中級經(jīng)濟師-經(jīng)濟基礎(chǔ)知識-學(xué)習(xí)筆記

2011年中級經(jīng)濟師_經(jīng)濟基礎(chǔ)知識_預(yù)習(xí)筆記市場需求,供應(yīng)和均衡價格第一部分經(jīng)濟學(xué)一,市場需求

（一）需求的含義（駕馭）

需求是在確定時間內(nèi)和確定價格條件下，消費者對某種商品或服務(wù)情愿而且能夠購買的數(shù)量。需求的構(gòu)成要素有兩個：一是購買欲望；二是支付實力。

市場需求是消費者需求的總和。

（二）確定需求的基本因素（駕馭）影響需求變動的因素對需求的影響（1）消費者的偏好支配著消費者在運用價值相同或接近的替代品之間進行選擇。（2）消費者的個人收入一般狀況下，消費者收入變動將引起需求同方向變動

但對于劣質(zhì)商品來說，需求是隨著收入的增長而下降的（3）產(chǎn)品價格產(chǎn)品自身價格和需求的變動呈反方向變化（4）替代品的價格商品的需求與替代品的價格呈同方向變化（5）互補品的價格商品的需求與互補品的價格呈反方向變化（6）預(yù)期（7）其他因素影響需求最關(guān)鍵的因素是該商品本身的價格（三）需求規(guī)律和需求曲線（駕馭）

需求規(guī)律：一般狀況下，需求與價格之間呈反方向變化。

需求曲線：把需求和價格之間的關(guān)系用曲線表示出來，這條曲線被稱為需求曲線。需求曲線從左上方向右下方傾斜。如2頁圖1-1。

二,市場供應(yīng)

（一）供應(yīng)的含義和影響供應(yīng)的因素（駕馭）

供應(yīng)是指某一時間內(nèi)和確定的價格水平下，生產(chǎn)者情愿并可能為市場供應(yīng)商品或服務(wù)的數(shù)量。供應(yīng)是供應(yīng)欲望和供應(yīng)實力的統(tǒng)一。市場供應(yīng)是全部生產(chǎn)者供應(yīng)的總和。影響供應(yīng)的因素對供應(yīng)的影響（1）產(chǎn)品價格在其他條件不變的狀況下，某種產(chǎn)品自身的價格和其供應(yīng)的變動呈正方向變化（2）生產(chǎn)成本在其他條件不變的狀況下，某種產(chǎn)品自身的成本和其供應(yīng)的變動呈反方向變化（3）生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)的進步或革新，將增加產(chǎn)品供應(yīng)（4）預(yù)期（5）相關(guān)產(chǎn)品的價格（6）其它因素包括生產(chǎn)要素的價格以及國家政策等（二）供應(yīng)曲線（駕馭）

供應(yīng)規(guī)律：一般狀況下，供應(yīng)與價格之間呈同方向變化關(guān)系。

供應(yīng)曲線：用橫軸表示供應(yīng)量，縱軸表示價格，將供應(yīng)和價格之間的關(guān)系用曲線表示出來。供應(yīng)曲線從左下方向右上方傾斜。如圖1-2

三,均衡價格（一）均衡價格的形成和變動

考試內(nèi)容：駕馭均衡數(shù)量和均衡價格的含義

均衡價格是供應(yīng)量和需求量相等時的價格，與均衡價格相對應(yīng)的相等的供求數(shù)量稱為均衡數(shù)量。

（二）均衡價格模型的應(yīng)用——最高限價與愛護價格措施（駕馭）最高限價愛護價格定義由政府為某種產(chǎn)品規(guī)定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之下進行也叫支持價格或最低限價，就是由政府規(guī)定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之上進行。目標(biāo)愛護消費者利益或降低某些生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本愛護生產(chǎn)者利益或支持某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。措施類型屬于政府對價格的干預(yù)措施與均衡價格的關(guān)系最高限價低于均衡價格。愛護價格高于均衡價格。產(chǎn)生的影響實施最高限價，往往出現(xiàn)供不應(yīng)求現(xiàn)象，造成短缺。往往出現(xiàn)供過于求現(xiàn)象保障措施必需有強有力的行政措施或安排措施，如憑票供應(yīng)。需建立政府的收購和儲備系統(tǒng)。留意事項只宜短期,在局部地區(qū)實行，不應(yīng)長期化。只宜在少數(shù)產(chǎn)品上實行，主要是農(nóng)產(chǎn)品。四,彈性

（一）需求價格彈性

1.需求價格彈性的定義（駕馭）

需求價格彈性是指需求量對價格變動的反應(yīng)程度，是需求量變動百分比與價格變動百分比的比率。即：

需求價格彈性系數(shù)=需求量的相對變動/價格的相對變動

Ed為負(fù)數(shù)，為簡便起見，取其確定值。

2.需求價格彈性系數(shù)的計算公式

（1）點彈性

點彈性是需求曲線某一點上的彈性。

（2）弧彈性

弧彈性適用于價格和需求量變動較大的場合。點彈性適用于價格和需求量變動較小的場合。

弧彈性系數(shù)的計算公式為：

3.需求價格彈性的基本類型

（1）需求富有彈性或高彈性。Ed>1

（2）需求單一彈性。Ed=1

（3）需求缺乏彈性或低彈性。Ed<1

4.影響需求價格彈性的因素影響因素對需求價格彈性的影響（1）替代品的數(shù)量和相近程度一種商品若有很多相近的替代品，則其需求價格彈性大。（2）商品的重要性基本必需品，彈性小；非必需品，彈性大。（3）商品用途的多少用途越多，需求價格彈性越大。（4）時間與需求價格彈性的大小至關(guān)重要時間越短，商品的需求彈性越缺乏；時間越長，商品的需求彈性就越大。5.需求價格彈性和總銷售收入的關(guān)系類型與總銷售收入的關(guān)系（1）需求富有彈性的商品銷售收入與價格變動呈反方向變動趨勢。

對于需求富有彈性的商品，才適于采納薄利多銷的政策。（2）需求單位彈性的商品價格變動不會引起銷售收入的變動。（3）需求缺乏彈性的商品銷售收入與價格變動成同方向變動趨勢。（二）需求交叉彈性

1.需求交叉價格彈性的定義和公式（駕馭）

定義：一種商品價格的相對變化與由此引起的另一種商品需求量相對變動之間的比率。

Eij=商品i的需求量的相對變動/商品j的價格的相對變動

2.需求交叉價格彈性的類型（駕馭）類型彈性值緣由舉例（1）替代品Eij>0商品的需求量與替代品的價格呈同方向變化牛肉價格上升，在羊肉價格不變的狀況下，將導(dǎo)致羊肉需求增加。（2）互補品Eij<0商品的需求量與互補品的價格呈反方向變化汽車價格下降，對汽車需求量增加，從而對汽油需求量增加。（3）無關(guān)的Eij=0（三）需求收入彈性

1.需求收入彈性的定義和公式

定義：需求量的變動和引起這一變動的消費者收入變動之比，它用以衡量需求變動對消費者收入變動的反應(yīng)程度。

2.需求收入彈性的類型

Ey=1，表明收入變動和需求數(shù)量變動是成相同比例的；

Ey>1，表明收入彈性高——高檔品

Ey<1，表明收入彈性低——必需品

Ey=0

Ey<0——低檔物品

（四）供應(yīng)價格彈性

1.供應(yīng)價格彈性的定義和公式

定義：價格的相對變化與所引起的供應(yīng)量的相對變化之間的比率。

供應(yīng)價格彈性系數(shù)=供應(yīng)量的相對變動/價格的相對變動

由于供應(yīng)規(guī)律的作用，價格和供應(yīng)量是呈同方向變化的，因此Es為正值。

2.供應(yīng)價格彈性的類型

（1）Es>1，供應(yīng)彈性足夠；（2）Es<1，供應(yīng)彈性不足夠；（3）Es=1，供應(yīng)單位彈性；（4）Es=0，供應(yīng)完全無彈性；（5）Es=∞，供應(yīng)完全有彈性。第（4）,（5）兩種狀況很少見。

3.影響供應(yīng)價格彈性的因素（駕馭）影響供應(yīng)價格彈性的因素對供應(yīng)價格彈性的影響（1）確定供應(yīng)彈性的首要因素：時間短期內(nèi)，供應(yīng)彈性一般較小；相反，在較長的時間內(nèi)，供應(yīng)彈性一般比較大。（2）資金有機構(gòu)成產(chǎn)品的資金有機構(gòu)成低，短期供應(yīng)彈性較大，而長期供應(yīng)彈性則小一些。

產(chǎn)品的資金有機構(gòu)成高，短期供應(yīng)彈性較小，而長期供應(yīng)彈性則大。（3）生產(chǎn)周期和自然條件（4）投入品替代性大小和相像程度投入品替代性大，相像程度高，則供應(yīng)彈性大。第二章消費者行為理論一,無差異曲線

（一）效用理論

1.經(jīng)濟人假設(shè)

在探討消費者行為時，我們假定，消費者是追求效用最大化的和理性的。

2.效用的定義（駕馭）

商品或者服務(wù)滿意人們某種欲望的實力，或者是消費者在消費商品或服務(wù)時所感受到的滿意程度。效用沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)。

3.基數(shù)效用論和序數(shù)效用論

基數(shù)效用論：效用是可以直接度量的，存在確定的效用量的大小。

序數(shù)效用論：消費者無法知道效用的數(shù)值，而只能說出自己的偏好次序。

基數(shù)效用論和序數(shù)效用論是分析消費者行為的不同方法，基數(shù)效用理論是運用邊際效用論分析的，而序數(shù)效用理論是用無差異曲線和預(yù)算約束線來分析的。二者得出的分析結(jié)論基本是相同的。

