第2章 古典國際貿(mào)易理論：比較利益理論

第二章古典國際貿(mào)易理論：比較利益理論盧建鋒合肥工業(yè)大學經(jīng)濟學院1本章主要內(nèi)容第一節(jié)絕對優(yōu)勢理論第二節(jié)比較優(yōu)勢理論第三節(jié)要素稟賦理論第四節(jié)比較利益理論的拓展回目錄

2回本章

一、亞當·斯密的經(jīng)典數(shù)例二、機會成本、分工與絕對優(yōu)勢第一節(jié)絕對優(yōu)勢理論

3斯密在他的《國富論》一書中用一個具體數(shù)例說明了絕對優(yōu)勢理論。他假定有兩個國家英國和葡萄牙，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品布和酒，在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素勞動，勞動不可跨國流動，但在一國國內(nèi)可以跨部門流動；產(chǎn)品可以跨國流動；同種產(chǎn)品和同種要素完全無差異；不考慮交通運輸費用以及其他任何形式的交易費用；此外，還要假定經(jīng)濟是完全就業(yè)的，并且生產(chǎn)的機會成本始終保持不變；不考慮需求因素，或假定需求彈性無限大。一、亞當·斯密的經(jīng)典數(shù)例

4表2-1國家酒(單位)勞動力(人/年)布(單位)勞動力(人/年)分工前英國葡萄牙

1

1120801170110分工后英國葡萄牙2.375

190

2.7

190英國和葡萄牙兩國分別生產(chǎn)酒和布的情況分工后，全世界酒和布的產(chǎn)量都增加了。

5國家酒（單）布（單位）英國11.7葡萄牙1.3751表2-2分工后，酒與布進行交換的結(jié)果（按1:1比例交換）

可見，在分工的基礎上進行交換，兩個國家的消費水平也提高了。說明：①斯密的分工原則：取優(yōu)去劣，擇優(yōu)生產(chǎn)。②分工的程度：完全的國際分工。

6機會成本——●在本例中，機會成本是指，在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的情況下，增加一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)所須放棄的另外一種產(chǎn)品的價值或數(shù)量?！駨囊赝度氲慕嵌葋砜?，一單位勞動用于生產(chǎn)酒的機會成本是這一單位勞動用于生產(chǎn)布所能帶來的布的產(chǎn)量或價值；反過來，一單位勞動用于生產(chǎn)布的機會成本是這一單位勞動用于生產(chǎn)酒所能帶來的酒的產(chǎn)量或價值。這表明，可以用單位勞動產(chǎn)出量（勞動生產(chǎn)率）來衡量機會成本。二、機會成本、分工與絕對優(yōu)勢

7酒（單位）布（單位）英國1/1201/70葡萄牙1/801/110

表2-3兩國各自生產(chǎn)酒和布的勞動生產(chǎn)率和機會成本（按1:1比例交換）

在英國（以英國為例）：單位勞動用于生產(chǎn)酒的機會成本是1/70單位的布。單位勞動用于生產(chǎn)布的機會成本是1/120單位的酒。按貿(mào)易比價布:酒=1:1衡量，1/70單位布的價值＞1/120單位酒的價值所以英國應分工生產(chǎn)布，放棄酒的生產(chǎn)。

8英國專門生產(chǎn)布，并在國際市場上以布易酒，能夠獲得額外的好處，即貿(mào)易利得。貿(mào)易利得=貿(mào)易收益-機會成本據(jù)上式可以計算英國單位勞動產(chǎn)出用于出口的貿(mào)易利得：1/70-1/120=1/168（單位的酒）計算表明，英國只要增加出口布，總能得到好處。所以英國將擴大布的生產(chǎn)，同時減少酒的生產(chǎn)，在這一過程中，勞動不斷從酒的生產(chǎn)部門向布的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，直到實現(xiàn)完全的專業(yè)化生產(chǎn)布。請大家自己計算葡萄牙為什么分工生產(chǎn)酒。

9總結(jié)：①一國擁有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品是那種機會成本較小的產(chǎn)品，所以，擇優(yōu)生產(chǎn)其實就是選擇機會成本較小的產(chǎn)品進行生產(chǎn)；②在本例中，機會成本和貿(mào)易比價（貿(mào)易收益）是固定不變的，所以，只要貿(mào)易收益大于機會成本，分工就會持續(xù)下去，最終實現(xiàn)完全分工。③絕對優(yōu)勢理論是建立在完全競爭的市場基礎之上的。涉及：沒有差異產(chǎn)品；沒有規(guī)模經(jīng)濟；沒有壟斷；所有人都是現(xiàn)成價格的接受者，不管生產(chǎn)多少，按現(xiàn)價總能賣掉；……至下節(jié)10回本章

