第4章-投標業(yè)務與方法

第四章

投標業(yè)務與方法

填寫資格預審表

——遞交正式投標文件4.1投標人與投標人條件投標人——潛在投標人（有可能參加）和實際投標人（響應招標、參加投標競爭）投標——響應招標，提交投標文件，希望中標意思投標人條件（1）一般條件A、人力、物力和財力B、資質證書和相應工作經驗與業(yè)績證明C、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件（2）具體條件1、建筑方案設計投標人2、勘察設計投標人3、工程施工投標人4、工程貨物投標人5、工程監(jiān)理投標人

施工投標的步驟提交資格預審資料資格預審購買招標文件現(xiàn)場踏勘答疑會編制投標文件參加開標會議評標中標，簽訂合同出局廢標脫標企業(yè)資質資料接受審查購買標書及資料了解情況提問題公開答復疑問響應性投標準時出席會議聯(lián)合體投標

第三十一條兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質等級較低的單位確定資質等級。聯(lián)合體各方應當簽訂共同投標協(xié)議。聯(lián)合體投標聯(lián)合體各方簽訂共同投標協(xié)議后，不得再以自己名義單獨投標，也不得組成新的聯(lián)合體或參加其他聯(lián)合體在同一項目中投標。聯(lián)合體參加資格預審并獲通過的，其組成的任何變化都必須在提交投標文件截止之日前征得招標人的同意。4.2投標準備與資格預審申請投標準備內容：

有關投標信息調研——投標資料的準備——辦理投標擔保等1、投標信息調研

詳細調查研究市場；廣泛收集項目信息；認真分析選擇合適投標項目要做工作：組建投標班子；項目跟蹤，信息收集與分析；信息調研2、投標資料的準備P133

常用資料存檔管理3、辦理投標擔保擔?！稑吮：屯稑吮ＷC金

銀行保函（具有法人資格的銀行開具）投標保函

擔保書（具有擔保資格和能力的擔保機構出具）

投標保證金——銀行匯票、支票或現(xiàn)金4、辦理注冊手續(xù)

工程建設從業(yè)單位進入行業(yè)市場或在異地承接建設業(yè)務，到項目行業(yè)或項目所在地建設行政主管部門登記注冊5、投標資格預審申請預審資料要與業(yè)主資格預審文件及審查內容和要求一致；按照資格預審文件要求填寫好各調查表格附：聯(lián)合體投標問題6、資格預審資料范例：書P1354.3投標決策一、投標決策的含義與影響因素（1）投標決策含義解決投不投標和如何投標問題（2）投標決策階段

決策前期：時間：購買資格預審資料前（后）完成。依據(jù)：根據(jù)招標公告，對招標項目和業(yè)主情況調研和了解程度。目的：決定是否參與投標。

決策后期：時間：決定投標后，申報資格預審至封送投標文件前。目的：決定投標性質及投標中采取的策略。投標性質：風險標和保險標投標對單位效益：盈利標、保本標和虧損標（3）投標方向的選擇考慮：技術水平、管理水平和財務能力依據(jù)：（1~4）書P140（4）影響投標決策的主要因素主觀—單位實力（技術、經濟、管理、信譽）客觀—項目本身難易程度、業(yè)主、競爭對手、法律法規(guī)、風險二、投標機會分析（1）決定是否投標條件（2）判斷是否投標的方法與步驟三、報價決策(1)標價計算內容：單價分析、計算成本、確定利潤建筑工程施工——工料單價法與綜合單價法(1)工料單價法計算投標價-分部分項工程量的單價為直接費以分部分項工程量乘以對應分部分項工程單價后的合計為單位工程直接工程費。直接工程費匯總后另加措施費、間接費、利潤、稅金生成工程承發(fā)包價。工料單價法又可以分為預算單價法和實物法。

