產(chǎn)業(yè)基金交流

產(chǎn)業(yè)基金交流1主要內(nèi)容一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》合作政府的準(zhǔn)入名單（新增部分）二、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)II》三、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)III》四、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)IV》五、創(chuàng)新模式2交易結(jié)構(gòu)（案例：武漢模式）：一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》3交易對(duì)手為政府。一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)第1類--最高限額1000億元（1）2014年GDP40000億以上的省：廣東省、江蘇省、山東省、浙江省；（2）直轄市、一線城市：北京市、上海市、天津市、重慶市、廣州市、深圳市；（3）重要國(guó)家級(jí)新區(qū)、自貿(mào)區(qū)：重慶兩江新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的各自貿(mào)區(qū)（須我行在所屬城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)）。4一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)第2類--最高限額600億元：（1）其他省份：河北省、遼寧省、河南省、湖北省、云南省、福建省、山西省、四川省、陜西省；（2）2014年GDP8000億元以上的一級(jí)分行所在地城市：武漢市、成都市、杭州市、南京市、青島市、大連市。第3類--最高限額300億元：2014年GDP5000億元以上的一級(jí)分行所在地城市：佛山市、寧波市、沈陽(yáng)市、鄭州市、東莞市、西安市、石家莊市、濟(jì)南市、泉州市、福州市。

5一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)第4類--最高限額200億元：（1）2014年GDP5000億元以上的二級(jí)分行所在地城市：蘇州市、無(wú)錫市、煙臺(tái)市；（2）鄭州航空港區(qū)；（3）北京、上海、深圳、廣州、天津、重慶的主城區(qū)：北京東城區(qū)、西城區(qū)、海淀區(qū)、朝陽(yáng)區(qū)、豐臺(tái)區(qū)、石景山區(qū)，大興區(qū)、通州區(qū)；上海黃浦區(qū)、浦東新區(qū)、徐匯區(qū)、長(zhǎng)寧區(qū)、靜安區(qū)、普陀區(qū)、闡北區(qū)、虹口區(qū)、楊浦區(qū)，閔行區(qū)、嘉定區(qū)、青浦區(qū)；

6一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)第4類--最高限額200億元：（3）北京、上海、深圳、廣州、天津、重慶的主城區(qū)：深圳羅湖區(qū)、福田區(qū)、寶安區(qū)、龍崗區(qū)、南山區(qū)、鹽田區(qū)；廣州越秀區(qū)、海珠區(qū)、荔灣區(qū)、天河區(qū)、白云區(qū)、蘿崗區(qū)、南沙區(qū)、黃埔區(qū)、番禺區(qū)、花都區(qū)、增城；天津和平區(qū)、南開區(qū)、河西區(qū)、河?xùn)|區(qū)、河北區(qū)、紅橋區(qū)；重慶渝中區(qū)、南岸區(qū)、江北區(qū)、北碚區(qū)、沙坪壩區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、巴南區(qū)、大渡口區(qū)。

