中級(jí)經(jīng)濟(jì)師-經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)-學(xué)習(xí)筆記

2011年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師_經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)_預(yù)習(xí)筆記市場(chǎng)需求,供應(yīng)和均衡價(jià)格第一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)一,市場(chǎng)需求

（一）需求的含義（駕馭）

需求是在確定時(shí)間內(nèi)和確定價(jià)格條件下，消費(fèi)者對(duì)某種商品或服務(wù)情愿而且能夠購(gòu)買的數(shù)量。需求的構(gòu)成要素有兩個(gè)：一是購(gòu)買欲望；二是支付實(shí)力。

市場(chǎng)需求是消費(fèi)者需求的總和。

（二）確定需求的基本因素（駕馭）影響需求變動(dòng)的因素對(duì)需求的影響（1）消費(fèi)者的偏好支配著消費(fèi)者在運(yùn)用價(jià)值相同或接近的替代品之間進(jìn)行選擇。（2）消費(fèi)者的個(gè)人收入一般狀況下，消費(fèi)者收入變動(dòng)將引起需求同方向變動(dòng)

但對(duì)于劣質(zhì)商品來(lái)說(shuō)，需求是隨著收入的增長(zhǎng)而下降的（3）產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)品自身價(jià)格和需求的變動(dòng)呈反方向變化（4）替代品的價(jià)格商品的需求與替代品的價(jià)格呈同方向變化（5）互補(bǔ)品的價(jià)格商品的需求與互補(bǔ)品的價(jià)格呈反方向變化（6）預(yù)期（7）其他因素影響需求最關(guān)鍵的因素是該商品本身的價(jià)格（三）需求規(guī)律和需求曲線（駕馭）

需求規(guī)律：一般狀況下，需求與價(jià)格之間呈反方向變化。

需求曲線：把需求和價(jià)格之間的關(guān)系用曲線表示出來(lái)，這條曲線被稱為需求曲線。需求曲線從左上方向右下方傾斜。如2頁(yè)圖1-1。

二,市場(chǎng)供應(yīng)

（一）供應(yīng)的含義和影響供應(yīng)的因素（駕馭）

供應(yīng)是指某一時(shí)間內(nèi)和確定的價(jià)格水平下，生產(chǎn)者情愿并可能為市場(chǎng)供應(yīng)商品或服務(wù)的數(shù)量。供應(yīng)是供應(yīng)欲望和供應(yīng)實(shí)力的統(tǒng)一。市場(chǎng)供應(yīng)是全部生產(chǎn)者供應(yīng)的總和。影響供應(yīng)的因素對(duì)供應(yīng)的影響（1）產(chǎn)品價(jià)格在其他條件不變的狀況下，某種產(chǎn)品自身的價(jià)格和其供應(yīng)的變動(dòng)呈正方向變化（2）生產(chǎn)成本在其他條件不變的狀況下，某種產(chǎn)品自身的成本和其供應(yīng)的變動(dòng)呈反方向變化（3）生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步或革新，將增加產(chǎn)品供應(yīng)（4）預(yù)期（5）相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格（6）其它因素包括生產(chǎn)要素的價(jià)格以及國(guó)家政策等（二）供應(yīng)曲線（駕馭）

供應(yīng)規(guī)律：一般狀況下，供應(yīng)與價(jià)格之間呈同方向變化關(guān)系。

供應(yīng)曲線：用橫軸表示供應(yīng)量，縱軸表示價(jià)格，將供應(yīng)和價(jià)格之間的關(guān)系用曲線表示出來(lái)。供應(yīng)曲線從左下方向右上方傾斜。如圖1-2

三,均衡價(jià)格（一）均衡價(jià)格的形成和變動(dòng)

考試內(nèi)容：駕馭均衡數(shù)量和均衡價(jià)格的含義

均衡價(jià)格是供應(yīng)量和需求量相等時(shí)的價(jià)格，與均衡價(jià)格相對(duì)應(yīng)的相等的供求數(shù)量稱為均衡數(shù)量。

（二）均衡價(jià)格模型的應(yīng)用——最高限價(jià)與愛(ài)護(hù)價(jià)格措施（駕馭）最高限價(jià)愛(ài)護(hù)價(jià)格定義由政府為某種產(chǎn)品規(guī)定一個(gè)具體的價(jià)格，市場(chǎng)交易只能在這一價(jià)格之下進(jìn)行也叫支持價(jià)格或最低限價(jià)，就是由政府規(guī)定一個(gè)具體的價(jià)格，市場(chǎng)交易只能在這一價(jià)格之上進(jìn)行。目標(biāo)愛(ài)護(hù)消費(fèi)者利益或降低某些生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本愛(ài)護(hù)生產(chǎn)者利益或支持某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。措施類型屬于政府對(duì)價(jià)格的干預(yù)措施與均衡價(jià)格的關(guān)系最高限價(jià)低于均衡價(jià)格。愛(ài)護(hù)價(jià)格高于均衡價(jià)格。產(chǎn)生的影響實(shí)施最高限價(jià)，往往出現(xiàn)供不應(yīng)求現(xiàn)象，造成短缺。往往出現(xiàn)供過(guò)于求現(xiàn)象保障措施必需有強(qiáng)有力的行政措施或安排措施，如憑票供應(yīng)。需建立政府的收購(gòu)和儲(chǔ)備系統(tǒng)。留意事項(xiàng)只宜短期,在局部地區(qū)實(shí)行，不應(yīng)長(zhǎng)期化。只宜在少數(shù)產(chǎn)品上實(shí)行，主要是農(nóng)產(chǎn)品。四,彈性

（一）需求價(jià)格彈性

1.需求價(jià)格彈性的定義（駕馭）

需求價(jià)格彈性是指需求量對(duì)價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)程度，是需求量變動(dòng)百分比與價(jià)格變動(dòng)百分比的比率。即：

需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)

Ed為負(fù)數(shù)，為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，取其確定值。

2.需求價(jià)格彈性系數(shù)的計(jì)算公式

（1）點(diǎn)彈性

點(diǎn)彈性是需求曲線某一點(diǎn)上的彈性。

（2）弧彈性

弧彈性適用于價(jià)格和需求量變動(dòng)較大的場(chǎng)合。點(diǎn)彈性適用于價(jià)格和需求量變動(dòng)較小的場(chǎng)合。

弧彈性系數(shù)的計(jì)算公式為：

3.需求價(jià)格彈性的基本類型

（1）需求富有彈性或高彈性。Ed>1

（2）需求單一彈性。Ed=1

（3）需求缺乏彈性或低彈性。Ed<1

4.影響需求價(jià)格彈性的因素影響因素對(duì)需求價(jià)格彈性的影響（1）替代品的數(shù)量和相近程度一種商品若有很多相近的替代品，則其需求價(jià)格彈性大。（2）商品的重要性基本必需品，彈性?。环潜匦杵?，彈性大。（3）商品用途的多少用途越多，需求價(jià)格彈性越大。（4）時(shí)間與需求價(jià)格彈性的大小至關(guān)重要時(shí)間越短，商品的需求彈性越缺乏；時(shí)間越長(zhǎng)，商品的需求彈性就越大。5.需求價(jià)格彈性和總銷售收入的關(guān)系類型與總銷售收入的關(guān)系（1）需求富有彈性的商品銷售收入與價(jià)格變動(dòng)呈反方向變動(dòng)趨勢(shì)。

對(duì)于需求富有彈性的商品，才適于采納薄利多銷的政策。（2）需求單位彈性的商品價(jià)格變動(dòng)不會(huì)引起銷售收入的變動(dòng)。（3）需求缺乏彈性的商品銷售收入與價(jià)格變動(dòng)成同方向變動(dòng)趨勢(shì)。（二）需求交叉彈性

1.需求交叉價(jià)格彈性的定義和公式（駕馭）

定義：一種商品價(jià)格的相對(duì)變化與由此引起的另一種商品需求量相對(duì)變動(dòng)之間的比率。

Eij=商品i的需求量的相對(duì)變動(dòng)/商品j的價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)

2.需求交叉價(jià)格彈性的類型（駕馭）類型彈性值緣由舉例（1）替代品Eij>0商品的需求量與替代品的價(jià)格呈同方向變化牛肉價(jià)格上升，在羊肉價(jià)格不變的狀況下，將導(dǎo)致羊肉需求增加。（2）互補(bǔ)品Eij<0商品的需求量與互補(bǔ)品的價(jià)格呈反方向變化汽車價(jià)格下降，對(duì)汽車需求量增加，從而對(duì)汽油需求量增加。（3）無(wú)關(guān)的Eij=0（三）需求收入彈性

1.需求收入彈性的定義和公式

定義：需求量的變動(dòng)和引起這一變動(dòng)的消費(fèi)者收入變動(dòng)之比，它用以衡量需求變動(dòng)對(duì)消費(fèi)者收入變動(dòng)的反應(yīng)程度。

2.需求收入彈性的類型

Ey=1，表明收入變動(dòng)和需求數(shù)量變動(dòng)是成相同比例的；

Ey>1，表明收入彈性高——高檔品

Ey<1，表明收入彈性低——必需品

Ey=0

Ey<0——低檔物品

（四）供應(yīng)價(jià)格彈性

1.供應(yīng)價(jià)格彈性的定義和公式

定義：價(jià)格的相對(duì)變化與所引起的供應(yīng)量的相對(duì)變化之間的比率。

供應(yīng)價(jià)格彈性系數(shù)=供應(yīng)量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)

由于供應(yīng)規(guī)律的作用，價(jià)格和供應(yīng)量是呈同方向變化的，因此Es為正值。

2.供應(yīng)價(jià)格彈性的類型

（1）Es>1，供應(yīng)彈性足夠；（2）Es<1，供應(yīng)彈性不足夠；（3）Es=1，供應(yīng)單位彈性；（4）Es=0，供應(yīng)完全無(wú)彈性；（5）Es=∞，供應(yīng)完全有彈性。第（4）,（5）兩種狀況很少見(jiàn)。

3.影響供應(yīng)價(jià)格彈性的因素（駕馭）影響供應(yīng)價(jià)格彈性的因素對(duì)供應(yīng)價(jià)格彈性的影響（1）確定供應(yīng)彈性的首要因素：時(shí)間短期內(nèi)，供應(yīng)彈性一般較小；相反，在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，供應(yīng)彈性一般比較大。（2）資金有機(jī)構(gòu)成產(chǎn)品的資金有機(jī)構(gòu)成低，短期供應(yīng)彈性較大，而長(zhǎng)期供應(yīng)彈性則小一些。

產(chǎn)品的資金有機(jī)構(gòu)成高，短期供應(yīng)彈性較小，而長(zhǎng)期供應(yīng)彈性則大。（3）生產(chǎn)周期和自然條件（4）投入品替代性大小和相像程度投入品替代性大，相像程度高，則供應(yīng)彈性大。第二章消費(fèi)者行為理論一,無(wú)差異曲線

（一）效用理論

1.經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

在探討消費(fèi)者行為時(shí)，我們假定，消費(fèi)者是追求效用最大化的和理性的。

2.效用的定義（駕馭）

商品或者服務(wù)滿意人們某種欲望的實(shí)力，或者是消費(fèi)者在消費(fèi)商品或服務(wù)時(shí)所感受到的滿意程度。效用沒(méi)有客觀標(biāo)準(zhǔn)。

