關于做大做強投融資平臺的實施方案

關于做大做強投融資平臺的實施方案關于做大做強投融資平臺的實施方案為加快縣域經(jīng)濟發(fā)展，推進項目建設，有效解決項目建設資金不足和融資難的瓶頸，通過市場化運作，盤活存量國有資產(chǎn)，做大做強做實投融資平臺，建立融資、投資、建設、管理、償債一體化的良性循環(huán)機制，結(jié)合我縣實際，特制定本實施方案。一、投融資平臺建設的基本原則和主要任務（一）基本原則堅持以科學發(fā)展觀為指導，整合政府資源，進一步完善、充實投融資平臺，建立職責明晰、功能齊全、制度完善、運作規(guī)范、高效統(tǒng)一的投融資體系，遵循以下原則：1、政府主導、市場運作原則。明確政府對各投融資平臺的管理權(quán)，政府相關職能部門對投融資平臺具有監(jiān)管職能。各投融資平臺要充分利用政府資源的資本屬性，堅持市場化運作方向和“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”的原則，按照“獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險”的要求，不斷提高國有資產(chǎn)經(jīng)營和投融資管理水平。2、優(yōu)化配置、提高效率原則。在充分發(fā)揮市場機制優(yōu)化資源配置的同時，輔以必要的行政手段，按各公司的職能定位，對可利用的政府存量資產(chǎn)資源和無形資產(chǎn)等整合充實到各投融資平臺，發(fā)揮政府資金的引導帶動作用，形成多元化投資格局，高效率、低成本籌集建設資金。3、土地資源、統(tǒng)一管理原則。在符合城鄉(xiāng)總體規(guī)劃和土地供應總量的前提下，支持各投融資平臺通過投資獲取儲備土地作為償還債務的重要資金來源。同時，為確保政府對土地資源的一級壟斷，各平臺儲備土地的處置必須統(tǒng)一歸口土地行政主管部門。4、穩(wěn)健經(jīng)營、風險防范原則。堅持“三不”“三平衡”原則：即縣財政不直接給投融資平臺提供融資擔保；各投融資平臺對國、省、市專項建設資金必須?？顚Ｓ?，不得交叉使用或挪作他用；各投融資平臺之間不得互相擔保，更不得對外擔保。即按照市場化經(jīng)營原則，各投融資平臺在凈資產(chǎn)與負債、投入與產(chǎn)出、現(xiàn)金流入量和現(xiàn)金流出量三方面保持相對平衡，防止投資過度膨脹帶來的經(jīng)營風險和財務風險。（二）主要任務1、履行縣政府融資職能。按照縣委、政府“集中財力辦大事、握緊拳頭保重點”的項目建設總體要求，負責籌措縣政府投資項目的建設資金。2、履行縣政府投資職能。按照縣政府投融資業(yè)務范圍，參與縣本級政府項目建設的投資。3、履行縣屬國有資產(chǎn)經(jīng)營和財政專項資金市場化運作職能。按縣政府授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增行界定和確認，完成各平臺的資本注入。資本注入分賬面資本和實體資本，由政府研究通過無償劃撥方式注入，不斷壯大各融資平臺資本和規(guī)模，以滿足各融資公司融資需要。縣國土、規(guī)劃、房管、國資及相關職能部門，要各負其責，全力做好產(chǎn)權(quán)移交及各種權(quán)證的辦理工作。同時根據(jù)我縣城市建設總體規(guī)劃和布局，凡縣委、政府決定融資建設的項目，事前規(guī)劃與融資建設項目必須要有一一對應且升值潛力較大的地塊，做為融資和還款的保障（具體見附表）。（三）籌資融資以各投融資平臺為承債主體，根據(jù)年度項目建設資金需求，加強同國有政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)的合作，形成以銀行貸款為基礎，其他金融機構(gòu)資金為補充的信貸融資格局。同時明確融資平臺的任務和責任，嚴格考核，不斷做大金融信貸規(guī)模。