第1章新制度經(jīng)濟學(xué)

新制度經(jīng)濟學(xué)2023/2/11NewInstitutionalEconomics教學(xué)計劃主講人：謝里博士、講師講授48課時，共10講,討論16課時（含期中考試）期中考試采用案例分組討論和辯論方式進行學(xué)習基礎(chǔ)：《微觀經(jīng)濟學(xué)》、《宏觀經(jīng)濟學(xué)》、《博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)》課程總成績＝平時成績*20%+考試成績*80%該門課程指定基本參考書和每講相對應(yīng)的文獻和書籍供大家學(xué)習和閱讀。

2023/2/12NewInstitutionalEconomics基本參考書1.盧現(xiàn)祥、朱巧玲：《新制度經(jīng)濟學(xué)》，北京大學(xué)2007年版。2.袁慶明：《新制度經(jīng)濟學(xué)》，中國發(fā)展出版社2005年版。3.菲呂博頓等編：《新制度經(jīng)濟學(xué)》，孫經(jīng)煒譯，上海財經(jīng)大學(xué)出版社1998年版。4.林毅夫：《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海三聯(lián)書店1994年版。5.科斯、阿爾欽、諾斯等：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷：產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版。6.諾斯，道格拉斯：《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷》，商務(wù)印書館1992年版。7.哈特：《企業(yè)、合同與財務(wù)結(jié)構(gòu)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社2010年版。

2023/2/13NewInstitutionalEconomics新制度經(jīng)濟學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀將是新制度經(jīng)濟學(xué)繁榮發(fā)達的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論基礎(chǔ)。

——斯蒂格利茨2023/2/14NewInstitutionalEconomics引論一、我們的一切都在制度之中

我們的一切行為都在一定制度規(guī)范、約束之下；制度影響、規(guī)定著我們的一切；人在一定意義上是制度的產(chǎn)物。？

你能說出一個不受制度約束的我們行為？我們的行為影響著制度，社會制度是在人們交互作用形成的。我們都是社會制度創(chuàng)造的參與者，乃至創(chuàng)造者。

“眾行成風，群應(yīng)成俗”

制度對我們是如此重要，但是我們對制度了解多少？制度如何形成？我們?yōu)槭裁磿袷刂贫?？我們?nèi)绾稳ミm應(yīng)制度、設(shè)計制度？2023/2/15NewInstitutionalEconomics二.制度與當代中國命運

1.“中國奇跡”靠什么創(chuàng)造？

1978年改革開放以來，中國的GDP以年均接近10%的速度增長，創(chuàng)造人類發(fā)展史上的“中國奇跡”，是什么創(chuàng)造了中國奇跡？其根本原因是什么？

（1）技術(shù)創(chuàng)新；（2）資本投入；（3）制度創(chuàng)新；（3）歷史機遇；（5）中國人的精神；2023/2/16NewInstitutionalEconomics2.“中國問題”的根源何在？

當前中國存在很多問題，甚至很嚴重的問題：

腐敗、分配不公、發(fā)展不平衡、粗放增長方式，房價、物價、保障缺失，環(huán)境生態(tài)問題等。中國危機、崩盤論。“末日博士”魯里埃爾?魯比尼(NourielRoubini)對中國及其當前的增長模式持悲觀看法。基于近期對中國的“兩次訪問”，這位神奇的博士給出了毀滅性的預(yù)測。

（1）政策失誤；（2）改革開放的負效應(yīng)；（3）發(fā)展水平不夠；（4）技術(shù)創(chuàng)新不足；（5）體制機制問題:(6)人的素質(zhì)不高；

2023/2/17NewInstitutionalEconomics3.中國未來“路在何方”？中國的未來，是由中國未來的制度決定的。走向西化：基于中國問題，對策市場化、私有化、民主化維護既有：基于中國奇跡，中國特色市場經(jīng)濟。半市場、半政府的經(jīng)濟體制。張五常：中國現(xiàn)在制度是人類歷史上最好的制度。回歸傳統(tǒng)：基于中國問題，認為傳統(tǒng)社會主義才能實現(xiàn)公平正義什么是好的制度？制度如何推動經(jīng)濟社會發(fā)展的？制度是如何形成、如何演變的？新制度經(jīng)濟學(xué)將從理論上給出說明2023/2/18NewInstitutionalEconomics二學(xué)習制度經(jīng)濟學(xué)的意義1.實踐需要

中國經(jīng)濟改革和發(fā)展需要一種制度理論指導(dǎo)影響中國經(jīng)濟改革的主要理論有哪些？三種理論：馬克思主義理論、西方新古典經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué);

中國的一些制度設(shè)計，非常不科學(xué)。缺乏基本的理論依據(jù)，很盲目。如國有企業(yè)管理制度，礦上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中國現(xiàn)在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，為什么？設(shè)計不合理、不完善。