一、李嘉圖的問題二、李嘉圖的經(jīng)典數(shù)例三、機會成本、分工與比較優(yōu)勢四、貿(mào)易利得與互利貿(mào)易區(qū)五、比較優(yōu)勢理論的數(shù)學解析第二節(jié)比較優(yōu)勢理論

11一、李嘉圖的問題

斯密的絕對優(yōu)勢理論說明了在兩個國家均擁有各自的優(yōu)勢產(chǎn)品時，國際分工和國際貿(mào)易發(fā)生的原因及帶來的好處。那么，如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處于劣勢地位，而另一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處于優(yōu)勢地位，國際分工會不會發(fā)生，國際貿(mào)易能不能給兩國帶來好處呢？斯密的理論解決不了這個問題。李嘉圖在他1817年出版的《政治經(jīng)濟學與賦稅原理》一書中提出了比較優(yōu)勢理論，認為在這樣的情況下，國際分工仍然會發(fā)生，通過貿(mào)易也能給兩國帶來好處。

12二、李嘉圖的經(jīng)典數(shù)例國家酒(單位)勞動力(人/年)布(單位)勞動力(人/年)分工前英國葡萄牙1

1

120801110090分工后英國葡萄牙2.125

170

2.2220比較可見，分工后布和酒的產(chǎn)量均增加了。表2-4李嘉圖沿用了斯密的例子和前提條件，但改動了一些數(shù)據(jù)。如下表所示：(假定酒與布交換的比價是1:1)

13國家酒（單位）布（單位）英國11.2葡萄牙1.1251表2-5分工后，酒與布進行交換的結(jié)果（按1:1比例交換）

在分工的基礎上進行交換，兩個國家的消費水平也提高了。說明：①李嘉圖的分工原則：兩優(yōu)取重，兩劣取輕。②分工的程度：兩國均實現(xiàn)了完全的分工。

14酒（單位）布（單位）英國1/1201/100葡萄牙1/801/90表2-6（按1:1比例交換）

英、葡兩國各自生產(chǎn)酒和布的勞動生產(chǎn)率和機會成本三、機會成本、分工與比較優(yōu)勢在英國：單位勞動用于生產(chǎn)酒的機會成本是1/100單位的布。單位勞動用于生產(chǎn)布的機會成本是1/120單位的酒。按貿(mào)易比價布:酒=1:1衡量，1/100單位布的價值＞1/120單位酒的價值所以英國應分工生產(chǎn)布，放棄酒的生產(chǎn)。

15

英國專門生產(chǎn)布，并在國際市場上以布易酒，能夠獲得貿(mào)易利得:1/100-1/120=1/600≈0.00167（單位的酒）由于貿(mào)易比價和機會成本都不變，所以英國只要增加布的生產(chǎn)并用于出口，總能得到好處。所以英國將擴大布的生產(chǎn)，同時減少酒的生產(chǎn)，在這一過程中，勞動不斷從酒的生產(chǎn)部門向布的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，直到實現(xiàn)完全的專業(yè)化生產(chǎn)布。

葡萄牙分工生產(chǎn)酒，并在國際市場上以酒易布，能夠獲得貿(mào)易利得:1/80-1/90=1/720≈0.00139（單位的布）葡萄牙也實現(xiàn)了完全分工16說明：①一國有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品是指機會成本較小的產(chǎn)品；②若機會成本不變，貿(mào)易收益大于機會成本，則兩國實現(xiàn)完全的分工。上述分析表明，絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論實質(zhì)是一樣的。絕對優(yōu)勢理論不過是比較優(yōu)勢理論的一個特例而已。

17四、貿(mào)易利得與互利貿(mào)易區(qū)

英國單位勞動用于生產(chǎn)布，并在國際市場上以布易酒，能夠獲得貿(mào)易利得:1/100-1/120=1/600≈0.00167（單位的酒）

葡萄牙分工生產(chǎn)酒，并在國際市場上以酒易布，能夠獲得貿(mào)易利得:1/80-1/90=1/720≈0.00139（單位的布）比較可見，同樣是一單位勞動的產(chǎn)出用于出口，英國所得利益大于葡萄牙。原因何在？解答這一問題的關鍵是要弄清楚究竟是什么因素影響了貿(mào)易利得。

