車間 內(nèi)審作業(yè)指導(dǎo)書

第頁工務(wù)維修中心（含車間）內(nèi)審檢查表受審核部門：工務(wù)維修中心（含車間）陪同人員：審核員：審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款/要素檢查要點(diǎn)審核結(jié)果記錄判定Q/E/O：5.3組織的作用、職責(zé)和權(quán)限請中心主任介紹本中心的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限、崗位設(shè)置及人員配備情況，并提供與之相關(guān)的體系文件Q/E/O：6.2.1質(zhì)量目標(biāo)/環(huán)境目標(biāo)檢查中心質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況：請中心主任提供質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)的文件請中心主任提供質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)所規(guī)定內(nèi)容的完成情況，即上一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期完成的定量數(shù)據(jù)或定性結(jié)果將完成情況與質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行比對，判斷其是否完成檢查中心環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況：（1）檢查環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)制定的情況，即該目標(biāo)、指標(biāo)與中心涉及的重要環(huán)境因素、環(huán)境法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急預(yù)案之間的關(guān)聯(lián)性，抽查1-2個(gè)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)（2）請中心主任提供環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的文件（3）請中心主任提供環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)所規(guī)定內(nèi)容的完成情況，即上一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期完成的定量數(shù)據(jù)或定性結(jié)果（4）將完成情況與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行比對，判斷其是否完成3、檢查中心環(huán)境管理方案的控制情況（1）查中心環(huán)境管理方案是如何制定的，即重要環(huán)境因素的控制方式是否以環(huán)境管理方案的方式體現(xiàn)，內(nèi)容包括方案所規(guī)定的職責(zé)、目標(biāo)、時(shí)間安排、處置方法、驗(yàn)收要求等（2）抽查1個(gè)環(huán)境管理方案，對照其規(guī)定要求檢查其具體落實(shí)情況，重點(diǎn)查看其職責(zé)落實(shí)、目標(biāo)完成情況、時(shí)間控制、方法實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)果等4、檢查中心職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況：（1）檢查職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)制定的情況，即該目標(biāo)、指標(biāo)與中心涉及的重要危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急預(yù)案之間的關(guān)聯(lián)性，抽查1-2個(gè)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)（2）請中心主任提供職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)的文件（3）請中心主任提供職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)所規(guī)定內(nèi)容的完成情況，即上一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期完成的定量數(shù)據(jù)或定性結(jié)果（4）將完成情況與職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行比對，判斷其是否完成5、檢查中心職業(yè)健康安全管理方案控制情況（1）查中心職業(yè)健康安全管理方案是如何制定的，即重要危險(xiǎn)源的控制方式是否以職業(yè)健康安全管理方案的方式體現(xiàn)，內(nèi)容包括方案所規(guī)定的職責(zé)、目標(biāo)、時(shí)間安排、處置方法、驗(yàn)收要求等（2）抽查1個(gè)職業(yè)健康安全管理方案，對照其規(guī)定要求檢查其具體落實(shí)情況，重點(diǎn)查看其職責(zé)落實(shí)、目標(biāo)完成情況、時(shí)間控制、方法實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)果等E/O：4.3.1危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的確定環(huán)境因素的識別、評價(jià)與更新環(huán)境因素的識別——查中心“環(huán)境因素識別、評價(jià)表”，查環(huán)境因素的識別是否能全部覆蓋中心活動(dòng)、服務(wù)過程和工作區(qū)域——環(