對人員治理的風(fēng)險掌握公司高級治理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。益沖突，標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易。第六章風(fēng)險掌握報告第三十七條風(fēng)險掌握報告分為定期報告和臨時性報告兩類。第三十八