新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)

第九章新制度學(xué)派目的與要求1．了解新制度學(xué)派的產(chǎn)生和發(fā)展、學(xué)術(shù)淵源、主要特征和代表人物。2．掌握新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論的基本特征。3．了解加爾布雷斯，繆爾達(dá)爾及格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)理論并予以評(píng)論。4．比較與新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的異同。第九章新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度主義的分析范式：采用整體的和有機(jī)的方法，認(rèn)為個(gè)人的信仰、價(jià)值和行動(dòng)是內(nèi)含于文化之中的。它的任務(wù)是描述組織的復(fù)雜性，以及組織在歷史進(jìn)化中對(duì)社會(huì)供應(yīng)的控制，其核心是理解制度變遷和調(diào)整的過程，強(qiáng)調(diào)權(quán)力關(guān)系、法律體系和技術(shù)在制度形成中是關(guān)鍵的解釋因子。經(jīng)濟(jì)學(xué)被視為可以通過制度調(diào)整來改善經(jīng)濟(jì)功能為目標(biāo)的、實(shí)用主義的、進(jìn)化的和政策的科學(xué)。一、制度學(xué)派的歷史演變、代表人物和研究方法1、學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景非正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、反正統(tǒng)的、“異端”2、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變四個(gè)階段：（1）早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，19C~20C20年代代表人物——凡勃倫凡勃倫二分法：技術(shù)-制度體系

2、制度學(xué)派的歷史演變（2）過度時(shí)期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：20C30~50年代，貝利，米恩斯，艾爾斯，（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：加爾布雷斯，海爾布羅納，謬爾達(dá)爾，格魯奇，50~80年代（4）第四階段：科斯、諾思；90年代以后，是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和方法研究對(duì)象和范圍：整個(gè)社會(huì)制度，經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、發(fā)展及其作用研究方法：演進(jìn)的、整體的方法，即制度結(jié)構(gòu)分析，包括權(quán)力分析、利益集團(tuán)分析、規(guī)范分析以及社會(huì)政治和經(jīng)濟(jì)制度分析，而不采用數(shù)量分析；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法與奧地利學(xué)派方法論的區(qū)別：反對(duì)奧地利學(xué)派那種把個(gè)人從社會(huì)和歷史中抽象出來，以孤立的個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為來說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的抽象演繹法，而強(qiáng)調(diào)與演進(jìn)方法相聯(lián)系的整體的方法；與凱恩斯主義的總量分析法的區(qū)別：整體與總量的概念不同“制度-結(jié)構(gòu)分析方法”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法理論內(nèi)容：沒有統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的理論體系，早期重在企業(yè)的權(quán)力結(jié)構(gòu)；現(xiàn)代注重社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)理論的任務(wù)：舊制度主義重在說明資本主義現(xiàn)實(shí)；新制度主義面對(duì)資本主義更多的社會(huì)問題，則提出更多的改良主義的主張；二、新制度學(xué)派的理論體系1、凡勃倫傳統(tǒng)及發(fā)展

凡勃倫二分法：將資本主義社會(huì)分成兩個(gè)組成部分：一個(gè)是“金錢部門”，一個(gè)是“工業(yè)部門”，凡勃倫傳統(tǒng)：2、制度調(diào)整理論：制度調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)是“工具效率”，3、社會(huì)價(jià)值原則圖爾的社會(huì)價(jià)值原則是“通過知識(shí)的工具性運(yùn)用來滿足人類生命的連續(xù)性以及實(shí)現(xiàn)共同體的非歧視性重構(gòu)”。包括四個(gè)關(guān)鍵元素：3、社會(huì)價(jià)值原則一是“連續(xù)性”，生命的連續(xù)性是保證人類和人類文化進(jìn)化發(fā)展的必要前提；二是“共同體重構(gòu)”，人是社會(huì)的產(chǎn)物，因此人的生命就與各種各樣的共同體相聯(lián)系，通過強(qiáng)調(diào)共同體來強(qiáng)調(diào)人類生命要依賴于文化傳承；3、社會(huì)價(jià)值原則三是“非歧視性”，排除任何歧視性標(biāo)準(zhǔn)；四是“知識(shí)的工具性運(yùn)用”，制度調(diào)整所運(yùn)用的知識(shí)必須是可靠知識(shí)，而且可靠知識(shí)要用于工具的目的，而不是用于歧視的目的。4、權(quán)力理論權(quán)力就是控制力和支配力，存在權(quán)力的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)不可能是和諧的。具體到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)中最明顯的權(quán)力就是公司權(quán)力。作為支配性制度的公司霸權(quán)以及產(chǎn)生這種權(quán)力的制度結(jié)構(gòu)通過歪曲、玷污、仿效和神秘化四種方式實(shí)現(xiàn)并鞏固公司霸權(quán)。5、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說（1）“二元體系”是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的特征現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)是由“計(jì)劃體系”和“市場體系”構(gòu)成的二元體系模式?！