第五章國際上對知識產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易的管理

第五章國際上對知識產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易的管理

第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)概述一、知識產(chǎn)權(quán)的基本概念與特征（一）知識產(chǎn)權(quán)的基本概念英文是intellectualproperty，字面直接譯為中文為“智力的財產(chǎn)權(quán)”，在臺灣譯為“智慧財產(chǎn)權(quán)”。它保護的客體是人們腦力（智力）勞動創(chuàng)造的成果，法律上把它們作為財產(chǎn)加以保護，所以稱為知識產(chǎn)權(quán)或知識財產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)的對象是知識財產(chǎn)。廣義的知識產(chǎn)權(quán)是1967年《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》和WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》劃定的知識產(chǎn)權(quán)范圍。1、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）對知識產(chǎn)權(quán)的定義和界定范圍

1967年《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條第（8）款將知識產(chǎn)權(quán)定義為：“工業(yè)、科學、文學或藝術(shù)領(lǐng)域中的智力創(chuàng)造活動所產(chǎn)生的權(quán)利”。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）界定的知識產(chǎn)權(quán)范圍包括以下權(quán)利

對文學、藝術(shù)和科學作品享有的權(quán)利；對演出、錄音和廣播享有的權(quán)利；對一切領(lǐng)域的發(fā)明享有的權(quán)利；對科學發(fā)現(xiàn)所享有的權(quán)利；對外觀設計所享有的權(quán)利；對商標、服務標記、廠商名稱和標記享有的權(quán)利；對制止不正當競爭享有的權(quán)利；對在工業(yè)、科學、文學或藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他智力活動所創(chuàng)造的成果享有的權(quán)利。2、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）：（1）著作權(quán)（版權(quán)）與鄰接權(quán)（2）商標權(quán)（3）地理標志權(quán)（4）工業(yè)品外觀設計權(quán)（5）專利權(quán)（6）集成電路布圖設計權(quán)（7）未披露過的信息權(quán)（8）對契約許可中反競爭行為的控制狹義的知識產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)（即著作權(quán)）。工業(yè)產(chǎn)權(quán)分為兩類：一類是發(fā)明專利、實用新型和外觀設計。另一類是商標。版權(quán)（著作權(quán)）包括作者權(quán)和著作鄰接權(quán)。著作權(quán)主要是作者對其創(chuàng)作的的文學、藝術(shù)和科學作品所享有的權(quán)利，包括計算機軟件?；蚬こ膛c生物制品、集成電路布圖設計等邊緣性保護對象，其內(nèi)容兼有工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)的特點。著作權(quán)與著作鄰接權(quán)著作權(quán)是指作者及其他著作權(quán)人對文學、藝術(shù)、科學作品所享有的人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的總稱。著作鄰接權(quán)，是作品傳播者對其賦予作品的傳播形式所享有的權(quán)利，是與著作權(quán)相鄰、相近或類似的權(quán)利，是從屬于著作權(quán)的一種權(quán)利。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾點：(1)主體不同。著作權(quán)的主體是智力作品的創(chuàng)作者，包括自然人和法人；鄰接權(quán)的主體是出版者、表演者、音像制作者、廣播電視組織，除表演者以外，幾乎都是法人。(2)保護對象不同。著作權(quán)保護的對象是文學、藝術(shù)和科學作品；鄰接權(quán)保護的對象是經(jīng)過傳播者加工后的作品。前者體現(xiàn)了作者的創(chuàng)造性勞動，后者主要體現(xiàn)了傳播者的創(chuàng)造性勞動。(3)內(nèi)容不同。著作權(quán)主要指作者對其作品享有發(fā)表、署名等人身權(quán)和使用、收益、處分等財產(chǎn)權(quán)；鄰接權(quán)的內(nèi)容主要是出版者對其出版的書刊的權(quán)利、表演者對表演的權(quán)利、音像制作者對其音像制品的權(quán)利、廣播電視組織對其廣播、電視節(jié)目的權(quán)利等。(4)受保護的前提不同。作品只要符合法定條件，一經(jīng)產(chǎn)生就可獲得著作權(quán)保護；鄰接權(quán)的取得須以著作權(quán)人的授權(quán)及對作品的再利用為前提。集成電路布圖設計layout-designsofintegratedcircuits集成電路指半導體集成電路，即以半導體材料為基片，將至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。它是微電子技術(shù)的核心，電子信息技術(shù)基礎。廣泛應用于計算機，通訊設備，家用電器等電子產(chǎn)品。具備集成性，整體性及工藝嚴格性。集成電路布圖設計是指集成電路中至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準備的上述三維配置。通俗地說，它就是確定用以制造集成電路的電子元件在一個傳導材料中的幾何圖形排列和連接的布局設計。集成電路布圖設計（樣例）集成電路布圖設計（樣例）集成電路布圖設計的知識產(chǎn)權(quán)保護問題集成電路布圖設計實質(zhì)上是一種圖形設計，但它并非是工業(yè)品外觀設計，不能適用專利法保護。集成電路布圖設計雖然在形態(tài)上是一種圖形設計，但它既不是一定思想的表達形式，也不具備藝術(shù)性，因而不在作品之列，不能采用著作權(quán)法加以保護。由于現(xiàn)有專利法、著作權(quán)法對集成電路布圖設計無法給予有效的保護，世界許多國家和一些國際組織就通過單行立法，確認布圖設計的專有權(quán)，給予它其他知識產(chǎn)權(quán)保護（二）知識產(chǎn)權(quán)的特征1、是無形財產(chǎn)權(quán)。權(quán)利客體的非物質(zhì)性使其區(qū)別于有形財產(chǎn)所有權(quán)；私人所有的私權(quán)性使其歸入民事權(quán)利范疇。2、專有性：知識產(chǎn)權(quán)專為權(quán)利人所有，也稱壟斷性、獨占性或排他性，未經(jīng)權(quán)利人同意，任何人不得占有、使用和處分；3、地域性：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利在空間上的局限性；4、時間性：知識產(chǎn)權(quán)的保護受時間限制，只有在法定的保護期內(nèi)，權(quán)利人有獨占權(quán)。二、知識產(chǎn)權(quán)法