huán)境因素的描述是否準(zhǔn)確——時(shí)態(tài)、狀態(tài)和環(huán)境影響的判斷是否合理環(huán)境因素的評價(jià)查多因子評價(jià)法中各因子的評分情況、直接定性判定法的判定結(jié)果是否符合《環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新控制程序》5.3的規(guī)定重要環(huán)境因素的控制查針對評定出的重要環(huán)境因素是否制定控制措施或管理方案，查是否編制“重要環(huán)境因素清單”環(huán)境因素的更新詢問中心主任是否根據(jù)要求對環(huán)境因素進(jìn)行定期更新，請?zhí)峁┒ㄆ诟碌淖C據(jù)危險(xiǎn)源的辨識、評價(jià)與更新（1）危險(xiǎn)源的辨識——查中心“危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)表”，查危險(xiǎn)源的辨識是否能全部覆蓋中心活動(dòng)、服務(wù)過程和工作區(qū)域——危險(xiǎn)源的描述是否準(zhǔn)確——危害特性、時(shí)態(tài)、狀態(tài)和危險(xiǎn)類型的判斷是否合理（2）危險(xiǎn)源的評價(jià)查多因子評價(jià)法中各因子的評分情況、直接定性判定法的判定結(jié)果是否符合《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制措施策劃程序》5.6的規(guī)定（3）重要危險(xiǎn)源的控制查針對評定出的重要危險(xiǎn)源是否制定控制措施或管理方案，查是否編制“重要危險(xiǎn)源清單”（4）危險(xiǎn)源的更新詢問中心主任是否根據(jù)要求對危險(xiǎn)源進(jìn)行定期更新，請?zhí)峁┒ㄆ诟碌淖C據(jù)3、詢問中心主任是否將重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源傳達(dá)至相關(guān)崗位員工，請?zhí)峁﹤鬟_(dá)的證據(jù)或詢問1-2員工是否知曉其工作崗位涉及的重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源及相應(yīng)控制措施E/O：8.1運(yùn)行的策劃和控制檢查環(huán)境管理運(yùn)行控制請中心提供與環(huán)境管理運(yùn)行控制相關(guān)的文件，包括《環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》、《環(huán)境保護(hù)管理辦法》、《廢舊物資管理辦法》、《二級倉庫管理辦法》、《節(jié)能降耗管理辦法》抽查運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況。例《廢舊物資管理辦法》的執(zhí)行情況檢查，內(nèi)容為檢查“廢舊物資的來源、廢舊物資的收集及利用、廢舊物資的回收及處理流程”是否符合文件的規(guī)定，并請?zhí)峁﹫?zhí)行的證據(jù)注：內(nèi)審時(shí)應(yīng)抽查1-2個(gè)運(yùn)行控制的實(shí)施情況，具體檢查時(shí)以此例為參考，內(nèi)容為中心環(huán)境管理運(yùn)行控制的過程和結(jié)果與運(yùn)行控制程序規(guī)定的要求是否相符。（3）詢問中心主任是否將環(huán)境管理運(yùn)行控制要求告知施工外單位，對外單位的執(zhí)行情況是如何監(jiān)管的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證據(jù)檢查職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制（1）請中心提供與職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制相關(guān)的文件，包括《環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》、《消防管理制度》、《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制措施策劃程序》、《特種作業(yè)操作證取證培訓(xùn)管理規(guī)定》、《安全生產(chǎn)管理制度》、《勞動(dòng)安全衛(wèi)生管理制度》、《應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《危險(xiǎn)源控制辦法》、《特種作業(yè)管理辦法》、《季節(jié)性安全管理辦法》、《勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法》、《外單位作業(yè)安全管理辦法》、《安全隱患排查治理實(shí)施細(xì)則》、《密閉空間作業(yè)安全管理辦法》、《二級庫管理辦法》、《危險(xiǎn)品管理辦法》等（2）抽查運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況。例《密閉空間作業(yè)安全管理辦法》的執(zhí)行情況檢查，內(nèi)容為檢查“密閉空間準(zhǔn)入、預(yù)防措施、作業(yè)監(jiān)護(hù)、個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急、禁止進(jìn)行密閉空間作業(yè)的人員”等是否符合文件的規(guī)定，并請?zhí)峁﹫?zhí)行的證據(jù)注：內(nèi)審時(shí)應(yīng)抽查1-2個(gè)運(yùn)行控制的實(shí)施情況，具體檢查時(shí)以此例為參考，內(nèi)容為中心職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制的過程和結(jié)果與運(yùn)行控制程序規(guī)定的要求是否相符。