4.邊際效用理論（駕馭）

在基數(shù)效用理論中，將效用分為總效用和邊際效用。

一般來說，總效用（TU）取決于消費數(shù)量的多少，在確定范圍內(nèi)，消費量越大，則總效用就越大。

邊際效用（MU）是指消費者增加一個單位的商品消費時所帶來的滿意程度的增加或者效用的增量。

從數(shù)學(xué)的意義上看，邊際效用就是總效用函數(shù)的斜率。

邊際效用遞減規(guī)律總效用邊際效用TU上升MU＞0，但遞減TU最大MU=0TU下降MU＜0（二）無差異曲線

1.關(guān)于消費者偏好的基本假定（駕馭）

每個消費者都要在個人收入和市場價格既定的約束條件下，選擇購買確定量的不同的商品或服務(wù)，以最大程度地滿意自己的須要。也就是說，消費者要選擇他能夠支付得起的最優(yōu)的消費組合。消費組合也叫市場籃子。

關(guān)于消費者偏好的基本假定：

（1）完備性：保證消費者總可以把自己的偏好精確地表達出來。

（2）可傳遞性：可以保證消費者偏好的一樣性。

（3）消費者總是偏好于多而不是少。多多益善。

2.無差異曲線

定義：一條表示能夠給消費者帶來相同滿意程度的兩種商品的全部組合的曲線。無差異曲線：消費者滿意程度無差異,偏好無差異。

圖1-7某消費者的一條無差異曲線

駕馭無差異曲線的形態(tài)：教材14頁圖l-7

圖1-8無差異曲線

駕馭無差異曲線的特征：

（1）離原點越遠的無差異曲線，代表消費者的偏好程度越高。離原點越近，代表消費者的偏好程度越低。

（2）隨意兩條無差異曲線都不能相交——偏好的可傳遞性

（3）無差異曲線從左向右下傾斜，凸向原點。這是由商品邊際替代率遞減規(guī)律確定的。

（駕馭）商品邊際替代率，就是指在效用水平不變的條件下，消費者增加一單位某商品時必需放棄的另一種商品的數(shù)量。

假如用MRS表示商品邊際替代率，

15頁圖l-10：從A到B，消費者情愿放棄6個單位衣服以獲得額外l個單位食品，邊際替代率為6；從B到D，只情愿用4個單位衣服來換取l個單位食品，邊際替代率為4。

邊際商品替代率是無差異曲線的斜率。無差異曲線是凸向原點的，是因為邊際商品替代率遞減。駕馭邊際商品替代率遞減規(guī)律：在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品的消費數(shù)量的連續(xù)增加，消費者為得到一單位的這種商品所須要放棄的另一種商品的消費量是遞減的。二,預(yù)算約束

駕馭預(yù)算約束線的含義：表示在消費者的收入和商品的價格給定的條件下，消費者的全部收入所能購買到的兩種商品的各種組合。

預(yù)算線的斜率=，即兩種商品價格的比率的負(fù)值。斜率的大小表明在不改變總支出數(shù)量的前提下，兩種商品可以相互替代的比率。駕馭影響消費者預(yù)算約束的因素：收入,商品價格。

（一）收入變動對預(yù)算線的影響

在相對價格不變的狀況下，收入改變，會使預(yù)算線出現(xiàn)平行移動。收入增加使預(yù)算線向右平移，收入削減使預(yù)算線向左平移。

（二）相對價格變動對預(yù)算線的影響

假如一種商品X2價格不變，一種商品X1價格變動，則預(yù)算線中縱軸的截距固定不變，而橫軸的截距變化。X1價格上升，截距變短，預(yù)算線向內(nèi)旋轉(zhuǎn)；X1價格下降，截距變長，預(yù)算線向外旋轉(zhuǎn)。

兩種商品的價格同比例同方向變化，會使預(yù)算線平移。同比例上升使預(yù)算線左移，相反則右移。兩種商品的價格，以及收入都同比例同方向變化，則預(yù)算線不動。

三,消費者均衡和需求曲線

（一）消費者均衡

駕馭消費者均衡的含義：實現(xiàn)效用最大化。

圖1-14消費者均衡

滿意效用最大化的商品組合必定位于預(yù)算線與無差異曲線相切的切點上。在切點C，無差異曲線I2的斜率恰好等于預(yù)算線的斜率。商品邊際替代率=商品的價格之比駕馭消費者效用最大化的均衡條件：在確定的預(yù)算約束下，為了實現(xiàn)效用最大化，消費者應(yīng)當(dāng)選擇商品的最優(yōu)組合，使得兩種商品邊際替代率等于兩種商品的價格比。（二）消費者均衡和需求曲線

圖1-15需求曲線的推導(dǎo)

消費者均衡的實現(xiàn)是以三個條件為前提的：偏好不變,收入不變和價格不變。推導(dǎo)需求曲線的過程：價格變化。

價格-消費曲線（PCC）表示消費者偏好和收入不變時，與一種商品價格變化相聯(lián)系的兩種商品在不同價格下的效用最大化的各種組合。

需求曲線之所以向右下方傾斜，是因為價格的變化具有兩種效應(yīng)：收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。（1）收入效應(yīng)：在名義收入不變時，因為該商品價格的變化，而導(dǎo)致消費者實際收入發(fā)生變化，進而導(dǎo)致消費者所購買的該商品數(shù)量的變化。

（2）替代效應(yīng)：在實際收入不變的狀況下，因為該商品價格的變化引起的相對價格變化所導(dǎo)致的該商品需求數(shù)量的變化。

了解正常物品和低檔物品收入效應(yīng),替代效應(yīng)與價格之間的關(guān)系。第三章生產(chǎn)和成本理論一,生產(chǎn)者的組織形式和企業(yè)理論

（一）生產(chǎn)者及其組織形式

駕馭生產(chǎn)者的組織形式：生產(chǎn)者即企業(yè)或廠商，企業(yè)的主要形式包括個人企業(yè),合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)。

1.個人企業(yè)

個人企業(yè)也稱為業(yè)主制企業(yè)，在個人企業(yè)中，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無限責(zé)任。了解其優(yōu)缺點

2.合伙制企業(yè)

合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無限連帶責(zé)任。了解其優(yōu)缺點

3.公司制企業(yè)

公司制企業(yè)具有法人資格，公司享有法人財產(chǎn)權(quán)——即公司資本和財產(chǎn)不屬于出資人全部，而屬于公司法人。我國《公司法》規(guī)定，公司包括有限責(zé)任公司和股份。

公司制企業(yè)的特點是：（1）公司為股東全部；（2）公司股東擔(dān)當(dāng)有限責(zé)任；（3）全部權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分別，分別由股東,董事會和經(jīng)理層擁有，即公司為股東全部，公司的限制權(quán)在董事會監(jiān)督下的經(jīng)理層；（4）可以通過發(fā)行股票和債券的形式籌集資金。

駕馭生產(chǎn)者的基本假設(shè)：在生產(chǎn)者行為的分析中，一般假設(shè)生產(chǎn)者或企業(yè)的目標(biāo)是追求利潤最大化。

（二）企業(yè)形成的理論

駕馭科斯的企業(yè)理論：企業(yè)是為了節(jié)約市場交易費用或交易成本而產(chǎn)生的，企業(yè)的本質(zhì)或者顯著特征是作為市場機制或價格機制的替代物。

企業(yè)產(chǎn)生以后，社會上就形成了兩種交易，即企業(yè)外部的市場交易和企業(yè)內(nèi)部的交易。兩種交易方式都要支付交易費用或成本。當(dāng)企業(yè)交易方式的交易費用小于市場交易方式的交易費用時，企業(yè)就產(chǎn)生了。

交易成本的節(jié)約是企業(yè)存在的根本緣由，即企業(yè)是市場交易費用節(jié)約的產(chǎn)物。

導(dǎo)致市場機制和企業(yè)的交易費用不同的主要因素在于信息的不完全性。

二,生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)曲線

（一）生產(chǎn)及相關(guān)概念

生產(chǎn)要素一般被劃分為勞動,資本,土地和企業(yè)家才能四種類型。

從較長時期來看，企業(yè)的各項投入都是可以改變的；但在短期內(nèi)，企業(yè)的投入分為不變投入和可變投入。

（二）生產(chǎn)函數(shù)

駕馭生產(chǎn)函數(shù)的含義：在確定時期內(nèi)，在技術(shù)不變的狀況下，生產(chǎn)中所運用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的函數(shù)關(guān)系。

生產(chǎn)函數(shù)是最大產(chǎn)量與投入要素之間的函數(shù)關(guān)系。

（三）一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)及其曲線

考試內(nèi)容：駕馭一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)的各種曲線的基本形態(tài)和特征

1.一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)

一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)也稱短期生產(chǎn)函數(shù)，其基本形式：

該函數(shù)表示資本量固定不變，這時總產(chǎn)量的變化只取決于勞動量L的變化。

2.總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量

總產(chǎn)量（TP）：生產(chǎn)出來的用實物單位衡量的產(chǎn)出總量。

平均產(chǎn)量（AP）：總產(chǎn)量除以總投入的單位數(shù)，或者說是每單位投入生產(chǎn)的產(chǎn)出。

邊際產(chǎn)量：在其他投入保持不變的條件下，由于新增一單位的投入而多生產(chǎn)出來的產(chǎn)量或產(chǎn)出。

3.總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線及其位置關(guān)系

教材25頁圖1-16。

（1）邊際產(chǎn)量曲線的圖形及邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律

勞動的邊際產(chǎn)量先遞增，勞動投入達到確定程度L1后，MP最大，然后遞減，接著增加勞動投入到L3，MP=0。假如再增加勞動投入，邊際產(chǎn)量為負(fù)。

駕馭邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律的含義：也稱為邊際酬勞遞減規(guī)律，在技術(shù)水平和其他投入保持不變的條件下，連續(xù)追加一種生產(chǎn)要素的投入量，總是存在著一個臨界點，在這一點之前，邊際產(chǎn)量遞增，超過這一點之后，邊際產(chǎn)量將出現(xiàn)遞減的趨勢，直到出現(xiàn)負(fù)值。（2）總產(chǎn)量曲線的圖形

依據(jù)MP曲線的圖形可以給出TP曲線。總產(chǎn)量曲線先以遞增的速度上升（此時MP遞增），后以遞減的速度上升（此時MP下降，但MP>0）,總產(chǎn)量達到最大值后下降。