18

貿(mào)易利得=貿(mào)易收益-機會成本上式可見，影響貿(mào)易利得的實際因素有兩個：①貿(mào)易比價：影響貿(mào)易收益。

②勞動生產(chǎn)率：影響機會成本。◆英國從貿(mào)易中獲利更多原因在于貿(mào)易比價對英國更有利。如果各國勞動生產(chǎn)率保持不變（機會成本不變），則貿(mào)易比價變動會影響到各國的貿(mào)易利得?！羧绻Q(mào)易比價發(fā)生不利于英國的變動，則英國的貿(mào)易利得會持續(xù)減少，當貿(mào)易利得降為零時，英國將退出貿(mào)易。此時貿(mào)易比價為酒:布=1:1.2?！羧绻Q(mào)易比價發(fā)生不利于葡萄牙的變動，則葡萄牙的貿(mào)易利得會持續(xù)減少，當貿(mào)易利得降為零時，葡萄牙將退出貿(mào)易。此時貿(mào)易比價為酒:布=1:0.89。19

◆只有當酒與布的貿(mào)易比價介于1:0.89和1:1.2之間時，雙方才會根據(jù)各自的比較優(yōu)勢進行分工，并開展貿(mào)易，否則分工和貿(mào)易不會發(fā)生。如下圖所示：

圖2.1互利貿(mào)易區(qū)Q布Q酒O1.20.891.0互利貿(mào)易區(qū)葡退出貿(mào)易英退出貿(mào)易若貿(mào)易比價對一國極為不利，則該國將退出國際貿(mào)易。比如中國清朝末年的閉關鎖國政策。20專欄：發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易利益紛爭貿(mào)易比價會影響到國際貿(mào)易利益分配，因而會影響一國參與國際貿(mào)易的積極性。

在發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿(mào)易中，發(fā)展中國家通常出口初級產(chǎn)品及低附加值的工業(yè)制成品，發(fā)達國家多出口高附加值的產(chǎn)品。前者屬競爭性產(chǎn)品，而后者則帶有很高的壟斷性，因為前者屬無差異產(chǎn)品，相互替代性很強，競爭激烈，其價格接近完全競爭的市場價格；而高技術產(chǎn)品，特別是技術上的壟斷使發(fā)達國家能夠壟斷某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，制定壟斷高價。所以貿(mào)易比價對發(fā)展中國家是不利的，發(fā)展中國家從國際貿(mào)易中得到的好處少，而發(fā)達國家得到的好處多。所以發(fā)達國家成為經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的積極倡導者。

21基于上述原因，二戰(zhàn)以來，圍繞貿(mào)易條件（即貿(mào)易比價）問題，發(fā)展中國家與發(fā)達國家展開斗爭，要求建立國際經(jīng)濟新秩序，以改變發(fā)展中國家在國際貿(mào)易格局中的不利地位。值得一提的是阿根廷著名經(jīng)濟學家普雷維什，在普雷維什等人的努力下，發(fā)展中國家確實從發(fā)達國家取得了一些好處，比如普惠制關稅，就是發(fā)達國家對發(fā)展中國家單方面提供的優(yōu)惠待遇，它要求發(fā)達國家從發(fā)展中國家進口制成品和半制成品時，給予關稅減免優(yōu)惠，而無須發(fā)展中國家提供反向優(yōu)惠。

22小結(jié)：◆比較優(yōu)勢產(chǎn)品系指機會成本較小的產(chǎn)品，不管優(yōu)勢較大還是劣勢較小，都是一國的比較優(yōu)勢，原因在于優(yōu)勢較大及劣勢較小均對應著較小的機會成本。從這個意義來講，比較優(yōu)勢理論與絕對優(yōu)勢理論實質(zhì)是相同的，絕對優(yōu)勢論是比較優(yōu)勢論的特例；◆如果機會成本不變，且貿(mào)易收益大于機會成本，則按比較優(yōu)勢參與國際分工是有利的，并且國際分工最終實現(xiàn)完全的專業(yè)化；◆若貿(mào)易比價對一國極為不利，則該國將退出國際貿(mào)易，所以，按比較優(yōu)勢參與國際分工和國際貿(mào)易只在互利貿(mào)易區(qū)間內(nèi)有效。

23比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容：在兩個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的李嘉圖模型（2×2模型）中，不管一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位還是處于劣勢地位，都可以通過生產(chǎn)成本或勞動生產(chǎn)率的比較，按“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”的原則進行國際分工，各自生產(chǎn)本國優(yōu)勢較大的產(chǎn)品或劣勢較小的產(chǎn)品，即生產(chǎn)本國機會成本較小的產(chǎn)品，在此基礎上進行對外貿(mào)易，這樣，世界總產(chǎn)出會增加，各國的消費水平也會得到提高。