3.基數(shù)效用論和序數(shù)效用論

基數(shù)效用論：效用是可以直接度量的，存在確定的效用量的大小。

序數(shù)效用論：消費(fèi)者無(wú)法知道效用的數(shù)值，而只能說(shuō)出自己的偏好次序。

基數(shù)效用論和序數(shù)效用論是分析消費(fèi)者行為的不同方法，基數(shù)效用理論是運(yùn)用邊際效用論分析的，而序數(shù)效用理論是用無(wú)差異曲線和預(yù)算約束線來(lái)分析的。二者得出的分析結(jié)論基本是相同的。

4.邊際效用理論（駕馭）

在基數(shù)效用理論中，將效用分為總效用和邊際效用。

一般來(lái)說(shuō)，總效用（TU）取決于消費(fèi)數(shù)量的多少，在確定范圍內(nèi)，消費(fèi)量越大，則總效用就越大。

邊際效用（MU）是指消費(fèi)者增加一個(gè)單位的商品消費(fèi)時(shí)所帶來(lái)的滿意程度的增加或者效用的增量。

從數(shù)學(xué)的意義上看，邊際效用就是總效用函數(shù)的斜率。

邊際效用遞減規(guī)律總效用邊際效用TU上升MU＞0，但遞減TU最大MU=0TU下降MU＜0（二）無(wú)差異曲線

1.關(guān)于消費(fèi)者偏好的基本假定（駕馭）

每個(gè)消費(fèi)者都要在個(gè)人收入和市場(chǎng)價(jià)格既定的約束條件下，選擇購(gòu)買確定量的不同的商品或服務(wù)，以最大程度地滿意自己的須要。也就是說(shuō)，消費(fèi)者要選擇他能夠支付得起的最優(yōu)的消費(fèi)組合。消費(fèi)組合也叫市場(chǎng)籃子。

關(guān)于消費(fèi)者偏好的基本假定：

（1）完備性：保證消費(fèi)者總可以把自己的偏好精確地表達(dá)出來(lái)。

（2）可傳遞性：可以保證消費(fèi)者偏好的一樣性。

（3）消費(fèi)者總是偏好于多而不是少。多多益善。

2.無(wú)差異曲線

定義：一條表示能夠給消費(fèi)者帶來(lái)相同滿意程度的兩種商品的全部組合的曲線。無(wú)差異曲線：消費(fèi)者滿意程度無(wú)差異,偏好無(wú)差異。

圖1-7某消費(fèi)者的一條無(wú)差異曲線

駕馭無(wú)差異曲線的形態(tài)：教材14頁(yè)圖l-7

圖1-8無(wú)差異曲線

駕馭無(wú)差異曲線的特征：

（1）離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的無(wú)差異曲線，代表消費(fèi)者的偏好程度越高。離原點(diǎn)越近，代表消費(fèi)者的偏好程度越低。

（2）隨意兩條無(wú)差異曲線都不能相交——偏好的可傳遞性

（3）無(wú)差異曲線從左向右下傾斜，凸向原點(diǎn)。這是由商品邊際替代率遞減規(guī)律確定的。

（駕馭）商品邊際替代率，就是指在效用水平不變的條件下，消費(fèi)者增加一單位某商品時(shí)必需放棄的另一種商品的數(shù)量。

假如用MRS表示商品邊際替代率，

15頁(yè)圖l-10：從A到B，消費(fèi)者情愿放棄6個(gè)單位衣服以獲得額外l個(gè)單位食品，邊際替代率為6；從B到D，只情愿用4個(gè)單位衣服來(lái)?yè)Q取l個(gè)單位食品，邊際替代率為4。

邊際商品替代率是無(wú)差異曲線的斜率。無(wú)差異曲線是凸向原點(diǎn)的，是因?yàn)檫呺H商品替代率遞減。駕馭邊際商品替代率遞減規(guī)律：在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品的消費(fèi)數(shù)量的連續(xù)增加，消費(fèi)者為得到一單位的這種商品所須要放棄的另一種商品的消費(fèi)量是遞減的。二,預(yù)算約束

駕馭預(yù)算約束線的含義：表示在消費(fèi)者的收入和商品的價(jià)格給定的條件下，消費(fèi)者的全部收入所能購(gòu)買到的兩種商品的各種組合。

預(yù)算線的斜率=，即兩種商品價(jià)格的比率的負(fù)值。斜率的大小表明在不改變總支出數(shù)量的前提下，兩種商品可以相互替代的比率。駕馭影響消費(fèi)者預(yù)算約束的因素：收入,商品價(jià)格。

（一）收入變動(dòng)對(duì)預(yù)算線的影響

在相對(duì)價(jià)格不變的狀況下，收入改變，會(huì)使預(yù)算線出現(xiàn)平行移動(dòng)。收入增加使預(yù)算線向右平移，收入削減使預(yù)算線向左平移。

（二）相對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)預(yù)算線的影響

假如一種商品X2價(jià)格不變，一種商品X1價(jià)格變動(dòng)，則預(yù)算線中縱軸的截距固定不變，而橫軸的截距變化。X1價(jià)格上升，截距變短，預(yù)算線向內(nèi)旋轉(zhuǎn)；X1價(jià)格下降，截距變長(zhǎng)，預(yù)算線向外旋轉(zhuǎn)。

兩種商品的價(jià)格同比例同方向變化，會(huì)使預(yù)算線平移。同比例上升使預(yù)算線左移，相反則右移。兩種商品的價(jià)格，以及收入都同比例同方向變化，則預(yù)算線不動(dòng)。

三,消費(fèi)者均衡和需求曲線

（一）消費(fèi)者均衡

駕馭消費(fèi)者均衡的含義：實(shí)現(xiàn)效用最大化。

圖1-14消費(fèi)者均衡

滿意效用最大化的商品組合必定位于預(yù)算線與無(wú)差異曲線相切的切點(diǎn)上。在切點(diǎn)C，無(wú)差異曲線I2的斜率恰好等于預(yù)算線的斜率。商品邊際替代率=商品的價(jià)格之比駕馭消費(fèi)者效用最大化的均衡條件：在確定的預(yù)算約束下，為了實(shí)現(xiàn)效用最大化，消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)選擇商品的最優(yōu)組合，使得兩種商品邊際替代率等于兩種商品的價(jià)格比。（二）消費(fèi)者均衡和需求曲線

圖1-15需求曲線的推導(dǎo)

消費(fèi)者均衡的實(shí)現(xiàn)是以三個(gè)條件為前提的：偏好不變,收入不變和價(jià)格不變。推導(dǎo)需求曲線的過(guò)程：價(jià)格變化。

價(jià)格-消費(fèi)曲線（PCC）表示消費(fèi)者偏好和收入不變時(shí)，與一種商品價(jià)格變化相聯(lián)系的兩種商品在不同價(jià)格下的效用最大化的各種組合。

需求曲線之所以向右下方傾斜，是因?yàn)閮r(jià)格的變化具有兩種效應(yīng)：收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。（1）收入效應(yīng)：在名義收入不變時(shí)，因?yàn)樵撋唐穬r(jià)格的變化，而導(dǎo)致消費(fèi)者實(shí)際收入發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致消費(fèi)者所購(gòu)買的該商品數(shù)量的變化。

（2）替代效應(yīng)：在實(shí)際收入不變的狀況下，因?yàn)樵撋唐穬r(jià)格的變化引起的相對(duì)價(jià)格變化所導(dǎo)致的該商品需求數(shù)量的變化。

了解正常物品和低檔物品收入效應(yīng),替代效應(yīng)與價(jià)格之間的關(guān)系。第三章生產(chǎn)和成本理論一,生產(chǎn)者的組織形式和企業(yè)理論

（一）生產(chǎn)者及其組織形式

駕馭生產(chǎn)者的組織形式：生產(chǎn)者即企業(yè)或廠商，企業(yè)的主要形式包括個(gè)人企業(yè),合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)。

1.個(gè)人企業(yè)

個(gè)人企業(yè)也稱為業(yè)主制企業(yè)，在個(gè)人企業(yè)中，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無(wú)限責(zé)任。了解其優(yōu)缺點(diǎn)

2.合伙制企業(yè)

合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無(wú)限連帶責(zé)任。了解其優(yōu)缺點(diǎn)

3.公司制企業(yè)

公司制企業(yè)具有法人資格，公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)——即公司資本和財(cái)產(chǎn)不屬于出資人全部，而屬于公司法人。我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司包括有限責(zé)任公司和股份。

公司制企業(yè)的特點(diǎn)是：（1）公司為股東全部；（2）公司股東擔(dān)當(dāng)有限責(zé)任；（3）全部權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分別，分別由股東,董事會(huì)和經(jīng)理層擁有，即公司為股東全部，公司的限制權(quán)在董事會(huì)監(jiān)督下的經(jīng)理層；（4）可以通過(guò)發(fā)行股票和債券的形式籌集資金。

駕馭生產(chǎn)者的基本假設(shè)：在生產(chǎn)者行為的分析中，一般假設(shè)生產(chǎn)者或企業(yè)的目標(biāo)是追求利潤(rùn)最大化。

（二）企業(yè)形成的理論

駕馭科斯的企業(yè)理論：企業(yè)是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用或交易成本而產(chǎn)生的，企業(yè)的本質(zhì)或者顯著特征是作為市場(chǎng)機(jī)制或價(jià)格機(jī)制的替代物。

企業(yè)產(chǎn)生以后，社會(huì)上就形成了兩種交易，即企業(yè)外部的市場(chǎng)交易和企業(yè)內(nèi)部的交易。兩種交易方式都要支付交易費(fèi)用或成本。當(dāng)企業(yè)交易方式的交易費(fèi)用小于市場(chǎng)交易方式的交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)就產(chǎn)生了。

交易成本的節(jié)約是企業(yè)存在的根本緣由，即企業(yè)是市場(chǎng)交易費(fèi)用節(jié)約的產(chǎn)物。

導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)的交易費(fèi)用不同的主要因素在于信息的不完全性。

二,生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)曲線

（一）生產(chǎn)及相關(guān)概念

生產(chǎn)要素一般被劃分為勞動(dòng),資本,土地和企業(yè)家才能四種類型。

從較長(zhǎng)時(shí)期來(lái)看，企業(yè)的各項(xiàng)投入都是可以改變的；但在短期內(nèi)，企業(yè)的投入分為不變投入和可變投入。

（二）生產(chǎn)函數(shù)

駕馭生產(chǎn)函數(shù)的含義：在確定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)不變的狀況下，生產(chǎn)中所運(yùn)用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的函數(shù)關(guān)系。

生產(chǎn)函數(shù)是最大產(chǎn)量與投入要素之間的函數(shù)關(guān)系。

（三）一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)及其曲線

考試內(nèi)容：駕馭一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)的各種曲線的基本形態(tài)和特征

1.一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)

一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)也稱短期生產(chǎn)函數(shù)，其基本形式：

該函數(shù)表示資本量固定不變，這時(shí)總產(chǎn)量的變化只取決于勞動(dòng)量L的變化。

2.總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量

總產(chǎn)量（TP）：生產(chǎn)出來(lái)的用實(shí)物單位衡量的產(chǎn)出總量。

平均產(chǎn)量（AP）：總產(chǎn)量除以總投入的單位數(shù)，或者說(shuō)是每單位投入生產(chǎn)的產(chǎn)出。

邊際產(chǎn)量：在其他投入保持不變的條件下，由于新增一單位的投入而多生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)量或產(chǎn)出。