MP>0時，TP上升；MP=0，TP最大；MP<0時，TP下降。

（3）平均產(chǎn)量曲線的圖形

MP曲線與AP曲線交于AP曲線的最高點。相交之前，MP>AP，AP上升；相交之后，MP<AP，AP下降。。（四）規(guī)模酬勞

規(guī)模酬勞也稱規(guī)模收益，是指在其他條件不變的狀況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素依據(jù)相同比例變化時所帶來的產(chǎn)量的變化。規(guī)模收益探討的是企業(yè)的長期生產(chǎn)決策問題。

依據(jù)生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量的變化比例的比較，可以將規(guī)模酬勞分為三類：

（1）規(guī)模酬勞不變，就是產(chǎn)量增加的比例等于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

（2）規(guī)模酬勞遞增，即產(chǎn)量增加的比例大于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

（3）規(guī)模酬勞遞減，即產(chǎn)量增加的比例小于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

多數(shù)行業(yè)會有一個適度最佳規(guī)?；蜻m度規(guī)模，此時企業(yè)的單位生產(chǎn)成本最小。

三,成本函數(shù)和成本曲線

（一）成本的含義（駕馭）

1.機會成本：當(dāng)一種生產(chǎn)要素被用于生產(chǎn)單位某產(chǎn)品時所放棄的運用相同要素在其他生產(chǎn)用途中所得到的最高收入。

2.顯成本與隱成本

顯成本是指企業(yè)購買或租用生產(chǎn)要素所實際支付的貨幣支出。

隱成本是指企業(yè)本身所擁有的,并且被用于該企業(yè)生產(chǎn)過程的那些生產(chǎn)要素的總價格。事實上是自有要素的機會成本。

3.經(jīng)濟利潤

在經(jīng)濟學(xué)中，企業(yè)全部的顯成本和隱成本之和構(gòu)成了企業(yè)的總成本。企業(yè)的經(jīng)濟利潤是指企業(yè)的總收益和總成本之間的差額。企業(yè)所追求的最大利潤，指的是最大的經(jīng)濟利潤。

經(jīng)濟利潤也稱為超額利潤，企業(yè)的隱成本一般稱為正常利潤。（二）成本函數(shù)（駕馭）

1.成本函數(shù)的含義和類型

成本函數(shù)：就是表示企業(yè)總成本與產(chǎn)量之間關(guān)系的公式。

由于考察期的不同，分為短期成本函數(shù)和長期成本函數(shù)。

短期成本函數(shù)有固定成本與可變成本之分。C=b+f（q）

長期成本函數(shù)無固定成本。C=f（q）

短期成本函數(shù)和長期成本函數(shù)的區(qū)分在于是否含有固定成本。

2.短期成本函數(shù)分析

（1）短期總成本

短期總成本=總固定成本+總可變成本

TC=TFC+TVC

固定成本是指在短期內(nèi)不隨產(chǎn)量增減而變動的那部分成本，如廠房和設(shè)備的折舊,管理人員的工資費用等。

（2）平均成本

平均成本（平均總成本，單位產(chǎn)品成本）分為平均固定成本與平均可變成本

ATC=TC/Q=AFC+AVC=TFC/Q+TVC/Q

（3）邊際成本

邊際成本是增加一個單位產(chǎn)量時總成本的增加額。

邊際成本是產(chǎn)量變動引起的可變成本的變動。（三）短期成本曲線

1.總成本,總固定成本和總可變成本曲線

在成本曲線中，橫軸表示產(chǎn)量，縱軸表示成本。

（1）總固定成本曲線是一條平行于橫軸的直線。

（2）總成本曲線是從縱軸一個截點，即產(chǎn)量為零時總成本等于固定成本的那個點開始，隨產(chǎn)量增加而逐步上升的曲線。剛開始以遞減的速度上升，之后以遞增的速度上升。

（3）總可變成本曲線從原點動身，之后隨產(chǎn)量增加而上升。

總可變成本曲線和總成本曲線的變動規(guī)律是一樣的。

2.平均總成本,平均固定成本,平均可變成本,邊際成本曲線

（1）平均固定成本曲線隨產(chǎn)量的增加而下降，漸漸接近橫軸

（2）平均總成本,平均可變成本,邊際成本曲線都是先下降后上升的U型曲線

（3）邊際成本曲線與平均總成本曲線交于平均總成本曲線的最低點。相交之前，MC<ATC，ATC下降；相交之后，MC>ATC，ATC上升。

（4）邊際成本曲線與平均可變成本曲線交于平均可變成本曲線的最低點。相交之前，MC<AVC，AVC下降；相交之后，MC>AVC，AVC上升。

（5）無論上升或下降，邊際成本曲線的變動快于平均可變成本曲線。

（6）留意29頁圖1-18中三個最低點的關(guān)系

邊際成本曲線最低點最先出現(xiàn)，其次是平均可變成本曲線最低點，最終是平均總成本曲線最低點。第四章市場結(jié)構(gòu)理論一,市場結(jié)構(gòu)的類型

（一）市場結(jié)構(gòu)的含義和劃分市場結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)

駕馭市場結(jié)構(gòu)的含義：一個行業(yè)內(nèi)部買方和賣方的數(shù)量及其規(guī)模分布,產(chǎn)品差別的程度和新企業(yè)進入該行業(yè)的難易程度的綜合狀態(tài)。也可以說，市場結(jié)構(gòu)就是指某種產(chǎn)品或服務(wù)的競爭狀態(tài)和競爭程度。

市場類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)是市場上競爭程度或壟斷程度。

駕馭劃分市場結(jié)構(gòu)的主要依據(jù)：

1.本行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)者數(shù)目或企業(yè)數(shù)目

2.本行業(yè)內(nèi)各企業(yè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品的差別程度。這是區(qū)分壟斷競爭市場和完全競爭市場的主要區(qū)分。

3.進入障礙的大小

依據(jù)以上三方面因素的不同特點，將市場分為完全競爭市場,壟斷競爭市場,寡頭壟斷市場和完全壟斷市場四種市場類型。（二）各種市場結(jié)構(gòu)的特征（駕馭）

1.完全競爭市場的含義和特征

完全競爭又叫純粹競爭，是一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)。其特征為：

（1）市場上有很多生產(chǎn)者與消費者，或買者和賣者，且生產(chǎn)者的規(guī)模都很小。每個生產(chǎn)者和消費者都只能是市場價格的接受者，而非確定者。

（2）企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，既不存在產(chǎn)品差別。

（3）資源可以自由流淌，自由進入或退出市場。

（4）買賣雙方對市場信息都有充分的了解。

現(xiàn)實生活中，很難找到完全符合這些特征的市場，某些農(nóng)產(chǎn)品如小麥,玉米等市場接近完全競爭市場。

2.完全壟斷市場的含義,成因和特征

含義：完全壟斷是指整個行業(yè)只有唯一供應(yīng)者的市場結(jié)構(gòu)。

成因：（1）政府壟斷；（2）對某些特殊的原材料的單獨限制而形成的對這些資源和產(chǎn)品的完全壟斷；（3）對某些產(chǎn)品的專利權(quán)而形成的完全壟斷；（4）自然壟斷。當(dāng)行業(yè)中只有一家企業(yè)能夠有效率地進行生產(chǎn)，或者當(dāng)一個企業(yè)能以低于兩個或更多企業(yè)的成本為整個市場供應(yīng)一種產(chǎn)品時，這個行業(yè)就是自然壟斷。自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟有著親密的關(guān)系。

完全壟斷市場的特征：

（1）只有一個生產(chǎn)者，因而它是價格的確定者，而不是價格的接受者。

（2）完全壟斷者的產(chǎn)品是沒有合適替代品的獨特性產(chǎn)品。

（3）其他企業(yè)進入這一市場特別困難。

在實際生活中，公用事業(yè),電力,固定近似于完全壟斷市場。3.壟斷競爭市場的含義和特征

壟斷競爭市場又叫不完全競爭市場，是指一種既有壟斷又有競爭,既不是完全競爭又不是完全壟斷而接近于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。

特征：

（1）具有很多的生產(chǎn)者和消費者

（2）產(chǎn)品具有差別性（與完全競爭市場的主要區(qū)分）

（3）進入或退出市場比較簡單，不存在什么進入障礙

壟斷競爭是比較符合現(xiàn)實生活的市場結(jié)構(gòu)，如香煙,啤酒,糖果等產(chǎn)品市場。

4.寡頭壟斷市場的含義和特征

寡頭壟斷是指少數(shù)幾個企業(yè)限制一個行業(yè)供應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)。主要特征是：

（1）在一個行業(yè)中，只有很少幾個企業(yè)進行生產(chǎn)

（2）它們所生產(chǎn)的產(chǎn)品有確定的差別或者完全無差別

（3）他們對價格有很大程度的限制

（4）進入這一行業(yè)比較困難

在西方發(fā)達國家，寡頭壟斷市場在國民經(jīng)濟中占有特別重要的地位。如汽車工業(yè),鋼鐵工業(yè)等。

四種市場結(jié)構(gòu)分析表（按競爭程度由高到低,壟斷程度由低到高排序）市場結(jié)構(gòu)生產(chǎn)者的數(shù)量單個廠商對價格的限制程度產(chǎn)品差別程度進出的難易程度典型行業(yè)完全競爭市場很多價格的接受者無差別簡單某些農(nóng)產(chǎn)品市場，如玉米,小麥壟斷競爭市場較多有確定程度的限制有差別比較簡單香煙,啤酒,糖果等寡頭壟斷市場少數(shù)幾個有較大程度的限制有確定的差別或者完全無差別比較困難汽車,鋼鐵等完全壟斷市場一個價格的確定者無相近替代品特別困難公用事業(yè),電力,固定等二,完全競爭市場中生產(chǎn)者的行為

（一）完全競爭市場行業(yè)的供求曲線和個別企業(yè)的需求曲線

在完全競爭市場上，整個行業(yè)的需求曲線和某個企業(yè)的需求曲線是不同的。

整個行業(yè)的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，供應(yīng)曲線是一條向右上方傾斜的曲線。由整個行業(yè)的供求確定其均衡價格，如34頁1-19中（a）所示。

