基建項目監(jiān)督檢查管理辦法

基建項目監(jiān)督檢查管理辦法第一章總則第一條為進一步落實公司基建管理責(zé)任，提高公司基建管理工作專業(yè)化水平，強化建設(shè)項目監(jiān)管，確保項目平穩(wěn)有序建設(shè)，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條本實施細則適用于公司、項目部大中型基建項目從項目投資方案通過始至竣工驗收交付使用期間的監(jiān)督檢查管理。小型工程項目由項目部自行監(jiān)督檢查；必要時公司將參照本實施細則，對部分重點小型工程項目進行監(jiān)督檢查。第二章職責(zé)分工第三條公司相關(guān)部門職責(zé)：（一）公司工程質(zhì)量部負責(zé)對項目部、施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位項目部人員到崗及履責(zé)、強制性條文落實、工程施工質(zhì)量、安全管理、工程進度、設(shè)計變更等監(jiān)督管理，組織開展質(zhì)量、安全、進度等專項檢查和綜合性檢查；（二）公司計劃財務(wù)部負責(zé)工程建設(shè)項目的資金撥付、項目預(yù)算、跟蹤審計和合同結(jié)算的監(jiān)督檢查，參與工程設(shè)計變更檢查；（三）公司運營管理部負責(zé)對項目部采購及施工承包單位分包采購等合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；（四）公司綜合管理部負責(zé)對項目單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等在工程建設(shè)期間形成的設(shè)計文件、來往函件、施工文件、會議紀要等資料收集、整理、保管、歸檔等管理情況進行檢查和指導(dǎo)；（五）公司紀檢部門對建設(shè)項目中的違法違規(guī)等行為進行監(jiān)督檢查；（六）公司其他部門按照職能分工，對建設(shè)項目進行監(jiān)督檢查。第四條項目部的職責(zé)：（一）建立工程檢查制度，組織對工程項目開展日常性的監(jiān)督檢查和工程檢查驗收，并根據(jù)工作需要組織開展專項檢查；（二）視項目工期，至少每月開展一次對監(jiān)理、施工單位的監(jiān)督檢查，包括監(jiān)理行為、實測實量抽檢、工程分包、質(zhì)量管理、安全文明施工等；（三）定期對照公司和項目部制度規(guī)定，對項目部組織實施的工程項目管理情況進行回顧和總結(jié)；（四）將本單位組織開展的專項檢查和月度檢查的書面材料發(fā)送公司工程質(zhì)量部。第二章檢查依據(jù)和原則第五條檢查依據(jù)：（一）公司現(xiàn)行管理制度、流程以及相關(guān)通知要求；（二）公司批準的項目投資方案、初步設(shè)計、投資概算、工程工期；（三）公司與項目部簽訂績效和安全目標責(zé)任書；（四）項目部提交備案的有關(guān)項目信息和證明材料；（五）項目部與參建單位簽訂的合同、協(xié)議、招投標文件等。（六）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部現(xiàn)行《工程質(zhì)量安全手冊》；（七）現(xiàn)行《建筑施工安全檢查標準》；（A）現(xiàn)行《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》；（九）現(xiàn)行《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標準》；（十）工程建設(shè)標準強制性條文；（十一）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于落實建設(shè)單位工程質(zhì)量首要責(zé)任的通知；（十二）《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第37號）；（十三）有關(guān)規(guī)范性文件以及工程建設(shè)標準、規(guī)范等。第六條檢查頻次安排：（一）對工期小于3個月內(nèi)的項目，原則上僅安排開工前和投入運營前的綜合檢查；（二）對工期大于3個月的項目，原則上在安排開工前和投入運營前的綜合檢查的基礎(chǔ)上，公司相關(guān)部門可根據(jù)項目實際情況和歸口管理事項，適時安排質(zhì)量安全、采購、財務(wù)、檔案等專項檢查。第三章質(zhì)量安全和綜合檢查實施第七條組織形式：（一）綜合檢查由公司分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊，綜合管理部、運營管理部、計劃財務(wù)部、工程質(zhì)量部等部門有關(guān)人員參加，對項目進行多專業(yè)、綜合性監(jiān)督檢查。（二）質(zhì)量安全專項檢查由公司工程質(zhì)量部牽頭，對項目強制性條文落實、工程施工質(zhì)量、安全管理、工程進度、設(shè)計變更等進行檢查。（三）其他部門牽頭適時對建設(shè)項目的采購、財務(wù)、檔案等進行專項檢查。第八條檢查方法和方式：（一）各職能部門的專項檢查應(yīng)協(xié)同開展，減少投資企業(yè)負擔(dān)。（二）采取現(xiàn)場檢查和資料檢查相結(jié)合的檢查方式。