3.總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線及其位置關(guān)系

教材25頁(yè)圖1-16。

（1）邊際產(chǎn)量曲線的圖形及邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律

勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量先遞增，勞動(dòng)投入達(dá)到確定程度L1后，MP最大，然后遞減，接著增加勞動(dòng)投入到L3，MP=0。假如再增加勞動(dòng)投入，邊際產(chǎn)量為負(fù)。

駕馭邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律的含義：也稱為邊際酬勞遞減規(guī)律，在技術(shù)水平和其他投入保持不變的條件下，連續(xù)追加一種生產(chǎn)要素的投入量，總是存在著一個(gè)臨界點(diǎn)，在這一點(diǎn)之前，邊際產(chǎn)量遞增，超過(guò)這一點(diǎn)之后，邊際產(chǎn)量將出現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，直到出現(xiàn)負(fù)值。（2）總產(chǎn)量曲線的圖形

依據(jù)MP曲線的圖形可以給出TP曲線?？偖a(chǎn)量曲線先以遞增的速度上升（此時(shí)MP遞增），后以遞減的速度上升（此時(shí)MP下降，但MP>0）,總產(chǎn)量達(dá)到最大值后下降。

MP>0時(shí)，TP上升；MP=0，TP最大；MP<0時(shí)，TP下降。

（3）平均產(chǎn)量曲線的圖形

MP曲線與AP曲線交于AP曲線的最高點(diǎn)。相交之前，MP>AP，AP上升；相交之后，MP<AP，AP下降。。（四）規(guī)模酬勞

規(guī)模酬勞也稱規(guī)模收益，是指在其他條件不變的狀況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素依據(jù)相同比例變化時(shí)所帶來(lái)的產(chǎn)量的變化。規(guī)模收益探討的是企業(yè)的長(zhǎng)期生產(chǎn)決策問(wèn)題。

依據(jù)生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量的變化比例的比較，可以將規(guī)模酬勞分為三類：

（1）規(guī)模酬勞不變，就是產(chǎn)量增加的比例等于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

（2）規(guī)模酬勞遞增，即產(chǎn)量增加的比例大于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

（3）規(guī)模酬勞遞減，即產(chǎn)量增加的比例小于各種生產(chǎn)要素增加的比例。

多數(shù)行業(yè)會(huì)有一個(gè)適度最佳規(guī)?；蜻m度規(guī)模，此時(shí)企業(yè)的單位生產(chǎn)成本最小。

三,成本函數(shù)和成本曲線

（一）成本的含義（駕馭）

1.機(jī)會(huì)成本：當(dāng)一種生產(chǎn)要素被用于生產(chǎn)單位某產(chǎn)品時(shí)所放棄的運(yùn)用相同要素在其他生產(chǎn)用途中所得到的最高收入。

2.顯成本與隱成本

顯成本是指企業(yè)購(gòu)買或租用生產(chǎn)要素所實(shí)際支付的貨幣支出。

隱成本是指企業(yè)本身所擁有的,并且被用于該企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的那些生產(chǎn)要素的總價(jià)格。事實(shí)上是自有要素的機(jī)會(huì)成本。

3.經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)全部的顯成本和隱成本之和構(gòu)成了企業(yè)的總成本。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是指企業(yè)的總收益和總成本之間的差額。企業(yè)所追求的最大利潤(rùn)，指的是最大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)也稱為超額利潤(rùn)，企業(yè)的隱成本一般稱為正常利潤(rùn)。（二）成本函數(shù)（駕馭）

1.成本函數(shù)的含義和類型

成本函數(shù)：就是表示企業(yè)總成本與產(chǎn)量之間關(guān)系的公式。

由于考察期的不同，分為短期成本函數(shù)和長(zhǎng)期成本函數(shù)。

短期成本函數(shù)有固定成本與可變成本之分。C=b+f（q）

長(zhǎng)期成本函數(shù)無(wú)固定成本。C=f（q）

短期成本函數(shù)和長(zhǎng)期成本函數(shù)的區(qū)分在于是否含有固定成本。

2.短期成本函數(shù)分析

（1）短期總成本

短期總成本=總固定成本+總可變成本

TC=TFC+TVC

固定成本是指在短期內(nèi)不隨產(chǎn)量增減而變動(dòng)的那部分成本，如廠房和設(shè)備的折舊,管理人員的工資費(fèi)用等。

（2）平均成本

平均成本（平均總成本，單位產(chǎn)品成本）分為平均固定成本與平均可變成本

ATC=TC/Q=AFC+AVC=TFC/Q+TVC/Q

（3）邊際成本

邊際成本是增加一個(gè)單位產(chǎn)量時(shí)總成本的增加額。

邊際成本是產(chǎn)量變動(dòng)引起的可變成本的變動(dòng)。（三）短期成本曲線

1.總成本,總固定成本和總可變成本曲線

在成本曲線中，橫軸表示產(chǎn)量，縱軸表示成本。

（1）總固定成本曲線是一條平行于橫軸的直線。

（2）總成本曲線是從縱軸一個(gè)截點(diǎn)，即產(chǎn)量為零時(shí)總成本等于固定成本的那個(gè)點(diǎn)開(kāi)始，隨產(chǎn)量增加而逐步上升的曲線。剛開(kāi)始以遞減的速度上升，之后以遞增的速度上升。

（3）總可變成本曲線從原點(diǎn)動(dòng)身，之后隨產(chǎn)量增加而上升。

總可變成本曲線和總成本曲線的變動(dòng)規(guī)律是一樣的。

2.平均總成本,平均固定成本,平均可變成本,邊際成本曲線

（1）平均固定成本曲線隨產(chǎn)量的增加而下降，漸漸接近橫軸

（2）平均總成本,平均可變成本,邊際成本曲線都是先下降后上升的U型曲線

（3）邊際成本曲線與平均總成本曲線交于平均總成本曲線的最低點(diǎn)。相交之前，MC<ATC，ATC下降；相交之后，MC>ATC，ATC上升。

（4）邊際成本曲線與平均可變成本曲線交于平均可變成本曲線的最低點(diǎn)。相交之前，MC<AVC，AVC下降；相交之后，MC>AVC，AVC上升。

（5）無(wú)論上升或下降，邊際成本曲線的變動(dòng)快于平均可變成本曲線。

（6）留意29頁(yè)圖1-18中三個(gè)最低點(diǎn)的關(guān)系

邊際成本曲線最低點(diǎn)最先出現(xiàn)，其次是平均可變成本曲線最低點(diǎn)，最終是平均總成本曲線最低點(diǎn)。第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論一,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型

（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)

駕馭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義：一個(gè)行業(yè)內(nèi)部買方和賣方的數(shù)量及其規(guī)模分布,產(chǎn)品差別的程度和新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的難易程度的綜合狀態(tài)。也可以說(shuō)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就是指某種產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)程度。

市場(chǎng)類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)程度或壟斷程度。

駕馭劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要依據(jù)：

1.本行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)者數(shù)目或企業(yè)數(shù)目

2.本行業(yè)內(nèi)各企業(yè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品的差別程度。這是區(qū)分壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要區(qū)分。

3.進(jìn)入障礙的大小

依據(jù)以上三方面因素的不同特點(diǎn)，將市場(chǎng)分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),寡頭壟斷市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)四種市場(chǎng)類型。（二）各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征（駕馭）

1.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的含義和特征

完全競(jìng)爭(zhēng)又叫純粹競(jìng)爭(zhēng)，是一種競(jìng)爭(zhēng)不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其特征為：

（1）市場(chǎng)上有很多生產(chǎn)者與消費(fèi)者，或買者和賣者，且生產(chǎn)者的規(guī)模都很小。每個(gè)生產(chǎn)者和消費(fèi)者都只能是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，而非確定者。

（2）企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，既不存在產(chǎn)品差別。

（3）資源可以自由流淌，自由進(jìn)入或退出市場(chǎng)。

（4）買賣雙方對(duì)市場(chǎng)信息都有充分的了解。

現(xiàn)實(shí)生活中，很難找到完全符合這些特征的市場(chǎng)，某些農(nóng)產(chǎn)品如小麥,玉米等市場(chǎng)接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

2.完全壟斷市場(chǎng)的含義,成因和特征

含義：完全壟斷是指整個(gè)行業(yè)只有唯一供應(yīng)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

成因：（1）政府壟斷；（2）對(duì)某些特殊的原材料的單獨(dú)限制而形成的對(duì)這些資源和產(chǎn)品的完全壟斷；（3）對(duì)某些產(chǎn)品的專利權(quán)而形成的完全壟斷；（4）自然壟斷。當(dāng)行業(yè)中只有一家企業(yè)能夠有效率地進(jìn)行生產(chǎn)，或者當(dāng)一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或更多企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)供應(yīng)一種產(chǎn)品時(shí)，這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷。自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有著親密的關(guān)系。

完全壟斷市場(chǎng)的特征：

（1）只有一個(gè)生產(chǎn)者，因而它是價(jià)格的確定者，而不是價(jià)格的接受者。

（2）完全壟斷者的產(chǎn)品是沒(méi)有合適替代品的獨(dú)特性產(chǎn)品。

（3）其他企業(yè)進(jìn)入這一市場(chǎng)特別困難。

在實(shí)際生活中，公用事業(yè),電力,固定近似于完全壟斷市場(chǎng)。3.壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的含義和特征

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又叫不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指一種既有壟斷又有競(jìng)爭(zhēng),既不是完全競(jìng)爭(zhēng)又不是完全壟斷而接近于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

特征：

（1）具有很多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者

（2）產(chǎn)品具有差別性（與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要區(qū)分）

（3）進(jìn)入或退出市場(chǎng)比較簡(jiǎn)單，不存在什么進(jìn)入障礙

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是比較符合現(xiàn)實(shí)生活的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，如香煙,啤酒,糖果等產(chǎn)品市場(chǎng)。

4.寡頭壟斷市場(chǎng)的含義和特征

寡頭壟斷是指少數(shù)幾個(gè)企業(yè)限制一個(gè)行業(yè)供應(yīng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。主要特征是：

（1）在一個(gè)行業(yè)中，只有很少幾個(gè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)

（2）它們所生產(chǎn)的產(chǎn)品有確定的差別或者完全無(wú)差別

（3）他們對(duì)價(jià)格有很大程度的限制

（4）進(jìn)入這一行業(yè)比較困難

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，寡頭壟斷市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有特別重要的地位。如汽車工業(yè),鋼鐵工業(yè)等。

四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析表（按競(jìng)爭(zhēng)程度由高到低,壟斷程度由低到高排序）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)生產(chǎn)者的數(shù)量單個(gè)廠商對(duì)價(jià)格的限制程度產(chǎn)品差別程度進(jìn)出的難易程度典型行業(yè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)很多價(jià)格的接受者無(wú)差別簡(jiǎn)單某些農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，如玉米,小麥壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)較多有確定程度的限制有差別比較簡(jiǎn)單香煙,啤酒,糖果等寡頭壟斷市場(chǎng)少數(shù)幾個(gè)有較大程度的限制有確定的差別或者完全無(wú)差別比較困難汽車,鋼鐵等完全壟斷市場(chǎng)一個(gè)價(jià)格的確定者無(wú)相近替代品特別困難公用事業(yè),電力,固定等二,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中生產(chǎn)者的行為