單個廠商面臨的需求曲線是一條平行于橫軸的水平線，如34頁1-19中（b）所示。（二）完全競爭企業(yè)的收益曲線（駕馭）

收益是指企業(yè)出售產(chǎn)品的收入。企業(yè)出售確定數(shù)量的產(chǎn)品獲得的全部收入叫做總收益。

R=P·Q

平均收益是按銷售量平均計算的收益。

AR=R/Q

邊際收益是增加一個單位產(chǎn)品的銷售時總收益的增加量。在完全競爭市場上，MR=AR

在完全競爭市場上，單個企業(yè)的AR,MR,需求曲線是同一條線。

（三）完全競爭市場上企業(yè)產(chǎn)量決策的基本原則（駕馭）

在任何一個市場上，無論長期決策還是短期決策，企業(yè)進行產(chǎn)量決策的依據(jù)是：MR=MC的原則，因為此時企業(yè)的利潤最大。利潤最大的含義：有利潤時利潤最大，有虧損時虧損最小。

MR>MC，說明增加產(chǎn)品的銷售企業(yè)的利潤增加（或虧損削減）

MR<MC，說明削減產(chǎn)品的銷售企業(yè)的利潤增加（或虧損削減）

（四）完全競爭市場上企業(yè)的供應(yīng)曲線

單個企業(yè)的邊際成本曲線是其供應(yīng)曲線。

三,完全壟斷市場中生產(chǎn)者的行為

（一）完全壟斷市場的需求曲線

完全壟斷企業(yè)的需求曲線就是行業(yè)的需求曲線。這與完全競爭市場不同的。完全壟斷企業(yè)的需求曲線是向右下方傾斜，斜率為負(fù)。

（二）完全壟斷企業(yè)的平均收益和邊際收益

在完全壟斷市場上，即平均收益曲線與需求曲線是重合的；但邊際收益曲線位于平均收益曲線的下方，而且比平均收益曲線陡峭。（三）完全壟斷企業(yè)進行產(chǎn)量和價格決策的基本原則（駕馭）

完全壟斷企業(yè)進行產(chǎn)量和價格決策的基本原則：MR=MC。

完全壟斷企業(yè)和完全競爭企業(yè)的成本曲線是相同的。完全壟斷企業(yè)依據(jù)邊際成本等于邊際收益的原則確定了均衡產(chǎn)量，依據(jù)這個產(chǎn)量就可以確定均衡價格。

與完全競爭市場相比較，在完全壟斷條件下，企業(yè)向市場供應(yīng)的產(chǎn)品數(shù)量較少，而產(chǎn)品價格較高，完全壟斷企業(yè)可以獲得超額利潤。但在完全壟斷市場上，完全壟斷企業(yè)并不是為所欲為的。

（四）價格卑視（熟識）

價格卑視也叫差別定價，價格卑視一般可分為三類：

第一類價格卑視（完全價格卑視）——價格因人因量而異

第二類價格卑視（批量作價）——價格因量而異

第三類價格卑視——價格因人而異

實行價格卑視的基本條件是：

第一，必需有可能依據(jù)不同的需求價格彈性劃分出兩組或兩組以上的不同購買者。

第二，市場必需是能夠有效地隔離開的，同一產(chǎn)品不能在不同市場之間流淌。

企業(yè)實行價格卑視的基本原則是，不同市場的邊際收益相等。第五章市場失靈和政府的干預(yù)一,市場失靈的含義

（一）資源最優(yōu)配置的含義和標(biāo)準(zhǔn)

駕馭資源最優(yōu)配置的含義：當(dāng)整個經(jīng)濟的價格體系恰好使全部的商品供求都相等時，經(jīng)濟就處于一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)，當(dāng)經(jīng)濟處于一般均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了最優(yōu)配置。

駕馭資源實現(xiàn)最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)一種資源的任何重新安排，已經(jīng)不可能使任何一個人的境況變好，而不使一個人的境況變壞。

帕累托改進：既定的資源配置狀態(tài)能夠在其他人福利水平不下降的狀況下，通過重新配置資源，使得至少有一個人的福利水平有所提高，則稱這種資源重新配置為帕累托改進。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)是不存在帕累托改進的資源配置狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又被稱作經(jīng)濟效率。（二）市場失靈的含義

熟識實現(xiàn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件：經(jīng)濟主體是完全理性的；信息是完全的；市場是完全競爭的；經(jīng)濟主體的行為不存在外部影響。

駕馭市場失靈的含義：由于市場機制不能充分地發(fā)揮作用而導(dǎo)致的資源配置缺乏效率或資源配置失當(dāng)?shù)臓顩r。

二,市場失靈的緣由

導(dǎo)致市場失靈的緣由主要有壟斷,外部性,公共物品和信息不對稱等。（一）壟斷與市場失靈

考試內(nèi)容：駕馭壟斷對市場機制運行的影響

在不完全競爭市場上，生產(chǎn)者不再是完全的價格接受者，資源已不可能在部門之間自由流淌，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場價格不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產(chǎn)成本要高，消費者將不再可能獲得最大滿意。市場機制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實現(xiàn)最優(yōu)配置。（二）外部性與市場失靈

考試內(nèi)容：駕馭外部性對市場機制運行的影響

所謂外部性或外部影響，是指某個人或某個企業(yè)的經(jīng)濟活動對其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒有因此付出代價或得到利益。外部性可以分為外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟。

由于外部影響的存在，市場機制就不能有效地進行資源配置，導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。存在外部不經(jīng)濟時，會造成產(chǎn)品供應(yīng)過多，超過了帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平；存在正外部性時，通常會使市場主體的活動水平低于社會所須要的水平，這就是資源的無效率配置。（三）公共物品與市場失靈

考試內(nèi)容：駕馭公共產(chǎn)品對市場機制運行的影響

1.公共物品的含義

公共物品：滿意社會公共須要的物品。公共物品是和私人物品相對應(yīng)的，私人物品有兩個明顯的特征：競爭性和排他性。

2.公共物品的特點

（1）非競爭性。即消費者對某一種公共物品的消費并不影響其他人對該公共物品的消費。

（2）非排他性。

3.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類：純公共物品和準(zhǔn)公共物品。純公共物品是具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，如國防,治安等，純公共物品只能由政府供應(yīng)。

準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競爭性和非排他性的物品。如教化,醫(yī)療衛(wèi)生,收費馬路等。

4.公共物品和市場失靈

由于純公共物品存在非競爭性和非排他性，消費者更情愿實行搭便車行為，導(dǎo)致市場產(chǎn)量遠遠低于最優(yōu)產(chǎn)量。

對于準(zhǔn)公共物品來說，如教化,醫(yī)療服務(wù)等，市場機制可以發(fā)揮確定的作用，通過準(zhǔn)市場機制來引導(dǎo)資源的配置。（四）信息不對稱與市場失靈

考試內(nèi)容：駕馭信息不對稱對市場機制運行的影響

信息不對稱是指市場上買賣雙方駕馭的信息量不一樣的一種狀況。由于信息不對稱的存在，就會產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險等問題。三,政府對市場的干預(yù)

駕馭政府對市場失靈進行干預(yù)的方式和措施。市場失靈的緣由政府進行干預(yù)的方式和措施壟斷（1）通過法律手段來限制壟斷和反對不正值競爭；

（2）對壟斷行業(yè)進行公共管制，主要是對壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價格進行管制——或規(guī)定限價，或規(guī)定利潤率。外部性（1）稅收和補貼手段

（2）將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化的手段以及明晰產(chǎn)權(quán)。

駕馭科斯定理：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賜予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

一旦考慮到交易成本，引伸出的一個重要結(jié)論：不同的產(chǎn)權(quán)制度，會導(dǎo)致不同的資源配置效率。公共物品政府擔(dān)當(dāng)了主要供應(yīng)者的職責(zé)，例如國防,治安,消防和公共衛(wèi)生。信息不對稱政府對很多商品的說明,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和廣告都做出了具體的法律規(guī)定，政府還通過多種方式為消費者供應(yīng)信息服務(wù)。第六章國民收入核算和簡單的宏觀經(jīng)濟模型一,國民收入核算

（一）國內(nèi)生產(chǎn)總值的含義

（駕馭）國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的含義：按市場價格計算的一個國家（或地區(qū)）在確定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。

國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種形態(tài)，即價值形態(tài),收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)。（二）國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法（駕馭）

在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有三種，即生產(chǎn)法,收入法和支出法。其中，支出法和收入法是核算GDP的兩種主要方法。

1.支出法

通過核算在確定時期內(nèi)全部經(jīng)濟單位（居民,企業(yè),政府,進出口部門），對最終產(chǎn)品的支出總量相加，得出總支出來計量GDP的方法。包括消費支出,固定投資支出,政府購買和凈出口。

假如用字母C表示消費，用I表示投資，用G表示政府購買，用（X-M）表示凈出口，用支出法計算GDP的公式可以表示為：

GDP=C+I+G+（X-M）

2.收入法——也稱為要素成本法

用收入法核算國內(nèi)生產(chǎn)總值包括供應(yīng)生產(chǎn)要素所取得的收入，也包括一部分非生產(chǎn)要素（間接稅,折舊,公司未安排利潤等）的收入。

按收入法核算所得的國內(nèi)生產(chǎn)總值為：

國內(nèi)生產(chǎn)總值=工資+利息+租金+利潤+間接稅和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付+折舊+統(tǒng)計誤差二,宏觀經(jīng)濟均衡的基本模型

考試內(nèi)容：駕馭兩部門,三部門和四部門條件下的儲蓄-投資恒等式。含義從支出角度看GDP從收入角度看GDP儲蓄-投資恒等式兩部門經(jīng)濟只有消費者（居民）和企業(yè)兩個部門消費支出和投資支出的總和。

GDP=Y=C+I國內(nèi)生產(chǎn)總值=消費+儲蓄

GDP=Y=C+S。I=S

三部門經(jīng)濟消費者（居民）,企業(yè),政府部門消費支出,投資支出和政府購買支出的總和GDP=Y=C+I+GT表示政府凈收入

國民收入Y=C+S+T。I=S+（T-G）

（T-G）可以看作是政府部門的儲蓄，S為家庭儲蓄和企業(yè)儲蓄之和，可以通稱為私人儲蓄四部門經(jīng)濟消費者（居民）,企業(yè),政府部門和國外部門消費支出,投資支出,政府購買支出和凈出口的總和GDP=C+I+G+（X-M）Y=C+S+TI+G+（X-M）=S+T

