內(nèi)控合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試題及答案

內(nèi)控合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試題及答案1.內(nèi)控評(píng)價(jià)情況處罰頻率為（）月度考核季度考核半年考核年度考核(正確答案)2.日常內(nèi)控管理工作情況實(shí)行（）按周加、扣分制按月加、扣分制按季加、扣分制(正確答案)按年加、扣分制3.內(nèi)控評(píng)價(jià)情況實(shí)行按（）扣分制周月季(正確答案)年4.當(dāng)年在二級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)中低于一類行的，對(duì)該二級(jí)支行給予扣分，得分區(qū)間為（）【-20，0】【-20，-10】(正確答案)【-20，-15】【-20，-5】5.支行各單位每季度內(nèi)控管理考核最終得分為（）每季度日常內(nèi)控管理考核得分每季度日常內(nèi)控管理考核得分與內(nèi)控評(píng)價(jià)扣分之和(正確答案)每季度日常內(nèi)控管理考核得分與內(nèi)控評(píng)價(jià)扣分之差6.認(rèn)真履行崗位職責(zé)，堵截重大差錯(cuò)，挽回、減少或避免我部或客戶經(jīng)濟(jì)損失（）以上的給予獎(jiǎng)勵(lì)，得分區(qū)間為【0，20】1萬(wàn)元（不含）1萬(wàn)元（含）(正確答案)5萬(wàn)元（不含）5萬(wàn)元（含）7.當(dāng)季由支行內(nèi)控管理委員會(huì)認(rèn)定應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的行為，得分區(qū)間為（）【0，10】【10，15】【0，20】(正確答案)【15，20】8.當(dāng)年支行內(nèi)控評(píng)價(jià)低于一類行的，對(duì)在評(píng)價(jià)工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的專業(yè)視問(wèn)題嚴(yán)重程度每個(gè)問(wèn)題扣（），得分區(qū)間為（）1-5分，【-20，10】1-5分，【-20，0】(正確答案)5-10分，【-20，10】5-10分，【-20，0】9.日常內(nèi)控管理工作中存在未按要求完成配合上級(jí)行及內(nèi)、部審計(jì)監(jiān)督單位檢查工作，未按要求完成配合支行報(bào)送上級(jí)行及監(jiān)督部門日常報(bào)表報(bào)告工作的，將給予酌情扣分，得分區(qū)間為（）【-20，0】【-15，0】【-10，0】(正確答案)【-5，0】10.當(dāng)季由支行內(nèi)控管理委員會(huì)認(rèn)定應(yīng)扣罰的行為，得分區(qū)間為（）【-20，-15】【-20，-10】【-20，-5】【-20，0】(正確答案)11.在上級(jí)行專業(yè)部門、內(nèi)審分局、銀監(jiān)會(huì)等內(nèi)外審計(jì)監(jiān)督單位檢查中沒(méi)有觸發(fā)重大違規(guī)事件的，對(duì)相關(guān)單位在季度考核中給予加分，得分區(qū)間為（）【0，5】【0，10】【0，15】【0，20】(正確答案)12.各單位日常內(nèi)控管理工作與支行年度內(nèi)控考核結(jié)果及二級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，并運(yùn)用于該單位（）績(jī)效考核下一季度半年下一年度全年(正確答案)13.支行內(nèi)控管理委員會(huì)下設(shè)內(nèi)控管理工作考核小組，組長(zhǎng)由（）擔(dān)任一級(jí)支行行長(zhǎng)紀(jì)委書(shū)記分管內(nèi)控合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)(正確答案)內(nèi)控案防牽頭部門負(fù)責(zé)人14.根據(jù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)質(zhì)量管理綜合指標(biāo)，對(duì)當(dāng)季網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果為（）類或以下等級(jí)的單位給予扣分，得分區(qū)間為【-15，0】ABCD(正確答案)15.合規(guī)文化“十六字”理念包括（）合規(guī)為本(正確答案)全員有責(zé)(正確答案)從嚴(yán)治行風(fēng)險(xiǎn)可控(正確答案)穩(wěn)健高效(正確答案)16.內(nèi)控管理工作考核原則包括（）實(shí)事求是(正確答案)獎(jiǎng)罰分明(正確答案)違規(guī)必究落實(shí)到位(正確答案)17.日常內(nèi)控管理情況獎(jiǎng)勵(lì)及處罰標(biāo)準(zhǔn)的考核頻率分為（）和（）月度考核季度考核(正確答案)半年考核年度考核(正確答案)18.開(kāi)發(fā)區(qū)支行內(nèi)控管理工作獎(jiǎng)罰細(xì)則適用于（）內(nèi)控管理工作情況的考核。支行各部室(正確答案)轄內(nèi)各二級(jí)支行(正確答案)全體員工(正確答案)19.弄虛作假包括（）虛增無(wú)效業(yè)務(wù)量(正確答案)虛增業(yè)務(wù)收入(正確答案)虛增客戶數(shù)量(正確答案)通過(guò)違規(guī)使用會(huì)計(jì)科目等不正當(dāng)方式騙取考核評(píng)價(jià)等方面利益(正確答案)20.各單位發(fā)現(xiàn)（）情況時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向支行內(nèi)控管理委員會(huì)秘書(shū)處提交書(shū)面報(bào)告認(rèn)真履行崗位職責(zé)，堵截重大差錯(cuò)，挽回、減少或避免我部或客戶經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)元（含）以上的(正確答案)堅(jiān)持原則，對(duì)人民法院、公安機(jī)關(guān)等有權(quán)執(zhí)法部門的錯(cuò)誤執(zhí)法行為及時(shí)提出異議，有效避免法律風(fēng)險(xiǎn)，避免支行經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)元（含）以上(正確答案)案防工作出色，有效規(guī)范和堵截案件風(fēng)險(xiǎn)事件