新三板公司聘請董秘的重要性

IMPORTANCEOFBOARDSECRETARYINNEEQ新三板公司聘請董秘的重要性引言想了解新三板企業(yè)聘請董秘的重要性，就要：1了解什么是董秘？董秘的職責(zé)是什么？在主板上市公司中，董秘起到那些至關(guān)重要的作用？2了解合格的董秘應(yīng)具備的基本素質(zhì)3了解新三板企業(yè)轉(zhuǎn)版需要4了解企業(yè)融資需要新三板發(fā)展中國的納斯達(dá)克未來的新三板，將初步建成中國的納斯達(dá)克，是推動(dòng)科技創(chuàng)新的最主要力量，將成為資本市場最有吸引力的板塊。新三板簡介

2013年新三板掛牌公司只有300多家，2014年爆發(fā)式增長到1572家，而據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測，2015年年底新三板公司將會(huì)突破4000家，融資規(guī)模超過上百億元。

可以說，在公司直接進(jìn)軍主板限制重重的情況下，先新三板再轉(zhuǎn)板的模式已成為公司資本戰(zhàn)略成長的主流。尤其是國務(wù)院關(guān)于“新三板公司只要符合股票上市條件的，即可直接向證券交易所申請上市交易”的規(guī)定，則為新三板公司轉(zhuǎn)板上市的“中國夢”提供了廣闊的發(fā)展空間。新三板與主板、創(chuàng)業(yè)板凈資產(chǎn)收益率對比新三板企業(yè)董秘的職責(zé)資本運(yùn)作人政府部門指定聯(lián)系人董秘董秘董秘上市公司與非上市公司的主要區(qū)別在于信息披露、新三會(huì)的運(yùn)作、資產(chǎn)人員財(cái)務(wù)的獨(dú)立和平等對待所有股東。這些工作很大程度上是由董秘完成，或者依靠董秘督促上市公司達(dá)到監(jiān)管部門要求。上市公司董秘是公司治理結(jié)構(gòu)中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。董秘在企業(yè)資本發(fā)展的過程中儼然處于一個(gè)各方利益交匯的樞紐點(diǎn)：協(xié)調(diào)人董事會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)既然說到公司上市，我在這里就簡單介紹下上市公司中的特殊職位——董事會(huì)秘書：董秘管理層外交發(fā)言人新聞媒體窗口董秘是上市公司對外關(guān)系的“總代表”1993年1994年7月~8月1996年8月1997年12月

深圳市人民代表大會(huì)于1993年制定的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份有限公司條例》中專條規(guī)定：董事會(huì)設(shè)秘書，秘書負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常事務(wù)，受董事會(huì)聘任，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。

國務(wù)院于1994年7月頒布了《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，明確規(guī)定董事會(huì)秘書為公司高級管理人員。同年8月，當(dāng)時(shí)的國務(wù)院證券委員會(huì)和國家體改委聯(lián)合發(fā)布了《到境外上市公司章程必備條款》，專章規(guī)定公司設(shè)董事會(huì)秘書

上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（試行）》，明確規(guī)定所有獲準(zhǔn)上市的公司必須聘任董事會(huì)秘書，強(qiáng)調(diào)董事會(huì)秘書為高級管理人員，同時(shí)提出五條任職條件，九條職權(quán)范圍，六條任免程序以及三條法律責(zé)任，基本確認(rèn)了董事會(huì)秘書制度的框架。

中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司章程指引》，專章列示“董事會(huì)秘書”條款，要求所有上市公司都必須配備董事會(huì)秘書，作為上市公司的“根本法”真正確立了董事會(huì)秘書在上市公司中的地位和作用。新三板企業(yè)董秘的歷史沿革董事會(huì)秘書作為高管人員在中國公司的設(shè)置，經(jīng)歷了從境外上市的外資股，到境內(nèi)上市的外資股，再到境內(nèi)上市的內(nèi)資股的漸進(jìn)過程。

