關(guān)于做大做強投融資平臺的實施方案

關(guān)于做大做強投融資平臺的實施方案關(guān)于做大做強投融資平臺的實施方案為加快縣域經(jīng)濟發(fā)展，推進項目建設(shè)，有效解決項目建設(shè)資金不足和融資難的瓶頸，通過市場化運作，盤活存量國有資產(chǎn)，做大做強做實投融資平臺，建立融資、投資、建設(shè)、管理、償債一體化的良性循環(huán)機制，結(jié)合我縣實際，特制定本實施方案。一、投融資平臺建設(shè)的基本原則和主要任務(wù)（一）基本原則堅持以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，整合政府資源，進一步完善、充實投融資平臺，建立職責明晰、功能齊全、制度完善、運作規(guī)范、高效統(tǒng)一的投融資體系，遵循以下原則：1、政府主導(dǎo)、市場運作原則。明確政府對各投融資平臺的管理權(quán)，政府相關(guān)職能部門對投融資平臺具有監(jiān)管職能。各投融資平臺要充分利用政府資源的資本屬性，堅持市場化運作方向和“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離”的原則，按照“獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險”的要求，不斷提高國有資產(chǎn)經(jīng)營和投融資管理水平。2、優(yōu)化配置、提高效率原則。在充分發(fā)揮市場機制優(yōu)化資源配置的同時，輔以必要的行政手段，按各公司的職能定位，對可利用的政府存量資產(chǎn)資源和無形資產(chǎn)等整合充實到各投融資平臺，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)帶動作用，形成多元化投資格局，高效率、低成本籌集建設(shè)資金。3、土地資源、統(tǒng)一管理原則。在符合城鄉(xiāng)總體規(guī)劃和土地供應(yīng)總量的前提下，支持各投融資平臺通過投資獲取儲備土地作為償還債務(wù)的重要資金來源。同時，為確保政府對土地資源的一級壟斷，各平臺儲備土地的處置必須統(tǒng)一歸口土地行政主管部門。4、穩(wěn)健經(jīng)營、風險防范原則。堅持“三不”“三平衡”原則：即縣財政不直接給投融資平臺提供融資擔保；各投融資平臺對國、省、市專項建設(shè)資金必須?？顚Ｓ茫坏媒徊媸褂没蚺沧魉?；各投融資平臺之間不得互相擔保，更不得對外擔保。即按照市場化經(jīng)營原則，各投融資平臺在凈資產(chǎn)與負債、投入與產(chǎn)出、現(xiàn)金流入量和現(xiàn)金流出量三方面保持相對平衡，防止投資過度膨脹帶來的經(jīng)營風險和財務(wù)風險。（二）主要任務(wù)1、履行縣政府融資職能。按照縣委、政府“集中財力辦大事、握緊拳頭保重點”的項目建設(shè)總體要求，負責籌措縣政府投資項目的建設(shè)資金。2、履行縣政府投資職能。按照縣政府投融資業(yè)務(wù)范圍，參與縣本級政府項目建設(shè)的投資。3、履行縣屬國有資產(chǎn)經(jīng)營和財政專項資金市場化運作職能。按縣政府授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增行界定和確認，完成各平臺的資本注入。資本注入分賬面資本和實體資本，由政府研究通過無償劃撥方式注入，不斷壯大各融資平臺資本和規(guī)模，以滿足各融資公司融資需要?？h國土、規(guī)劃、房管、國資及相關(guān)職能部門，要各負其責，全力做好產(chǎn)權(quán)移交及各種權(quán)證的辦理工作。同時根據(jù)我縣城市建設(shè)總體規(guī)劃和布局，凡縣委、政府決定融資建設(shè)的項目，事前規(guī)劃與融資建設(shè)項目必須要有一一對應(yīng)且升值潛力較大的地塊，做為融資和還款的保障（具體見附表）。（三）籌資融資以各投融資平臺為承債主體，根據(jù)年度項目建設(shè)資金需求，加強同國有政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)的合作，形成以銀行貸款為基礎(chǔ)，其他金融機構(gòu)資金為補充的信貸融資格局。同時明確融資平臺的任務(wù)和責任，嚴格考核，不斷做大金融信貸規(guī)模。