7一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)第5類--最高限額100億元：其他一、二級(jí)分行所在地城市。其他新增準(zhǔn)入名單事項(xiàng)授權(quán)投審會(huì)（或產(chǎn)業(yè)基金審議小組）一事一議后呈行領(lǐng)導(dǎo)批示。8一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之關(guān)鍵條款1、政府指定GP設(shè)立基金，基金GP出具基金募集說明書，募集說明書須報(bào)政府主管金融職能部門審批且取得書面批復(fù)同意。2、基金設(shè)投決會(huì)，政府常務(wù)副市長(zhǎng)（或區(qū)長(zhǎng)）擔(dān)任投決會(huì)主任，政府分管金融的副秘書長(zhǎng)（或副區(qū)長(zhǎng)）擔(dān)任投決會(huì)副主任，投決會(huì)成員由政府職能部門和相關(guān)國(guó)有企業(yè)組成。3、我行撮合資金（資管計(jì)劃或信托計(jì)劃）認(rèn)購(gòu)基金優(yōu)先級(jí)LP份額。基金優(yōu)先級(jí)LP不參與基金的管理。當(dāng)?shù)氐哪假Y比例不低于10%，當(dāng)?shù)亓闶勰假Y額不低于當(dāng)?shù)啬假Y額的20%。優(yōu)先劣后比不高于8：2。9一、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》之關(guān)鍵條款4、基金托管戶須開立在我行，我行須憑當(dāng)?shù)刎?cái)政局和基金投決會(huì)主任或其授權(quán)人的指令劃付資金。5、所投項(xiàng)目須為省、市級(jí)發(fā)改委審批立項(xiàng)的重點(diǎn)項(xiàng)目，主要投向有經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流的項(xiàng)目，不得投向純公益性項(xiàng)目。6、財(cái)政局出具相關(guān)資金安排的說明文件：如基金退出需依靠財(cái)政撥款或補(bǔ)貼，政府將安排財(cái)政資金予以解決，且資金撥付到位時(shí)間不晚于基金優(yōu)先級(jí)LP的收益分配日，相關(guān)資金預(yù)算安排符合《預(yù)算法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》等財(cái)政管理法規(guī)的規(guī)定，并納入三年滾動(dòng)財(cái)政規(guī)劃。10二、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)II》交易結(jié)構(gòu)（案例：天津地鐵）：11擔(dān)保人政府指定的融資主體（劣后級(jí)）交易對(duì)手為政府指定的融資主體并出具財(cái)政支持文件。財(cái)政出具函件二、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)II》融資主體或擔(dān)保主體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)?shù)貎糍Y產(chǎn)排名前五或凈資產(chǎn)額不低于300億元的國(guó)有企業(yè)。區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：A、上年GDP3000億元（含）或上年地方公共預(yù)算收入250億元（含）以上的一二級(jí)分行所在地城市，所屬相應(yīng)層級(jí)政府上年度財(cái)政債務(wù)率不高于100%（財(cái)政債務(wù)率=政府性債務(wù)余額/當(dāng)?shù)乜芍湄?cái)力）。B、北京、上海、廣州、深圳、重慶、天津等六個(gè)城市轄下區(qū)級(jí)行政區(qū)域,區(qū)級(jí)行政區(qū)域的上年地方公共預(yù)算收入30億元（含）以上。C、各自貿(mào)區(qū)（須我行在所屬城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)）。12二、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)II》期限：一般不超過10年。優(yōu)先劣后比：原則上不超過8：2。標(biāo)準(zhǔn)模式前提：基金退出如需依靠財(cái)政撥款或補(bǔ)貼，須由相應(yīng)層級(jí)政府財(cái)政部門出具相關(guān)資金安排的說明文件，且資金撥付到位時(shí)間不應(yīng)晚于我行投資資金到期日。13標(biāo)準(zhǔn)模式準(zhǔn)入?yún)^(qū)域的我行撮合資金限額比照《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》中相應(yīng)區(qū)域的最高限額執(zhí)行。募投項(xiàng)目要求比照《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)I》執(zhí)行。非標(biāo)準(zhǔn)模式按融資主體、擔(dān)保人及融資需求等一事一議。三、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)III》交易結(jié)構(gòu)（案例：上海城投）：14擔(dān)保人政府指定的融資主體（劣后級(jí)）交易對(duì)手為政府指定的融資主體但不要求財(cái)政支持文件三、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)III》區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：北京、上海、廣州、深圳、重慶、天津等六個(gè)城市及其轄下區(qū)級(jí)行政區(qū)域；各自貿(mào)區(qū)（須我行在所屬城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)）。融資主體/劣后方或擔(dān)保人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)?shù)貎糍Y產(chǎn)排名前五或凈資產(chǎn)額不低于300億元的國(guó)有企業(yè)。未達(dá)到主體標(biāo)準(zhǔn)的一事一議。限額：市級(jí)國(guó)企做融資主體/劣后方或擔(dān)保人的，限額600億元；區(qū)級(jí)國(guó)企做融資主體/劣后方或擔(dān)保人的，限額200億元。募投資金用途：核心城區(qū)城市更新、城市整理、三舊改造。15三、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)III》其他要求：應(yīng)有切實(shí)可行的還款來(lái)源（不僅限于項(xiàng)目自身產(chǎn)生的現(xiàn)金流）。優(yōu)先劣后比：原則上不超過8：2。期限：一般不超過10年。產(chǎn)業(yè)園區(qū)及工業(yè)園區(qū)項(xiàng)目一事一議，謹(jǐn)慎介入。16四、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)IV》交易結(jié)構(gòu)（案例：濟(jì)南地鐵）：17擔(dān)保人針對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的產(chǎn)業(yè)投資基金四、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)IV》

項(xiàng)目公司可以直接做融資主體。區(qū)域準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：一、二級(jí)分行所在地。資金投向及用途：屬于一帶一路、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、京津冀協(xié)調(diào)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略的當(dāng)?shù)氐蔫F路、機(jī)場(chǎng)、港口、地鐵的建設(shè)及項(xiàng)目資本金。額度：按項(xiàng)目實(shí)際需要。18四、《銀政合作類產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)IV》

其他要求：應(yīng)有切實(shí)可行的還款來(lái)源（包括但不限于項(xiàng)目自身產(chǎn)生的現(xiàn)金流、財(cái)政資本金安排、亞投行及國(guó)內(nèi)政策性銀行等融資安排）或有實(shí)力的企業(yè)做擔(dān)保、回購(gòu)。優(yōu)先劣后比：原則上不超過8：2。期限：一般不超過10年。19五、創(chuàng)新模式

“私募債+理財(cái)資金”模式（案例：上海城投）20融資主體我行理財(cái)資金私募債發(fā)行認(rèn)購(gòu)1、公開市場(chǎng)發(fā)過債務(wù)融資工具的國(guó)有企業(yè)（含退出類平臺(tái)）2、主體評(píng)級(jí)在AA+以上3、我行在公司所在城市設(shè)有分支機(jī)