GB/T 27926.2-2011金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案第2部分：注冊(cè)機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)

ICS03060

A11.

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T279262—2011

.

金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案

第2部分注冊(cè)機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)

:

Financialservices—Universalfinancialindustrymessagescheme—

Part2Rolesandresonsibilitiesofreistrationbodies

:pg

(ISO20022-2:2004,MOD)

2011-12-30發(fā)布2012-05-01實(shí)施

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T279262—2011

.

目次

前言…………………………

Ⅰ

引言…………………………

Ⅱ

范圍………………………

11

規(guī)范性引用文件…………………………

21

術(shù)語(yǔ)和定義………………

31

功能和職責(zé)………………

41

注冊(cè)申請(qǐng)流程……………

53

數(shù)據(jù)所有權(quán)………………

64

服務(wù)級(jí)別變更……………

74

申訴………………………

84

投訴………………………

94

投票………………………

104

附錄資料性附錄注冊(cè)管理組………………………

A()5

附錄規(guī)范性附錄服務(wù)級(jí)別協(xié)議……………………

B()6

附錄規(guī)范性附錄數(shù)據(jù)字典和業(yè)務(wù)過(guò)程目錄的獲取…………………

C()(DD)(BPC)9

GB/T279262—2011

.

前言

金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案由以下部分構(gòu)成

GB/T27926《》5:

第部分庫(kù)輸入輸出方法和格式規(guī)范

———1:;

第部分注冊(cè)機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)

———2:;

第部分建模導(dǎo)則

———3:;

第部分設(shè)計(jì)規(guī)則

———4:XML;

第部分反向工程

———5:。

本部分為的第部分

GB/T279262。

本部分修改采用金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案第部分注冊(cè)機(jī)構(gòu)的角色

ISO20022-2:2004《2:

及職責(zé)英文版

》()。

與標(biāo)準(zhǔn)的主要差異如下

ISO20022-2:

刪除結(jié)構(gòu)與注冊(cè)機(jī)構(gòu)的協(xié)議成員資格

a)“4”、“5(RA)”、“6”;

刪除有關(guān)用戶(hù)界面上應(yīng)包括的標(biāo)志和或

b)B.2“ISO/‘InternationalOrganizationforStandardization

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織字樣

<>—ISO20022’”;

將替換為全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)

c)TC68。

為與我國(guó)實(shí)際情況保持一致也為了便于使用本部分還做了下列編輯性修改

,,:

的本部分改為的本部分

a)“ISO20022”“GB/T27926”;

刪除國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)前言

b)。

本部分由中國(guó)人民銀行提出

。

本部分由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)歸口

(SAC/TC180)。

本部分負(fù)責(zé)起草單位中國(guó)金融電子化公司

:。

本部分參加起草單位中國(guó)人民銀行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行中國(guó)工商銀行中

:、、、、

國(guó)農(nóng)業(yè)銀行中國(guó)建設(shè)銀行交通銀行博時(shí)基金管理有限公司深圳證券通信公司申銀萬(wàn)國(guó)證券股份

、、、、、

有限公司

。

本部分主要起草人王平娃陸書(shū)春李曙光馬小瓊趙志蘭全紅王毛路龔維萍成永德林松

:、、、、、、、、、、

李迎輝張硯王德英巫祿芳施軼倩

、、、、。

Ⅰ

GB/T279262—2011

.

引言

世紀(jì)年代中期人們強(qiáng)烈地意識(shí)到證券業(yè)參與者之間進(jìn)行信息交換的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)急需復(fù)審

2090,,,

目的是縮短新的標(biāo)準(zhǔn)化報(bào)文集投入市場(chǎng)的時(shí)間提高直通處理能力

:(1);(2)“”。

制定了一些必要的原則可向不同用戶(hù)群提供支持其特定應(yīng)用的報(bào)文定義工具這些

ISO15022,。

工具包括

:

系列語(yǔ)法和報(bào)文設(shè)計(jì)規(guī)則

———;

惟一標(biāo)識(shí)交換業(yè)務(wù)元素及其表示形式的數(shù)據(jù)域字典

———;

由行業(yè)按照上述域和規(guī)則制定的報(bào)文目錄

———。

為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要雖然數(shù)據(jù)域字典和報(bào)文目錄仍根據(jù)的要求進(jìn)行維護(hù)但其內(nèi)容

,ISO15022,

不包括在中注冊(cè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供并根據(jù)行業(yè)參與者的需要在必要時(shí)對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行

ISO15022。(RA)

