安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估制度(通用版)

安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估制度

（通用版）Safetymanagementisanimportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction.（安全管理）單位： 姓名： 日期： 編號(hào)：AQ-SN-0978安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估制度（通用版）說明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。安全管理的對(duì)象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一種動(dòng)態(tài)管理?？梢韵螺d修改后或直接打印使用（使用前請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容是否合適）。l i1目的為辨識(shí)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染破壞的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際，制定本制度。2適用范圍制度適用于公司范圍內(nèi)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和評(píng)估。3術(shù)語(yǔ)解釋：（1） 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。（2） 危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（3） 重大危險(xiǎn)源：長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。（4） 危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（5） 風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。（6） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4職責(zé)4.1安全環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)組織公司各部門進(jìn)行安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作，審批重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源清單；（2） 組織制定和審批重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源的整改和控制措施，并監(jiān)督落實(shí)實(shí)施；（3） 保證公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源整改和控制所需資金的投入。4.2安全環(huán)保部職責(zé)（1）負(fù)責(zé)編制和修訂本制度并督導(dǎo)實(shí)施；安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（2） 負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)公司各部門和車間對(duì)可能存在安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)；（3） 組織審核公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估和判定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源；（4） 組織制定和評(píng)審安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3各部門和生產(chǎn)車間職責(zé)（1） 在安全環(huán)保部的指導(dǎo)下辨識(shí)本部門和車間所有作業(yè)過程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成本部門和車間安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；（2） 制定并實(shí)施安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施，重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)安全環(huán)保部；（3） 對(duì)本部門的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行定期更新，以保證安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5工作程序5.1安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估5.1.1根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441—86）的規(guī)安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)定，安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要從以下幾方面進(jìn)行：（一）人的不安全行為（1）操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告未經(jīng)許可開動(dòng)、關(guān)停、移動(dòng)機(jī)器開動(dòng)、關(guān)停機(jī)器時(shí)未給信號(hào)開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動(dòng)、通電或泄漏等忘記關(guān)閉設(shè)備忽視警告標(biāo)志、警告信號(hào)操作錯(cuò)誤（指按鈕、閥門、扳手、把柄等的操作）奔跑作業(yè)供料或送料速度過快機(jī)械超速運(yùn)轉(zhuǎn)違章駕駛機(jī)動(dòng)車酒后作業(yè)客貨混載工件緊固不牢安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)操作規(guī)程不熟悉、對(duì)警示信號(hào)不明白其含義（2） 造成安全裝置失效拆除了安全裝置安全裝置堵塞，失掉了作用調(diào)整的錯(cuò)誤造成安全裝置失效安全裝置未啟動(dòng)（3） 使用不安全設(shè)備臨時(shí)使用不牢固的設(shè)施使用無(wú)安全裝置的設(shè)備防護(hù)不當(dāng)（4） 手代替工具操作用手代替手動(dòng)工具用手代替工具接觸加工中的產(chǎn)品不用夾具固定、用手拿工件進(jìn)行機(jī)加工（5） 物體（指成品、半成品、材料、工具和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)例如：將半成品堆放在通道中，或堆放在設(shè)備周圍。安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（6） 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所冒險(xiǎn)進(jìn)入涵洞接近漏料處（無(wú)安全設(shè)施）裝車、卸料時(shí)，未離危險(xiǎn)區(qū)未經(jīng)安全監(jiān)察人員允許進(jìn)入密閉容器進(jìn)行作業(yè)冒進(jìn)信號(hào)易燃易爆場(chǎng)合明火（7） 攀、坐不安全位置如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤。（8） 在起吊物下作業(yè)、停留如在吊裝作業(yè)過程中，人員在吊裝物件下方作業(yè)、停留或進(jìn)行交叉作業(yè)。（9） 機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)進(jìn)行維護(hù)作業(yè)如在機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)進(jìn)行加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作。