內(nèi)審員培訓(xùn)課程(中聯(lián)認(rèn)證)

內(nèi)審員培訓(xùn)課程(中聯(lián)認(rèn)證)內(nèi)審員培訓(xùn)課程(中聯(lián)認(rèn)證)內(nèi)審員培訓(xùn)課程(中聯(lián)認(rèn)證)審核知識及技巧主要內(nèi)容一、管理體系審核概論二、內(nèi)部管理體系審核步驟三、管理體系的內(nèi)部審核員審核知識及技巧一、管理體系審核概論管理體系審核概論管理體系審核術(shù)語管理體系審核分類管理體系審核作用管理體系審核范圍審核知識及技巧1、管理體系審核術(shù)語

審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核的任務(wù)：要獲得審核證據(jù)并對證據(jù)進(jìn)行客觀評價(jià)；審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。審核知識及技巧

審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)體系文件法律法規(guī)方針手冊程序文件作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)銷售合同審核知識及技巧

審核證據(jù)：及審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話審核知識及技巧

管理體系審核：依據(jù)管理體系審核準(zhǔn)則對組織的管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

審核員：有能力實(shí)施審核的人員。第三方審核供方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核第三方審核審核知識及技巧2、管理體系審核的分類審核知識及技巧3、管理體系審核的作用第一方審核作用第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)管理體系審核知識及技巧第二方審核作用第二方審核選擇、評價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)管理體系審核知識及技巧

第三方審核作用第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)得到符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的注冊審核知識及技巧4、管理體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些管理體系的要求、場所和產(chǎn)品進(jìn)行審核。

要求：應(yīng)包含管理體系的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。

場所：凡被審核的管理體系所覆蓋的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。

產(chǎn)品：在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品/場所/部門所涉及的活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。審核知識及技巧二、內(nèi)部管理體系審核步驟內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報(bào)告糾正措施的跟蹤審核知識及技巧1、內(nèi)部審核策劃擬審核過程和區(qū)域的狀況擬審核過程和區(qū)域的重要性以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃審核知識及技巧年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當(dāng)新建管理體系、管理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況年度審核計(jì)劃—范例（集中式）月份部門4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采購部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22營銷部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技術(shù)部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生產(chǎn)部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7資料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期；c-制定糾正措施日期；D-糾正措施完成日期；E-糾正措施驗(yàn)證日期。注2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。審核知識及技巧月份123456789101112銷售部技術(shù)部計(jì)劃部采購部品管部工程部制造部人事部審核糾正措施跟蹤及監(jiān)督年度審核計(jì)劃—范例（滾動(dòng)式）審核知識及技巧安排審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)應(yīng)覆蓋所有要素。應(yīng)覆蓋所有班次。應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍（場所和活動(dòng)）?？紤]審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度。以往審核結(jié)果。審核員的獨(dú)立性。審核知識及技巧內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告）2、內(nèi)部審核準(zhǔn)備審核知識及技巧審核組審核組長審核員審核知識及技巧成立審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核知識及技巧b、安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的質(zhì)量體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)及被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。團(tuán)隊(duì)合作：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。審核知識及技巧C、確定審核組長考慮因素資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)及被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：比其他審核員要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力?，F(xiàn)場審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排現(xiàn)場審核計(jì)劃審核知識及技巧1.審核目的對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請ISO9001:2008認(rèn)證條件。2.審核范圍

ISO9001涉及的全部要求及有關(guān)部門。3.審核依據(jù)

3.1ISO9001:20083.2公司質(zhì)量手冊

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員

4.1組長：張三

4.2審核員：組1為李四（品管）、王五（營銷）；組2為趙六(人事)、吳七（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間