（一）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行業(yè)的供求曲線和個(gè)別企業(yè)的需求曲線

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，整個(gè)行業(yè)的需求曲線和某個(gè)企業(yè)的需求曲線是不同的。

整個(gè)行業(yè)的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，供應(yīng)曲線是一條向右上方傾斜的曲線。由整個(gè)行業(yè)的供求確定其均衡價(jià)格，如34頁(yè)1-19中（a）所示。

單個(gè)廠商面臨的需求曲線是一條平行于橫軸的水平線，如34頁(yè)1-19中（b）所示。（二）完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的收益曲線（駕馭）

收益是指企業(yè)出售產(chǎn)品的收入。企業(yè)出售確定數(shù)量的產(chǎn)品獲得的全部收入叫做總收益。

R=P·Q

平均收益是按銷售量平均計(jì)算的收益。

AR=R/Q

邊際收益是增加一個(gè)單位產(chǎn)品的銷售時(shí)總收益的增加量。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，MR=AR

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，單個(gè)企業(yè)的AR,MR,需求曲線是同一條線。

（三）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)產(chǎn)量決策的基本原則（駕馭）

在任何一個(gè)市場(chǎng)上，無(wú)論長(zhǎng)期決策還是短期決策，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量決策的依據(jù)是：MR=MC的原則，因?yàn)榇藭r(shí)企業(yè)的利潤(rùn)最大。利潤(rùn)最大的含義：有利潤(rùn)時(shí)利潤(rùn)最大，有虧損時(shí)虧損最小。

MR>MC，說(shuō)明增加產(chǎn)品的銷售企業(yè)的利潤(rùn)增加（或虧損削減）

MR<MC，說(shuō)明削減產(chǎn)品的銷售企業(yè)的利潤(rùn)增加（或虧損削減）

（四）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)的供應(yīng)曲線

單個(gè)企業(yè)的邊際成本曲線是其供應(yīng)曲線。

三,完全壟斷市場(chǎng)中生產(chǎn)者的行為

（一）完全壟斷市場(chǎng)的需求曲線

完全壟斷企業(yè)的需求曲線就是行業(yè)的需求曲線。這與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不同的。完全壟斷企業(yè)的需求曲線是向右下方傾斜，斜率為負(fù)。

（二）完全壟斷企業(yè)的平均收益和邊際收益

在完全壟斷市場(chǎng)上，即平均收益曲線與需求曲線是重合的；但邊際收益曲線位于平均收益曲線的下方，而且比平均收益曲線陡峭。（三）完全壟斷企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量和價(jià)格決策的基本原則（駕馭）

完全壟斷企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量和價(jià)格決策的基本原則：MR=MC。

完全壟斷企業(yè)和完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的成本曲線是相同的。完全壟斷企業(yè)依據(jù)邊際成本等于邊際收益的原則確定了均衡產(chǎn)量，依據(jù)這個(gè)產(chǎn)量就可以確定均衡價(jià)格。

與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比較，在完全壟斷條件下，企業(yè)向市場(chǎng)供應(yīng)的產(chǎn)品數(shù)量較少，而產(chǎn)品價(jià)格較高，完全壟斷企業(yè)可以獲得超額利潤(rùn)。但在完全壟斷市場(chǎng)上，完全壟斷企業(yè)并不是為所欲為的。

（四）價(jià)格卑視（熟識(shí)）

價(jià)格卑視也叫差別定價(jià)，價(jià)格卑視一般可分為三類：

第一類價(jià)格卑視（完全價(jià)格卑視）——價(jià)格因人因量而異

第二類價(jià)格卑視（批量作價(jià)）——價(jià)格因量而異

第三類價(jià)格卑視——價(jià)格因人而異

實(shí)行價(jià)格卑視的基本條件是：

第一，必需有可能依據(jù)不同的需求價(jià)格彈性劃分出兩組或兩組以上的不同購(gòu)買者。

第二，市場(chǎng)必需是能夠有效地隔離開(kāi)的，同一產(chǎn)品不能在不同市場(chǎng)之間流淌。

企業(yè)實(shí)行價(jià)格卑視的基本原則是，不同市場(chǎng)的邊際收益相等。第五章市場(chǎng)失靈和政府的干預(yù)一,市場(chǎng)失靈的含義

（一）資源最優(yōu)配置的含義和標(biāo)準(zhǔn)

駕馭資源最優(yōu)配置的含義：當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使全部的商品供求都相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)時(shí)，資源便實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置。

駕馭資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)一種資源的任何重新安排，已經(jīng)不可能使任何一個(gè)人的境況變好，而不使一個(gè)人的境況變壞。

帕累托改進(jìn)：既定的資源配置狀態(tài)能夠在其他人福利水平不下降的狀況下，通過(guò)重新配置資源，使得至少有一個(gè)人的福利水平有所提高，則稱這種資源重新配置為帕累托改進(jìn)。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)是不存在帕累托改進(jìn)的資源配置狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又被稱作經(jīng)濟(jì)效率。（二）市場(chǎng)失靈的含義

熟識(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件：經(jīng)濟(jì)主體是完全理性的；信息是完全的；市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響。

駕馭市場(chǎng)失靈的含義：由于市場(chǎng)機(jī)制不能充分地發(fā)揮作用而導(dǎo)致的資源配置缺乏效率或資源配置失當(dāng)?shù)臓顩r。

二,市場(chǎng)失靈的緣由

導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的緣由主要有壟斷,外部性,公共物品和信息不對(duì)稱等。（一）壟斷與市場(chǎng)失靈

考試內(nèi)容：駕馭壟斷對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，生產(chǎn)者不再是完全的價(jià)格接受者，資源已不可能在部門之間自由流淌，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場(chǎng)價(jià)格不是最低的價(jià)格，長(zhǎng)期來(lái)看成本也比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲得最大滿意。市場(chǎng)機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。（二）外部性與市場(chǎng)失靈

考試內(nèi)容：駕馭外部性對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

所謂外部性或外部影響，是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒(méi)有因此付出代價(jià)或得到利益。外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。

由于外部影響的存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置，導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。存在外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，會(huì)造成產(chǎn)品供應(yīng)過(guò)多，超過(guò)了帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平；存在正外部性時(shí)，通常會(huì)使市場(chǎng)主體的活動(dòng)水平低于社會(huì)所須要的水平，這就是資源的無(wú)效率配置。（三）公共物品與市場(chǎng)失靈

考試內(nèi)容：駕馭公共產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

1.公共物品的含義

公共物品：滿意社會(huì)公共須要的物品。公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的，私人物品有兩個(gè)明顯的特征：競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。

2.公共物品的特點(diǎn)

（1）非競(jìng)爭(zhēng)性。即消費(fèi)者對(duì)某一種公共物品的消費(fèi)并不影響其他人對(duì)該公共物品的消費(fèi)。

（2）非排他性。

3.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類：純公共物品和準(zhǔn)公共物品。純公共物品是具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，如國(guó)防,治安等，純公共物品只能由政府供應(yīng)。

準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。如教化,醫(yī)療衛(wèi)生,收費(fèi)馬路等。

4.公共物品和市場(chǎng)失靈

由于純公共物品存在非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，消費(fèi)者更情愿實(shí)行搭便車行為，導(dǎo)致市場(chǎng)產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)產(chǎn)量。

對(duì)于準(zhǔn)公共物品來(lái)說(shuō)，如教化,醫(yī)療服務(wù)等，市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮確定的作用，通過(guò)準(zhǔn)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)資源的配置。（四）信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈

考試內(nèi)容：駕馭信息不對(duì)稱對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

信息不對(duì)稱是指市場(chǎng)上買賣雙方駕馭的信息量不一樣的一種狀況。由于信息不對(duì)稱的存在，就會(huì)產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。三,政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)

駕馭政府對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行干預(yù)的方式和措施。市場(chǎng)失靈的緣由政府進(jìn)行干預(yù)的方式和措施壟斷（1）通過(guò)法律手段來(lái)限制壟斷和反對(duì)不正值競(jìng)爭(zhēng)；

（2）對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行公共管制，主要是對(duì)壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行管制——或規(guī)定限價(jià)，或規(guī)定利潤(rùn)率。外部性（1）稅收和補(bǔ)貼手段

（2）將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化的手段以及明晰產(chǎn)權(quán)。

駕馭科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賜予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

一旦考慮到交易成本，引伸出的一個(gè)重要結(jié)論：不同的產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。公共物品政府擔(dān)當(dāng)了主要供應(yīng)者的職責(zé)，例如國(guó)防,治安,消防和公共衛(wèi)生。信息不對(duì)稱政府對(duì)很多商品的說(shuō)明,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和廣告都做出了具體的法律規(guī)定，政府還通過(guò)多種方式為消費(fèi)者供應(yīng)信息服務(wù)。第六章國(guó)民收入核算和簡(jiǎn)單的宏觀經(jīng)濟(jì)模型一,國(guó)民收入核算

（一）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的含義

（駕馭）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的含義：按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）在確定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有三種形態(tài)，即價(jià)值形態(tài),收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)。（二）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法（駕馭）

在實(shí)際核算中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有三種，即生產(chǎn)法,收入法和支出法。其中，支出法和收入法是核算GDP的兩種主要方法。

1.支出法

通過(guò)核算在確定時(shí)期內(nèi)全部經(jīng)濟(jì)單位（居民,企業(yè),政府,進(jìn)出口部門），對(duì)最終產(chǎn)品的支出總量相加，得出總支出來(lái)計(jì)量GDP的方法。包括消費(fèi)支出,固定投資支出,政府購(gòu)買和凈出口。

假如用字母C表示消費(fèi)，用I表示投資，用G表示政府購(gòu)買，用（X-M）表示凈出口，用支出法計(jì)算GDP的公式可以表示為：

GDP=C+I+G+（X-M）

2.收入法——也稱為要素成本法

用收入法核算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值包括供應(yīng)生產(chǎn)要素所取得的收入，也包括一部分非生產(chǎn)要素（間接稅,折舊,公司未安排利潤(rùn)等）的收入。

按收入法核算所得的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為：

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值=工資+利息+租金+利潤(rùn)+間接稅和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付+折舊+統(tǒng)計(jì)誤差二,宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的基本模型

考試內(nèi)容：駕馭兩部門,三部門和四部門條件下的儲(chǔ)蓄-投資恒等式。含義從支出角度看GDP從收入角度看GDP儲(chǔ)蓄-投資恒等式兩部門經(jīng)濟(jì)只有消費(fèi)者（居民）和企業(yè)兩個(gè)部門消費(fèi)支出和投資支出的總和。

GDP=Y=C+I國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值=消費(fèi)+儲(chǔ)蓄

GDP=Y=C+S。I=S

三部門經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者（居民）,企業(yè),政府部門消費(fèi)支出,投資支出和政府購(gòu)買支出的總和GDP=Y=C+I+GT表示政府凈收入

國(guó)民收入Y=C+S+T。I=S+（T-G）

（T-G）可以看作是政府部門的儲(chǔ)蓄，S為家庭儲(chǔ)蓄和企業(yè)儲(chǔ)蓄之和，可以通稱為私人儲(chǔ)蓄四部門經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者（居民）,企業(yè),政府部門和國(guó)外部門消費(fèi)支出,投資支出,政府購(gòu)買支出和凈出口的總和GDP=C+I+G+（X-M）Y=C+S+TI+G+（X-M）=S+T