（四）建設(shè)經(jīng)營各投融資平臺完成政府當年下達的投融資建設(shè)目標任務(wù)，充分利用平臺資產(chǎn)自主開發(fā)經(jīng)營，最大限度取得投資收益，確保企業(yè)實現(xiàn)自我完善、自我發(fā)展。三、投融資平臺的風險監(jiān)控與監(jiān)管機制建設(shè)（一）建立聯(lián)席會制度為規(guī)范投融資平臺管理，有效防范投融資帶來的風險，維護政府信譽，持續(xù)推動融資與建設(shè)，縣政府融資辦作為全縣投融資工作的管理協(xié)調(diào)機構(gòu)，就資源整合、資本注入、融資規(guī)劃、投資計劃、償債安排等重大事項進行協(xié)調(diào)，提出具體方案和意見，報縣政府決策?？h融資辦要建立聯(lián)席會議制度，定期召開會議，及時通報交流情況，提出有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)解決投融資工作中的相關(guān)問題?？h國資中心：派出財務(wù)總監(jiān)，代表縣政府對各投融資公司履行出資人職責?？h發(fā)改局：負責根據(jù)全縣發(fā)展規(guī)劃和重點項目建設(shè)需求組織確定項目，并進行項目前期各項準備工作。縣財政局：負責對資金運行過程進行監(jiān)管，對債務(wù)風險進行預(yù)警和監(jiān)控?？h國土資源局：負責融資平臺土地資源的注入，根據(jù)全縣用地規(guī)劃和項目建設(shè)要求，做好項目建設(shè)用地和回報用地的保障與調(diào)配?？h審計局：負責對投融資公司進行定期審計,對項目進行預(yù)決算審計，及時發(fā)現(xiàn)問題。其他相關(guān)部門根據(jù)各自的監(jiān)督職能，配合做好對投融資平臺的監(jiān)管及相關(guān)工作。（二）嚴格預(yù)算約束根據(jù)縣政府確定的建設(shè)項目，年初各投融資平臺將年度融資計劃、投資計劃、償債計劃報縣融資辦匯總，經(jīng)縣政府研究批準后實施。未經(jīng)審批或未按批復(fù)要求執(zhí)行所產(chǎn)生的債務(wù)、費用等，由各投融資平臺自行承擔。各投融資平臺必須嚴格執(zhí)行預(yù)算，出現(xiàn)重大變更或預(yù)算突破，都必須由融資辦報縣政府研究決定。（三）實行責任追究對未完成政府投融資計劃和償債計劃的投融資平臺，查明原因，并追究相關(guān)責任。對違反政府投融資項目決策程序和相關(guān)規(guī)定，造成嚴重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費或責任事故的，嚴格實行責任追究。同時，發(fā)揮社會中介機構(gòu)的監(jiān)督作用，引入社會監(jiān)督機制，提高投融資效益。（四）完善償債機制堅持“誰舉債，誰償還，以豐補歉，自求平衡”的原則，形成“借、用、還”一體化循環(huán)機制。償債主體是各投融資平臺。償債來源主要包括：投融資平臺經(jīng)營性收益、城市資源經(jīng)營收入、土地回報收益、財政預(yù)算資金。投融資平臺經(jīng)營性收益：投融資平臺通過國有資本經(jīng)營運作獲得的收益。城市資源經(jīng)營收入：利用城市資源和行政資源產(chǎn)生的收益，包括：政府經(jīng)營性資產(chǎn)取得的收入；行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置收入；無形資產(chǎn)收入（如廣告收入、冠名權(quán)收入等）；特許經(jīng)營權(quán)收入（如采礦權(quán)、“的士”牌照、異號車牌等）。城市資源收入要實行收支兩條線管理，統(tǒng)一納入財政預(yù)算，按權(quán)屬分配撥付至各投融資平臺。土地回報收益：項目回報用地變現(xiàn)產(chǎn)生的收益?；貓笥玫氐脑鲋凳找媸歉魍度谫Y平臺償債來源的主體和基礎(chǔ)。賦予各投融資平臺土地儲備功能，并將投資收儲的土地權(quán)證明確至各投融資平臺。通過“統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)籌安排，分戶核算，收益返還”的運作模式，將各投融資平臺儲備的回報土地，統(tǒng)一委托土地行政主管部門，以招標拍賣方式公開競價交易。