2010年4月15~2010年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2010年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門。7.審核日程安排（見下頁）編號：R822102序號：20100410現(xiàn)場審核計(jì)劃——范例審核知識及技巧審核日程安排（按部門）日期時(shí)刻受審核部門及內(nèi)容審核員（A、B）審核員（C、D）5月25日9:00—9:30首次會(huì)議9:30—10:30總經(jīng)理（5.1-5.6、6.1）；文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）品保部（8.2.4）10:30—12:00業(yè)務(wù)部（7.2、8.2.1）技術(shù)部（7.3）辦公室（6.2、7.4）13:00—15:00生產(chǎn)部（6.3、6.4、7.5）品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）15:00—16:00審核組內(nèi)部會(huì)議16:00—17:00末次會(huì)議說明：1）本計(jì)劃是依部門所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對部門審核時(shí)不排除對相關(guān)要求的審核。

2）審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部。擬制/日期：xxx/4月10日批準(zhǔn)/日期：xxx/4月10日審核知識及技巧練習(xí)--現(xiàn)場審核計(jì)劃編制目前有一家公司，其規(guī)模為100人。目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部:王五、技術(shù)部：趙六。預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來進(jìn)行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計(jì)劃。部門總經(jīng)理室管理部生產(chǎn)部質(zhì)保部技術(shù)部要求代號54、67（除7.3）87.3審核知識及技巧管理體系文件審核收集及受審核部門的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康及安全等活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)，必要時(shí)的合同等；以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。審核知識及技巧檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。審核知識及技巧檢查表編寫要點(diǎn)對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序作業(yè)指導(dǎo)書等文件選擇典型的質(zhì)量問題抽樣應(yīng)有代表性采用過程方法，充分體現(xiàn)P-D-C-A邏輯按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求檢查表編寫要點(diǎn)審核知識及技巧被審部門主要過程7.28.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNGl

本部門的主要職能和各崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定和溝通？l

部門質(zhì)量目標(biāo)是否明確？如何策劃實(shí)施？l

及產(chǎn)品有關(guān)的要求是否已確定清楚？是否包含了a-d的內(nèi)容？l

及產(chǎn)品有關(guān)的要求是否在簽約前得到了評審?評審結(jié)果級評審所引起的措施記錄是否得到保持？l

口頭訂單是否在接受前得到確認(rèn)？是否保持確認(rèn)記錄？l

當(dāng)產(chǎn)品要求更改時(shí)，相關(guān)文件是否得到修改？是否傳達(dá)到相關(guān)的人員？l

針對顧客的詢問是如何處理的？檢查表編寫——范例審核知識及技巧被審部門主要過程7.28.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號審核項(xiàng)目及內(nèi)容OKNGl顧客反饋信息是如何處理的？處置結(jié)果如何？l

對顧客滿意度的信息是否進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)？

l現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？l質(zhì)量記錄是否得到有效控制？l部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)和過程業(yè)績是否得到監(jiān)視？當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離要求時(shí)是否予以糾正和或糾正措施？l