簡(jiǎn)化為：I=S+（T-G）+（M-X）

其中，（M-X）可以代表外國(guó)在本國(guó)的儲(chǔ)蓄。三,消費(fèi),儲(chǔ)蓄和投資

（一）消費(fèi)理論

1.凱恩斯的消費(fèi)理論

凱恩斯的消費(fèi)理論是建立在三個(gè)假設(shè)或三個(gè)前提上的：

（1）邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律——即隨著人們收入的增長(zhǎng)，人們的消費(fèi)隨之增長(zhǎng)，但消費(fèi)支出在收入中所占比重卻不斷削減。

邊際消費(fèi)傾向（MPC）是指消費(fèi)的增量和收入的增量之比率

0<MPC<1。

（2）收入是確定消費(fèi)的最重要的因素。

可以把消費(fèi)看作是收入的函數(shù)。

（3）平均消費(fèi)傾向（APC）會(huì)隨著收入的增加而削減。

平均消費(fèi)傾向（APC）是指消費(fèi)總量在收入總量中所占的比例

平均消費(fèi)傾向可能大于,等于或小于l。

消費(fèi)函數(shù)：

式中，代表必不可少的自發(fā)消費(fèi)部分，為邊際消費(fèi)傾向，和Y的乘積表示由收入引致的消費(fèi)。因此，消費(fèi)等于自發(fā)消費(fèi)和引致消費(fèi)之和。

2.莫迪利安尼的生命周期理論

強(qiáng)調(diào)了消費(fèi)與個(gè)人生命周期階段之間的關(guān)系，認(rèn)為人們會(huì)在更長(zhǎng)的時(shí)間范圍內(nèi)支配他們的生活消費(fèi)開(kāi)支，以達(dá)到他們?cè)谡麄€(gè)生命周期內(nèi)消費(fèi)的最佳配置，實(shí)現(xiàn)一生消費(fèi)效用的最大化。各個(gè)家庭的消費(fèi)取決于家庭所處的生命周期階段。

年青時(shí)期：收入偏低，消費(fèi)可能會(huì)超過(guò)收入

中年時(shí)期：收入大于消費(fèi)

老年時(shí)期：消費(fèi)超過(guò)收入

一個(gè)家庭的消費(fèi)函數(shù)：

3.弗里德曼的長(zhǎng)久收入理論

消費(fèi)者的消費(fèi)支出不是依據(jù)他的當(dāng)前收入確定的，而是依據(jù)他的長(zhǎng)久收入確定的。所謂長(zhǎng)久收入，是指消費(fèi)者可以預(yù)期到的長(zhǎng)期收入。

該理論認(rèn)為，長(zhǎng)久性收入是穩(wěn)定的，所以消費(fèi)函數(shù)是穩(wěn)定的。（二）儲(chǔ)蓄函數(shù)

儲(chǔ)蓄是收入中減去消費(fèi)的余額。從公式Y(jié)=C+S可得：

S=Y-C

依據(jù)凱恩斯的假定，收入是確定儲(chǔ)蓄最主要的因素。儲(chǔ)蓄與收入之間的依存關(guān)系被稱為儲(chǔ)蓄函數(shù)。

儲(chǔ)蓄函數(shù)的公式（駕馭）：為邊際儲(chǔ)蓄傾向（MPS），或用S表示。邊際儲(chǔ)蓄傾向同邊際消費(fèi)傾向相像：

并且0<MPS<1。

平均儲(chǔ)蓄傾向同平均消費(fèi)傾向相像：

駕馭消費(fèi)函數(shù)和儲(chǔ)蓄函數(shù)的關(guān)系是：消費(fèi)函數(shù)和儲(chǔ)蓄函數(shù)互為補(bǔ)數(shù)，二者之和總是等于收入。APC+APS=1；MPC+MPS=1

（三）投資函數(shù)

投資是形成固定資產(chǎn)的活動(dòng)，一般不包括金融投資在內(nèi)。

確定投資的因素有很多，主要因素有實(shí)際利率,預(yù)期收益率和投資風(fēng)險(xiǎn)等。預(yù)期的通貨膨脹率和折舊等也在確定程度上影響投資。

凱恩斯認(rèn)為，實(shí)際利率越低，投資量越大。因此，投資是利率的減函數(shù)。

投資函數(shù)：

e表示自主投資，-dr表示引致投資。

（四）投資乘數(shù)

投資乘數(shù)=國(guó)民收入增量/投資增量

投資乘數(shù)的公式：

s為邊際儲(chǔ)蓄傾向。上式表明投資乘數(shù)k為邊際儲(chǔ)蓄傾向s的倒數(shù)。

第七章宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析一,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

駕馭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在確定時(shí)期內(nèi)的總產(chǎn)出與前期相比所實(shí)現(xiàn)的增長(zhǎng)?？偖a(chǎn)出通常用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來(lái)衡量。

熟識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的計(jì)算公式：

用現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的GDP，可以反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模；用不變價(jià)格計(jì)算的GDP可以用來(lái)計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并不能全面反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況。

駕馭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)分：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)比經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)含義更廣的概念。（2）從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提,基礎(chǔ)和核心，沒(méi)有確定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素（駕馭）

1.勞動(dòng)的投入數(shù)量

2.資本的投入數(shù)量

資本的投入數(shù)量受多種因素制約，其中最重要的是資本的利用率或生產(chǎn)實(shí)力利用率。

3.勞動(dòng)生產(chǎn)率

4.資本的效率

（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分解

1.兩因素分解法（熟識(shí)）

假定其他因素不變，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率依據(jù)勞動(dòng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率兩項(xiàng)因素進(jìn)行分解。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率=工作小時(shí)數(shù)的增加率+每小時(shí)產(chǎn)出的增加率

2.三因素分解法（駕馭）

就是運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依據(jù)勞動(dòng)投入,資本投入和全要素生產(chǎn)率等三個(gè)因素進(jìn)行分解，計(jì)算這三項(xiàng)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率=技術(shù)進(jìn)步率+（勞動(dòng)份額×勞動(dòng)增加率）+（資本份額×資本增長(zhǎng)率）

全要素生產(chǎn)率（簡(jiǎn)稱TFP）：技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，即將勞動(dòng),資本等要素投入數(shù)量等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)扣除之后，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額。由于是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索羅首先提出的，因此也叫“索羅余值”。

駕馭：

（四）經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

1.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的類型（熟識(shí)）

（1）經(jīng)濟(jì)周期的含義

又稱商業(yè)循環(huán)，是指總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沿著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體趨勢(shì)而出現(xiàn)的有規(guī)律的擴(kuò)張和收縮。經(jīng)濟(jì)周期指的是總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而不是個(gè)別部門或個(gè)別經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期的類型分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果依據(jù)周期波動(dòng)的時(shí)間長(zhǎng)短長(zhǎng)周期,中周期和短周期依據(jù)經(jīng)濟(jì)總量確定下降或相對(duì)下降的不同狀況古典型周期：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處在低谷時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為負(fù)增長(zhǎng)。增長(zhǎng)型周期：假如處在低谷時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為正值，即經(jīng)濟(jì)總量只是相對(duì)削減而非確定削減。2.經(jīng)濟(jì)周期的階段劃分和階段特征（熟識(shí)）

可以把經(jīng)濟(jì)周期首先劃分為兩個(gè)階段，即擴(kuò)張階段和緊縮或衰退階段，假如衰退特殊嚴(yán)峻，則可稱為蕭條。擴(kuò)張階段又可以再細(xì)分為復(fù)蘇階段和旺盛階段。緊縮階段的最低點(diǎn)叫做谷底，擴(kuò)張階段的最高點(diǎn)叫做峰頂。谷底和峰頂也叫轉(zhuǎn)折點(diǎn)或拐點(diǎn)。

在經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和旺盛階段，經(jīng)濟(jì)上可能出現(xiàn)的一般特征是，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的持續(xù)提高，投資持續(xù)增長(zhǎng)，產(chǎn)量不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)需求旺盛，就業(yè)機(jī)會(huì)增多，企業(yè)利潤(rùn),居民收入和消費(fèi)水平都有不同程度的提高，但也常常伴隨著通貨膨脹。

在經(jīng)濟(jì)的衰退或蕭條時(shí)期，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的持續(xù)下滑，投資活動(dòng)萎縮，生產(chǎn)發(fā)展緩慢，甚至出現(xiàn)停滯或下降，產(chǎn)品滯銷，就業(yè)機(jī)會(huì)削減，失業(yè)率提高，企業(yè)利潤(rùn)水平下降，虧損,破產(chǎn)企業(yè)的數(shù)量增多，居民收入和消費(fèi)水平呈不同程度的下降趨勢(shì)。

二,價(jià)格總水平

（一）價(jià)格總水平的含義和度量

駕馭價(jià)格總水平的含義：也叫一般價(jià)格水平，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在確定時(shí)期內(nèi)全社會(huì)各類商品和服務(wù)價(jià)格變動(dòng)狀態(tài)的平均或綜合，一般用價(jià)格指數(shù)來(lái)度量。

度量?jī)r(jià)格總水平的方法主要有兩種：一是編制各種價(jià)格指數(shù)，如消費(fèi)者價(jià)格指數(shù),批發(fā)價(jià)格指數(shù)等；二是計(jì)算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值縮減指數(shù)。

價(jià)格指數(shù)有很多種類，很多國(guó)家或地區(qū)都是用消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）作為度量?jī)r(jià)格總水平的主要指標(biāo)。

（二）確定價(jià)格總水平變動(dòng)的因素（駕馭）

1.貨幣供應(yīng)量,貨幣流通速度和總產(chǎn)出

以M代表確定時(shí)期內(nèi)貨幣的供應(yīng)數(shù)量，V代表貨幣流通速度，P代表價(jià)格總水平，T代表各類商品的交易數(shù)量，則有：

價(jià)格總水平的變動(dòng)與貨幣供應(yīng)量,貨幣流通速度的變化成正比，而與總產(chǎn)出的變化成反比。

2.總需求和總供應(yīng)

價(jià)格總水平是由總需求和總供應(yīng)共同確定的。假如總需求增長(zhǎng)快于總供應(yīng)的增長(zhǎng)，價(jià)格總水平就有可能上升；反之，假如總需求增長(zhǎng)慢于總供應(yīng)的增長(zhǎng)，價(jià)格總水平就有可能下降。

（三）價(jià)格總水平變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（熟識(shí)）（1）對(duì)工資的影響實(shí)際工資的變動(dòng)與名義工資變動(dòng)成正比，與價(jià)格總水平變動(dòng)成反比。（2）對(duì)利息率的影響實(shí)際利率=名義利率-價(jià)格總水平變動(dòng)率

在名義利率不變時(shí)，實(shí)際利率與價(jià)格總水平變動(dòng)成反比（書上的說(shuō)法是錯(cuò)誤的），在價(jià)格總水平不變時(shí)，名義利率與實(shí)際利率相等。（3）對(duì)匯率的影響匯率事實(shí)上由兩國(guó)價(jià)格總水平變動(dòng)之比確定。

價(jià)格總水平的變動(dòng)會(huì)在確定條件下影響到匯率的變動(dòng)，從而影響一個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口產(chǎn)品價(jià)格，并進(jìn)而影響到凈出口和總供求關(guān)系。（4）間接效應(yīng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的影響，對(duì)收入安排結(jié)構(gòu)的影響，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。三,就業(yè)和失業(yè)

