2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫A4可打印版

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫A4可打印版單選題（共100題）1、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B2、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、下列關于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是（）。A.金融衍生工具產生的最基本原因是投機B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機構的利潤驅動D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段【答案】A4、中央國債登記結算有限責任公司的義務包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、我國銀行間市場債券結算采用（），統(tǒng)一通過中央國債登記結算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】A6、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規(guī)定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D9、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B10、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D11、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內分期【答案】D13、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、間接融資通過金融機構進行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應者與某一資金需求者之間一對一的對應性中介，而是一方面面對資金供應者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】B17、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B18、目前，不可進行跨市場轉托管的債券是（）。A.付息國債B.公司債C.企業(yè)債D.地方債【答案】B19、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算【答案】B21、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲取收益D.認購新股【答案】B22、金融期貨的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除風險C.投機D.套利【答案】B23、關于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D24、金融市場的首要功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風險管理C.資金融通D.提供流動性【答案】C25、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構兔收費用【答案】C26、證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A27、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、債券的開戶合同應當包括如下事項（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（2018年真題）關于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A30、下列關于我國可轉換債券的相關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2019年真題）為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A32、關于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、（）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所作出的承諾提供訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A34、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D35、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍籌股D.績優(yōu)股【答案】B36、（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A37、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B38、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C39、買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D40、儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、因為債券籌資的數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C43、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B44、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C45、關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【答案】C46、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D47、除下列哪項以外均為貨幣中介標的選取必須符合的標準（）。A.適應性B.可控性C.可測性D.獨立性【答案】D48、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C49、從市場層面衡量流動性風險的指標不包括（）。A.買賣價差法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D50、關于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C51、2009年，巴塞爾委員會總結了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A52、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎工具C.交易場所D.產品形態(tài)【答案】A53、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B54、基金起源于()。A.英國B.日本C.德國D.美國【答案】A55、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A56、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關于資產證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.特設信托機構對證券化資產進行一定風險分析后，可以不對一定的資產集合進行風險結構的重組C.資產支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構成資產證券化的又一重要環(huán)節(jié)D.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷【答案】B58、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A59、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A60、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A61、金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A62、權益類衍生品主要包括股票期權、股指期貨和（）。A.外匯遠期B.貨幣掉期C.認股權證D.期權組合【答案】C63、下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A.證券交易所是我國自律管理機構B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C64、以下關于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B65、關于股票性質描述正確的是（）。A.股票是設權證券B.股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權利本來不存在D.股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的【答案】B66、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B67、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D68、為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C69、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B70、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、按是否記載股東姓名，股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、保薦制度的主要內容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B73、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B74、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B75、下列關于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B76、證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是（）。A.證券投資者保護基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A77、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產權組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C78、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A80、（2019年真題）為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A81、流通市場的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）。A.①④B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C83、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D85、關于證券公司資產管理計劃，下列說法不正確的是（）。A.資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產D.同一非標準化資產指單一主體的非標準化資產，不包含關聯(lián)方的非標準化資產【答案】D86、在金融產品和服務零售領域中，()A.合法性B.適當性C.合理性D.原則性【答案】B87、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產品提供交易服務的市場D.僅包括無形市場【答案】B88、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內控有力，設立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設立1家私募基金子公司【答案】D89、會計師事務所申請證券資格，其凈資產需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C90、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C91、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A92、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參