（一）知識產(chǎn)權(quán)法的概念（二）知識產(chǎn)權(quán)法的體系三、知識產(chǎn)權(quán)保護的歷史和現(xiàn)狀（一）知識產(chǎn)權(quán)保護的歷史知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)源于歐洲英國1623年的《壟斷法規(guī)》是近代專利保護制度的起點。最早的商標成文法是法國1809年的《備案商標保護令》最早的成文版權(quán)法是英國1710年的《保護已印刷成冊之圖書法》反不正當競爭的概念來源于19世紀50年代的法國，世界上第一部反不正當競爭法或者是1890年美國的《謝爾曼法》，或者是1896年德國的《不正當競爭防止法》。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀1、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理的一系列公約《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》（簡稱《伯爾尼公約》）《保護表演者、錄音制品著作者與廣播組織公約》（簡稱《羅馬公約》）《集成電路知識產(chǎn)權(quán)公約》（簡稱《華盛頓公約》）2、WTO《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（或稱“TRIPS”協(xié)議）3、在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護法律《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）

《商標注冊馬德里協(xié)定》《專利合作條約》《制裁商品來源的虛假或欺騙性標志協(xié)定》《科學發(fā)現(xiàn)的國際登記條約》《保護奧林匹克會徽條約》《集成電路知識產(chǎn)權(quán)公約》（簡稱《華盛頓公約》）奧運會會徽保護奧林匹克會徽內(nèi)羅畢條約本條約成員國非經(jīng)國際奧林匹克委員會許可，有義務拒絕以國際奧林匹克委員會憲章規(guī)定的奧林匹克會徽組成的或含有該會徽的標志作為商標注冊，或使其注冊無效；并應采取適當措施禁止出于商業(yè)目的以此種標志作為商標或其他標記使用。

4、在版權(quán)領(lǐng)域的保護法律《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》《保護表演者、錄音制品著作者與廣播組織公約》（簡稱《羅馬公約》）5、地區(qū)性公約《專利申請形式要求歐洲公約》《歐洲專利權(quán)授予公約》第二節(jié)世界知識產(chǎn)權(quán)組織及其對知識產(chǎn)權(quán)的管理知識產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易有密切關(guān)系。一是知識產(chǎn)權(quán)保護的智力成果及其創(chuàng)造者所享有的權(quán)利可以成為技術(shù)貿(mào)易的對象。二是技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識產(chǎn)權(quán)法律保護原則。三是技術(shù)貿(mào)易對象只是知識產(chǎn)權(quán)保護對象的一部分。版權(quán)保護的對象（計算機軟件除外）、地理標志等不屬于技術(shù)貿(mào)易的對象。一、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）簡介（一）成立和發(fā)展根據(jù)1967年簽訂、1970年生效的《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》設立的。（二）宗旨（三）管理的條約：大約21項公約、條約和協(xié)定（四）機構(gòu)：大會（最高權(quán)力機構(gòu)）；成員國會議；協(xié)調(diào)委員會；國際局。二、WIPO管理的主要國際條約（一）《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）