（一）就業(yè)和失業(yè)的一般含義

就業(yè)的含義：確定年齡段內(nèi)的人們所從事的為獲得酬勞或經(jīng)營(yíng)收入所進(jìn)行的活動(dòng)。可以從三個(gè)方面對(duì)就業(yè)進(jìn)行界定，即就業(yè)者條件；收入條件；時(shí)間條件。

失業(yè)的含義：有勞動(dòng)實(shí)力并情愿就業(yè)但在目前沒(méi)有從事有酬勞或收入的工作的現(xiàn)象。

依據(jù)國(guó)際勞工組織的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，凡是在規(guī)定年齡內(nèi)在確定期間內(nèi)屬于下列狀況的均屬于失業(yè)人口：沒(méi)有工作；當(dāng)前可以工作；正在找尋工作。

（二）我國(guó)的就業(yè)和失業(yè)的含義和統(tǒng)計(jì)口徑

就業(yè)人口，是指在16周歲以上，從事確定社會(huì)勞動(dòng)并取得勞動(dòng)酬勞或經(jīng)營(yíng)收入的人員。其中，城鎮(zhèn)就業(yè)人口，是指在城鎮(zhèn)地區(qū)從事非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的就業(yè)人口。

城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員，指有非農(nóng)業(yè)戶口，在確定的勞動(dòng)年齡段內(nèi)（16歲至退休年齡），有勞動(dòng)實(shí)力，無(wú)業(yè)而要求就業(yè)，并在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行求職登記的人員。

（三）就業(yè)與失業(yè)水平的統(tǒng)計(jì)

失業(yè)率是失業(yè)總?cè)藬?shù)與民用勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)的比率，即：

失業(yè)率=失業(yè)總?cè)藬?shù)／民用勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)×l00%

就業(yè)率是就業(yè)人口與民用成年人口總數(shù)的比率，即：

就業(yè)率=就業(yè)人口／民用成年人口總數(shù)×100%

目前，我國(guó)統(tǒng)計(jì)部門計(jì)算和公布的就業(yè)和失業(yè)水平方面的指標(biāo)主要是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。

我國(guó)的失業(yè)率和西方發(fā)達(dá)國(guó)家的失業(yè)率的含義和計(jì)算是具有很大差別的，在進(jìn)行國(guó)際對(duì)比時(shí)確定要留意其不可比性。（四）失業(yè)的類型（駕馭）

1.自愿失業(yè)

自愿失業(yè)是指勞動(dòng)者不情愿接受現(xiàn)行的工資水平而寧愿不工作的一種狀態(tài)，也可以說(shuō)是當(dāng)工資水平下降時(shí)勞動(dòng)者自愿退出勞動(dòng)力隊(duì)伍的狀況。自愿失業(yè)包括摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)兩種形式。摩擦性失業(yè)是因?yàn)閯趧?dòng)者找到最適合自己的偏好和技能的工作須要確定的時(shí)間而引起的失業(yè)，也就是由于勞動(dòng)者從一個(gè)工作轉(zhuǎn)換到另一個(gè)工作的過(guò)程中出現(xiàn)的失業(yè)。結(jié)構(gòu)性失業(yè)是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所造成的失業(yè)。

2.需求不足型失業(yè)（非自愿失業(yè)）

也叫非自愿失業(yè)，或者叫周期性失業(yè)，是指勞動(dòng)者在現(xiàn)行工資水平下找不到工作的狀況，或是指總需求相對(duì)不足削減勞動(dòng)力派生需求所導(dǎo)致的失業(yè)。這種失業(yè)是與經(jīng)濟(jì)周期相聯(lián)系的。需求不足型失業(yè)是宏觀經(jīng)濟(jì)探討關(guān)注的重點(diǎn)。（五）失業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響（熟識(shí)）

失業(yè)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度低于正常的水平或者說(shuō)潛在的增長(zhǎng)率。

奧確定律：相對(duì)于潛在的GDP，GDP每下降2個(gè)或3個(gè)百分點(diǎn)，失業(yè)率就會(huì)上升l個(gè)百分點(diǎn)?；蛘哒f(shuō)，相對(duì)于自然失業(yè)率，失業(yè)率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，GDP就會(huì)下降2～3個(gè)百分點(diǎn)。

奧確定律的政策含義：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和失業(yè)之間存在確定的負(fù)相關(guān)關(guān)系（留意書上61頁(yè)的說(shuō)法是錯(cuò)誤的），政府應(yīng)當(dāng)把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為降低失業(yè)率的主要途徑。

62頁(yè)圖l-26菲利普斯曲線是一條描述通貨膨脹與失業(yè)或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相互關(guān)系的曲線。表明失業(yè)率與通貨膨脹率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（六）我國(guó)就業(yè)和失業(yè)問(wèn)題的特點(diǎn)

由于二元結(jié)構(gòu)和體制轉(zhuǎn)軌，我國(guó)的就業(yè)和失業(yè)沖突比較嚴(yán)峻。所謂二元結(jié)構(gòu)，是現(xiàn)代工業(yè)部門和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。該理論把一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)分為兩個(gè)部門：一個(gè)是現(xiàn)代的城市工業(yè)部門；另一個(gè)是傳統(tǒng)的農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門。

我國(guó)須要通過(guò)保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，加快體制改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加強(qiáng)教化，以及提倡新的就業(yè)觀念等多方面的措施才能夠?qū)崿F(xiàn)擴(kuò)大就業(yè),削減失業(yè)的目的。第八章宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)和手段一,政府的經(jīng)濟(jì)職能和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)

（一）政府的經(jīng)濟(jì)職能（熟識(shí)）

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，政府的經(jīng)濟(jì)職能主要有四項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)調(diào)整,市場(chǎng)監(jiān)管,社會(huì)管理和公共服務(wù)。此外政府還要行使國(guó)有資產(chǎn)管理的職能。

（二）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)

1.宏觀調(diào)控的基本目標(biāo)（駕馭）

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加就業(yè),保持合理的失業(yè)率，穩(wěn)定價(jià)格總水平和平衡國(guó)際收支。

2.宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)之間的關(guān)系（了解）

從根本上說(shuō)，宏觀調(diào)控的四個(gè)政策目標(biāo)是一樣的。但是具體說(shuō)來(lái)，宏觀調(diào)控的四個(gè)政策目標(biāo)之間，既存在著某種互補(bǔ)關(guān)系，也存在著沖突和沖突。

①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與增加就業(yè)目標(biāo)——互補(bǔ)關(guān)系

②經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),增加就業(yè)與價(jià)格穩(wěn)定目標(biāo)——存在沖突和沖突

3.政策目標(biāo)選擇（了解）

政府選擇宏觀調(diào)控目標(biāo)：

（1）首先考慮本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期的階段特征和社會(huì)所面臨的緊迫任務(wù)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于過(guò)熱狀態(tài)時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)把穩(wěn)定價(jià)格總水平作為宏觀調(diào)控的主要政策目標(biāo)，實(shí)行適度從緊的財(cái)政政策和貨幣政策；當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于過(guò)冷狀態(tài)時(shí)，政府應(yīng)把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)作為宏觀調(diào)控的主要政策目標(biāo)，實(shí)行擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策。

（2）其次考慮國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生的影響。例如，當(dāng)國(guó)際上出現(xiàn)金融危機(jī)并有可能對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)形成嚴(yán)峻沖擊時(shí)，政府把平衡國(guó)際收支作為首選目標(biāo)可能是明智的。

政府在選擇宏觀調(diào)控的政策目標(biāo)時(shí)，應(yīng)遵循如下原則：①在制定目標(biāo)時(shí)，不能只追求單一目標(biāo)，顧此失彼，而應(yīng)綜合考慮。②在制定目標(biāo)時(shí)，要遵循適度原則，以免對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形成較大沖擊和引起社會(huì)震蕩。③政策的相互協(xié)作原則。為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的政策目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)政策的運(yùn)用上，既要駕馭好財(cái)政政策和貨幣政策的松緊力度，又要留意政策的相互協(xié)作，同時(shí)還要把握好實(shí)施政策的時(shí)機(jī)，以增加政策的有效性。否則，宏觀調(diào)控的目標(biāo)就難以實(shí)現(xiàn)。二,宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段

（一）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的基本手段的含義和內(nèi)容

在西方國(guó)家，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的基本手段就是財(cái)政政策和貨幣政策。而在我國(guó)，除了財(cái)政政策和貨幣政策外，還有國(guó)家支配或規(guī)劃。

1.國(guó)家支配或規(guī)劃

駕馭國(guó)家支配在宏觀調(diào)控中的作用：提出明確的宏觀調(diào)控目標(biāo)和總體要求，為制定財(cái)政政策和貨幣政策供應(yīng)依據(jù)。

2.財(cái)政政策

包括財(cái)政收入政策和財(cái)政支出政策。財(cái)政收入政策的基本內(nèi)容是稅收政策。

在須要擴(kuò)大需求時(shí)，采納減稅擴(kuò)大財(cái)政支出的擴(kuò)張性財(cái)政政策；

在須要抑制需求時(shí)，采納增稅壓縮財(cái)政支出的緊縮性財(cái)政政策。

具體內(nèi)容第二部分財(cái)政中的“第十四章財(cái)政政策”

3.貨幣政策

西方國(guó)家貨幣政策的主要工具：公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù),貼現(xiàn)率,法定打算金率。公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場(chǎng)上通過(guò)買賣政府債券來(lái)調(diào)整貨幣供應(yīng)量并影響利率的一種手段。

具體內(nèi)容第三部分貨幣與金融中的“第十六章中央銀行與貨幣政策”

我國(guó)目前的貨幣政策的主要工具包括法定打算金率,公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù),貼現(xiàn)率，還有利率,匯率以及窗口指導(dǎo)等。

（二）財(cái)政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)

在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中，財(cái)政政策和貨幣政策的基本目標(biāo)是完全一樣的。兩者須要協(xié)調(diào)：雙松,雙緊,一松一緊,均為中性。（教材的123頁(yè)財(cái)政政策）

本章主要介紹政府的經(jīng)濟(jì)職能和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo),宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段兩節(jié)內(nèi)容。第九章國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流淌一,國(guó)際貿(mào)易

（一）國(guó)際貿(mào)易的含義和分類（熟識(shí)）

國(guó)際貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）同其他國(guó)家（或地區(qū)）之間進(jìn)行商品和勞務(wù)的交換活動(dòng)。

國(guó)際貿(mào)易的分類分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果（1）依據(jù)貨物移動(dòng)方向出口貿(mào)易,進(jìn)口貿(mào)易,過(guò)境貿(mào)易（2）依據(jù)商品形式貨物貿(mào)易（有形貿(mào)易）和服務(wù)貿(mào)易（無(wú)形貿(mào)易）

主要區(qū)分是：貨物貿(mào)易的進(jìn)口和出口須要經(jīng)過(guò)海關(guān)手續(xù)，而表現(xiàn)在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上；后者不經(jīng)過(guò)海關(guān)手續(xù)，通常不顯示在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上。二者都是國(guó)際收支的組成部分。（二）國(guó)際貿(mào)易理論的演化

1.確定優(yōu)勢(shì)理論（熟識(shí)）

確定優(yōu)勢(shì)理論是亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。確定優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上的確定差異導(dǎo)致在勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的確定差異，這是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的基礎(chǔ)。各國(guó)應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口具有確定優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口不具有確定優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會(huì)資源，提高產(chǎn)出水平。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論（駕馭）

