第五章卡特爾

第五章

卡特爾2014-03-252013-2014學(xué)年第2學(xué)期《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)》第五講2什么是卡特爾在任何市場中，企業(yè)都有協(xié)調(diào)它們的生產(chǎn)和定價行為的動機，通過限制市場產(chǎn)出和抬高市場價格來增加共同的利潤和個體的利潤。

卡特爾:公開協(xié)調(diào)定價和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟被稱為卡特爾(cartel)。茅臺案例2012年年底的茅臺全國經(jīng)銷商大會上，茅臺董事長袁仁國要求，53度飛天茅臺零售價不能低于1519元，團購價不能低于1400元。隨后，有媒體報道貴州茅臺于2013年1月5日在內(nèi)部客戶系統(tǒng)下發(fā)通報文件，對出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)銷商做出處罰，其中，重慶永川區(qū)皇卓商貿(mào)有限公司、西藏亞雄名酒食品經(jīng)營部、玉林百興盛酒業(yè)有限公司等3家經(jīng)銷商由于低價和跨區(qū)域銷售被處以暫停執(zhí)行茅臺酒合同計劃，并扣減20%保證金，提出黃牌警告。2013年1月15日，貴州茅臺官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，根據(jù)國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局和貴州省物價局的檢查情況，公司決定取消以前違反反壟斷法的有關(guān)營銷政策，并在國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局和貴州省物價局的指導(dǎo)下，嚴格依據(jù)反壟斷法立即進行徹底整改，具體措施隨后公布。2013年2月19日，據(jù)經(jīng)濟之聲報道，記者從國家發(fā)改委相關(guān)部門了解到，茅臺和五糧液因?qū)嵤﹥r格壟斷被罰4.49億元，所罰金額是上年度兩家酒企銷售額的1%。4教學(xué)內(nèi)容回答以下問題：為什么會形成卡特爾？哪些因素使得部分卡特爾得以維持而另一部分在即使沒有政府干預(yù)的情況下也會解體？卡特爾有什么樣的危害？政府已經(jīng)對卡特爾做了些什么？5為什么會形成卡特爾通過合作，卡特爾成員獲得每個企業(yè)減少產(chǎn)出帶來的收益。當卡特爾包含所有企業(yè)時，減少產(chǎn)出和提高價格帶來的收益都屬于卡特爾并在成員中瓜分。6卡特爾的形成建立卡特爾必須具備三個主要因素

1）必須能夠在不引起非成員企業(yè)的競爭明顯增加的情況下提高價格；

卡特爾面對的需求曲線缺乏彈性；

包括所有替代品在內(nèi)的市場份額足夠大。

2）建立卡特爾的預(yù)期懲罰相對于預(yù)期收益要少；

較大的預(yù)期懲罰降低了形成卡特爾的預(yù)期價值。7卡特爾的形成3.達成和執(zhí)行協(xié)議的成本(組織成本)要低于預(yù)期的收益。

四個因素能保持較低的組織成本：

1）涉及的企業(yè)數(shù)量較少

8卡特爾的形成四個因素能保持較低的組織成本：2）市場高度集中9卡特爾的形成四個因素能保持較低的組織成本：3）所有企業(yè)生產(chǎn)幾乎相同的產(chǎn)品在海和凱利(Hayandkelly,1974)研究的所有價格操縱案例中，不同企業(yè)的產(chǎn)品都是相對同質(zhì)的。康納(Corner,2003)研究表明最近的全球共謀涉及的都是同質(zhì)產(chǎn)品。

10卡特爾的形成四個因素能保持較低的組織成本：4）存在一個商業(yè)協(xié)會。11卡特爾的執(zhí)行違反卡特爾協(xié)議的動機卡特爾的最優(yōu)狀態(tài)與個別成員最優(yōu)狀態(tài)的不同。12卡特爾的執(zhí)行發(fā)現(xiàn)欺騙以下四個因素可以幫助發(fā)現(xiàn)欺騙：市場中企業(yè)數(shù)量較少；價格不會單獨波動；價格廣為人知；所有卡特爾成員在銷售鏈的同一點銷售相同的產(chǎn)品。13卡特爾的執(zhí)行沒有欺騙動機的卡特爾