（10） 有分散注意力的行為安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)如在駕駛廠區(qū)車輛作業(yè)時(shí)接打手機(jī)。（11） 在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具的作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用未戴護(hù)目鏡或面罩、防護(hù)手套、安全帽、工作帽未穿安全鞋未佩戴呼吸護(hù)具、安全帶防護(hù)用具穿戴不當(dāng)（12） 不安全裝束在有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備旁作業(yè)穿過肥大服裝操縱帶有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備時(shí)戴手套在易發(fā)生絞入的地點(diǎn)不束起長(zhǎng)發(fā)、穿衣袖過長(zhǎng)的服裝（13） 對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤例如：將易燃易爆品堆放在易產(chǎn)生靜電火花的地方。（二）物的不安全狀態(tài)因物的不安全狀態(tài)帶來(lái)的事故隱患主要是：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)設(shè)備、設(shè)施、工具附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具等缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。（1） 防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷無(wú)防護(hù)主要包括：無(wú)防護(hù)罩、無(wú)安全保險(xiǎn)裝置、無(wú)報(bào)警裝置、無(wú)安全標(biāo)志、無(wú)護(hù)欄或護(hù)欄損壞、（電氣）未接地、絕緣不良、噪聲大的設(shè)備無(wú)消音系統(tǒng)、危房?jī)?nèi)作業(yè)和其它無(wú)安全防護(hù)措施的情形。防護(hù)不當(dāng)主要包括：防護(hù)罩未在適當(dāng)位置、防護(hù)裝置調(diào)整不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防爆裝置不當(dāng)、作業(yè)安全距離不夠、作業(yè)隱蔽所有缺陷、電氣裝置帶電部分裸露和其它防護(hù)不當(dāng)?shù)那樾?。?） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷設(shè)計(jì)不當(dāng)，結(jié)構(gòu)不合安全要求主要包括：通道門遮檔視線、制動(dòng)裝置有缺欠、安全間距不夠、工件有鋒利毛刺毛邊、設(shè)施上有鋒利倒梭和其它有缺陷的情形。安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)強(qiáng)度不夠主要包括：機(jī)械強(qiáng)度不夠、絕緣強(qiáng)度不夠、起吊重物的繩索不合安全要求和其它情形。設(shè)備在非正常狀態(tài)下運(yùn)行主要包括：設(shè)備帶“病”運(yùn)轉(zhuǎn)、超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)和其它情形。維修、調(diào)整不良主要包括：設(shè)備失修、地面不平、保養(yǎng)不當(dāng)、設(shè)備失靈和其它情形。（3） 個(gè)人防護(hù)用品用具主要包括：防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官護(hù)具、聽力護(hù)具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷無(wú)個(gè)人防護(hù)用品、用具所用的防護(hù)用品、用具不符合安全要求（4） 生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良照明光線不良主要包括：照度不足、作業(yè)場(chǎng)地?zé)熿F塵彌漫視物不清、光線過強(qiáng)等。安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通風(fēng)不良主要包括：無(wú)通風(fēng)、通風(fēng)系統(tǒng)效率低、風(fēng)流短路和其它情形。作業(yè)場(chǎng)所狹窄，不便于舒適地進(jìn)行生產(chǎn)操作作業(yè)場(chǎng)地雜亂主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未開“安全道”作業(yè)和其它情形。交通線路的配置不安全操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全地面滑地面有油或其它液體、冰雪覆蓋、地面有其它易滑物等情形。貯存方法不安全（如將易燃物品存放在配電室）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)（三）管理上的缺陷（1）組織機(jī)構(gòu)人員配備如未按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定設(shè)置組織機(jī)構(gòu)或未配備專兼職安全人員。安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（2） 安全環(huán)保責(zé)任制如未制定安全環(huán)保責(zé)任制，層層簽訂安全環(huán)保責(zé)任書，明確公司、車間、班組、個(gè)人各級(jí)人員的安全環(huán)保責(zé)任。（3） 安全環(huán)保管理制度和操作規(guī)程如未制定安全環(huán)保管理制度；或未針對(duì)各關(guān)鍵崗位制定相應(yīng)的操作規(guī)程，規(guī)范作業(yè)人員的操作；或工藝過程和作業(yè)程序設(shè)計(jì)不當(dāng)，或無(wú)作業(yè)程序或者工藝過程有誤。（4） 應(yīng)急管理如未針對(duì)生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)制定預(yù)警、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)等程序，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置方案。（5） 培訓(xùn)教育未組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，使其具備操作技能和應(yīng)急能力。如未對(duì)員工進(jìn)行“三級(jí)教育”（公司、車間、班組）和“四新培訓(xùn)”（采用新工藝、新設(shè)備、新材料、新技術(shù)）。（6） 監(jiān)督管理如未對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測(cè)。沒有嚴(yán)安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)格履行作業(yè)許可制度，如動(dòng)火許可，單人進(jìn)入密閉容器作業(yè)等。沒有與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。（7）溝通交流各級(jí)人員之間沒有順暢的溝通途徑，尤其是信息報(bào)告、傳遞、處理、反饋等信息交流方式。如換班作業(yè)時(shí)，沒有進(jìn)行技術(shù)交底。5.1.2安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)考慮以下時(shí)機(jī)：（1） 每年3-4月；（2） 新項(xiàng)目開工前；（3） “四新技術(shù)”使用前；（4） 安全環(huán)保法律法規(guī)與其它要求發(fā)生重大變化時(shí)；（5） 發(fā)生安全環(huán)保事故或組織相關(guān)應(yīng)急預(yù)案演練后；（6） 總經(jīng)理及上級(jí)相關(guān)部門有要求時(shí)。5.1.3安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)包括三種狀態(tài)（1） 正常：常規(guī)活動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)；（2） 異常：非常規(guī)活動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)響的風(fēng)險(xiǎn)；（3）緊急：緊急情況時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)。