2.理論價值

制度經(jīng)濟學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分。新古典經(jīng)濟學(xué)的局限?？扑梗翰贿^是一推工具，研究的是“沒有軀體的血液循環(huán)”，天價煙酒例，供求價格論與制度影響制約價格論。茅于軾關(guān)于“高利貸是好事”觀點的分析?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論：微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展趨勢：經(jīng)濟主體、公共經(jīng)濟2023/2/19NewInstitutionalEconomics3。生活意義可以使我們更加明智地去生活有人說，學(xué)經(jīng)濟學(xué)的人過于精明，但是缺少智慧。在中國做生意成功的，很少是學(xué)經(jīng)濟學(xué)出出身的（福布斯）。制度經(jīng)濟學(xué)可以幫助我們更清楚去認識社會、經(jīng)濟和人生。人生、交易費用與朋友、與事業(yè)成敗等?！疤岣呖偭拷灰踪M用，降低個別交易費用”。舍得。吃虧是福等。信用就是金錢。2023/2/110NewInstitutionalEconomics李四有一部舊手機，讓張三幫忙賣掉：有三種方案：賣掉后支付張三50元，剩下的歸李四（工資制）賣掉后給李四200元，剩下的歸張三（承包制賣掉后的收入由李四、張三按8：2分成（分成制）如果你是李四，你會采取哪種方式？如果你是張三，你愿意接受哪種方式？為什么？2023/2/111NewInstitutionalEconomics第一專題新制度經(jīng)濟學(xué)概述第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的理論流源第三節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)研究的基本內(nèi)容和方法2023/2/112NewInstitutionalEconomics第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展制度經(jīng)濟學(xué)是研究制度的經(jīng)濟學(xué)理論或研究制度與經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟學(xué)理論。新制度經(jīng)濟學(xué)是指由科斯所開創(chuàng)的以交易費用為核心范疇來研究制度及其作用的經(jīng)濟學(xué)理論。一。新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生1.1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費用，并對企業(yè)制度的存在及其組織邊界進行了科學(xué)說明，為新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。對“斯密定理”的質(zhì)疑引發(fā)。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了“科斯定理”的基本思想，揭示了制度、特別是產(chǎn)權(quán)對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學(xué)的形成。產(chǎn)生的社會背景、學(xué)術(shù)邏輯、理論前提2023/2/113NewInstitutionalEconomics1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者—科斯(Coase)簡介1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽經(jīng)濟學(xué)教授，高級法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會成本問題》。2023/2/114NewInstitutionalEconomics二新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展1.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)：德姆塞茨、巴澤爾等2.交易費用經(jīng)濟學(xué)：威廉姆森等3.制度變遷理論：諾思、拉坦等4.企業(yè)理論：科斯、阿爾欽、哈特等5.法經(jīng)濟學(xué)：科斯、波斯納等6.比較制度分析：格雷夫、青木昌彥等2023/2/115NewInstitutionalEconomics第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的理論淵源

一基本線索二與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

三與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

四與馬克思的制度分析的關(guān)系

2023/2/116NewInstitutionalEconomics

一新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展源流線索：斯密古典經(jīng)濟學(xué)新古典經(jīng)濟學(xué)舊制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)馬克思主義經(jīng)濟學(xué)新興制度經(jīng)濟學(xué)2023/2/117NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)

有人認為，如牛頓力學(xué)與愛因斯坦相對論？1.繼承：基本理論和基本方法

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的基本分析方法主要有那些？繼承：個人主義／理性人／成本收益／邊際分析／均衡分析2.修正：假定、內(nèi)容

有限理性／信息不完全/現(xiàn)實人與多重性／產(chǎn)權(quán)價值論3.創(chuàng)新：對象、內(nèi)容、方法

制度、企業(yè)、國家、意識形態(tài)、交易費用、歷史分析等2023/2/118NewInstitutionalEconomics三、新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)科斯否認與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系。諾斯、威廉姆斯則承認二者聯(lián)系。1.舊制度經(jīng)濟學(xué)概況凡勃侖：社會心理學(xué)派；康芒斯：法律學(xué)派；米恩斯和艾爾斯：公司理論加爾布雷斯：新（后）制度經(jīng)濟學(xué)（新社會主義論）格魯奇，繆爾達爾：對不發(fā)達國家經(jīng)濟問題的制度研究。2023/2/119NewInstitutionalEconomics2.新舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)聯(lián)與差異（1）關(guān)聯(lián)：對象相同、理論有聯(lián)系。如制度、交易理論、產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論。（2）差異：盧瑟福：在《經(jīng)濟學(xué)中的制度》對新舊制度經(jīng)濟學(xué)的分析：