(2)綜合單價法計算投標價綜合單價是指分部分項工程單價綜合了除直接工程費以外的多項費用內容。按照單價綜合內容的不同，綜合單價可分為全費用綜合單價和部分費用綜合單價。全費用綜合單價即單價中綜合了直接工程費、措施費、管理費、規(guī)費、利潤和稅金等，以各分項工程量乘以綜合單價的合價匯總后，就生成工程承發(fā)包價。我國目前實行的工程量清單計價采用的綜合單價是部分費用綜合單價，部分費用綜合單價是指完成一個規(guī)定計量單位的分部分項工程量清單項目或措施清單項目所需的人工費、材料費、施工機械使用費和企業(yè)管理費、利潤，以及一定范圍內的風險因素。以各分項工程量乘以部分費用綜合單價的合價匯總，再加上項目措施費、規(guī)費和稅金后，生成工程承發(fā)包價。單價法與實物法編制施工圖預算的區(qū)別主要在于()不同。A．分項工程項目的劃分B．工程量的計算方法C．直接工程費的計算方法D．間接費、利潤、稅金等的計算方法根據(jù)《建設工程工程量清單計價規(guī)范》，分部分項工程綜合單價構成應包括(

)。

A．直接工程費

B．企業(yè)管理費

C．規(guī)費

D．利潤

E．稅金

(2)標價組成(3)投標報價決策基礎標價——風險預測和盈虧分析——測算可能最高標價和最低標價(4)投標報價策略報價基本策略：以信取勝、以快取勝、以廉取勝、靠改進設計取勝、采用以退為進的策略、采用長遠發(fā)展策略。報價技巧：靈活報價法、不平衡報價法、突然降價法、增加建議法、分包商標報價的采用、多方案報價法投標報價的技巧1、靈活報價法一般情況下，在下列情況下報價可高一些：(1)施工條件差的工程，如場地狹窄、地處鬧市。(2)專業(yè)要求高的技術密集型工程，而本公司這方面有專長，聲望也高；(3)總價低的小工程，以及自己不愿意做而被邀請投標時;(4)特殊的工程，如港口碼頭工程、地下開挖工程等；(5)業(yè)主對工期要求急的工程；(6)投標對手少的的工程；(7)支付條件不理想的的工程。下述情況下報價應低一些：(1)施工條件好的工程，工作簡單、工程量大而一般公司都可以做的工程，如大量的土方工程、一般房建工程等；(2)本公司目前急于打入某一市場、某一地區(qū)，或雖已在某地區(qū)經營多年，但即將面臨沒有工程的情況，如某些國家規(guī)定，在該國注冊公司一年內沒有經營項目時，就要撤消營業(yè)執(zhí)照，機械設備等無工地轉移；(3)附近有工程，而本項目可利用該項工程的設備、勞務或有條件短期內突擊完成的；(4)投標對手多，競爭力強的工程；(5)非急需工程；(6)支付條件好的工程，如現(xiàn)匯支付。2、不平衡報價法也叫前重后輕法，是指一個工程總報價基本確定后，通過調整內部各個項目的報價，以期既不提高總報價、不影響中標，又能在結算時得到更理想的經濟效益?；驹瓌t不平衡報價的基本原則是保持正常報價水平條件下的總報價不變。它是相對于常規(guī)的平衡報價而言，在總的報價保持不變的前提下，與正常水平相比，提高分項工程的單價，同時，降低另外一些分項工程單價的一種報價方法。單價的調整一定要控制在合理幅度內，一般在±10％以內。

不平衡報價法主要是指在同一工程項目中，在總價不變的情況下，對分部分項報價作適當調整，以爭取最多的盈利，具體做法如下：

(1)能夠早收到錢款的項目，如開辦費、土方、基礎等，其單價可定得高-些，以有利于資金周轉。后期的工程項目單價，如粉刷、油漆、電氣等，可適當降低。(2)估計今后會增加工程量的項目，單價可提高些；反之，估計工程量將會減少的項目單價可降低些。(3)圖紙不明確或有錯誤，估計今后會有修改的；或工程內容說明不清楚，價格可降低，待今后索賠時提高價格。