簡化為：I=S+（T-G）+（M-X）

其中，（M-X）可以代表外國在本國的儲蓄。三,消費,儲蓄和投資

（一）消費理論

1.凱恩斯的消費理論

凱恩斯的消費理論是建立在三個假設(shè)或三個前提上的：

（1）邊際消費傾向遞減規(guī)律——即隨著人們收入的增長，人們的消費隨之增長，但消費支出在收入中所占比重卻不斷削減。

邊際消費傾向（MPC）是指消費的增量和收入的增量之比率

0<MPC<1。

（2）收入是確定消費的最重要的因素。

可以把消費看作是收入的函數(shù)。

（3）平均消費傾向（APC）會隨著收入的增加而削減。

平均消費傾向（APC）是指消費總量在收入總量中所占的比例

平均消費傾向可能大于,等于或小于l。

消費函數(shù)：

式中，代表必不可少的自發(fā)消費部分，為邊際消費傾向，和Y的乘積表示由收入引致的消費。因此，消費等于自發(fā)消費和引致消費之和。

2.莫迪利安尼的生命周期理論

強調(diào)了消費與個人生命周期階段之間的關(guān)系，認(rèn)為人們會在更長的時間范圍內(nèi)支配他們的生活消費開支，以達到他們在整個生命周期內(nèi)消費的最佳配置，實現(xiàn)一生消費效用的最大化。各個家庭的消費取決于家庭所處的生命周期階段。

年青時期：收入偏低，消費可能會超過收入

中年時期：收入大于消費

老年時期：消費超過收入

一個家庭的消費函數(shù)：

3.弗里德曼的長久收入理論

消費者的消費支出不是依據(jù)他的當(dāng)前收入確定的，而是依據(jù)他的長久收入確定的。所謂長久收入，是指消費者可以預(yù)期到的長期收入。

該理論認(rèn)為，長久性收入是穩(wěn)定的，所以消費函數(shù)是穩(wěn)定的。（二）儲蓄函數(shù)

儲蓄是收入中減去消費的余額。從公式Y(jié)=C+S可得：

S=Y-C

依據(jù)凱恩斯的假定，收入是確定儲蓄最主要的因素。儲蓄與收入之間的依存關(guān)系被稱為儲蓄函數(shù)。

儲蓄函數(shù)的公式（駕馭）：為邊際儲蓄傾向（MPS），或用S表示。邊際儲蓄傾向同邊際消費傾向相像：

并且0<MPS<1。

平均儲蓄傾向同平均消費傾向相像：

駕馭消費函數(shù)和儲蓄函數(shù)的關(guān)系是：消費函數(shù)和儲蓄函數(shù)互為補數(shù)，二者之和總是等于收入。APC+APS=1；MPC+MPS=1

（三）投資函數(shù)

投資是形成固定資產(chǎn)的活動，一般不包括金融投資在內(nèi)。

確定投資的因素有很多，主要因素有實際利率,預(yù)期收益率和投資風(fēng)險等。預(yù)期的通貨膨脹率和折舊等也在確定程度上影響投資。

凱恩斯認(rèn)為，實際利率越低，投資量越大。因此，投資是利率的減函數(shù)。

投資函數(shù)：

e表示自主投資，-dr表示引致投資。

（四）投資乘數(shù)

投資乘數(shù)=國民收入增量/投資增量

投資乘數(shù)的公式：

s為邊際儲蓄傾向。上式表明投資乘數(shù)k為邊際儲蓄傾向s的倒數(shù)。

第七章宏觀經(jīng)濟運行分析一,經(jīng)濟增長

（一）經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展

駕馭經(jīng)濟增長的含義：一個國家或地區(qū)在確定時期內(nèi)的總產(chǎn)出與前期相比所實現(xiàn)的增長?？偖a(chǎn)出通常用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來衡量。

熟識經(jīng)濟增長率的計算公式：

用現(xiàn)行價格計算的GDP，可以反映一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模；用不變價格計算的GDP可以用來計算經(jīng)濟增長速度。

經(jīng)濟增長率并不能全面反映一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的實際狀況。

駕馭經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)分：（1）經(jīng)濟發(fā)展是一個比經(jīng)濟增長含義更廣的概念。（2）從經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系來看，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的前提,基礎(chǔ)和核心，沒有確定的經(jīng)濟增長，就不會有經(jīng)濟發(fā)展。

（二）確定經(jīng)濟增長的基本因素（駕馭）

1.勞動的投入數(shù)量

2.資本的投入數(shù)量

資本的投入數(shù)量受多種因素制約，其中最重要的是資本的利用率或生產(chǎn)實力利用率。

3.勞動生產(chǎn)率

4.資本的效率

（三）經(jīng)濟增長因素分解

1.兩因素分解法（熟識）

假定其他因素不變，把經(jīng)濟增長率依據(jù)勞動和勞動生產(chǎn)率兩項因素進行分解。

經(jīng)濟增長率=工作小時數(shù)的增加率+每小時產(chǎn)出的增加率

2.三因素分解法（駕馭）

就是運用生產(chǎn)函數(shù)，把經(jīng)濟增長依據(jù)勞動投入,資本投入和全要素生產(chǎn)率等三個因素進行分解，計算這三項因素對經(jīng)濟增長的貢獻份額。

經(jīng)濟增長率=技術(shù)進步率+（勞動份額×勞動增加率）+（資本份額×資本增長率）

全要素生產(chǎn)率（簡稱TFP）：技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，即將勞動,資本等要素投入數(shù)量等因素對經(jīng)濟增長率的貢獻扣除之后，技術(shù)進步因素對經(jīng)濟增長的貢獻份額。由于是由美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索羅首先提出的，因此也叫“索羅余值”。

駕馭：

（四）經(jīng)濟周期和經(jīng)濟波動

1.經(jīng)濟周期波動的類型（熟識）

（1）經(jīng)濟周期的含義

又稱商業(yè)循環(huán)，是指總體經(jīng)濟活動沿著經(jīng)濟增長的總體趨勢而出現(xiàn)的有規(guī)律的擴張和收縮。經(jīng)濟周期指的是總體經(jīng)濟活動，而不是個別部門或個別經(jīng)濟總量指標(biāo)。

（2）經(jīng)濟周期的類型分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果依據(jù)周期波動的時間長短長周期,中周期和短周期依據(jù)經(jīng)濟總量確定下降或相對下降的不同狀況古典型周期：經(jīng)濟運行處在低谷時的經(jīng)濟增長為負(fù)增長。增長型周期：假如處在低谷時的經(jīng)濟增長率為正值，即經(jīng)濟總量只是相對削減而非確定削減。2.經(jīng)濟周期的階段劃分和階段特征（熟識）

可以把經(jīng)濟周期首先劃分為兩個階段，即擴張階段和緊縮或衰退階段，假如衰退特殊嚴(yán)峻，則可稱為蕭條。擴張階段又可以再細分為復(fù)蘇階段和旺盛階段。緊縮階段的最低點叫做谷底，擴張階段的最高點叫做峰頂。谷底和峰頂也叫轉(zhuǎn)折點或拐點。

在經(jīng)濟的復(fù)蘇和旺盛階段，經(jīng)濟上可能出現(xiàn)的一般特征是，伴隨著經(jīng)濟增長速度的持續(xù)提高，投資持續(xù)增長，產(chǎn)量不斷擴大，市場需求旺盛，就業(yè)機會增多，企業(yè)利潤,居民收入和消費水平都有不同程度的提高，但也常常伴隨著通貨膨脹。

在經(jīng)濟的衰退或蕭條時期，伴隨著經(jīng)濟增長速度的持續(xù)下滑，投資活動萎縮，生產(chǎn)發(fā)展緩慢，甚至出現(xiàn)停滯或下降，產(chǎn)品滯銷，就業(yè)機會削減，失業(yè)率提高，企業(yè)利潤水平下降，虧損,破產(chǎn)企業(yè)的數(shù)量增多，居民收入和消費水平呈不同程度的下降趨勢。

二,價格總水平

（一）價格總水平的含義和度量

駕馭價格總水平的含義：也叫一般價格水平，是指一個國家或地區(qū)在確定時期內(nèi)全社會各類商品和服務(wù)價格變動狀態(tài)的平均或綜合，一般用價格指數(shù)來度量。

度量價格總水平的方法主要有兩種：一是編制各種價格指數(shù)，如消費者價格指數(shù),批發(fā)價格指數(shù)等；二是計算國內(nèi)生產(chǎn)總值縮減指數(shù)。

價格指數(shù)有很多種類，很多國家或地區(qū)都是用消費者價格指數(shù)（CPI）作為度量價格總水平的主要指標(biāo)。

（二）確定價格總水平變動的因素（駕馭）

1.貨幣供應(yīng)量,貨幣流通速度和總產(chǎn)出

以M代表確定時期內(nèi)貨幣的供應(yīng)數(shù)量，V代表貨幣流通速度，P代表價格總水平，T代表各類商品的交易數(shù)量，則有：

價格總水平的變動與貨幣供應(yīng)量,貨幣流通速度的變化成正比，而與總產(chǎn)出的變化成反比。

2.總需求和總供應(yīng)

價格總水平是由總需求和總供應(yīng)共同確定的。假如總需求增長快于總供應(yīng)的增長，價格總水平就有可能上升；反之，假如總需求增長慢于總供應(yīng)的增長，價格總水平就有可能下降。

（三）價格總水平變動的經(jīng)濟效應(yīng)（熟識）（1）對工資的影響實際工資的變動與名義工資變動成正比，與價格總水平變動成反比。（2）對利息率的影響實際利率=名義利率-價格總水平變動率

在名義利率不變時，實際利率與價格總水平變動成反比（書上的說法是錯誤的），在價格總水平不變時，名義利率與實際利率相等。（3）對匯率的影響匯率事實上由兩國價格總水平變動之比確定。