24五、比較優(yōu)勢理論的數(shù)學解析

使用具體數(shù)例來說明理論不能代表一般性，下面用數(shù)學方法來證明該理論的一般性。

仍以英、葡兩國生產(chǎn)酒和布為例。已知英國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品均處于劣勢地位，但在布的生產(chǎn)上劣勢較??；葡萄牙生產(chǎn)兩種產(chǎn)品均處于優(yōu)勢地位，但在酒的生產(chǎn)上優(yōu)勢更大，按李嘉圖的分工原則，英國應分工生產(chǎn)布，葡萄牙分工生產(chǎn)酒，在此基礎上進行交換，如果我們能夠證明這種交換能給兩國帶來好處，即存在貿(mào)易利得，也就相當于證明了比較優(yōu)勢理論的正確性。

25

證明：以英國為例。先做一些符號說明：ALc：英國生產(chǎn)一單位布耗費的勞動量；則：1/ALc：英國一單位勞動所能帶來的布的產(chǎn)量；ALw：英國生產(chǎn)一單位酒耗費的勞動量；則：1/ALw：英國一單位勞動所能帶來的酒的產(chǎn)量（單位勞動生產(chǎn)布的機會成本）；用Pc、Pw分別表示布和酒的世界市場價格；則：Pc/ALc：英國一單位勞動用于生產(chǎn)布能夠取得的收入；(Pc/ALc)(1/Pw)：英國一單位勞動用于生產(chǎn)布所取得的收入在國際市場上買酒能夠得到的酒的數(shù)量（單位勞動生產(chǎn)布的貿(mào)易收益）；

26已知英國在布的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢，因此，如果能證明(Pc/ALc)(1/Pw)＞1/ALw，即可證明英國分工生產(chǎn)布并通過貿(mào)易換取酒是劃算的。根據(jù)已知條件，英國生產(chǎn)布有比較優(yōu)勢，這表明英國生產(chǎn)布的勞動生產(chǎn)率更高，所以，在英國，一單位勞動如果用于生產(chǎn)布應能夠取得更多收入。因此有：Pc/ALc＞Pw/ALw上式變形即得：(Pc/ALc)(1/Pw)＞1/ALw

命題得證。至下節(jié)27

該理論是由瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾于1919年首先提出，后來經(jīng)他的學生俄林進一步發(fā)展，形成完整的理論體系。俄林在1933年出版的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中系統(tǒng)闡述了這一理論。理論界簡稱為赫-俄原理或H-O原理。俄林于1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。第三節(jié)要素稟賦理論

28本節(jié)主要內(nèi)容一、基本概念二、要素稟賦理論的基本前提和主要結(jié)論三、要素稟賦理論的主要內(nèi)容四、要素稟賦理論對我國經(jīng)濟發(fā)展的啟示

29一、基本概念要素稟賦勞動密集型產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）資本密集型產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）技術密集型產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）資源密集型產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）

30二、要素稟賦理論的基本前提和主要結(jié)論基本前提①不同的國家要求稟賦狀況可以不同，比如中國與美國；②不同的產(chǎn)品可以具有不同的要素密集型特征，比如：紡織品與機器設備。主要結(jié)論：一國應分工生產(chǎn)并出口在生產(chǎn)時需要較多使用其豐富要素的產(chǎn)品，放棄生產(chǎn)并進口在生產(chǎn)時需要較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品。

31三、要素稟賦理論的主要內(nèi)容國際貿(mào)易（國際分工）

商品價格的國際絕對差

國際之間不同的商品價格比例成本的國際絕對差

國際之間不同的成本比例生產(chǎn)諸要素不同的價格比例生產(chǎn)諸要素不同的供求比例不同的要素稟賦狀況

機器成本服裝成本中國$100$80美國$60$70李嘉圖比較優(yōu)勢論

機器成本服裝成本中國$100$50美國$60$70斯密絕對優(yōu)勢論32世界各國要素稟賦各不相同，決定了各國要素價格存在著差異，一般來說，一國擁有的某種要素的供給總量越充裕，該要素的相對價格就越低，因此在生產(chǎn)中較多使用該要素的產(chǎn)品的成本和價格就越低，這種產(chǎn)品在國際市場上就越有競爭力。這說明，各國應分工生產(chǎn)并出口在生產(chǎn)中需要較多使用其豐富要素的產(chǎn)品，而放棄生產(chǎn)并進口在生產(chǎn)時需要較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品。世界各國按照這種原則進行分工并開展對外貿(mào)易，將取得絕對優(yōu)勢理論或比較優(yōu)勢理論所指明的貿(mào)易利得，各國的產(chǎn)出和消費水平都會得到提高。