(4)計日工資和零星施工機械臺班小時單價作價，可稍高于工程單價中的相應單價。因為這些單價不包括在投標價格中，發(fā)生時按實計算，可多得利。

(5)無工程量而只報單價的項目，如土木工程中挖濕土或巖石等備用單價，單價宜高些。這樣，既不影響投標總價，以后發(fā)生此種施工項目時也可多得利。

(6)暫定工程或暫定數(shù)額的估價，如果估計今后會發(fā)生的工程，價格可定得高一些，反之價格可低一些。

某承包商參與某高層商用辦公樓土建工程的投標。為了既不影響中標，又能在中標后取得較好的收益，決定對報價進行調整，現(xiàn)假設各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及時收到工程款（不考慮工程款結算所需要的時間）具體見表1。問題：該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？

計算單價調整前后的工程款現(xiàn)值。以工程開工日期為折現(xiàn)點。

單價調整前的工程款現(xiàn)值PV前=1480/4×（P/A，1%，4）+6600/12×（P/A，1%，12）（P/F，1%，4）+7200/8×（P/A，1%，8）（P/F，1%，16）=13265.45萬元

單價調整后的工程款現(xiàn)值PV后=1600/4×（P/A，1%，4）+7200/12×（P/A，1%，12）（P/F，1%，4）+6480/8×（P/A，1%，8）（P/F，1%，16）=13336.04萬元

二者的差額=PV后-

PV前=13336.04-13265.45萬元=70.59萬元。

通過以上計算可以看出，不平衡報價法在本工程中采用是正確的。承包商對早日結帳收款的項目(如樁基圍護工程等)報高一些，后期工程項目（如裝飾工程等）適當降低，承包商較好地實現(xiàn)了“早收晚付”，利于企業(yè)資金周轉，起到規(guī)避工程資金風險的有效目的。

不平衡報價是指對工程量清單中各項目的單價，按投標人預定的策略作上下浮動±10%，但不變動按中標要求確定的總報價，使中標后能獲取較好收益的報價技巧。

不平衡報價主要分成兩個方面的工作，一個是早收錢，另一個是多收錢。在運用不平衡報價法時要注意以下問題：(1)不平衡報價法的應用一定要建立在對工程量仔細核算的基礎之上。即使是不平衡，也要控制在合理幅度內，一般為8％~10％。(2)注意避免各項目的報價畸高畸低，否則有可能失去中標機會。一般情況下，比正常價格多出10％左右的幅度，業(yè)主都是可以接受的。3、突然降價法突然降價法是指為迷惑競爭對手而采用的一種競爭方法。報價是一件保密的工作，但是競爭對手往往通過各種渠道、手段來刺探情況，因此在報價時可以采取迷惑對方的手法。通常的做法是，在準備投標報價的過程中有意散布一些假情報，如按一般情況報價或報較高的價格，或打算棄標等，以表現(xiàn)出自己對該項目興趣不大，然后等臨近投標截止時間前，突然前往投標，并降低報價，以期戰(zhàn)勝競爭對手。4、多方案報價法多方案報價法是投標人針對招標文件中的某些不足，提出有利于業(yè)主的替代方案（又稱備選方案），用合理化建議吸引業(yè)主爭取中標的一種投標技巧。具體做法：一是按招標文件的要求報正式標價；二是在投標書的附錄中提出替代方案，并說明如果被采納，標價將降低的數(shù)額。多方案報價法具有以下特點：1）多方案報價法是投標人的“為用戶服務”經營思想的體現(xiàn)。2）多方案報價法要求投標人有足夠的商務經驗或技術實力。3）招標文件明確表示不接受替代方案時，應放棄采用多方案報價法。5、增加建議法招標文件規(guī)定投標人“除按原方案報價外，允許投標人提出新的建議方案和報價”即投標人在一個項目中，可以提供兩份投標文件。但必須注意的是，兩份投標文件一份是對招標文件所提供方案的投標，另一份是對投標人自己所提方案的投標，而不能對招標文件所提供方案投兩個標。思考：多方案報價法與增加建議法之間有區(qū)別嗎？有區(qū)別：