價格總水平的變動會在確定條件下影響到匯率的變動，從而影響一個國家的進出口產(chǎn)品價格，并進而影響到凈出口和總供求關(guān)系。（4）間接效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策的影響，對收入安排結(jié)構(gòu)的影響，以及對經(jīng)濟增長的影響。三,就業(yè)和失業(yè)

（一）就業(yè)和失業(yè)的一般含義

就業(yè)的含義：確定年齡段內(nèi)的人們所從事的為獲得酬勞或經(jīng)營收入所進行的活動。可以從三個方面對就業(yè)進行界定，即就業(yè)者條件；收入條件；時間條件。

失業(yè)的含義：有勞動實力并情愿就業(yè)但在目前沒有從事有酬勞或收入的工作的現(xiàn)象。

依據(jù)國際勞工組織的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，凡是在規(guī)定年齡內(nèi)在確定期間內(nèi)屬于下列狀況的均屬于失業(yè)人口：沒有工作；當(dāng)前可以工作；正在找尋工作。

（二）我國的就業(yè)和失業(yè)的含義和統(tǒng)計口徑

就業(yè)人口，是指在16周歲以上，從事確定社會勞動并取得勞動酬勞或經(jīng)營收入的人員。其中，城鎮(zhèn)就業(yè)人口，是指在城鎮(zhèn)地區(qū)從事非農(nóng)業(yè)活動的就業(yè)人口。

城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員，指有非農(nóng)業(yè)戶口，在確定的勞動年齡段內(nèi)（16歲至退休年齡），有勞動實力，無業(yè)而要求就業(yè)，并在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)服務(wù)機構(gòu)進行求職登記的人員。

（三）就業(yè)與失業(yè)水平的統(tǒng)計

失業(yè)率是失業(yè)總?cè)藬?shù)與民用勞動力總?cè)藬?shù)的比率，即：

失業(yè)率=失業(yè)總?cè)藬?shù)／民用勞動力總?cè)藬?shù)×l00%

就業(yè)率是就業(yè)人口與民用成年人口總數(shù)的比率，即：

就業(yè)率=就業(yè)人口／民用成年人口總數(shù)×100%

目前，我國統(tǒng)計部門計算和公布的就業(yè)和失業(yè)水平方面的指標(biāo)主要是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。

我國的失業(yè)率和西方發(fā)達國家的失業(yè)率的含義和計算是具有很大差別的，在進行國際對比時確定要留意其不可比性。（四）失業(yè)的類型（駕馭）

1.自愿失業(yè)

自愿失業(yè)是指勞動者不情愿接受現(xiàn)行的工資水平而寧愿不工作的一種狀態(tài)，也可以說是當(dāng)工資水平下降時勞動者自愿退出勞動力隊伍的狀況。自愿失業(yè)包括摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)兩種形式。摩擦性失業(yè)是因為勞動者找到最適合自己的偏好和技能的工作須要確定的時間而引起的失業(yè)，也就是由于勞動者從一個工作轉(zhuǎn)換到另一個工作的過程中出現(xiàn)的失業(yè)。結(jié)構(gòu)性失業(yè)是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所造成的失業(yè)。

2.需求不足型失業(yè)（非自愿失業(yè)）

也叫非自愿失業(yè)，或者叫周期性失業(yè)，是指勞動者在現(xiàn)行工資水平下找不到工作的狀況，或是指總需求相對不足削減勞動力派生需求所導(dǎo)致的失業(yè)。這種失業(yè)是與經(jīng)濟周期相聯(lián)系的。需求不足型失業(yè)是宏觀經(jīng)濟探討關(guān)注的重點。（五）失業(yè)的經(jīng)濟影響（熟識）

失業(yè)影響經(jīng)濟增長的速度，使經(jīng)濟增長速度低于正常的水平或者說潛在的增長率。

奧確定律：相對于潛在的GDP，GDP每下降2個或3個百分點，失業(yè)率就會上升l個百分點?；蛘哒f，相對于自然失業(yè)率，失業(yè)率每提高1個百分點，GDP就會下降2～3個百分點。

奧確定律的政策含義：在經(jīng)濟增長和失業(yè)之間存在確定的負(fù)相關(guān)關(guān)系（留意書上61頁的說法是錯誤的），政府應(yīng)當(dāng)把促進經(jīng)濟增長作為降低失業(yè)率的主要途徑。

62頁圖l-26菲利普斯曲線是一條描述通貨膨脹與失業(yè)或經(jīng)濟增長之間相互關(guān)系的曲線。表明失業(yè)率與通貨膨脹率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（六）我國就業(yè)和失業(yè)問題的特點

由于二元結(jié)構(gòu)和體制轉(zhuǎn)軌，我國的就業(yè)和失業(yè)沖突比較嚴(yán)峻。所謂二元結(jié)構(gòu)，是現(xiàn)代工業(yè)部門和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。該理論把一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟分為兩個部門：一個是現(xiàn)代的城市工業(yè)部門；另一個是傳統(tǒng)的農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門。

我國須要通過保持經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長，加快體制改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加強教化，以及提倡新的就業(yè)觀念等多方面的措施才能夠?qū)崿F(xiàn)擴大就業(yè),削減失業(yè)的目的。第八章宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標(biāo)和手段一,政府的經(jīng)濟職能和宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標(biāo)

（一）政府的經(jīng)濟職能（熟識）

在社會主義市場經(jīng)濟體制中，政府的經(jīng)濟職能主要有四項：經(jīng)濟調(diào)整,市場監(jiān)管,社會管理和公共服務(wù)。此外政府還要行使國有資產(chǎn)管理的職能。

（二）宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標(biāo)

1.宏觀調(diào)控的基本目標(biāo)（駕馭）

促進經(jīng)濟增長，增加就業(yè),保持合理的失業(yè)率，穩(wěn)定價格總水平和平衡國際收支。

2.宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標(biāo)之間的關(guān)系（了解）

從根本上說，宏觀調(diào)控的四個政策目標(biāo)是一樣的。但是具體說來，宏觀調(diào)控的四個政策目標(biāo)之間，既存在著某種互補關(guān)系，也存在著沖突和沖突。

①經(jīng)濟增長目標(biāo)與增加就業(yè)目標(biāo)——互補關(guān)系

②經(jīng)濟增長,增加就業(yè)與價格穩(wěn)定目標(biāo)——存在沖突和沖突

3.政策目標(biāo)選擇（了解）

政府選擇宏觀調(diào)控目標(biāo)：

（1）首先考慮本國經(jīng)濟運行周期的階段特征和社會所面臨的緊迫任務(wù)。當(dāng)經(jīng)濟運行處于過熱狀態(tài)時，政府應(yīng)當(dāng)把穩(wěn)定價格總水平作為宏觀調(diào)控的主要政策目標(biāo)，實行適度從緊的財政政策和貨幣政策；當(dāng)經(jīng)濟運行處于過冷狀態(tài)時，政府應(yīng)把促進經(jīng)濟增長,實現(xiàn)充分就業(yè)作為宏觀調(diào)控的主要政策目標(biāo)，實行擴張性的財政政策和貨幣政策。

（2）其次考慮國際經(jīng)濟形勢對本國經(jīng)濟可能產(chǎn)生的影響。例如，當(dāng)國際上出現(xiàn)金融危機并有可能對本國經(jīng)濟形成嚴(yán)峻沖擊時，政府把平衡國際收支作為首選目標(biāo)可能是明智的。

政府在選擇宏觀調(diào)控的政策目標(biāo)時，應(yīng)遵循如下原則：①在制定目標(biāo)時，不能只追求單一目標(biāo)，顧此失彼，而應(yīng)綜合考慮。②在制定目標(biāo)時，要遵循適度原則，以免對經(jīng)濟運行形成較大沖擊和引起社會震蕩。③政策的相互協(xié)作原則。為實現(xiàn)宏觀調(diào)控的政策目標(biāo)，在經(jīng)濟政策的運用上，既要駕馭好財政政策和貨幣政策的松緊力度，又要留意政策的相互協(xié)作，同時還要把握好實施政策的時機，以增加政策的有效性。否則，宏觀調(diào)控的目標(biāo)就難以實現(xiàn)。二,宏觀經(jīng)濟調(diào)控的手段

（一）宏觀經(jīng)濟調(diào)控的基本手段的含義和內(nèi)容

在西方國家，宏觀經(jīng)濟調(diào)控的基本手段就是財政政策和貨幣政策。而在我國，除了財政政策和貨幣政策外，還有國家支配或規(guī)劃。

1.國家支配或規(guī)劃

駕馭國家支配在宏觀調(diào)控中的作用：提出明確的宏觀調(diào)控目標(biāo)和總體要求，為制定財政政策和貨幣政策供應(yīng)依據(jù)。

2.財政政策

包括財政收入政策和財政支出政策。財政收入政策的基本內(nèi)容是稅收政策。

在須要擴大需求時，采納減稅擴大財政支出的擴張性財政政策；

在須要抑制需求時，采納增稅壓縮財政支出的緊縮性財政政策。

具體內(nèi)容第二部分財政中的“第十四章財政政策”

3.貨幣政策

西方國家貨幣政策的主要工具：公開市場業(yè)務(wù),貼現(xiàn)率,法定打算金率。公開市場業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場上通過買賣政府債券來調(diào)整貨幣供應(yīng)量并影響利率的一種手段。

具體內(nèi)容第三部分貨幣與金融中的“第十六章中央銀行與貨幣政策”

我國目前的貨幣政策的主要工具包括法定打算金率,公開市場業(yè)務(wù),貼現(xiàn)率，還有利率,匯率以及窗口指導(dǎo)等。

（二）財政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)

在宏觀經(jīng)濟調(diào)控中，財政政策和貨幣政策的基本目標(biāo)是完全一樣的。兩者須要協(xié)調(diào)：雙松,雙緊,一松一緊,均為中性。（教材的123頁財政政策）

本章主要介紹政府的經(jīng)濟職能和宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標(biāo),宏觀經(jīng)濟調(diào)控的手段兩節(jié)內(nèi)容。第九章國際貿(mào)易和國際資本流淌一,國際貿(mào)易