（3）詢問中心主任是否將職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制要求告知施工外單位，是否按照《施工管理規(guī)定》“5.4.3委外單位施工作業(yè)管理”的要求對外單位的執(zhí)行情況進(jìn)行管理，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證據(jù)E/O：8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1、請中心主任介紹本中心的突發(fā)過程有哪些，是否針對突發(fā)過程制定應(yīng)急預(yù)案，并編制與之對應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案清單2、抽查1-2份應(yīng)急預(yù)案的編制情況，內(nèi)容是否包括事故類型和危害程度分析、應(yīng)急處置基本原則、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、預(yù)防與預(yù)警、信息報(bào)告程序、應(yīng)急物資與裝備保障、應(yīng)急處置程序及主要內(nèi)容等3、查是否編制應(yīng)急演練計(jì)劃，針對每項(xiàng)演練項(xiàng)目是否明確演練時(shí)間、演練形式、主辦單位、協(xié)助單位、聯(lián)絡(luò)人、聯(lián)系電話等4、根據(jù)應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃查演練計(jì)劃的執(zhí)行情況，抽查1-2項(xiàng)應(yīng)急演練的實(shí)施情況，查“演練簽到表”、“演練記錄表”和“演練評估報(bào)告”5、每次應(yīng)急演練后提出的如“演練過程中存在的不足及改進(jìn)措施”、“應(yīng)急預(yù)案存在的不足及修改意見”是否得到落實(shí)，查相應(yīng)證明材料E/O：6.1.3合規(guī)義務(wù)查中心能否提供“法律法規(guī)及其他要求清單”，并請中心提供與清單相符的法律法規(guī)文本，從中抽取1-2份法律法規(guī)文本，核實(shí)其是否為最新有效版本抽查2-3份法律法規(guī)，請中心說明該法律法規(guī)中哪些內(nèi)容與本中心的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理相關(guān)，應(yīng)例證說明例：《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（2015年）》中與本中心相關(guān)的條文為“第四十二條排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)采取措施，防治在生產(chǎn)建設(shè)或者其他活動(dòng)中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣、醫(yī)療廢物、粉塵、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動(dòng)、光輻射、電磁輻射等對環(huán)境的污染和危害，第四十六條國家對嚴(yán)重污染環(huán)境的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品實(shí)行淘汰制度。任何單位和個(gè)人不得生產(chǎn)、銷售或者轉(zhuǎn)移、使用嚴(yán)重污染環(huán)境的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品。禁止引進(jìn)不符合我國環(huán)境保護(hù)規(guī)定的技術(shù)、設(shè)備、材料和產(chǎn)品。第四十八條生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、銷售、使用、處置化學(xué)物品和含有放射性物質(zhì)的物品，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，防止污染環(huán)境。注：內(nèi)審時(shí)應(yīng)抽查2-3份法律法規(guī)，具體檢查時(shí)以此例為參考，內(nèi)容為法律法規(guī)中哪些條文與中心環(huán)境或職業(yè)健康安全管理相關(guān)。查法律法規(guī)和其他要求是否傳達(dá)到相關(guān)崗位和人員，查相關(guān)證明材料查中心是否對“法律法規(guī)和其他要求清單”中的法律法規(guī)定期進(jìn)行查新，請?zhí)峁┒ㄆ诟碌淖C據(jù)E/O：6.1.3合規(guī)義務(wù)查中心是否能提供“法律法規(guī)和其它要求合規(guī)性評價(jià)記錄”，抽查2-3份法律法規(guī)文本的合規(guī)性評價(jià)記錄，重點(diǎn)檢查是否對適用的條款進(jìn)行符合性評估。對《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（2015年）》中“第四十二條、第四十六條、第四十八條”逐條進(jìn)行符合性描述注：內(nèi)審時(shí)應(yīng)抽查2-3份法律法規(guī)，具體檢查時(shí)以此例為參考，內(nèi)容為中心環(huán)境或職業(yè)健康安全管理是否符合法律法規(guī)相關(guān)條文的規(guī)定。