（四）建設經(jīng)營各投融資平臺完成政府當年下達的投融資建設目標任務，充分利用平臺資產(chǎn)自主開發(fā)經(jīng)營，最大限度取得投資收益，確保企業(yè)實現(xiàn)自我完善、自我發(fā)展。三、投融資平臺的風險監(jiān)控與監(jiān)管機制建設（一）建立聯(lián)席會制度為規(guī)范投融資平臺管理，有效防范投融資帶來的風險，維護政府信譽，持續(xù)推動融資與建設，縣政府融資辦作為全縣投融資工作的管理協(xié)調(diào)機構(gòu)，就資源整合、資本注入、融資規(guī)劃、投資計劃、償債安排等重大事項進行協(xié)調(diào)，提出具體方案和意見，報縣政府決策?？h融資辦要建立聯(lián)席會議制度，定期召開會議，及時通報交流情況，提出有關政策措施，協(xié)調(diào)解決投融資工作中的相關問題?？h國資中心：派出財務總監(jiān)，代表縣政府對各投融資公司履行出資人職責?？h發(fā)改局：負責根據(jù)全縣發(fā)展規(guī)劃和重點項目建設需求組織確定項目，并進行項目前期各項準備工作?？h財政局：負責對資金運行過程進行監(jiān)管，對債務風險進行預警和監(jiān)控。縣國土資源局：負責融資平臺土地資源的注入，根據(jù)全縣用地規(guī)劃和項目建設要求，做好項目建設用地和回報用地的保障與調(diào)配?？h審計局：負責對投融資公司進行定期審計,對項目進行預決算審計，及時發(fā)現(xiàn)問題。其他相關部門根據(jù)各自的監(jiān)督職能，配合做好對投融資平臺的監(jiān)管及相關工作。（二）嚴格預算約束根據(jù)縣政府確定的建設項目，年初各投融資平臺將年度融資計劃、投資計劃、償債計劃報縣融資辦匯總，經(jīng)縣政府研究批準后實施。未經(jīng)審批或未按批復要求執(zhí)行所產(chǎn)生的債務、費用等，由各投融資平臺自行承擔。各投融資平臺必須嚴格執(zhí)行預算，出現(xiàn)重大變更或預算突破，都必須由融資辦報縣政府研究決定。（三）實行責任追究對未完成政府投融資計劃和償債計劃的投融資平臺，查明原因，并追究相關責任。對違反政府投融資項目決策程序和相關規(guī)定，造成嚴重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費或責任事故的，嚴格實行責任追究。同時，發(fā)揮社會中介機構(gòu)的監(jiān)督作用，引入社會監(jiān)督機制，提高投融資效益。（四）完善償債機制堅持“誰舉債，誰償還，以豐補歉，自求平衡”的原則，形成“借、用、還”一體化循環(huán)機制。償債主體是各投融資平臺。償債來源主要包括：投融資平臺經(jīng)營性收益、城市資源經(jīng)營收入、土地回報收益、財政預算資金。投融資平臺經(jīng)營性收益：投融資平臺通過國有資本經(jīng)營運作獲得的收益。城市資源經(jīng)營收入：利用城市資源和行政資源產(chǎn)生的收益，包括：政府經(jīng)營性資產(chǎn)取得的收入；行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置收入；無形資產(chǎn)收入（如廣告收入、冠名權(quán)收入等）；特許經(jīng)營權(quán)收入（如采礦權(quán)、“的士”牌照、異號車牌等）。城市資源收入要實行收支兩條線管理，統(tǒng)一納入財政預算，按權(quán)屬分配撥付至各投融資平臺。土地回報收益：項目回報用地變現(xiàn)產(chǎn)生的收益?；貓笥玫氐脑鲋凳找媸歉魍度谫Y平臺償債來源的主體和基礎。賦予各投融資平臺土地儲備功能，并將投資收儲的土地權(quán)證明確至各投融資平臺。通過“統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)籌安排，分戶核算，收益返還”的運作模式，將各投融資平臺儲備的回報土地，統(tǒng)一委托土地行政主管部門，以招標拍賣方式公開競價交易。