大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，確定國(guó)際貿(mào)易的因素是兩個(gè)國(guó)家產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的確定生產(chǎn)成本。只要兩國(guó)之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢(shì)地位，國(guó)際貿(mào)易仍會(huì)發(fā)生，而且貿(mào)易會(huì)使雙方獲得收益。英國(guó)勞動(dòng)投入葡萄牙勞動(dòng)投入酒10090呢絨10060英國(guó)在生產(chǎn)酒和呢絨上都處于劣勢(shì)地位，而葡萄牙則在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)地位：依據(jù)確定優(yōu)勢(shì)理論，兩國(guó)之間的貿(mào)易不可能發(fā)生。但是，依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然英國(guó)在酒和呢絨的生產(chǎn)技術(shù)上都處于劣勢(shì)，但在酒生產(chǎn)上的差距小一些，即在酒上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，英國(guó)可以生產(chǎn)酒，而由葡萄牙生產(chǎn)呢絨，并進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。比較優(yōu)勢(shì)理論的基本原理：假如每個(gè)國(guó)家都出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，則兩國(guó)都可以從國(guó)際貿(mào)易中受益。

（3）赫克歇爾-俄林理論——要素稟賦理論

20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林開(kāi)始從生產(chǎn)要素稟賦的差別來(lái)說(shuō)明各國(guó)生產(chǎn)成本和價(jià)格的不同，重新分析國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，這就是要素稟賦理論。要素稟賦是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。要素稟賦理論認(rèn)為，各國(guó)的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供應(yīng)狀況的不同，是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。依據(jù)赫克歇爾和俄林的理論，各國(guó)應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些須要密集運(yùn)用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。（如中國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）

（4）規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論——當(dāng)代貿(mào)易理論，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼提出

大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。各國(guó)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時(shí)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的流淌，這樣才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

（三）影響國(guó)際貿(mào)易的因素（熟識(shí)）影響出口貿(mào)易的因素影響進(jìn)口貿(mào)易的因素（1）自然資源的豐裕程度（1）一國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出水平

一般狀況下，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟(jì)總量越大，則進(jìn)口貿(mào)易額就越大。（2）生產(chǎn)實(shí)力和技術(shù)水平的凹凸（3）匯率水平

對(duì)外貶值，將增加出口，同時(shí)也有利于增加本國(guó)旅游收入及其他勞務(wù)收入；反之則相反。（留意書中關(guān)于匯率的說(shuō)法比較混亂，有時(shí)是按直接標(biāo)價(jià)法說(shuō)，有時(shí)是按間接標(biāo)價(jià)法說(shuō)，關(guān)鍵留意本幣是對(duì)外貶值還是升值）（2）匯率水平

貨幣升值（購(gòu)買力增加），則進(jìn)口將增加，反之則相反。（4）國(guó)際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)（3）國(guó)際市場(chǎng)商品的供應(yīng)狀況和價(jià)格水平的凹凸（四）政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)（熟識(shí)）

政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或限制的目的主要是為了愛(ài)護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的損害，維持本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡。對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)對(duì)出口貿(mào)易的干預(yù)——出口補(bǔ)貼關(guān)稅限制（壁壘）直接補(bǔ)貼非關(guān)稅限制（壁壘）進(jìn)口配額制,自愿出口限制,卑視性公共選購(gòu) ,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公共衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)間接補(bǔ)貼出口退稅,出口信貸等

實(shí)行出口補(bǔ)貼的目的是降低本國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格，提高在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大出口。

留意外貿(mào)依存度的概念：確定時(shí)期一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的進(jìn)出口總額占其GDP的比重。

二,國(guó)際資本流淌

（一）國(guó)際資本流淌含義和類型（熟識(shí)）

國(guó)際資本流淌是指資本在國(guó)家之間或地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移。

資本流淌的內(nèi)在動(dòng)力：資本流淌給流出國(guó)與流入國(guó)都能帶來(lái)收益。

國(guó)際資本流淌的分類分類標(biāo)準(zhǔn)分類結(jié)果從時(shí)期的長(zhǎng)短來(lái)分長(zhǎng)期資本流淌：期限一年以上的資本流淌或未規(guī)定運(yùn)用期限的資本流淌，包括國(guó)際直接投資,間接投資和國(guó)家貸款等；短期資本流淌：期限不超過(guò)一年的資本流淌，包括國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款等。從資本流淌方式來(lái)分外國(guó)直接投資：直接投資總是要求企業(yè)的全部權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。依據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的定義，國(guó)際直接投資應(yīng)當(dāng)擁有國(guó)外企業(yè)股權(quán)的25%以上，而美國(guó)對(duì)國(guó)際直接投資的定義規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為限制股權(quán)10%以上。國(guó)際證券投資國(guó)際貸款（二）國(guó)際資本流淌的動(dòng)因

一般來(lái)說(shuō)，資本在國(guó)際間流淌的主要?jiǎng)右蚴亲非罄麧?rùn)。

（三）國(guó)際資本流淌的影響

熟識(shí)資本流淌對(duì)資本流入國(guó)和資本流出國(guó)的主動(dòng)影響和消極影響。資本輸入國(guó)資本輸出國(guó)主動(dòng)影響消極影響主動(dòng)影響消極影響①資本流入可以緩解本國(guó)資本的不足，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)，同時(shí)也有利于資源的合理配置。①短期的資本流入簡(jiǎn)單造成本國(guó)貨幣金融秩序的混亂，并有可能引發(fā)金融危機(jī)。①資本的流出，可以為相對(duì)過(guò)剩的資本找到更為有利的投資場(chǎng)所，獲得高額利潤(rùn)。長(zhǎng)期過(guò)度的資本流出會(huì)導(dǎo)致資本輸出國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯，并削減本國(guó)的就業(yè)機(jī)會(huì)。②資本流入意味著本國(guó)外匯收入的增加，從而有利于平衡國(guó)際收支。②資本流入過(guò)多會(huì)加重外債負(fù)擔(dān)，并有可能陷入債務(wù)危機(jī)。②資本流出會(huì)帶動(dòng)本國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展，擴(kuò)大本國(guó)商品在外國(guó)的市場(chǎng)份額和占據(jù)世界市場(chǎng)。③資本流入還能夠促進(jìn)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。③對(duì)長(zhǎng)期投資假如利用不當(dāng)，還可能成為資本輸出國(guó)的附庸。了解干預(yù)的手段主要有：①實(shí)行外匯管制；②頒布特地的政策法規(guī)與條例；③對(duì)償債實(shí)力進(jìn)行限制；④制定財(cái)政政策和金融政策，利用政策手段對(duì)資本的國(guó)際流淌加以限制。第二部分財(cái)政第十章公共財(cái)政職能一,公共財(cái)政的含義及其特征

（一）財(cái)政的基本含義（駕馭）

財(cái)政是一種以國(guó)家（政府）為主體，通過(guò)政府的收支活動(dòng)，集中一部分社會(huì)資源用于履行政府職能和滿意社會(huì)公共須要的理財(cái)活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（二）公共財(cái)政的基本含義（駕馭）

公共財(cái)政是指國(guó)家（政府）集中一部分社會(huì)資源，用于為市場(chǎng)供應(yīng)公共物品和服務(wù)，滿意社會(huì)公共須要的安排活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)行為。公共財(cái)政是與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的財(cái)政形態(tài)。

公共財(cái)政特指以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的財(cái)政；生產(chǎn)建設(shè)性財(cái)政是與支配經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的財(cái)政形態(tài)。

（三）公共財(cái)政的基本特征（駕馭）

1.公共財(cái)政是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的財(cái)政。

公共財(cái)政活動(dòng)的領(lǐng)域主要是在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域。

2.以滿意社會(huì)公共須要作為公共財(cái)政的動(dòng)身點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

3.公共財(cái)政必需為市場(chǎng)供應(yīng)一視同仁的服務(wù)。

4.公共財(cái)政具有非市場(chǎng)營(yíng)利的性質(zhì)。

5.公共財(cái)政是法治化的財(cái)政。

二,公共財(cái)政的基本職能

考試內(nèi)容：駕馭公共財(cái)政各項(xiàng)職能的含義及實(shí)現(xiàn)職能的機(jī)制和手段。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公共財(cái)政職能主要有：資源配置,收入安排,經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展職能。

（一）資源配置職能——實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

1.資源配置職能的含義

通過(guò)財(cái)政收支，引導(dǎo)社會(huì)資金流向，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)資源配置效率的最優(yōu)狀態(tài)。

2.公共財(cái)政配置資源的范圍

公共財(cái)政配置資源范圍的大小取決于政府職能范圍的大小。主要是市場(chǎng)配置無(wú)效而又為社會(huì)公共須要的公共物品和服務(wù)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，財(cái)政配置的范圍包括：

（1）滿意政府執(zhí)行職能的須要；

（2）市場(chǎng)不能有效供應(yīng)而社會(huì)又須要的準(zhǔn)公共物品和服務(wù)的支出；

（3）對(duì)社會(huì)資源配置的引導(dǎo)支出。

3.公共財(cái)政配置社會(huì)資源的機(jī)制和手段

（1）依據(jù)政府職能的動(dòng)態(tài)變化確定社會(huì)公共須要的基本范圍，確定公共財(cái)政收支占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的合理比例，從總量上實(shí)現(xiàn)高效的社會(huì)資源配置；

（2）優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)；

（3）為公共工程供應(yīng)必要的資金保障；

（4）通過(guò)政府直接投資,財(cái)政貼息,稅收優(yōu)惠等方式，引導(dǎo)和調(diào)整社會(huì)投資方向，提高社會(huì)整體投資效率；

（5）通過(guò)體制,機(jī)制改革，提高財(cái)政自身管理和運(yùn)營(yíng)效率。

（二）收入安排職能

1.收入安排職能的目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)公允安排

2.財(cái)政實(shí)現(xiàn)收入安排職能的機(jī)制和手段

（1）依據(jù)市場(chǎng)和政府的職責(zé)分工，明確市場(chǎng)和財(cái)政對(duì)社會(huì)收入安排的范圍和界限；

（2）加強(qiáng)稅收調(diào)整：如企業(yè)所得稅,個(gè)人所得稅,遺產(chǎn)稅和資源稅；

（3）發(fā)揮財(cái)政轉(zhuǎn)移支付作用；

（4）發(fā)揮公共支出的作用。

（三）經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展職能

1.財(cái)政經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能主要包括實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),穩(wěn)定物價(jià)水平和國(guó)際收支平衡。

2.財(cái)政實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展職能的機(jī)制和手段

（1）通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策的協(xié)調(diào)協(xié)作，推動(dòng)社會(huì)總供求的基本平衡，保證物價(jià)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡。

（2）通過(guò)稅收,財(cái)政補(bǔ)貼,財(cái)政貼息,公債等，調(diào)整社會(huì)投資需求水平，影響就業(yè)水平，使經(jīng)濟(jì)保持確定的增長(zhǎng)；通過(guò)財(cái)政直接投資，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，調(diào)整社會(huì)有效供應(yīng)實(shí)力。