（一）國際貿(mào)易的含義和分類（熟識）

國際貿(mào)易是指一個國家（或地區(qū)）同其他國家（或地區(qū)）之間進行商品和勞務(wù)的交換活動。

國際貿(mào)易的分類分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果（1）依據(jù)貨物移動方向出口貿(mào)易,進口貿(mào)易,過境貿(mào)易（2）依據(jù)商品形式貨物貿(mào)易（有形貿(mào)易）和服務(wù)貿(mào)易（無形貿(mào)易）

主要區(qū)分是：貨物貿(mào)易的進口和出口須要經(jīng)過海關(guān)手續(xù)，而表現(xiàn)在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計上；后者不經(jīng)過海關(guān)手續(xù)，通常不顯示在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計上。二者都是國際收支的組成部分。（二）國際貿(mào)易理論的演化

1.確定優(yōu)勢理論（熟識）

確定優(yōu)勢理論是亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。確定優(yōu)勢理論認(rèn)為，各國在生產(chǎn)技術(shù)上的確定差異導(dǎo)致在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的確定差異，這是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。各國應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口具有確定優(yōu)勢的產(chǎn)品，而進口不具有確定優(yōu)勢的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會資源，提高產(chǎn)出水平。

2.比較優(yōu)勢理論（駕馭）

大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢理論。他認(rèn)為，確定國際貿(mào)易的因素是兩個國家產(chǎn)品的相對生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的確定生產(chǎn)成本。只要兩國之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢地位，國際貿(mào)易仍會發(fā)生，而且貿(mào)易會使雙方獲得收益。英國勞動投入葡萄牙勞動投入酒10090呢絨10060英國在生產(chǎn)酒和呢絨上都處于劣勢地位，而葡萄牙則在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位：依據(jù)確定優(yōu)勢理論，兩國之間的貿(mào)易不可能發(fā)生。但是，依據(jù)比較優(yōu)勢理論，雖然英國在酒和呢絨的生產(chǎn)技術(shù)上都處于劣勢，但在酒生產(chǎn)上的差距小一些，即在酒上具有相對優(yōu)勢，英國可以生產(chǎn)酒，而由葡萄牙生產(chǎn)呢絨，并進行國際貿(mào)易。比較優(yōu)勢理論的基本原理：假如每個國家都出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩國都可以從國際貿(mào)易中受益。

（3）赫克歇爾-俄林理論——要素稟賦理論

20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林開始從生產(chǎn)要素稟賦的差別來說明各國生產(chǎn)成本和價格的不同，重新分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，這就是要素稟賦理論。要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。要素稟賦理論認(rèn)為，各國的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供應(yīng)狀況的不同，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。依據(jù)赫克歇爾和俄林的理論，各國應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，進口那些須要密集運用本國稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲備比例上的差別。（如中國生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品）

（4）規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論——當(dāng)代貿(mào)易理論，美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼提出

大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。各國利用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時通過國際貿(mào)易實現(xiàn)產(chǎn)品的流淌，這樣才能實現(xiàn)國際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

（三）影響國際貿(mào)易的因素（熟識）影響出口貿(mào)易的因素影響進口貿(mào)易的因素（1）自然資源的豐裕程度（1）一國的經(jīng)濟總量或總產(chǎn)出水平

一般狀況下，一國的經(jīng)濟總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟總量越大，則進口貿(mào)易額就越大。（2）生產(chǎn)實力和技術(shù)水平的凹凸（3）匯率水平

對外貶值，將增加出口，同時也有利于增加本國旅游收入及其他勞務(wù)收入；反之則相反。（留意書中關(guān)于匯率的說法比較混亂，有時是按直接標(biāo)價法說，有時是按間接標(biāo)價法說，關(guān)鍵留意本幣是對外貶值還是升值）（2）匯率水平

貨幣升值（購買力增加），則進口將增加，反之則相反。（4）國際市場需求水平和需求結(jié)構(gòu)（3）國際市場商品的供應(yīng)狀況和價格水平的凹凸（四）政府對進出口貿(mào)易的干預(yù)（熟識）

政府對進出口貿(mào)易進行干預(yù)或限制的目的主要是為了愛護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外競爭者的損害，維持本國的經(jīng)濟增長和國際收支平衡。對進口貿(mào)易的干預(yù)對出口貿(mào)易的干預(yù)——出口補貼關(guān)稅限制（壁壘）直接補貼非關(guān)稅限制（壁壘）進口配額制,自愿出口限制,卑視性公共選購 ,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公共衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)間接補貼出口退稅,出口信貸等

實行出口補貼的目的是降低本國出口產(chǎn)品的價格，提高在國際市場上的競爭力，擴大出口。

留意外貿(mào)依存度的概念：確定時期一個國家或地區(qū)的進出口總額占其GDP的比重。

二,國際資本流淌

（一）國際資本流淌含義和類型（熟識）

國際資本流淌是指資本在國家之間或地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移。

資本流淌的內(nèi)在動力：資本流淌給流出國與流入國都能帶來收益。

國際資本流淌的分類分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果從時期的長短來分長期資本流淌：期限一年以上的資本流淌或未規(guī)定運用期限的資本流淌，包括國際直接投資,間接投資和國家貸款等；短期資本流淌：期限不超過一年的資本流淌，包括國際證券投資和國際貸款等。從資本流淌方式來分外國直接投資：直接投資總是要求企業(yè)的全部權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)。依據(jù)國際貨幣基金組織的定義，國際直接投資應(yīng)當(dāng)擁有國外企業(yè)股權(quán)的25%以上，而美國對國際直接投資的定義規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為限制股權(quán)10%以上。國際證券投資國際貸款（二）國際資本流淌的動因

一般來說，資本在國際間流淌的主要動因是追求利潤。

（三）國際資本流淌的影響

熟識資本流淌對資本流入國和資本流出國的主動影響和消極影響。資本輸入國資本輸出國主動影響消極影響主動影響消極影響①資本流入可以緩解本國資本的不足，促進本國經(jīng)濟增長和就業(yè)，同時也有利于資源的合理配置。①短期的資本流入簡單造成本國貨幣金融秩序的混亂，并有可能引發(fā)金融危機。①資本的流出，可以為相對過剩的資本找到更為有利的投資場所，獲得高額利潤。長期過度的資本流出會導(dǎo)致資本輸出國經(jīng)濟增長的停滯，并削減本國的就業(yè)機會。②資本流入意味著本國外匯收入的增加，從而有利于平衡國際收支。②資本流入過多會加重外債負(fù)擔(dān)，并有可能陷入債務(wù)危機。②資本流出會帶動本國出口貿(mào)易的發(fā)展，擴大本國商品在外國的市場份額和占據(jù)世界市場。③資本流入還能夠促進本國對外貿(mào)易的發(fā)展。③對長期投資假如利用不當(dāng)，還可能成為資本輸出國的附庸。了解干預(yù)的手段主要有：①實行外匯管制；②頒布特地的政策法規(guī)與條例；③對償債實力進行限制；④制定財政政策和金融政策，利用政策手段對資本的國際流淌加以限制。第二部分財政第十章公共財政職能一,公共財政的含義及其特征

（一）財政的基本含義（駕馭）

財政是一種以國家（政府）為主體，通過政府的收支活動，集中一部分社會資源用于履行政府職能和滿意社會公共須要的理財活動或經(jīng)濟活動。

（二）公共財政的基本含義（駕馭）

公共財政是指國家（政府）集中一部分社會資源，用于為市場供應(yīng)公共物品和服務(wù)，滿意社會公共須要的安排活動或經(jīng)濟行為。公共財政是與現(xiàn)代市場經(jīng)濟相適應(yīng)的財政形態(tài)。

公共財政特指以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)的財政；生產(chǎn)建設(shè)性財政是與支配經(jīng)濟相適應(yīng)的財政形態(tài)。

（三）公共財政的基本特征（駕馭）

1.公共財政是彌補市場失靈的財政。

公共財政活動的領(lǐng)域主要是在市場失靈領(lǐng)域。

2.以滿意社會公共須要作為公共財政的動身點和落腳點。

3.公共財政必需為市場供應(yīng)一視同仁的服務(wù)。

4.公共財政具有非市場營利的性質(zhì)。

5.公共財政是法治化的財政。

二,公共財政的基本職能

考試內(nèi)容：駕馭公共財政各項職能的含義及實現(xiàn)職能的機制和手段。

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，公共財政職能主要有：資源配置,收入安排,經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職能。

（一）資源配置職能——實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

1.資源配置職能的含義

通過財政收支，引導(dǎo)社會資金流向，彌補市場缺陷，最終實現(xiàn)全社會資源配置效率的最優(yōu)狀態(tài)。

2.公共財政配置資源的范圍

公共財政配置資源范圍的大小取決于政府職能范圍的大小。主要是市場配置無效而又為社會公共須要的公共物品和服務(wù)。

在市場經(jīng)濟條件下，財政配置的范圍包括：

（1）滿意政府執(zhí)行職能的須要；

（2）市場不能有效供應(yīng)而社會又須要的準(zhǔn)公共物品和服務(wù)的支出；

（3）對社會資源配置的引導(dǎo)支出。

3.公共財政配置社會資源的機制和手段

（1）依據(jù)政府職能的動態(tài)變化確定社會公共須要的基本范圍，確定公共財政收支占國內(nèi)生產(chǎn)總值的合理比例，從總量上實現(xiàn)高效的社會資源配置；

（2）優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)；

（3）為公共工程供應(yīng)必要的資金保障；

（4）通過政府直接投資,財政貼息,稅收優(yōu)惠等方式，引導(dǎo)和調(diào)整社會投資方向，提高社會整體投資效率；

（5）通過體制,機制改革，提高財政自身管理和運營效率。

（二）收入安排職能

1.收入安排職能的目標(biāo)——實現(xiàn)公允安排

2.財政實現(xiàn)收入安排職能的機制和手段

（1）依據(jù)市場和政府的職責(zé)分工，明確市場和財政對社會收入安排的范圍和界限；

（2）加強稅收調(diào)整：如企業(yè)所得稅,個人所得稅,遺產(chǎn)稅和資源稅；

（3）發(fā)揮財政轉(zhuǎn)移支付作用；

（4）發(fā)揮公共支出的作用。

（三）經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職能

1.財政經(jīng)濟穩(wěn)定職能主要包括實現(xiàn)充分就業(yè),穩(wěn)定物價水平和國際收支平衡。

2.財政實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展職能的機制和手段

（1）通過財政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)協(xié)作，推動社會總供求的基本平衡，保證物價和經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定，實現(xiàn)充分就業(yè)和國際收支平衡。