更新

。

世紀(jì)初隨著因特網(wǎng)協(xié)議網(wǎng)絡(luò)的廣泛使用以及可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言的出現(xiàn)相關(guān)的技術(shù)

21,IP()XML(),

已成為電子通信中事實(shí)上的開(kāi)放式技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因此非常有必要對(duì)進(jìn)行擴(kuò)展以便為整個(gè)金

。,ISO15022,

融業(yè)中采用標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)法制定報(bào)文規(guī)范提供公共平臺(tái)同時(shí)為了保護(hù)平臺(tái)不受語(yǔ)法變更的影響有

XML。,,

必要將報(bào)文分拆為業(yè)務(wù)元素和技術(shù)表示兩部分因此當(dāng)利用原始系列工具集時(shí)

。,ISO15022,

提議

GB/T27926:

采用建模方法如基于形式符號(hào)的統(tǒng)一建模語(yǔ)言以一種與語(yǔ)法無(wú)關(guān)的形式提取分析

———(,UML-)、

和描述業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)過(guò)程業(yè)務(wù)交易業(yè)務(wù)參與者業(yè)務(wù)角色業(yè)務(wù)信息和相關(guān)報(bào)文流圖及報(bào)

、、、、、

文定義使行業(yè)能夠交換所需信息以實(shí)現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標(biāo)

,,;

規(guī)定建模語(yǔ)言中報(bào)文定義轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)法表示形式的設(shè)計(jì)規(guī)則發(fā)布時(shí)所有

———。GB/T27926,

電子文檔包括電子報(bào)文子集的優(yōu)選語(yǔ)法為萬(wàn)維網(wǎng)協(xié)會(huì)定義根據(jù)金融

(STP)XML[(W3C)]。

行業(yè)的要求該設(shè)計(jì)規(guī)則可進(jìn)行擴(kuò)展以涵蓋今后其他的開(kāi)放式語(yǔ)法

,。

上述方法與其他行業(yè)報(bào)文的開(kāi)發(fā)方法是一致的在此方法下完整的業(yè)務(wù)模型和衍生的信息交換

。,

報(bào)文將存儲(chǔ)在中央庫(kù)庫(kù)中并由注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行維護(hù)庫(kù)為行業(yè)參與

(GB/T27926),(RA)。GB/T27926

者提供了下述內(nèi)容

:

金融業(yè)務(wù)過(guò)程目錄包括

———,:

●金融業(yè)務(wù)模型描述

;

●金融業(yè)務(wù)交易描述包括報(bào)文定義

,;

●以協(xié)商一致的語(yǔ)法表示的報(bào)文方案如

(,XML)。

金融數(shù)據(jù)字典包括

———,:

●用于業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)過(guò)程業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集合的業(yè)務(wù)概念數(shù)據(jù)類(lèi)型及報(bào)文概念

、、、。

這種靈活的框架允許用戶(hù)群根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的方法建立業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集并轉(zhuǎn)換到使用通用語(yǔ)言

,

如來(lái)描述如果存儲(chǔ)在庫(kù)中現(xiàn)有的業(yè)務(wù)交易和報(bào)文定義未體現(xiàn)其需求用戶(hù)群

(,XML)。GB/T27926,

可協(xié)商使用其他業(yè)務(wù)交易和報(bào)文定義并根據(jù)在數(shù)據(jù)字典中注冊(cè)的項(xiàng)設(shè)計(jì)這些內(nèi)容用戶(hù)群可

,(DD),。

向注冊(cè)機(jī)構(gòu)提交這些業(yè)務(wù)交易和報(bào)文定義如果必要由標(biāo)準(zhǔn)管理組支持的注冊(cè)機(jī)構(gòu)將校

(RA)。,(RA)

驗(yàn)這些提交的業(yè)務(wù)交易和報(bào)文定義更新庫(kù)并根據(jù)針對(duì)語(yǔ)言或未來(lái)其他開(kāi)放式語(yǔ)

,GB/T27926,XML

言協(xié)議的語(yǔ)法設(shè)計(jì)規(guī)則生成相應(yīng)的語(yǔ)法輸出

GB/T27926,。

包含一個(gè)公共語(yǔ)法解決方案如的金融業(yè)務(wù)模型和報(bào)文定義的通過(guò)推動(dòng)了端對(duì)端直通交

(,XML),

易處理過(guò)程該公共模型和報(bào)文定義體現(xiàn)了用戶(hù)群的業(yè)務(wù)需求此外已通過(guò)的業(yè)務(wù)模型和報(bào)文定義

,。,,

Ⅱ

GB/T279262—2011

.