要素稟賦理論內(nèi)容總結(jié)：33四、要素稟賦理論對我國的啟示1.1949-1978：計劃經(jīng)濟時期

特點：“人口多，底子薄”；盲目追求“高、精、尖”，提倡“趕超”；重視重工業(yè)，忽視輕工業(yè)；“上山下鄉(xiāng)”與城鄉(xiāng)分割的戶籍制度；收入增長趨于停滯；違背了要素稟賦理論。

2.1979-1992：過渡時期

3.1992-目前：市場經(jīng)濟發(fā)展時期

特點：遵循要素稟賦比較優(yōu)勢；放開市場，放開私有資本；重視輕工業(yè)，重視民生；收入快速增長；城鄉(xiāng)分割的戶籍制度松動、漸趨解體；城市化水平提升；農(nóng)民工進城就業(yè)；農(nóng)業(yè)人口下降；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械化程度提高……至下節(jié)34一、機會成本遞增與生產(chǎn)可能性邊界二、貿(mào)易條件與貿(mào)易條件的變動三、機會成本遞增、貿(mào)易條件不變與均衡的產(chǎn)出結(jié)構四、機會成本遞增、貿(mào)易條件變動與產(chǎn)出結(jié)構調(diào)整五、機會成本遞增、貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)與福利水平提高第四節(jié)比較利益理論的拓展

35QmTmTcO在機會成本遞增的情況下，生產(chǎn)可能性邊界凹向原點。

圖2.2生產(chǎn)可能性邊界

Qc概念：

1、機會成本遞增2、生產(chǎn)可能性邊界

一、機會成本遞增與生產(chǎn)可能性邊界

A2

A1

·

·前提條件：一國：發(fā)展中國家兩產(chǎn)品：紡織品c（勞動密集型），機器設備m（資本密集型）。兩要素：資本K，勞動L。αβ機會成本遞增要求：

tanβ＞tanα36二、貿(mào)易條件與貿(mào)易條件的變動◆貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)◆貿(mào)易條件惡化

37三、機會成本遞增、貿(mào)易條件不變與均衡的產(chǎn)出結(jié)構◆等產(chǎn)值線

QmA

QCA

AO

QC等產(chǎn)值線VmaxA′

Qm圖2.3均衡的產(chǎn)出結(jié)構如果貿(mào)易條件不變，則均衡的產(chǎn)出結(jié)構將被唯一地確定。圖中切點A即代表均衡的產(chǎn)出結(jié)構。

38三、機會成本遞增、貿(mào)易條件不變與均衡的產(chǎn)出結(jié)構◆等產(chǎn)值線

QmA

QCA

AO

QC等產(chǎn)值線VmaxA′

Qm圖2.3均衡的產(chǎn)出結(jié)構旨在提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構的政策，或者旨在提升專業(yè)化的政策，都將導致產(chǎn)值下降。

A2

A1

·

·θtanθ=Pc/Pmαβ39四、機會成本遞增、貿(mào)易條件變動與產(chǎn)出結(jié)構調(diào)整

QmA

QCA

AO

QC

B

A’B’

Qm

QCBB圖2.4貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)對產(chǎn)出的影響

貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)，均衡的產(chǎn)出結(jié)構從A點調(diào)整到B點。優(yōu)勢品產(chǎn)出增加，劣勢品產(chǎn)出減少，生產(chǎn)專業(yè)化程度提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化、產(chǎn)值增加、貿(mào)易規(guī)模擴大。

Qm

40

QmB

QCB

BO

QCA

B’A’

Qm

QCAA圖2.5貿(mào)易條件惡化對產(chǎn)出的影響

貿(mào)易條件惡化，均衡的產(chǎn)出結(jié)構從A點調(diào)整到B點。優(yōu)勢品產(chǎn)出減少，劣勢品產(chǎn)出增加，生產(chǎn)專業(yè)化程度下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構惡化、產(chǎn)值下降、貿(mào)易規(guī)?？s小。中國改革開放前后的經(jīng)濟狀況：

Qm

41專欄：建國以來中國對外關系大事記貿(mào)易條件惡化期1949年10月新中國成立1949年11月美日歐成立