2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一單選題（共100題）1、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B2、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D3、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A4、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B5、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B6、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.商務部【答案】C7、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C8、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C9、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C11、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A12、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D13、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A14、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B15、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B16、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A17、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A18、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B19、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D20、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務【答案】C21、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C22、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。A.免于平倉B.強行平倉C.催促平倉D.以上都不對【答案】B23、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A24、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A25、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A26、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B27、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當地證監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響B(tài).除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到留任的副總經理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經理王某的影響【答案】A28、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B29、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C30、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】C31、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D32、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。A.期貨交易所董事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.國務院【答案】B33、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A34、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B35、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C36、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D37、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D39、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A40、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A43、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C44、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C45、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B46、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B47、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A48、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A49、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C51、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A52、國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。A.國務院商務主管部門B.國務院財政部門C.工商管理機構D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構【答案】B53、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A54、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。A.金額B.來源C.幣種D.時間【答案】C55、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D56、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D57、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.3B.5C.7D.10【答案】B58、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C59、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D60、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.監(jiān)控中心【答案】D61、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B(yǎng).期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C62、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A63、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的各種渠道信息【答案】D64、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗【答案】C65、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C66、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A67、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D68、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D69、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A70、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D71、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風險B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C72、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C73、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C74、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D75、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B76、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D77、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D78、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D79、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C80、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A81、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C82、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B83、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A84、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D85、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A86、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A87、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經濟組織D.境內企業(yè)法人或者其他經濟組織【答案】D88、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B89、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D90、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A91、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D92、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A93、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A94、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D95、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.僅對高風險業(yè)務B.僅對中高風險業(yè)務C.無需D.應當事前【答案】D96、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A97、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C98、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.中國證券協(xié)會【答案】B99、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B100、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D多選題（共50題）1、當期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.某會員操縱期貨產品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產品價格達到漲停板【答案】ABC2、若某機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD3、普通投資者，可以申請轉化為專業(yè)投資者。申請轉化流程是（）。A.填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產生的風險和后果，提交符合轉化條件的證明材料B.經營機構對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認其符合轉化要求C.經營機構同意投資者轉化的，應當向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險D.經營機構不同意投資者轉化的，應當告知其評估結果及理由【答案】ABCD4、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB5、當期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.某會員操縱期貨產品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產品價格達到漲停板【答案】ABC6、證券公司應當根據()的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。A.內部控制制度B.風險隔離制度C.合規(guī)、審慎經營原則D.獨立經營原則【答案】AB7、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務B.向股東承諾共擔風險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD8、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。A.基礎結算擔保金B(yǎng).變動結算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB9、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權委托該期貨公司工作人員進行操作。期末，王某發(fā)現(xiàn)自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據上述內容，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.王某承擔主要賠償責任C.王某最多可以獲賠80萬元D.王某最多可以獲賠60萬元【答案】AC10、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ABD11、某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構在對該經營機構進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗B.風險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD12、會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（）。A.總經理認為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3D.理事會認為必要時【答案】BCD13、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務實行許可制度B.期貨公司業(yè)務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證【答案】AD14、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD15、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司【答案】ABD16、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC17、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認【答案】BD18、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC19、下列（）違背受托義務，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。A.期貨經紀公司B.保險公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】ABCD20、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD21、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產【答案】AB23、申請設立期貨公司，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明C.場地、設備、資金證明文件D.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】ABCD24、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產生B.理事長的職權包括組織協(xié)調專門委員會的工作C.理事長在經中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權【答案】BD25、期貨公司首席風險官趙某，經常利用職務之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照相關法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令更換【答案】BCD26、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示的相關信息包括（）。A.投訴方式B.服務內容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務資格【答案】ABCD27、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容【答案】ABCD28、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD29、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經國務院批準C.從事資產管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ACD30、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據規(guī)定，該公司應當（）。A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格B.30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D.直接向中國證監(jiān)會重新申領【答案】BC31、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關于投資者準入要求的內容可以包括（）。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產規(guī)?！敬鸢浮緼BCD32、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對互聯(lián)網交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD33、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構投資者D.須經監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD34、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】AB35、期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD36、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。A.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定B.應當保護他人的知識產權C.應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案【答案】ABC37、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經國務院批準C.從事資產管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ACD38、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構D.所產生的利息歸期貨公司所有【答案】AB39、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD40、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責D.撤銷從