為其他業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)換為被認(rèn)可的語(yǔ)法報(bào)文方案如提供了參考實(shí)際上使用其他語(yǔ)

GB/T27926(,XML)。,

法報(bào)文方案的群體可將其行業(yè)報(bào)文集內(nèi)容與現(xiàn)有庫(kù)中的內(nèi)容進(jìn)行關(guān)聯(lián)這些內(nèi)容間的關(guān)

GB/T27926。

系可作為融合文件提供給用戶(hù)群標(biāo)準(zhǔn)分成業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩部分將促進(jìn)任何所需轉(zhuǎn)換機(jī)制

“”。,

的融合和發(fā)展

。

包括

GB/T27926:

建模方法綜述第部分

———(1);

庫(kù)內(nèi)容綜述第部分

———(1);

注冊(cè)機(jī)構(gòu)接受的有關(guān)擴(kuò)充修改數(shù)據(jù)字典和業(yè)務(wù)過(guò)程目錄輸入的綜述第

———(RA)/(DD)(BPC)(

部分

1);

注冊(cè)機(jī)構(gòu)公開(kāi)提供的庫(kù)輸出信息的概述第部分

———(RA)(1);

注冊(cè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任服務(wù)級(jí)別和程序包括標(biāo)準(zhǔn)管理組的角色以及注冊(cè)管理組和的監(jiān)

———(RA)、,ISO

督管理第部分

(2);

用于構(gòu)造符合的業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集的建模導(dǎo)則第部分

———GB/T27926(3);

注冊(cè)機(jī)構(gòu)使用的將符合的報(bào)文定義轉(zhuǎn)換為語(yǔ)法方案的語(yǔ)法設(shè)計(jì)規(guī)

———GB/T27926GB/T27926

則現(xiàn)行文件中應(yīng)規(guī)定特定語(yǔ)法例如為報(bào)文方案和報(bào)文實(shí)例的生成使用的

。,:GB/T27926

設(shè)計(jì)規(guī)則第部分

“XML”(4)。

注用于在業(yè)務(wù)過(guò)程目錄中注冊(cè)報(bào)文定義由注冊(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)布的語(yǔ)法報(bào)文方案包括了語(yǔ)法參考

:GB/T27926,(RA),。

根據(jù)此參考可以對(duì)由語(yǔ)法設(shè)計(jì)規(guī)則所有人在過(guò)程實(shí)現(xiàn)時(shí)生成的語(yǔ)法報(bào)文方案進(jìn)行比較以驗(yàn)證

,GB/T27926,

過(guò)程實(shí)現(xiàn)同設(shè)計(jì)規(guī)則的符合程度

。

反向工程導(dǎo)則描述了如何從現(xiàn)有行業(yè)報(bào)文集中提取相關(guān)信息以便向注冊(cè)機(jī)構(gòu)

———,,GB/T27926

提交等效的符合要求的業(yè)務(wù)交易和報(bào)文集第部分

(RA)GB/T27926(5)。

注冊(cè)機(jī)構(gòu)保留有數(shù)據(jù)字典和業(yè)務(wù)過(guò)程目錄的一系列提交模板該模

GB/T27926(RA)(DD)(BPC),

板不包含在中當(dāng)用戶(hù)向注冊(cè)機(jī)構(gòu)提交入庫(kù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)使用這些

GB/T27926。(RA)GB/T27926,

模板

。

Ⅲ

GB/T279262—2011

.

金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案

第2部分注冊(cè)機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)

:

1范圍

的本部分規(guī)定了注冊(cè)及維護(hù)庫(kù)中數(shù)據(jù)字典和業(yè)務(wù)過(guò)程目錄

GB/T27926GB/T27926(DD)(BPC)

項(xiàng)的機(jī)構(gòu)職責(zé)注冊(cè)機(jī)構(gòu)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)它負(fù)責(zé)以上所述的工作并由不同標(biāo)準(zhǔn)管理組即

。(RA),,(SMG),

負(fù)責(zé)庫(kù)中特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的行業(yè)專(zhuān)家組進(jìn)行協(xié)助注冊(cè)管理組負(fù)責(zé)管理整個(gè)注冊(cè)程序批準(zhǔn)用戶(hù)

。(RMG),

群注冊(cè)機(jī)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)管理組并監(jiān)管注冊(cè)程序的執(zhí)行情況

、(RA)(SMG),。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

金融服務(wù)金融業(yè)通用報(bào)文方案第部分庫(kù)輸入輸出方法和格式規(guī)范

GB/T27926.1—20111:

(ISO20022-1:2004,MOD)

3術(shù)語(yǔ)和定義