（3）通過(guò)稅收等調(diào)整個(gè)人消費(fèi)水平和結(jié)構(gòu)。

（4）財(cái)政加大對(duì)節(jié)約資源,能源和環(huán)境愛(ài)護(hù)的投入，加大對(duì)科技,文化,衛(wèi)生,教化事業(yè)的投入，完善社會(huì)保障制度等，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

第十一章財(cái)政支出概述一,財(cái)政支出原則與分類

（一）財(cái)政支出的含義（駕馭）

財(cái)政支出是指政府為履行職能，取得所需商品和勞務(wù)而進(jìn)行的財(cái)政資金支付，是政府行為活動(dòng)的成本。財(cái)政支出的過(guò)程就是執(zhí)行政府政策的過(guò)程。

（二）財(cái)政支出的原則（駕馭）

1.公允安排原則

通過(guò)再安排訂正市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致的財(cái)寶安排不公允狀況，實(shí)現(xiàn)社會(huì)安排公允，縮小貧富差距。

2.效益原則

含義：以市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)性作用為基點(diǎn)的，遵循市場(chǎng)效率準(zhǔn)則來(lái)支配財(cái)政支出，優(yōu)化資源配置，以最小的社會(huì)成本取得最大的社會(huì)效益。

這個(gè)原則包括宏觀和微觀兩個(gè)含義：從宏觀上看，要實(shí)現(xiàn)社會(huì)均衡，即實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化。從微觀上看，要進(jìn)行成本-效應(yīng)分析。

3.穩(wěn)定與發(fā)展原則

財(cái)政支出的穩(wěn)定與發(fā)展原則是指通過(guò)正確支配財(cái)政支出的方向和規(guī)模，支持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。在社會(huì)總供應(yīng)大于社會(huì)總需求時(shí)增加財(cái)政支出，反之則削減財(cái)政支出。

（三）財(cái)政支出分類

1.按政府職能分類

在財(cái)政支出分類中，按政府職能分類是各國(guó)最常用的一種分類方法。依據(jù)政府職能對(duì)財(cái)政支出進(jìn)行分類，財(cái)政支出分為社會(huì)管理支出和經(jīng)濟(jì)管理支出。財(cái)政社會(huì)管理支出包括國(guó)防支出,社會(huì)文教支出,行政支出和其他支出等；財(cái)政經(jīng)濟(jì)管理支出主要是經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出。

2006年，國(guó)務(wù)院制定了新的政府收支分類體系，并從2007年開(kāi)始依據(jù)新的分類體系編制政府預(yù)算和部門預(yù)算。我國(guó)政府支出的功能分類包括：一般公共服務(wù),外交,國(guó)防,公共平安,教化,科學(xué)技術(shù)等17大類。

我國(guó)現(xiàn)在預(yù)算支出分為“類”,“款”,“項(xiàng)”等不同級(jí)別的科目，共有17個(gè)“類”級(jí)科目，“類”級(jí)科目綜合反映政府的職能活動(dòng)。

駕馭按職能分類的重要意義：

（1）能夠清楚地反映政府各項(xiàng)職能活動(dòng)支出的總量,結(jié)構(gòu)和方面，有利于依據(jù)公共財(cái)政要求和宏觀調(diào)控須要，及時(shí)有效地進(jìn)行總量限制和結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（2）為全面地,多角度地政府支出進(jìn)行分析創(chuàng)建了有利條件；

（3）便于進(jìn)行國(guó)際比較。

2.按支出訪用部門分類

我國(guó)依據(jù)政府部門即政府組織機(jī)構(gòu)分類，財(cái)政支出分為外交部,國(guó)防部,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等部門的支出。

3.按支出經(jīng)濟(jì)分類

支出經(jīng)濟(jì)分類，就是依據(jù)政府支出的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和具體用途進(jìn)行的一種分類。我國(guó)2006年建立了新的支出經(jīng)濟(jì)分類體系。政府支出經(jīng)濟(jì)分類包括12個(gè)“類”級(jí)科目，如工資福利支出,對(duì)個(gè)人和家庭的補(bǔ)助等。

駕馭財(cái)政支出經(jīng)濟(jì)分類的意義：（1）可以使政府收支分類體系更加完整，使政府每一項(xiàng)支出的具體用途得到全面,具體,清楚的反映；（2）有利于進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化預(yù)算管理。

4.按財(cái)政支出能否直接得到等價(jià)補(bǔ)償分類（駕馭）

按財(cái)政支出在經(jīng)濟(jì)上是否直接獲得等價(jià)補(bǔ)償，或者說(shuō)財(cái)政支出是否與商品和服務(wù)發(fā)生了交換分類，分為購(gòu)買性支出和轉(zhuǎn)移性支出。

購(gòu)買性支出直接表現(xiàn)為政府購(gòu)買商品和服務(wù)的活動(dòng)。購(gòu)買性支出包括政府消費(fèi)性支出和投資性支出。購(gòu)買性支出遵循等價(jià)交換原則，體現(xiàn)了政府的市場(chǎng)性再安排活動(dòng)，反映了政府在配置資源方面的作用。

轉(zhuǎn)移性支出，是指政府付出財(cái)政資金卻不能得到直接的補(bǔ)償，不存在等價(jià)交換問(wèn)題，換言之，轉(zhuǎn)移性支出直接表現(xiàn)為資金無(wú)償,單方面的轉(zhuǎn)移，包括政府補(bǔ)助支出,捐贈(zèng)支出和債務(wù)利息支出。這種支出體現(xiàn)了政府的非市場(chǎng)性再安排活動(dòng)，顯示了政府在公允收入安排方面的作用。

將財(cái)政支出分為購(gòu)買性支出和轉(zhuǎn)移性支出的重要意義，（1）這種分類對(duì)于分析政府職能的方向具有重要意義。在財(cái)政支出總額中，購(gòu)買性支出所占比重大，表明財(cái)政具有較強(qiáng)的資源配置職能；轉(zhuǎn)移性支出所占比重大，表明財(cái)政具有較強(qiáng)的收入安排職能。（2）購(gòu)買性支出和轉(zhuǎn)移性支出的運(yùn)用效益是有差別的。購(gòu)買性支出對(duì)政府具有較強(qiáng)的效益約束；轉(zhuǎn)移性支出對(duì)政府的效益約束較弱。二,財(cái)政支出規(guī)模及其增長(zhǎng)趨勢(shì)

（一）衡量財(cái)政支出規(guī)模的指標(biāo)（熟識(shí)）

衡量財(cái)政支出規(guī)?？刹杉{兩大指標(biāo)，即確定規(guī)模指標(biāo)和相對(duì)規(guī)模指標(biāo)。常用相對(duì)規(guī)模指標(biāo)來(lái)衡量財(cái)政支出規(guī)模，我國(guó)常用兩種測(cè)量方法來(lái)反映：（1）當(dāng)年財(cái)政支出占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重；（2）當(dāng)年中央財(cái)政支出占全國(guó)財(cái)政支出的比重。

財(cái)政支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度。中央財(cái)政支出占全國(guó)財(cái)政支出的比重反映中央政府對(duì)地方政府的限制程度。

依據(jù)各國(guó)財(cái)政支出的實(shí)踐，財(cái)政支出從長(zhǎng)期看呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

（二）財(cái)政支出規(guī)模增長(zhǎng)的理論觀點(diǎn)

對(duì)財(cái)政支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的說(shuō)明主要有：瓦格納的政府活動(dòng)擴(kuò)張法則,皮考克和魏斯曼的“梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)理論”,馬斯格雷夫的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段增長(zhǎng)理論”,鮑莫爾的“非均衡增長(zhǎng)理論”等。

1.瓦格納的“政府活動(dòng)擴(kuò)張法則”

公共支出之所以會(huì)不斷增長(zhǎng)，是因?yàn)榘殡S著工業(yè)化進(jìn)程，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增加了對(duì)政府活動(dòng)的需求。因“政府職能不斷擴(kuò)大以及政府活動(dòng)持續(xù)增加”導(dǎo)致公共支出增長(zhǎng)。

2.皮考克和魏斯曼的“梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)理論”

他們將公共支出增長(zhǎng)的因素歸結(jié)為兩種：

（1）內(nèi)在緣由

公眾可容忍的稅收負(fù)擔(dān)是財(cái)政支出的最高限度。

公眾可容忍稅收水平的提高，是公共收入增長(zhǎng)的內(nèi)在緣由，隨公共收入增長(zhǎng)，公共支出隨之上升。

（2）外在緣由

公共收入因動(dòng)蕩緣由增加后，很難再降低。

公共支出和公共收入總是同步增加的。

3.馬斯格雷夫的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段增長(zhǎng)理論”

馬斯格雷夫用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論來(lái)說(shuō)明公共支出增長(zhǎng)的緣由。認(rèn)為：財(cái)政支出數(shù)量的變化，是隨著不同時(shí)期財(cái)政支出作用的變化而變化的。

4.鮑莫爾的“非均衡增長(zhǎng)理論”

政府部門的投資效率偏低導(dǎo)致政府支出規(guī)模不斷擴(kuò)大。

三,我國(guó)財(cái)政支出結(jié)構(gòu)

（一）財(cái)政支出總量快速增長(zhǎng),支出結(jié)構(gòu)有所調(diào)整

在財(cái)政支出總量持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。財(cái)政支出的重點(diǎn)也逐步由經(jīng)濟(jì)建設(shè)向供應(yīng)公共物品和服務(wù)轉(zhuǎn)化。

（二）財(cái)政支出結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題

了解財(cái)政支出結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的主要表現(xiàn)：主要是“越位”與“缺位”問(wèn)題仍比較突出。

財(cái)政支出“缺位”主要表現(xiàn)在：（1）社會(huì)保障支出水平偏低；（2）基礎(chǔ)性科研和義務(wù)教化保障力度不夠；（3）對(duì)農(nóng)村公共服務(wù)的保障水平嚴(yán)峻短缺；（4）財(cái)政對(duì)城市公共設(shè)施和各項(xiàng)社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入偏少。

財(cái)政支出“缺位”帶來(lái)的消極影響：（1）政府沒(méi)有擔(dān)當(dāng)起彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的責(zé)任，降低了某些公共物品和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量；（2）影響了經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化；（3）擾亂了國(guó)民收入安排秩序，產(chǎn)生了很多亂收費(fèi),亂攤派問(wèn)題。（三）依據(jù)公共財(cái)政要求優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)

把更多財(cái)政資金投向公共服務(wù)領(lǐng)域。

1.嚴(yán)格限制一般性開(kāi)支

2.大力支持教化事業(yè)發(fā)展

重點(diǎn)：義務(wù)教化；逐步完善高等教化,職業(yè)教化貧困生資助體系。

3.大力支持醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展

4.大力支持就業(yè)和社會(huì)保障工作

5.大力支持生態(tài)環(huán)境建設(shè)

四,財(cái)政支出績(jī)效考評(píng)

（一）財(cái)政支出績(jī)效考評(píng)的含義（熟識(shí)）

財(cái)政支出績(jī)效考評(píng)，是指運(yùn)用確定的考核方法,量化指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)部門為實(shí)現(xiàn)其職能所確定的績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，以及為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而支配的預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果所進(jìn)行的綜合性考核與評(píng)價(jià)。

建立財(cái)政支出績(jī)效考評(píng)體系的核心，是把現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些理念融入財(cái)政預(yù)算支出管理中，提高政府管理效率,資金運(yùn)用效益和公共服務(wù)水平。

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的主體是政府及其財(cái)政部門；績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象是