Q/E：7.2能力7.3意識詢問中心主任是否明確中心員工的任職資格、職責(zé)與工作任務(wù)、考核指標(biāo)等，請?zhí)峁┲行膯T工的崗位說明書詢問中心主任是否對新進(jìn)人員、調(diào)崗人員進(jìn)行崗位能力確認(rèn)，請?zhí)峁┐_認(rèn)證據(jù)或上崗證3、查中心“年度培訓(xùn)計(jì)劃”，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括管理文件、技術(shù)文件、法律法規(guī)和其他要求、專業(yè)技能、持證上崗、安全教育、應(yīng)急預(yù)案、重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源等4、中心是否根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃的安排組織開展培訓(xùn)，查相應(yīng)培訓(xùn)記錄5、查“特種作業(yè)操作證取證培訓(xùn)臺賬”，抽查1-2名員工的特種作業(yè)操作證，檢查是否在有效期內(nèi)6、是否對所開展培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價(jià)，所采取的評價(jià)方法（包括理論考核、實(shí)際操作、問答、問卷等）是否有效、適宜，查培訓(xùn)效果評價(jià)的證據(jù)Q：7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施請中心主任介紹本中心負(fù)責(zé)的設(shè)施設(shè)備主要有哪些，是否建立與之相對應(yīng)的“設(shè)施設(shè)備臺賬”查特種設(shè)備臺賬、周期性檢定證書、維保資質(zhì)協(xié)議等查設(shè)施設(shè)備的標(biāo)識管理，包括編號、狀態(tài)標(biāo)識等Q：7.1.4工作環(huán)境1、請中心主任介紹本中心人員作業(yè)、設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行等是否對環(huán)境條件有要求，如有要求，如何進(jìn)行控制的2、現(xiàn)場查看人員工作環(huán)境、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行環(huán)境是否適宜Q：7.1.5監(jiān)視和測量資源1、查中心的計(jì)量器具有哪些，是否編制“計(jì)量器具清單”，清單中是否明確檢定/校準(zhǔn)日期、檢定/校準(zhǔn)單位和下次檢定/校準(zhǔn)日期2、現(xiàn)場查看計(jì)量器具的保存環(huán)境是否適宜，是否加貼校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識，是否有過期未檢定/校準(zhǔn)的計(jì)量器具Q：8.5.1服務(wù)提供的控制查中心是否編制設(shè)備管理制度、維修維護(hù)規(guī)程、故障處理指南等，抽查1-2份文件的編制情況，如維修維護(hù)規(guī)程重點(diǎn)檢查設(shè)備巡檢、維修、保養(yǎng)等關(guān)鍵作業(yè)過程、作業(yè)內(nèi)容、周期以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確查設(shè)施設(shè)備檢修過程（下面以軌道系統(tǒng)為例進(jìn)行說明，給房建結(jié)構(gòu)系統(tǒng)參照此方法進(jìn)行檢查）：查“年度檢修計(jì)劃”，檢修計(jì)劃中是否明確了檢修項(xiàng)目、數(shù)量、修程、計(jì)劃時(shí)間等信息，是否有編制、審批人的簽字確認(rèn)查是否根據(jù)“年度檢修計(jì)劃”編制“月度檢修計(jì)劃”/“周檢修計(jì)劃”查檢修計(jì)劃的執(zhí)行情況及相關(guān)記錄（包括巡檢記錄、保養(yǎng)記錄（功能性試驗(yàn)和日常保養(yǎng)）和維修記錄），對照《軌道維修規(guī)程》的要求對軌道系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備的檢修記錄進(jìn)行檢查，包括：——“線路檢查記錄本”——“

曲線正矢檢查記錄本”——“

道岔檢查記錄本”——“鋼軌焊縫探傷記錄本”——“鋼軌母材探傷記錄本”——“線路檢修記錄本（月、年各一本）”——“減振道床檢修記錄本（月、年各一本）”——“聯(lián)結(jié)零件檢修記錄本（月、年各一本）”——“碎石道床檢修記錄本（月、年各一本）”——“整體道床檢修記錄本（月、年各一本）”——“路基檢修記錄本（月、年各一本）”——“軌枕檢修記錄本（月、年各一本）”——“

鋼軌檢修記錄本（月、年各一本）”——“防脫護(hù)軌檢修記錄本（月、年各一本）”——“道岔檢修記錄本（月、年各一本）”——“道口及線路標(biāo)志檢修記錄本（月、年各一本）”——“

車擋檢查記錄本（月、年各一本）”——“鋼軌檢查記錄（月、年）、——“線路巡檢記錄表”例：《軌道維修規(guī)程》5.3.4及附錄A規(guī)定道岔一級保養(yǎng)每兩日檢查的內(nèi)容包括以下：——檢查道岔檢查尖軌尖端與基本軌之間是否密貼，不密貼則及時(shí)記錄或報(bào)修——檢查岔心是否有異物及傷損，并記錄傷損情況——檢查輪緣槽是否有異物及傷損，并記錄傷損情況——檢查尖軌尖端是否有損傷，并記錄傷損情況——檢查兩尖軌之間的連接桿是否完整——檢查連接夾板及螺栓是否完整，檢查各種扣件及連接零件是否缺失、松動(dòng)，及時(shí)處理或報(bào)修——檢查滑床板是否正常，是否移位、松脫、有明顯劃痕、裂紋等異常情況，及時(shí)處理或報(bào)修——檢查尖軌、基本軌、轍叉的有無異常磨耗及裂紋情況，及時(shí)處理或報(bào)修——檢查尖軌跟端與基本軌之間有無異物檢查“線路巡檢記錄表”內(nèi)的巡檢項(xiàng)目是否涵蓋上述內(nèi)容，且巡檢的標(biāo)準(zhǔn)是否符合《2號線一期軌道維修規(guī)程》“5.12道岔與溫調(diào)器作業(yè)內(nèi)容和方法”的規(guī)定注：內(nèi)審時(shí)應(yīng)抽查2-3份檢修記錄，具體檢查時(shí)以此例為參考，內(nèi)容為檢修記錄的檢修內(nèi)容、周期、標(biāo)準(zhǔn)是否符合維修維護(hù)規(guī)程的要求。查檢修計(jì)劃是否有變更，計(jì)劃的變更是否按審批程序申請修改，并經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行，查相關(guān)記錄Q：8.5.2標(biāo)識和可追溯性1、請中心主任介紹本中心主要有哪些標(biāo)識，包括設(shè)備設(shè)施狀態(tài)標(biāo)識（見Q：7.1.3條款）、作業(yè)區(qū)域標(biāo)識、安全警示標(biāo)識等2、中心是否負(fù)責(zé)標(biāo)識的制