1）成員的邊際成本曲線相對來說缺乏彈性；

2）它們的顧客要求較小的經(jīng)常性訂單；14卡特爾的執(zhí)行沒有欺騙動機的卡特爾

3）它們有一個單一代理人。

作為存活時間最長的卡特爾之一的碘卡特爾(61年:1878-1939年)。就是通過設(shè)在倫敦的一個中心辦事處來銷售所有的產(chǎn)品的(Eckbo，1976)。16卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法1）分割市場2）固定市場份額3）使用最惠國待遇條款4）使用交融競爭效果條款5）設(shè)定觸發(fā)價格17卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法1）分割市場18卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法2）固定市場份額卡特爾成員同意固定市場份額。只要可以輕易地觀察到市場份額，企業(yè)就不會有削價的動機。如果企業(yè)降低了價格，那么其市場份額將會上升，其他企業(yè)就會進行報復(fù)。19卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法3）使用最惠國待遇條款銷售合同中的最惠國待遇條款是向買方保證，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者的條款(Salop，1986)。e.g.通用電氣和西屋電氣公司20卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法4）使用交融競爭效果條款在一份長期供貨合約或廣告中寫明的相遇一競爭條款向購買者保證，如果另一個企業(yè)提供更低的價格，銷售者也將提供同樣的價格，或者買家可以解除合約(Salop，1986)。21卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法5）設(shè)定觸發(fā)價格所有卡特爾成員都可以達成協(xié)議，如果市場價格降低到某一價格水平（稱為觸發(fā)價格，triggerprice）以下，每個企業(yè)部可以將產(chǎn)出擴張到卡特爾建立之前的水平(Friedmnan，1971)。22卡特爾解體時消費者的收益違反卡特爾規(guī)則超量生產(chǎn)的企業(yè)被其他卡特爾成員稱為“騙子”；

但是消費者卻從非卡特爾行為中獲得了收益。23卡特爾解體時消費者的收益卡特爾成員數(shù)量發(fā)生變化時的市場均衡狀態(tài)24關(guān)于價格操縱的法律

美國和其他國家的政府已經(jīng)通過了對組建卡特爾的企業(yè)進行懲罰的反托拉斯法。

美國：1890年《謝爾曼法》1914年《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》25關(guān)于價格操縱的法律中國

對卡特爾行為進行規(guī)制的法律,目前主要有：

《民法通則》(1986年)第58條規(guī)定,惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益的民事行為無效。《加強生產(chǎn)資料價格管理制止亂漲價亂收費的若干規(guī)定》(1987年,國務(wù)院)規(guī)定,不論是實行最高限價、浮動價格或市場調(diào)節(jié)價格的商品,企業(yè)之間都不得串通商定壟斷價格。《重要生產(chǎn)資料和交通運輸價格管理暫行規(guī)定》(1988年,國務(wù)院)規(guī)定,國家禁止企業(yè)、行業(yè)壟斷市場價格。凡是憑借壟斷地位違反國家規(guī)定,哄抬市場價格,牟取暴利的,企業(yè)之間或者行業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會以及其他經(jīng)濟組織串通商定價格的,均屬違法行為,必須嚴格查處。26關(guān)于價格操縱的法律中國對卡特爾行為進行規(guī)制的法律,目前主要有:《關(guān)于嚴格控制物價上漲的通知》(1993年,國務(wù)院)指出,對部分城市中出現(xiàn)的商界或企業(yè)聯(lián)手提價、壓價或拒銷等要加以制止,引導(dǎo)他們走上行業(yè)價格管理的正常軌道,防止價格壟斷的出現(xiàn)和不正當競爭行為的發(fā)生。《反不正當競爭法》(1993年)第15條規(guī)定,投標者不得串通投標,抬高標價或者壓低標價?！秲r格法》(1997年)第14條規(guī)定,經(jīng)營者不得相互串通,操縱市場價格,損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益。27關(guān)于價格操縱的法律中國

對卡特爾行為進行規(guī)制的法律,目前主要有:《中華人民共和國反壟斷法》2007年8月30日通過,