坝?jì)劃體系”有組織的、由若干家大公司組成的經(jīng)濟(jì)，可以控制價(jià)格，支配消費(fèi)者，從而“生產(chǎn)者主權(quán)”代替了“消費(fèi)者主權(quán)”，由一千家左右大公司組成；5、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說“市場體系”包括大量的小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營者，受市場力量支配，無法操縱價(jià)格和支配消費(fèi)者。加爾布雷斯論計(jì)劃體系：權(quán)力轉(zhuǎn)移到“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”；企業(yè)目標(biāo)不再是最大利潤；而是建立“生產(chǎn)者主權(quán)”，如下圖過去權(quán)力結(jié)構(gòu)自上而下股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理工人工人工人營銷管理股東生產(chǎn)工人基層管理人員企業(yè)技術(shù)人員高級(jí)經(jīng)理現(xiàn)在以企業(yè)為中心由內(nèi)向外過去資本是主要的生產(chǎn)要素資本家掌權(quán)追求最大利潤消費(fèi)者主權(quán)不需要“勸說”消費(fèi)者現(xiàn)在專門知識(shí)是主要生產(chǎn)要素技術(shù)結(jié)構(gòu)階層掌權(quán)追求穩(wěn)定和增長生產(chǎn)者主權(quán)需要?jiǎng)裾f消費(fèi)者5、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說二元體系”所造成的社會(huì)后果：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定；對(duì)通貨膨脹的不同反應(yīng)；社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡；地位和收入的不平等5、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說“二元體系”的改革起點(diǎn)是“信念的解放”：擺脫當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書上對(duì)政策目標(biāo)的解釋，以及公司經(jīng)理和政府官員對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的宣傳的影響，使人們從一切錯(cuò)誤的信念中“解放”出來，確定應(yīng)當(dāng)值得爭取的“目標(biāo)”：最大限度地滿足公眾需要，考慮公眾的利益。5、加爾布雷斯的“二元體系”學(xué)說改革的主題是實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化：加強(qiáng)市場體系的權(quán)力，減少計(jì)劃體系的權(quán)力。而科學(xué)教育界是“社會(huì)革新力量”6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說從20世紀(jì)30年代開始轉(zhuǎn)向制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，1974年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。（1）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)說6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（2）對(duì)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的批評(píng)：第一，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能是無價(jià)值判斷的；其次，認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)太抽象，所考慮的變量太少，只關(guān)心資源配制和經(jīng)濟(jì)效率，而沒有考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說再次，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)方法的大量運(yùn)用也提出了批評(píng)，數(shù)學(xué)工具的運(yùn)用必然將社會(huì)文化、政治結(jié)構(gòu)等非經(jīng)濟(jì)因素全部視為外生變量，而且為配合數(shù)學(xué)的使用，研究結(jié)果的確定和嚴(yán)謹(jǐn)，所有研究方式已趨向于抽象化的短期靜態(tài)和比較靜態(tài)均衡分析。6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（3）主流理論的偏見一是將市場的職能加以神化，可能導(dǎo)致區(qū)域性或國際性的經(jīng)濟(jì)不平衡；二是強(qiáng)調(diào)利益的協(xié)調(diào)而不注意利益的沖突；三是相信自由放任、反對(duì)國家干預(yù)；四是堅(jiān)持自由貿(mào)易，不承認(rèn)國際貿(mào)易中的不平等；五是注意均衡概念這一最不符合實(shí)際的假定6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（4）循環(huán)累積因果關(guān)系原理：初始的變化將導(dǎo)致相關(guān)因素發(fā)生進(jìn)一步的變化，這些因素的變化又會(huì)以循環(huán)的方式強(qiáng)化初始變化，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)過程向著與初始變化相同的方向發(fā)生累積的改進(jìn)或者退化。擴(kuò)散效應(yīng)，回波效應(yīng)6、繆爾達(dá)爾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（5）制度改革方案權(quán)力關(guān)系改革。主張將權(quán)力從行權(quán)集團(tuán)手中轉(zhuǎn)移到下層大眾手里；土地改革。如把土地平均分配給耕種者，組織合作農(nóng)場等；教育改革。提出在發(fā)展中國家廣泛開展成人教育，優(yōu)先發(fā)展初等教育、技術(shù)教育和職業(yè)教育；制訂國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。7、格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（1）比較經(jīng)濟(jì)學(xué)說比較經(jīng)濟(jì)制度的范圍包括：當(dāng)代四種經(jīng)濟(jì)制度類型：成熟的資本主義經(jīng)濟(jì)模式；成熟的民主社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式；發(fā)達(dá)的獨(dú)裁主義的經(jīng)濟(jì)模式；不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)。