多方案報價是針對工程范圍不明確，條款不清楚或很不公正，或技術規(guī)范要求過于苛刻時，通過變動招標文件某條款降低總價，吸引業(yè)主，但對原方案也應報價

增加建議方案是通過建議設計方案降低總價或縮短工期，以吸引業(yè)主，但對原方案也應報價

當工程總報價確定后，通過調整工程量清單內某些項目的單價，使其不影響中標，但又能在結算時獲得較好的經濟效益的投標報價技巧稱為()A．多方案報價法B．不平衡報價法C．先虧后盈法D．內部協(xié)調法從支付工程款的時間順序出發(fā)，投標人對土方分項工程和電氣設備安裝分項工程采用不平衡報價時，應遵循的原則是()。A.土方分項工程單價適當提高，電氣安裝分項工程單價適當降低B.土方分項工程單價適當降低，電氣安裝分項工程單價適當提高C.兩者單價均適當提高D.兩者單價均適當降低

以開拓市場、低盈利為目標，在精確控制成本的基礎上，充分估計各競爭對手的報價目標，以有競爭力的報價達到中標的目的，這樣的投標策略稱為（

）。A.生存型策略B.低成本優(yōu)勢策略C.盈利型策略D.高風險策略案例某工程項目招標。一投標人在投標截止日期前一天遞交了一份合乎要求的投標文件，其報價為1億元。在投標截止期前一個小時，他又交了一封按投標文件要求密封的信，在該補充信中聲明：“出于友好目的，本投標人決定將計算總標價及所有單價都降低4.934%?！钡袠藛挝挥嘘P工作人員認為，根據(jù)國際上“一標一投”的慣例，一個投標人不得遞交兩份投標文件，因而拒收該投標人的補充材料。問題：

1、招標單位有關工作人員的做法合適嗎？2、如果投標人在其信中提出將其報價比評標價最低的投標降低4.934%，行不行？3、投標人采用什么報價技巧？答案1、招標單位有關工作人員的做法是錯誤的。他不應該拒收投標人的補充材料，因為，投標人在投標截止期之前所提交的任何書面文件都是有效文件，都是投標文件的有效組成部分，也就是說，補充投標資料與原已經遞交的投標文件共同構成一份投標文件，而不是兩份互相獨立的投標文件。對于投標人在投標截止期前修改的報價信在開標時應與原投標文件一起開讀。2、投標人在其信中提出將其報價比評標價最低的投標降低4.934%的情況是不能被接受的。因為這樣做事實上就沒有報價可言了。這樣的投標應視為不符合要求而予以拒絕。3、投標人采用了突然降價法。原投標文件的遞交時間比投標截止期提前一天，這既符合常理，又為競爭對手調整、確定最終報價留有余地，起到了迷惑競爭對手的作用。而在開標前1個小時突然遞交一份補充材料，這時競爭對手已不可能再調整報價了。返【案例】某承包商通過資格預審后，對招標文件進行了仔細分析，發(fā)現(xiàn)業(yè)主所提出的工期要求過于苛刻，且合同條款中規(guī)定每拖延1天工期罰合同價的1‰。若要保證實現(xiàn)該工期要求，必須采取特殊措施，從而大大增加成本；還發(fā)現(xiàn)原設計結構方案采用框架剪力墻體系過于保守。因此，該承包商在投標文件中說明業(yè)主的工期要求難以實現(xiàn)，因而按自己認為的合理工期(比業(yè)主要求的工期增加6個月)編制施工進度計劃和據(jù)此報價；還建議將框架剪力墻體系改為框架體系，并對這兩種結構體系進行了技術經濟分析和比較，證明框架體系不僅能保證工程結構的可靠性和安全性，增加使用面積，提高空間利用的靈活性，而且可降低造價約3%；在規(guī)定的投標截止日即開標時間前1小時，該承包商又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%。問題：該承包商運用了哪幾種投標策略？其運用是否得當？請逐一加以說明?！緟⒖即鸢浮砍邪踢\用了三種投標策略，即多方案報價法、增加建議方案法和突然降價法。其中，多方案報價法運用不當，因為運用該投標策略時，必須對原方案(本案例指業(yè)主的工期要求)報價，而該承包商在投標時僅說明了該工期要求難以實現(xiàn)，卻并未報出相應的投標價。