形式主義與反形式主義；個人主義與整體主義；理性與習俗；設(shè)計與演進；批判與建構(gòu)。

我認為，其中最為基本的區(qū)別是方法論的區(qū)別：

是否運用傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的分析方法，是否以成本、交易費用為核心來分析。2023/2/120NewInstitutionalEconomics四。新制度經(jīng)濟學(xué)與馬克思制度理論c

1.馬克思制度分析的基本思想和框架生活—生產(chǎn)：生產(chǎn)力生產(chǎn)關(guān)系上層建筑2。馬克思對新制度經(jīng)濟學(xué)的影響（1）馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。（2）馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。2023/2/121NewInstitutionalEconomics諾思對馬克思理論的肯定“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻?！?023/2/122NewInstitutionalEconomics與馬克思制度理論的區(qū)別1。哲學(xué)或理論基礎(chǔ)、方法論不同歷史唯物主義和邏輯實證主義，集體主義和個人主義，定性和定量2。對制度變遷的理解不同客觀歷史過程，主體理性選擇3。價值取向不同：效率與公正，批判與構(gòu)建4。視角不同：宏觀規(guī)律，微觀行為

馬克思的理論更為科學(xué)嚴謹，宏觀上更優(yōu)；新制度經(jīng)濟學(xué)在微觀層面能夠更加具體去說明問題。2023/2/123NewInstitutionalEconomics第三節(jié)新制度的研究內(nèi)容和、方法一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象二、新制度經(jīng)濟學(xué)研究的基本問題三、新制度經(jīng)濟學(xué)研究的方法2023/2/124NewInstitutionalEconomics一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象1.相關(guān)制度經(jīng)濟學(xué)家的界定科斯：制度經(jīng)濟學(xué)不過是運用傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論來研究制度的構(gòu)成、運行及其在經(jīng)濟體系中地位和作用的經(jīng)濟學(xué)諾思：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”柯武剛和史漫飛：制度經(jīng)濟學(xué)研究經(jīng)濟生活與制度之間的雙向關(guān)系?！?023/2/125NewInstitutionalEconomics一般定義：制度經(jīng)濟學(xué)是運用經(jīng)濟學(xué)方法來講究制度的構(gòu)成、運行及其在經(jīng)濟體系中的地位和作用的經(jīng)濟理論。簡單說來，就是研究經(jīng)濟與制度關(guān)系的經(jīng)濟學(xué)理論。2023/2/126NewInstitutionalEconomics二、新制度經(jīng)濟學(xué)研究的基本問題制度的經(jīng)濟研究（制度的經(jīng)濟分析）：

用經(jīng)濟學(xué)的方法研究制度的制度構(gòu)成、功能；制度起源、變遷、制度供求，研究國家、產(chǎn)權(quán)、法律，政治、婚姻等制度。（供求、成本收益、博弈論）經(jīng)濟的制度研究（經(jīng)濟的制度分析）：

研究經(jīng)濟發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關(guān)系：企業(yè)治理理論，經(jīng)濟發(fā)展的制度分析，運用交易費用分析方法來研究經(jīng)濟問題、國際貿(mào)易（比較收益與交易成本）等。2023/2/127NewInstitutionalEconomics三.新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法

1.對新古典經(jīng)濟學(xué)方法上繼承和批判

（1）對新古典方法的繼承新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的（？）。成本收益分析、邊際分析、均衡分析、供求分析、博弈論，交易費用分析是成本收益分析的應(yīng)用與拓展。（2)對新古典經(jīng)濟學(xué)方法的批判

科斯的論述

威廉姆森的論述2023/2/128NewInstitutionalEconomics科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞當·斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機制協(xié)調(diào)經(jīng)濟體制運行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項意義深遠的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟學(xué)家們的習慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經(jīng)濟學(xué)向來重理論而輕事實?！?023/2/129NewInstitutionalEconomics威廉姆森的論述

“經(jīng)濟學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟學(xué)”，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的。”2023/2/130NewInstitutionalEconomics2.新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的發(fā)展

新制度經(jīng)濟學(xué)運用傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)方法的同時，有根據(jù)制度分析需要進行了創(chuàng)新哈奇森：如果新制度經(jīng)濟學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。

2023/2/131NewInstitutionalEconomics經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。歷史研究：問題放到一定歷史條件下（如產(chǎn)權(quán)），從歷史的演進中把握規(guī)律。如演化制度分析，結(jié)構(gòu)分析：在一個結(jié)構(gòu)體制中來分析制度運行及其效率。博弈研究……2023/2/132NewInstitutionalEconomics3.新制度經(jīng)濟學(xué)與博弈論1.博弈論是制度分析的有效工具博弈論是研究人們之間互動行為策略的理論。博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈論為制度形成、演