部門內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)和過程業(yè)績是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？l當(dāng)出現(xiàn)未達(dá)成目標(biāo)或較大的異常情形時(shí)是否有執(zhí)行糾正措施？l當(dāng)出現(xiàn)有不良趨勢時(shí)，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？檢查表編寫——范例審核知識及技巧檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。審核知識及技巧現(xiàn)場審核首次會(huì)議現(xiàn)場檢查審核組會(huì)議末次會(huì)議3、現(xiàn)場審核審核知識及技巧首次會(huì)議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。審核知識及技巧審核知識及技巧首次會(huì)議——要求準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了，不超過半小時(shí)；獲得受審核方的理解及支持；由審核組長主持會(huì)議。審核知識及技巧首次會(huì)議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。審核知識及技巧首次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝?，F(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過程的控制不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告審核知識及技巧現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌及被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本審核知識及技巧審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核審核知識及技巧審核知識及技巧順向?qū)徍藦倪^程的始端查到過程的終端例如：--從合同查到產(chǎn)品出廠--從文件管理部門查到具體的文件有效性--從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施逆向?qū)徍藦倪^程的終端查到過程的始端例如：--從幾件計(jì)量檢測設(shè)備查到計(jì)量檢測設(shè)備的管理--從幾種原材料的標(biāo)識查到進(jìn)貨檢驗(yàn)及試驗(yàn)及采購控制--從設(shè)計(jì)輸出查到設(shè)計(jì)輸計(jì)輸入審核知識及技巧順向和逆向?qū)徍遂`活應(yīng)用---實(shí)際的審核往往是”順向”和”逆向”組合---實(shí)際的審核往往是按部門審核和按要素審核組合---制定審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)用按部門或按要素展開審核的策略---確定抽樣方式時(shí)，應(yīng)用”順向”或”逆向”的審核策略審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全過程審核知識及技巧審核知識及技巧現(xiàn)場檢查——觀察結(jié)果---所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。---審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格的形成及類型不合格報(bào)告編寫不合格報(bào)告內(nèi)容現(xiàn)場檢查不合格報(bào)告分發(fā)審核知識及技巧不合格的形成文文不符：管理體系文件與管理體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符文實(shí)不符：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行實(shí)效不符：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性不合格形成審核知識及技巧不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效影響產(chǎn)品或體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格現(xiàn)象對滿足管理體系過程或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題對保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問題不合格類型審核知識及技巧不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門問題發(fā)生地點(diǎn)審核依據(jù)不合格事實(shí)描述；審核員簽名、責(zé)任部門簽名；不合格性質(zhì)判定；不合格條款編號；原因分析；糾正和糾正措施計(jì)劃；糾正措施驗(yàn)證結(jié)果。審核知識及技巧受審核部門問題發(fā)生地點(diǎn)審核依據(jù)不合格項(xiàng)描述：

審核員/日期：責(zé)任部門/日期：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格原因分析：責(zé)任部門/日期：糾正和糾正措施計(jì)劃：審核員/日期：責(zé)任部門/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：

審核員/日期：不合格報(bào)告——范例審核知識及技巧不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員不合格報(bào)告使用流程審核知識及技巧不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（用職務(wù)或職稱）、何種情況。使其有可重查性和可追溯性力求簡明精煉，抓住核心的不合格加以概括提煉，無關(guān)的、多余的話不要寫對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，不要光寫結(jié)論不寫事實(shí)，并盡可能使用行業(yè)/公司術(shù)語不合格事實(shí)描述要點(diǎn)審核知識及技巧審核知識及技巧*不合格事實(shí)描述案例請?jiān)u價(jià)下列不合格事實(shí)描述：生產(chǎn)部門少數(shù)員工有不遵守操作說明書現(xiàn)象不合格報(bào)告編號發(fā)放日期發(fā)放部門接受人糾正措施預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)際完成日期不合格報(bào)告分發(fā)記錄R82210520100425審核知識及技巧不合格報(bào)告的分發(fā)不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報(bào)告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。審核知識及技巧審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。審核知識及技巧

末次會(huì)議目的：向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；由審核組長支持會(huì)議。參加人員：及首次會(huì)議一致。審核知識及技巧末次會(huì)議——內(nèi)容