土地收益列入財政預算，并按土地權(quán)屬關系，撥付至各投融資平臺。財政預算資金：包括政府用于城市建設管理的預算資金；整合上級撥付的建設專項資金、國債資金以及轉(zhuǎn)移支付資金；納入年初預算安排的償債準備金（年初本級預算安排的償債準備金一般不直接用于償債，原則上僅用作融資平臺償債“過橋資金”臨時周轉(zhuǎn)）。四、提請研究解決的問題投融資平臺的建設事關我縣重大項目建設和經(jīng)濟社會發(fā)展全局，是一項涉及面廣、政策性強、風險大、影響大的系統(tǒng)工程，既要積極推進，又要穩(wěn)妥實施。要求全縣各級各部門要形成一盤棋，擰成一股繩，才能確保投融資不斷深化和項目建設順利推進。為達到融資資金融得進、用得上、還得出的目的，當前要積極做好以下七項工作：（一）關于組建融資管理機構(gòu)問題。成立澧縣融資管理辦公室（簡稱融資辦，下同），其專門負責我縣投融資平臺的融資及項目建設監(jiān)管工作。融資辦屬縣政府直接管理的科級事業(yè)單位，代表政府對融資平臺履行監(jiān)管職能。設主任一名、副主任一名，配備工作人員三至四名（融資行為管理一名，網(wǎng)絡系統(tǒng)監(jiān)管一名，項目建設管理一名，綜合管理員一名）；同時盡快成立交通投和澧州新城投資公司。（二）關于研究確定資產(chǎn)注入問題。根據(jù)我縣投融資平臺實際，視情為各投融資公司注入優(yōu)質(zhì)的土地資產(chǎn)和其他相關國有資產(chǎn)資源，并由負責該項目的融資平臺通過掛牌取得土地相關資產(chǎn)使用權(quán)，需要時再進行抵押或拍賣。進一步加強國資、國土、規(guī)劃等部門的責任。建議由以上部門安排一名分管負責人擔任公司董事，將任務具體分配到各責任單位，制定具體時間表，確保限時完成資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)。（三）關于厘清現(xiàn)有平臺公司債務問題。原則上原有的債權(quán)債務由原平臺負責。干部借款中屬于政府調(diào)度用于項目建設的資金1.7億元，明確為城投公司債務，財政負責還息兩年；國土儲備中心借款4500萬元財政負責還息兩年，人民醫(yī)院貸款5000萬元、開發(fā)區(qū)標準廠房債務1000多萬元以及其他負債，明確為澧州實業(yè)公司債務。（四）關于明確融資任務問題。根據(jù)每年項目建設計劃確定融資任務，今年18個重大在建項目擬安排配套資金5.1億元，償債資金擬安排2.5億元，合計7.6億元。今年確保融資12億元，涉及六家投融資公司，其中城投3億元，澧州實業(yè)3億元，交通投2億元，水利投2億元，澧州新城2億元。建議融資辦下達當年融資計劃和項目建設任務。（五）關于建立激勵機制問題。完成融資任務70%以后，對公司法人代表按萬分之一點五比例提取獎勵。（六）關于強化資金監(jiān)管問題。由縣財政局起草制訂《政府性項目融資資金管理辦法》等管理制度。對融資行為、融資規(guī)模、融資成本、資金使用、還本付息進行全過程跟蹤監(jiān)督管理。采用市場運作，所融資金采取內(nèi)設專戶、?？顚Ｓ茫贿M財政專戶，前期啟動資金財政可適當兜底；資金調(diào)度分輕重緩急，項目按大小順序。同時探索利用信息化管理，建立一套網(wǎng)上資金審批使用管理監(jiān)督系統(tǒng)，由財政局負責與融資平臺公司共同建好網(wǎng)絡，開發(fā)軟件，培訓相關人員，嚴格按項目計劃對項目資金來源、撥付使用及債務還本付息等情況進行實時網(wǎng)絡監(jiān)督管理。（七）關于制訂考評辦法問題。細化經(jīng)營業(yè)績考核指標，視情實行利潤上繳，具體考核以下內(nèi)容：一是業(yè)績成果指標考核。包括融資任務完成及成本控