增加建議方案法運用得當，通過對兩個結構體系方案的技術經濟分析和比較(這意味著對兩個方案均報了價)，論證了建議方案(框架體系)的技術可行性和經濟合理性，對業(yè)主有很強的說服力。

突然降價法也運用得當，原投標文件的遞交時間比規(guī)定的投標截止時間僅提前1天多，這既是符合常理的，起到了迷惑競爭對手的作用。若提前時間太多，會引起競爭對手的懷疑，又為競爭對手調整、確定最終報價留有一定的時間。在開標前1小時突然遞交一份補充文件，這時競爭對手已不可能再調整報價了?！景咐磕侈k公樓施工招標文件的合同條款中建議規(guī)定：預付款額為合同價的30%，開工后三日內支付，工程款按季度支付。某承包商通過資格預審后對該項目投標，經造價工程師估算，總價為9000萬元，總工期為24個月，其中：基礎工程估價為1200萬元，工期為6個月；主體結構工程估價為4800萬元，工期為12個月；裝飾和安裝工程估價為3000萬元，工期為6個月。該承包商為了既不影響中標，又能在中標后取得較好的收益，決定采用不平衡報價法對造價工程師的原估價作適當調整：基礎工程調整為1300萬元，主體結構工程調整為5000萬元，裝飾和安裝工程調整為2700萬元。另外，該承包商還考慮到，該工程雖然有預付款，但平時工程款按季度支付不利于資金周轉，決定除按上述調整后的數(shù)額報價外，還建議業(yè)主將支付條件改為：預付款為合同價的5%，工程款按月支付，其余條款不變。該承包商將技術標和商務標分別封裝，在封口處加蓋本單位公章和法定代表人簽字后，在投標截止日期前一天上午將投標文件報送業(yè)主。次日下午，在規(guī)定的開標時間前1小時，該承包商又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%。

問題：(1)該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？(2)除了不平衡報價法，該承包商還運用了哪些報價技巧？運用是否恰當？案例解答：(1)恰當。因為該承包商是將屬于前期工程的基礎工程和主體結構工程的報價調高，而將屬于后期的裝飾和安裝工程的報價調低，可以在施工的早期階段受到較多的工程款，從而可以提高承包商所得工程款的現(xiàn)值；調整后工程的總價也沒有受到影響，而且，這三類工程單價的調整幅度均在±10%以內，屬于合理范圍。(2)該承包商運用的投標技巧還有多方案報價法和突然降價法。多方案報價法運用恰當，因為承包商的報價既適用于原付款條件也適用于建議的付款條件。突然降價法也運用恰當，原投標文件的遞交時間比規(guī)定的投標截止時間僅提前1天多，這既是符合常理的，又為競爭對手調整、確定最終報價留有一定時間，起到了迷惑競爭對手的作用。若提前時間太多，會引起競爭對手的懷疑，而在開標前1小時突然遞交一份補充文件，這時競爭對手已不可能再調整報價了。四、投標文件的編制與報送分析招標文件——核對工程量——編制技術文件投標文件主要內容：（1）投標函（2）投標人資格、資信證明文件（3）投標項目方案及說明（4）投標價格（5）招標文件要求具備的其他內容備忘錄注：編制投標文件的注意事項1）投標人編制的投標文件，必須符合響應性投標的要求。2）投標文件必須按規(guī)定的格式編制，不得任意修改招標文件中原有的工程量清單和投標文件格式。規(guī)定格式的每一空格都必須填寫，如有重要數(shù)字不填寫的，將被作為廢標處理。3）投標文件編制完畢后必須反復校對，單價、合價、總標價及其大、小寫數(shù)字均應仔細核對，必須保證計算數(shù)字及書寫均正確無誤。4）投標文件必須字跡清楚，簽名及印鑒齊全。5）投標文件編制完成后應按招標文件的要求整理、裝訂成冊、密封和標志。投標文件的裝幀應美觀大方。6）投遞標書不宜太早，通常在截止日期前1-2天內遞標，但也必須防止投遞標書太遲，超過截止時間送達的標書是無效的。7）要避免因細節(jié)疏忽和技術上的缺陷導致投標書無效。投標文件的報送1、按要求簽署2、按要求密封3、按要求遞交4、投標文件的更改與撤回五、投標中的不正當競爭不正當競爭行為：串通投標、以低于成本的價格報價或弄虛作假騙取中標不正當競爭行為的表現(xiàn)形式：招標人與投標人串通、投標人串通投標、弄虛作假[案例]投標文件接收條件及檢查[背景]某工程貨物采購項目定于上午10：00投標截止，招標人在招標文件中規(guī)定的開標現(xiàn)場內安排專人接收投標文件，填寫《投標文件接收登記表》。招標文件規(guī)定“投標文件正本、副本分開包裝，并在封套上標記“正本”或“副本”字樣。同時在開口處加貼封條，在封套的封口處加蓋投標人法人章。否則不予受理”。投標人A的正本與副本封裝在了一個文件箱內；投標人B采用檔案袋封裝的投標文件，一共有5個檔案袋，上面沒有標記正本、副本字樣；投標人C投標文件在投標截止時間前送達，封裝滿足要求，但其投標保證金在招標文件規(guī)定的投標截止時間后兩分鐘送達；投標人D在招標文件規(guī)定的投標截止時間后1分鐘送到其他E、F、G、投標人遞交的投標文件均滿足要求.[問題]確定上述投標人A-D的投標文件那些應接收，哪些應拒絕接收，為什么？[參考答案]A、B、D不能接收，C的投標文件應接收，但其投標保證金應拒收。應允許A、B重新封裝和標記，在投標截止時間前遞交。2011年四川省評標專家培訓—招投標案例分析招標采購程序案例分析