7、格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說提出經(jīng)濟(jì)制度趨同的觀點(diǎn)：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度是一個(gè)不斷發(fā)展的過程，每一種重要的經(jīng)濟(jì)制度在其發(fā)展過程中都經(jīng)歷了若干發(fā)展階段或時(shí)期。在新的發(fā)展階段上，東西方經(jīng)濟(jì)制度模式的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和職能都在發(fā)生著顯著的變化，產(chǎn)生了不少趨同的現(xiàn)象，即出現(xiàn)了具有共同特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和職能。7、格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（2）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義格魯奇制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究不斷發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)過程，這一過程提供社會(huì)發(fā)展所需要的商品和勞務(wù)以滿足那些參與社會(huì)活動(dòng)的人的需要。贊成以文化主義方法代替?zhèn)鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形式主義方法，即將制度看成是歷史-文化的產(chǎn)物，主張機(jī)能整體的方法論，將制度看成不斷發(fā)展變化的過程。7、格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（3）新二元經(jīng)濟(jì)理論舊二元經(jīng)濟(jì)理論：計(jì)劃系統(tǒng)和市場系統(tǒng)新二元經(jīng)濟(jì)理論：一方面是以自動(dòng)生產(chǎn)線和大量藍(lán)領(lǐng)工人為特征的工業(yè)，另一方面是以知識(shí)、信息等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主、強(qiáng)調(diào)新技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)資本的使用和大量白領(lǐng)工人為特征的新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。主要問題是不平等問題7、格魯奇的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說（4）對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)的總結(jié)第一，用演進(jìn)的、動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)補(bǔ)充和發(fā)展了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡觀；第二，擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范圍；第三，重視科學(xué)技術(shù)的作用；第四，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，特別重視國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（略）運(yùn)用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來分析制度的起源、演化和作用的一種理論，強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由選擇的重要性，篤信市場制度的有效性。兩個(gè)假設(shè)：有限理性假設(shè)；機(jī)會(huì)主義假設(shè)制度的兩個(gè)特點(diǎn)：第一，它們?cè)谶^去被證明是有用的；第二，它們是人們?yōu)樽非笃鋫€(gè)人目標(biāo)而與他人交往時(shí)所必需的。三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（略）科斯定理：在交易費(fèi)用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產(chǎn)權(quán)初始的界定狀態(tài)不會(huì)影響資源配置的帕累托最優(yōu)化。市場這只看不見的手將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導(dǎo)致社會(huì)產(chǎn)出的最大化。四、比較新制度學(xué)派與新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同

1、對(duì)前者而言，其核心概念是“過程”和“演進(jìn)”，試圖解釋經(jīng)濟(jì)制度持續(xù)漸變的過程，是一種動(dòng)態(tài)分析；而后者的核心概念是“最優(yōu)化”，力圖說明制度安排最優(yōu)結(jié)構(gòu)的狀態(tài)，是一種靜態(tài)分析。四、比較新制度學(xué)派與新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同2、前者以資本主義制度和資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)“批判者”的面貌出現(xiàn)，試圖在否定和批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造出一種新理論體系，而后者對(duì)主流理論雖有分歧，但主要是對(duì)它加以發(fā)展和完善，強(qiáng)調(diào)效率分析，拓展微觀經(jīng)濟(jì)理論的基本假定，引入交易成本概念，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的作用。四、比較新制度學(xué)派與新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同3、前者強(qiáng)調(diào)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，把政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)看作是自己經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用，而后者在于重構(gòu)廠商和市場概念，著重于發(fā)揮市場機(jī)制的作用，使資源最優(yōu)配置