土地收益列入財政預(yù)算，并按土地權(quán)屬關(guān)系，撥付至各投融資平臺。財政預(yù)算資金：包括政府用于城市建設(shè)管理的預(yù)算資金；整合上級撥付的建設(shè)專項資金、國債資金以及轉(zhuǎn)移支付資金；納入年初預(yù)算安排的償債準備金（年初本級預(yù)算安排的償債準備金一般不直接用于償債，原則上僅用作融資平臺償債“過橋資金”臨時周轉(zhuǎn)）。四、提請研究解決的問題投融資平臺的建設(shè)事關(guān)我縣重大項目建設(shè)和經(jīng)濟社會發(fā)展全局，是一項涉及面廣、政策性強、風險大、影響大的系統(tǒng)工程，既要積極推進，又要穩(wěn)妥實施。要求全縣各級各部門要形成一盤棋，擰成一股繩，才能確保投融資不斷深化和項目建設(shè)順利推進。為達到融資資金融得進、用得上、還得出的目的，當前要積極做好以下七項工作：（一）關(guān)于組建融資管理機構(gòu)問題。成立澧縣融資管理辦公室（簡稱融資辦，下同），其專門負責我縣投融資平臺的融資及項目建設(shè)監(jiān)管工作。融資辦屬縣政府直接管理的科級事業(yè)單位，代表政府對融資平臺履行監(jiān)管職能。設(shè)主任一名、副主任一名，配備工作人員三至四名（融資行為管理一名，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)管一名，項目建設(shè)管理一名，綜合管理員一名）；同時盡快成立交通投和澧州新城投資公司。（二）關(guān)于研究確定資產(chǎn)注入問題。根據(jù)我縣投融資平臺實際，視情為各投融資公司注入優(yōu)質(zhì)的土地資產(chǎn)和其他相關(guān)國有資產(chǎn)資源，并由負責該項目的融資平臺通過掛牌取得土地相關(guān)資產(chǎn)使用權(quán)，需要時再進行抵押或拍賣。進一步加強國資、國土、規(guī)劃等部門的責任。建議由以上部門安排一名分管負責人擔任公司董事，將任務(wù)具體分配到各責任單位，制定具體時間表，確保限時完成資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)。（三）關(guān)于厘清現(xiàn)有平臺公司債務(wù)問題。原則上原有的債權(quán)債務(wù)由原平臺負責。干部借款中屬于政府調(diào)度用于項目建設(shè)的資金1.7億元，明確為城投公司債務(wù)，財政負責還息兩年；國土儲備中心借款4500萬元財政負責還息兩年，人民醫(yī)院貸款5000萬元、開發(fā)區(qū)標準廠房債務(wù)1000多萬元以及其他負債，明確為澧州實業(yè)公司債務(wù)。（四）關(guān)于明確融資任務(wù)問題。根據(jù)每年項目建設(shè)計劃確定融資任務(wù)，今年18個重大在建項目擬安排配套資金5.1億元，償債資金擬安排2.5億元，合計7.6億元。今年確保融資12億元，涉及六家投融資公司，其中城投3億元，澧州實業(yè)3億元，交通投2億元，水利投2億元，澧州新城2億元。建議融資辦下達當年融資計劃和項目建設(shè)任務(wù)。（五）關(guān)于建立激勵機制問題。完成融資任務(wù)70%以后，對公司法人代表按萬分之一點五比例提取獎勵。（六）關(guān)于強化資金監(jiān)管問題。由縣財政局起草制訂《政府性項目融資資金管理辦法》等管理制度。對融資行為、融資規(guī)模、融資成本、資金使用、還本付息進行全過程跟蹤監(jiān)督管理。采用市場運作，所融資金采取內(nèi)設(shè)專戶、?？顚Ｓ?，不進財政專戶，前期啟動資金財政可適當兜底；資金調(diào)度分輕重緩急，項目按大小順序。同時探索利用信息化管理，建立一套網(wǎng)上資金審批使用管理監(jiān)督系統(tǒng)，由財政局負責與融資平臺公司共同建好網(wǎng)絡(luò)，開發(fā)軟件，培訓相關(guān)人員，嚴格按項目計劃對項目資金來源、撥付使用及債務(wù)還本付息等情況進行實時網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督管理。（七）關(guān)于制訂考評辦法問題。細化經(jīng)營業(yè)績考核指標，視情實行利潤上繳，具體考核以下內(nèi)容：一是業(yè)績成果指標考核。包括融資任務(wù)完成及成本控