--投標文件的受理一、單項選擇題1.

在建設項目各類招標中，不要求投標人依據(jù)給定工作量報價的是（）招標。A.施工B.設備采購C.設計D.材料采購2.

根據(jù)《招標投標法》的規(guī)定，建設工程施工招標的標底由（

）編制。A.招標單位B.設計單位C.承包單位D.政府主管部門3.

（）是整個招標過程的實質性階段。主要包括：發(fā)布招標公告或投標邀請書，組織資格預審，召開標前會議，開標、評標和定標。A.招標準備階段B.招標實施階段C.定標簽約階段D.履約階段4.

定標簽約階段是整個招標過程的結果性階段，包括：（）等工作。A.開標、評標、定標、簽約B.評標、定標、簽約C.定標、簽約D.開標、定標、簽約5.

招標機構的主要職責是：（）等。A.擬定招標文件，組織投標、開標、評標和定標工作B.編制招標文件和組織評標C.確定評標委員會，并根據(jù)評標委員會推薦的候選人確定中標人D.成立作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的專家?guī)?.

施工招標文件的內容一般不包括(

)。A.工程量清單B.資格預審條件C.合同條件D.投標須知7.

招標準備階段是指業(yè)主決定進行建設工程招標到發(fā)布招標公告之前所作的準備工作，包括（）。A.成立招標機構、確定招標方式、編制招標相關文件等B.按照國家有關規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)、編制招標相關文件等C.成立招標機構、發(fā)布招標公告、編制招標相關文件等D.成立招標機構、召開標前會議、編制招標相關文件等8.

建設工程標底是指招標人根據(jù)國家有關規(guī)定計算出來的造價，是建設工程的（

）。A.計劃價格B.預期價格C.實際價格D.合同價格9.

施工招標階段，招標人發(fā)給投標人的下列書面文件中，不構成對招標人和投標人有約束力的招標文件組成部分的是（

）。A.投標須知B.資格預審表C.合同專用條款D.對投標人書面有質疑的解答10.

工程施工招標一般劃分為（）三個階段A.招標準備、招標和簽約B.招標準備、定標和簽約C.招標、定標和簽約D.招標準備、招標實施和定標簽約11.下列關于聯(lián)合體共同投標的說法，正確的是（）。A.兩個以上法人或其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標B.聯(lián)合體各方只要其中任意一方具備承擔招標項目的能力即可C.由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，投