5.1.4安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍應(yīng)包括：（1） 常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；（2） 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；（3） 工作場(chǎng)所的設(shè)施（無(wú)論由本組織還是由外界所提供）。5.1.5安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)常用的辨識(shí)方法有經(jīng)驗(yàn)分析法、工作任務(wù)分析法和安全檢查表法。（一）經(jīng)驗(yàn)分析法，包括對(duì)照、經(jīng)驗(yàn)法和類比分析法。（1） 對(duì)照、經(jīng)驗(yàn)法：是對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全檢查表或依靠分析人員的觀察能力，借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀地對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。（2） 類比分析法：是利用相同或類似工程系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗(yàn)或勞動(dòng)安全衛(wèi)生的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)類推、分析評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)、有害安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)因素。（二）安全檢查表（安全性評(píng)價(jià)表）法：利用安全檢查表對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析的方法。5.1.6安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有直接判斷法和作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC法）。（一） 直接判斷法，屬于下列任一情況時(shí)，直接判定屬于重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)或者重大危險(xiǎn)源：1、 不符合適用的安全環(huán)保法律、法規(guī)及有關(guān)的安全管理規(guī)定；2、 相關(guān)方有嚴(yán)重的合理抱怨；3、 曾發(fā)生過事故，但未采取有效防范、控制措施；4、 直觀察覺到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，但未采取適當(dāng)控制措施。（二） 作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC法），對(duì)于不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)可通過公式（D二LEC）進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，公式是用與系統(tǒng)危險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)大小，D表示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，L表示發(fā)生事故可能性大小，E表示暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，C表示發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。DN70的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)定為安全環(huán)保重大風(fēng)險(xiǎn)或重大危險(xiǎn)源。1、發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性（用L值代表）L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)0.1實(shí)際不可能2、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（用E值代表）E分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)非常罕見地暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（用C值代表）C分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)4、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(用D值代表)D分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)160?320高度危險(xiǎn)，要立即整改70?160顯著危險(xiǎn)，需要整改20?70一般危險(xiǎn)，需要注意<20稍有危險(xiǎn)，可以接受5.1.7安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)實(shí)施各部門和車間對(duì)本部門和車間生產(chǎn)工藝流程和作業(yè)活動(dòng)范圍涉及的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)予以辨識(shí)和評(píng)審，確定本部門的安全環(huán)保風(fēng)安全管理|SafetyManagement危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)險(xiǎn)，填寫《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)送安全環(huán)保部。（2）安全環(huán)保部對(duì)各職能部門和車間報(bào)送的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，予以分析、審核、匯總，形成公司級(jí)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單。5.1.8安全環(huán)保部會(huì)同公司各部門和車間負(fù)責(zé)人對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)估，確定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。5.1.9安全環(huán)保部將確定的重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成公司級(jí)的《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，注明每個(gè)重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門，經(jīng)分管安全環(huán)保部部長(zhǎng)審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.1.10安全環(huán)保部將《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》分發(fā)各部門和車間，各部門和車間制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。5.2安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單的更新5.2.1各部門和車間在下列情況下應(yīng)重新補(bǔ)充辨識(shí)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)更新本部門的《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》并報(bào)送安全環(huán)保部。（1） 按照規(guī)定的時(shí)間間隔；（2）