（2）通過稅收,財政補貼,財政貼息,公債等，調(diào)整社會投資需求水平，影響就業(yè)水平，使經(jīng)濟保持確定的增長；通過財政直接投資，調(diào)整社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，調(diào)整社會有效供應(yīng)實力。

（3）通過稅收等調(diào)整個人消費水平和結(jié)構(gòu)。

（4）財政加大對節(jié)約資源,能源和環(huán)境愛護的投入，加大對科技,文化,衛(wèi)生,教化事業(yè)的投入，完善社會保障制度等，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

第十一章財政支出概述一,財政支出原則與分類

（一）財政支出的含義（駕馭）

財政支出是指政府為履行職能，取得所需商品和勞務(wù)而進行的財政資金支付，是政府行為活動的成本。財政支出的過程就是執(zhí)行政府政策的過程。

（二）財政支出的原則（駕馭）

1.公允安排原則

通過再安排訂正市場機制導(dǎo)致的財寶安排不公允狀況，實現(xiàn)社會安排公允，縮小貧富差距。

2.效益原則

含義：以市場機制發(fā)揮基礎(chǔ)性作用為基點的，遵循市場效率準(zhǔn)則來支配財政支出，優(yōu)化資源配置，以最小的社會成本取得最大的社會效益。

這個原則包括宏觀和微觀兩個含義：從宏觀上看，要實現(xiàn)社會均衡，即實現(xiàn)社會效益最大化。從微觀上看，要進行成本-效應(yīng)分析。

3.穩(wěn)定與發(fā)展原則

財政支出的穩(wěn)定與發(fā)展原則是指通過正確支配財政支出的方向和規(guī)模，支持宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展。在社會總供應(yīng)大于社會總需求時增加財政支出，反之則削減財政支出。

（三）財政支出分類

1.按政府職能分類

在財政支出分類中，按政府職能分類是各國最常用的一種分類方法。依據(jù)政府職能對財政支出進行分類，財政支出分為社會管理支出和經(jīng)濟管理支出。財政社會管理支出包括國防支出,社會文教支出,行政支出和其他支出等；財政經(jīng)濟管理支出主要是經(jīng)濟建設(shè)支出。

2006年，國務(wù)院制定了新的政府收支分類體系，并從2007年開始依據(jù)新的分類體系編制政府預(yù)算和部門預(yù)算。我國政府支出的功能分類包括：一般公共服務(wù),外交,國防,公共平安,教化,科學(xué)技術(shù)等17大類。

我國現(xiàn)在預(yù)算支出分為“類”,“款”,“項”等不同級別的科目，共有17個“類”級科目，“類”級科目綜合反映政府的職能活動。

駕馭按職能分類的重要意義：

（1）能夠清楚地反映政府各項職能活動支出的總量,結(jié)構(gòu)和方面，有利于依據(jù)公共財政要求和宏觀調(diào)控須要，及時有效地進行總量限制和結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（2）為全面地,多角度地政府支出進行分析創(chuàng)建了有利條件；

（3）便于進行國際比較。

2.按支出訪用部門分類

我國依據(jù)政府部門即政府組織機構(gòu)分類，財政支出分為外交部,國防部,國家發(fā)展和改革委員會等部門的支出。

3.按支出經(jīng)濟分類

支出經(jīng)濟分類，就是依據(jù)政府支出的經(jīng)濟性質(zhì)和具體用途進行的一種分類。我國2006年建立了新的支出經(jīng)濟分類體系。政府支出經(jīng)濟分類包括12個“類”級科目，如工資福利支出,對個人和家庭的補助等。

駕馭財政支出經(jīng)濟分類的意義：（1）可以使政府收支分類體系更加完整，使政府每一項支出的具體用途得到全面,具體,清楚的反映；（2）有利于進一步規(guī)范和強化預(yù)算管理。

4.按財政支出能否直接得到等價補償分類（駕馭）

按財政支出在經(jīng)濟上是否直接獲得等價補償，或者說財政支出是否與商品和服務(wù)發(fā)生了交換分類，分為購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出。

購買性支出直接表現(xiàn)為政府購買商品和服務(wù)的活動。購買性支出包括政府消費性支出和投資性支出。購買性支出遵循等價交換原則，體現(xiàn)了政府的市場性再安排活動，反映了政府在配置資源方面的作用。

轉(zhuǎn)移性支出，是指政府付出財政資金卻不能得到直接的補償，不存在等價交換問題，換言之，轉(zhuǎn)移性支出直接表現(xiàn)為資金無償,單方面的轉(zhuǎn)移，包括政府補助支出,捐贈支出和債務(wù)利息支出。這種支出體現(xiàn)了政府的非市場性再安排活動，顯示了政府在公允收入安排方面的作用。

將財政支出分為購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出的重要意義，（1）這種分類對于分析政府職能的方向具有重要意義。在財政支出總額中，購買性支出所占比重大，表明財政具有較強的資源配置職能；轉(zhuǎn)移性支出所占比重大，表明財政具有較強的收入安排職能。（2）購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出的運用效益是有差別的。購買性支出對政府具有較強的效益約束；轉(zhuǎn)移性支出對政府的效益約束較弱。二,財政支出規(guī)模及其增長趨勢

（一）衡量財政支出規(guī)模的指標(biāo)（熟識）

衡量財政支出規(guī)模可采納兩大指標(biāo)，即確定規(guī)模指標(biāo)和相對規(guī)模指標(biāo)。常用相對規(guī)模指標(biāo)來衡量財政支出規(guī)模，我國常用兩種測量方法來反映：（1）當(dāng)年財政支出占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重；（2）當(dāng)年中央財政支出占全國財政支出的比重。

財政支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映政府干預(yù)經(jīng)濟的程度。中央財政支出占全國財政支出的比重反映中央政府對地方政府的限制程度。

依據(jù)各國財政支出的實踐，財政支出從長期看呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。

（二）財政支出規(guī)模增長的理論觀點

對財政支出增長現(xiàn)象的說明主要有：瓦格納的政府活動擴張法則,皮考克和魏斯曼的“梯度漸進增長理論”,馬斯格雷夫的“經(jīng)濟發(fā)展階段增長理論”,鮑莫爾的“非均衡增長理論”等。

1.瓦格納的“政府活動擴張法則”

公共支出之所以會不斷增長，是因為伴隨著工業(yè)化進程，社會和經(jīng)濟的發(fā)展增加了對政府活動的需求。因“政府職能不斷擴大以及政府活動持續(xù)增加”導(dǎo)致公共支出增長。

2.皮考克和魏斯曼的“梯度漸進增長理論”

他們將公共支出增長的因素歸結(jié)為兩種：

（1）內(nèi)在緣由

公眾可容忍的稅收負(fù)擔(dān)是財政支出的最高限度。

公眾可容忍稅收水平的提高，是公共收入增長的內(nèi)在緣由，隨公共收入增長，公共支出隨之上升。

（2）外在緣由

公共收入因動蕩緣由增加后，很難再降低。

公共支出和公共收入總是同步增加的。

3.馬斯格雷夫的“經(jīng)濟發(fā)展階段增長理論”

馬斯格雷夫用經(jīng)濟發(fā)展階段論來說明公共支出增長的緣由。認(rèn)為：財政支出數(shù)量的變化，是隨著不同時期財政支出作用的變化而變化的。

4.鮑莫爾的“非均衡增長理論”

政府部門的投資效率偏低導(dǎo)致政府支出規(guī)模不斷擴大。

三,我國財政支出結(jié)構(gòu)

（一）財政支出總量快速增長,支出結(jié)構(gòu)有所調(diào)整

在財政支出總量持續(xù)增長的同時，財政支出結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。財政支出的重點也逐步由經(jīng)濟建設(shè)向供應(yīng)公共物品和服務(wù)轉(zhuǎn)化。

（二）財政支出結(jié)構(gòu)存在的問題

了解財政支出結(jié)構(gòu)存在問題的主要表現(xiàn)：主要是“越位”與“缺位”問題仍比較突出。

財政支出“缺位”主要表現(xiàn)在：（1）社會保障支出水平偏低；（2）基礎(chǔ)性科研和義務(wù)教化保障力度不夠；（3）對農(nóng)村公共服務(wù)的保障水平嚴(yán)峻短缺；（4）財政對城市公共設(shè)施和各項社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入偏少。

財政支出“缺位”帶來的消極影響：（1）政府沒有擔(dān)當(dāng)起彌補市場失靈的責(zé)任，降低了某些公共物品和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量；（2）影響了經(jīng)濟體制改革的進一步深化；（3）擾亂了國民收入安排秩序，產(chǎn)生了很多亂收費,亂攤派問題。（三）依據(jù)公共財政要求優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)

把更多財政資金投向公共服務(wù)領(lǐng)域。

1.嚴(yán)格限制一般性開支

2.大力支持教化事業(yè)發(fā)展

重點：義務(wù)教化；逐步完善高等教化,職業(yè)教化貧困生資助體系。

3.大力支持醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展

4.大力支持就業(yè)和社會保障工作

5.大力支持生態(tài)環(huán)境建設(shè)

四,財政支出績效考評

（一）財政支出績效考評的含義（熟識）

財政支出績效考評，是指運用確定的考核方法,量化指標(biāo)及評價標(biāo)準(zhǔn)，對部門為實現(xiàn)其職能所確定的績效目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及為實現(xiàn)這一目標(biāo)而支配的預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果所進行的綜合性考核與評價。

建立財政支出績效考評體系的核心，是把現(xiàn)代市場經(jīng)濟的一些理念融入財政預(yù)算支出管理中，提高政府管理效率,資金運用效益和公共服務(wù)水平。

財政支出績效評價的主體是政府及其財政部門；績效評價的對象是