會(huì)議開始：及會(huì)者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；

強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；

宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；

宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請最高管理者或管理者代表講話。內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)及存檔4、審核報(bào)告審核知識及技巧審核知識及技巧審核報(bào)告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參及者姓名及職務(wù)；所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布；管理體系運(yùn)行符合性的結(jié)論性意見；審核報(bào)告分發(fā)清單。內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告編號：受控狀態(tài)：發(fā)放編號：擬制人：xxx日期：2010年4月20日批準(zhǔn)人：xxx日期：2010年4月20日XXXX有限公司審核知識及技巧審核報(bào)告——范例糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證糾正措施跟蹤的意義審核知識及技巧糾正措施的跟蹤審核知識及技巧糾正措施跟蹤的意義促使責(zé)任部門對已發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施，防止其滋生和蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大；使責(zé)任部門對已發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號，防止顧客和內(nèi)部管理體系運(yùn)行受到其后遺影響；促進(jìn)責(zé)任部門持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。審核知識及技巧糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施。責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。審核知識及技巧糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請延長期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知主管部門修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。審核知識及技巧糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：--計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；--計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；--完成后的效果如何？是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？--實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存。--如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？--如果某些效果要更長時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。--審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。審核知識及技巧糾正措施跟蹤驗(yàn)證—案例不合格事實(shí)描述：印刷車間2010年11月份差錯(cuò)率比上一個(gè)月明顯增加，從1.2%增至3.6%，并超出目標(biāo)值2%原因分析通過對差錯(cuò)發(fā)生時(shí)間的排列圖分析，差錯(cuò)多發(fā)生在下午4:00-5:00之間，主要是季節(jié)變化廠房光線不足，操作者排印錯(cuò)誤所致。糾正措施計(jì)劃在每臺(tái)排版機(jī)上增加一臺(tái)照明燈，設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)在12月3日前完成。跟蹤驗(yàn)證12月3日車間已在每臺(tái)排版機(jī)上增加一臺(tái)照明燈，經(jīng)12月4日-12月14日對差錯(cuò)率抽查，差錯(cuò)率已將抵至1.3%。糾正措施有效。審核知識及技巧三、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員1、內(nèi)部審核員的作用管理層及各職能部門的接口實(shí)施審核完成管理層交辦的審核任務(wù)向各職能部門傳達(dá)管理層的要求報(bào)告--向管理層報(bào)告審核結(jié)果--向管理層報(bào)告糾正、糾正措施的實(shí)施狀況f.跟蹤和監(jiān)督--傳達(dá)管理層的糾正、糾正措施或改進(jìn)要求--跟蹤并監(jiān)督糾正、糾正措施或改進(jìn)要求的實(shí)施情況。g.公司及供貨商間的接口--參及對供貨商的質(zhì)量保證能力審查--對供貨商質(zhì)量保證能力審核并將結(jié)果報(bào)告公司--代表公司向供應(yīng)提出質(zhì)量保證要求審核知識及技巧h.公司及顧客間的接口--掌握顧客要求了解顧客的質(zhì)量保證要求把顧客的要求傳達(dá)到公司有關(guān)部門或人員--溝通向顧客介紹公司的質(zhì)量管理情況陪同顧客審核公司的質(zhì)量體系i.公司及認(rèn)證公司的接口--申請向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出質(zhì)量體系認(rèn)證申請--溝通了解審核機(jī)構(gòu)的審核要求和審核安排，達(dá)傳達(dá)到公司的有關(guān)部門和相關(guān)人員向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)介紹公司情況并提出特別事項(xiàng)--配合作為陪同人員陪同審核向?qū)徍私M解釋有關(guān)問題--跟蹤和監(jiān)督對審核組提出的不合格采取糾正、糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督及審核機(jī)構(gòu)聯(lián)系不合格關(guān)閉及復(fù)審等事宜審核知識及技巧2-1、內(nèi)審員職責(zé)遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)；將觀察結(jié)果形成文件；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；收集和保護(hù)及審核有關(guān)的資料；按要求提交這些文件；確保這些文件的機(jī)密性；謹(jǐn)慎處理各種特殊的信息；配合并支持審核組長工作。審核知識及技巧2-2、審核組長職責(zé)負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定；協(xié)助選擇審核組的其他成員；制定審核計(jì)劃；代表審核方向受審核部門主管接觸；編制并提交審核報(bào)告。審核知識及技巧3-1、審核中的溝通技巧a.人際溝通的實(shí)質(zhì)--溝通的三要素信息傳遞者信息接受者信息的內(nèi)容b.人際溝通是信息交流過程發(fā)出信息接受信息反饋c.人際溝通特點(diǎn)存在心理障礙人際溝通中包含著情感、態(tài)度、思想和觀點(diǎn)的交流審核知識及技巧d.溝通分類--語言溝通及非語言溝通語言溝通：注意，