2005年2005年修訂的《公司法》第124條第一次從法律意義上正式確定了董事會(huì)秘書的職責(zé)，即負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。負(fù)責(zé)處理信息披露事務(wù)具有較高的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備及豐富的經(jīng)驗(yàn)處理突發(fā)情況督促掛牌公司合規(guī)運(yùn)作，促使董事會(huì)依法行使職權(quán)股權(quán)資料與會(huì)議記錄的保管對主辦券商與監(jiān)管部門提出的問題做出解答，并將上述機(jī)構(gòu)提出的要求和最新的監(jiān)管精神傳達(dá)給公司管理層和董事會(huì)。相關(guān)人員在協(xié)調(diào)公司與投資者之間關(guān)系時(shí)的表現(xiàn)是最受投資者關(guān)注的，良好的氛圍有利于樹立公司正形象并吸引更多的合格投資者。一方面要及時(shí)、準(zhǔn)確的解答監(jiān)管部門的問題，與主辦券商積極協(xié)調(diào)，推動(dòng)掛牌進(jìn)程；另一方面要精確傳達(dá)監(jiān)管政策，督促公司董事會(huì)與管理層落實(shí)并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求。熟練掌握信息披露的基本原則外，還需告知信息披露義務(wù)人的各自義務(wù)，并督促其遵守。負(fù)責(zé)保管公司股東名冊，董事名冊，大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并保管股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件等。保持與主辦券商、監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)溝通協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系新三板企業(yè)董秘新三板企業(yè)董秘的工作內(nèi)容在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)或者公司章程時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事；協(xié)助董事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)以及掛牌協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；該人員還負(fù)責(zé)公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施等。董秘需要對公司董事會(huì)和管理層決議的合法與否的判斷，并對不合規(guī)決議提出異議董秘必須熟悉何種情況可以豁免何種情況可以申請暫緩披露（擬披露信息存在不確定性、臨時(shí)性商業(yè)秘密，披露可能誤導(dǎo)投資者且擬披露的信息未泄露）什么種情況下應(yīng)當(dāng)披露.如果出現(xiàn)應(yīng)豁免的卻披露、應(yīng)披露卻未披露的情況，不但會(huì)影響公司形象也會(huì)失去上市公司董事會(huì)和管理層的信任。溝通好政府部門和公司領(lǐng)導(dǎo)的雙邊關(guān)系，就需要董秘一方面取得監(jiān)管部門的理解和支持。引導(dǎo)上市公司董事、高管向規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定靠攏，單純硬性要求公司管理層遵守規(guī)則，只能把自己推向?qū)α⒚?，對開展工作沒有好處。而一味遷就公司內(nèi)部壓力，一旦出現(xiàn)問題（例如重大信息的披露，該披露未披露），自己和公司都要受到承擔(dān)法律責(zé)任。熟悉并遵守法律法規(guī)和證券市場運(yùn)作規(guī)則01熟悉公司經(jīng)營管理情況02較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力?明晰公司經(jīng)營管理情況，尤其是要熟悉公司的核心信息?

熟悉公司情況也是取得公司董事會(huì)和監(jiān)管部門信任的基礎(chǔ)。03新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):若董秘兼任辦公室主任，那么他就掌握公章，可以獲得許多公司內(nèi)部的信息若董秘兼任投資者經(jīng)理，可以在第一時(shí)間掌握重大投資信息若董秘兼管法務(wù)部門，可以獲知重大合同的簽署董秘需要通過一定的手段和措施，把外部信息傳遞到公司內(nèi)部，以督促公司內(nèi)部提高規(guī)范運(yùn)作水平建立有效的信息傳導(dǎo)機(jī)制04具備一定的外部關(guān)系網(wǎng)05?董秘的職責(zé)定位意味著其不僅僅是具備專業(yè)知識(shí)的高級管理人員，也是各種市場信息的收集者與分析者，這就要求董秘有一定的外部關(guān)系網(wǎng).?有些上市公司董秘已經(jīng)開始邀請外部投資者參與公司例會(huì)，為管理層就資本市場的變化、投資理念等話題作演講?

董秘應(yīng)該建立起與政府部門的高效溝通渠道，便于監(jiān)管部門與公司董事會(huì)的聯(lián)系。新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):新三板企業(yè)董秘根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《公司治理與信息披露指南》的第(四)條表述：“根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《信息披露細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，掛牌公司這有董事會(huì)秘書的，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露管理管理事務(wù)；未設(shè)董事會(huì)秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)備”，我們可以清晰的理解，新三板掛牌企業(yè)可以設(shè)董秘一職，也可不設(shè)。那么，新三板掛牌企業(yè)的董秘一職真的就可有可無嗎？新三板企業(yè)董秘新三板掛牌企業(yè)，絕大多數(shù)為中小微企業(yè)，而中小微企業(yè)的弊端就是公司治理不嚴(yán)謹(jǐn)，盡管企業(yè)在掛牌過程中，被券商、律師等中介機(jī)構(gòu)規(guī)范和督導(dǎo)過，但是企業(yè)在掛牌后的公司治理和對外信息披露中，還需要有經(jīng)驗(yàn)、懂規(guī)章，能協(xié)調(diào)的專業(yè)人才，這個(gè)時(shí)候，董秘一職不可或缺。最近，資本市場特別關(guān)注和值得期待的就是新三板的轉(zhuǎn)版機(jī)制，很重要的原因就是對于大多數(shù)企業(yè)來說，新三板掛牌只是企業(yè)的一個(gè)跳板，并不是真正意義上的上市，新三板掛牌企業(yè)只是非上市公眾公司。新三板市場，是全國性的非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺(tái)，是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為中小企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。那么，如何才能提高新三板掛牌企業(yè)的流動(dòng)性和交易量呢？只有多引進(jìn)投資者，特別是機(jī)構(gòu)投資者。那么這個(gè)時(shí)候，結(jié)合上述對上市公司董秘重要性的描述，新三板掛牌企業(yè)有一個(gè)優(yōu)秀董秘的重要性就會(huì)直接的體現(xiàn)出來。新三板企業(yè)董秘

同時(shí)企業(yè)在新三板掛牌還有一個(gè)很重要的目的，就是為中小企業(yè)融資。而掛牌企業(yè)如何才能更好更快的融資呢？無非就是定增、協(xié)議交易、做市商交易，但是無論是哪一種方式，都需要先找