即采取資料與現(xiàn)場、現(xiàn)場與資料“兩對照”的方式進行檢查。（三）采取座談、交流的形式，廣泛溝通，充分了解建設(shè)項目進展和管理狀況，查找、幫助項目部解決建設(shè)過程存在的問題。第九條檢查程序：（一）檢查前，檢查組應(yīng)召開檢查組全體成員會議，明確檢查內(nèi)容、方式、方法和檢查重點，并分工明確。（二）現(xiàn)場檢查前，應(yīng)聽取項目部、監(jiān)理單位、施工單位的簡要匯報，根據(jù)被檢查單位建設(shè)項目具體情況，確定檢查具體內(nèi)容。（三）檢查人員應(yīng)認真細致，詳細記錄存在的問題，所提出的問題必須有依有據(jù)；現(xiàn)場和資料檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)集中討論，形成統(tǒng)一意見后，檢查組須立即在該項目召開檢查結(jié)果溝通交流會，將檢查內(nèi)容在會上進行通報，重點分析問題發(fā)生的原因及整改建議等。（四）檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題及處理意見，應(yīng)在檢查通報會后立即書面通知被檢查項目部，書面通知一式兩份，并由被檢查項目部負責(zé)人簽字確認，檢查組保留一份；被檢查項目部接到通知后，應(yīng)立即組織整改，并將整改情況按通知要求反饋給檢查組。（五）每次檢查結(jié)束后10日內(nèi)，檢查組應(yīng)將檢查情況、主要存在問題、對重大問題的處理及處罰意見、有關(guān)建議等，以檢查通報的形式下達到被檢查項目部。（六）檢查發(fā)現(xiàn)的重大工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)事故隱患，應(yīng)按照公司有關(guān)管理規(guī)定進行監(jiān)督管理。第十條檢查內(nèi)容：質(zhì)量安全等檢查內(nèi)容參照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《工程質(zhì)量安全手冊》的有關(guān)規(guī)定，從內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行、質(zhì)量和安全行為要求、工程實體質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)現(xiàn)場控制、質(zhì)量管理資料、安全管理資料等方面，結(jié)合項目所處階段的實際情況和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定，確定每次檢查的重點方面和工作內(nèi)容清單，重點關(guān)注項目部、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、工程檢測機構(gòu)等責(zé)任主體的質(zhì)量安全責(zé)任和義務(wù)落實情況。其它檢查內(nèi)容由各部門根據(jù)公司管理制度有關(guān)規(guī)定和項目實際情況確定。第十一條檢查組現(xiàn)場檢查時，被查工程參建各方責(zé)任主體及相關(guān)部門、機構(gòu)，應(yīng)主動配合檢查組的工作，有權(quán)采取下列措施：（一）進入被檢查單位的施工現(xiàn)場和其他工作場所進行檢查;（二）查閱與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的文件和資料；（三）向被檢查的單位和有關(guān)人員了解情況；（四）發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問題和安全隱患時，責(zé)令立即改正或者暫時停止施工；（五）可以進行現(xiàn)場檢測、拍照、錄音和攝像等。第十二條項目部需根據(jù)通報，在限期內(nèi)逐項完成整改工作,并根據(jù)整改情況填編制整改情況報告如期上報公司相關(guān)部門。公司工程質(zhì)量部將對綜合檢查和質(zhì)量安全等專項檢查通報問題整改情況復(fù)檢，形成閉環(huán)管理。第四章問題處理第十三條檢查發(fā)現(xiàn)以下問題的，視情節(jié)按照公司有關(guān)規(guī)定進行責(zé)任追究：（一）工程建設(shè)中出現(xiàn)的擅自改變概算、違法違規(guī)招投標、質(zhì)量安全事故等行為的，（二）建設(shè)工程未按初設(shè)批復(fù)內(nèi)容進行設(shè)計施工的；（三）項目建設(shè)過程中擅自增減單位工程內(nèi)容，提高工程標準,擴大建設(shè)規(guī)模的；（四）默許施工單位以次充好或不按規(guī)范施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量降低或不合標準的等。第十四條檢查發(fā)現(xiàn)存在以下問題，公司工程質(zhì)量部、項目部視問題嚴重程度，約談設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位的負責(zé)人，督促采取補救措施：（一）設(shè)計文件不能滿足施工要求，設(shè)計有重大漏項，導(dǎo)致造價升高；以及不能按時出圖影響工程