1883年在巴黎締結(jié)，中國1985年正式加入。參加國組成保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)同盟，簡稱巴黎同盟。

締結(jié)最早，影響最大，成員國最多的國際公約調(diào)整范圍：發(fā)明專利、實用新型、外觀設計、商標、服務標記、廠商名稱、產(chǎn)地標記或原產(chǎn)地名稱、反不正當競爭等?！豆s》締結(jié)時，締約國的意圖是使公約成為統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，但由于各國利害關(guān)系不同，各國國內(nèi)立法制度差別也較大，因而無法達成統(tǒng)一，《公約》最終成為各成員國制定有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法時必須共同信守的原則，并可起到協(xié)調(diào)作用；便利成員國國民在公約成員國范圍內(nèi)專利權(quán)和商標權(quán)申請，并促使一項工業(yè)產(chǎn)權(quán)在各成員國得到較充分和平等的保護?；驹瓌t和重要條款

巴黎公約為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護確定了基本原則和最低標準，但對于取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的程序問題沒有涉及。1、國民待遇原則2、優(yōu)先權(quán)原則成員國的國民向一個締約國提出專利申請或注冊商標申請后，在一定期限內(nèi)（發(fā)明、實用新型規(guī)定為１２個月，外觀設計、商標為６個月）享有優(yōu)先權(quán)。即當向其他締約國又提出同樣的申請，則后來的申請視作是在第一申請?zhí)岢龅娜掌冢▋?yōu)先權(quán)日）提出的。3、專利、商標權(quán)的獨立保護原則：各成員國根據(jù)自身專利法和商標法的規(guī)定，獨立決定是否授予專利權(quán)和商標權(quán)，不受公約其他成員國的影響。4、專利權(quán)的強制許可《公約》規(guī)定：某一項專利自申請日起的四年期間，或者自批準專利日起三年期內(nèi)（兩者以期限較長者為準），專利權(quán)人未予實施專利，拒絕以合理的條件許可實施專利，則構(gòu)成濫用專利權(quán)。有關(guān)成員國有權(quán)采取立法措施，授予強制許可，允許第三者實施此項專利。如在第一次核準強制許可特許滿二年后，仍不能防止專利權(quán)人濫用專利權(quán)，可以提出撤銷專利的程序。5、專利權(quán)的例外6、對利用進口國的專利方法制造的產(chǎn)品的進口權(quán)7、馳名商標的保護（重要）不論馳名商標是否取得了商標注冊，公約各成員國都應禁止他人使用相同或類似于馳名商標的商標，拒絕注冊與馳名商標相同或類似的商標。（二）《專利合作條約》（PCT）1970年簽署于華盛頓，1978年生效，中國1994年正式加入。是一個程序性的國際專利申請公約，其主要作用是簡化了其成員國國民在成員國范圍內(nèi)申請專利權(quán)的手續(xù)，降低了在多國申請專利權(quán)的費用。PCT條約第1章規(guī)定了國際申請、國際檢索和國際公布；第2章規(guī)定了國際初審。1、國際申請2、國際檢索3、國際檢索報告4、國際公布5、國際初步審查6、國家階段（三）《商標注冊馬德里協(xié)定》1891年在西班牙馬德里簽訂，1892年生效。中國1989年正式加入。其保護對象是商標和服務標志。取得商標國際注冊的基本程序商標權(quán)有效期為20年，可不限次數(shù)地續(xù)展國際注冊與國內(nèi)注冊的三層關(guān)系第一層：國際注冊以先取得國內(nèi)注冊為前提第二層：在國際注冊后的5年內(nèi)，如果本國的注冊被撤銷，則其他各指定國的注冊也將被撤銷，法律保護隨之停止。第三層：從獲準國際注冊之日起滿5年以后，即使本國的注冊被撤銷，該商標的國際注冊將不受國內(nèi)的影響，并繼續(xù)享有原有的法律保護效力和權(quán)力。優(yōu)點：該協(xié)定便利了其成員國國民在協(xié)定的成員國取得商標注冊，申請人不必再分別去向被要求保護的所有締約國辦理申請商標注冊的手續(xù)，而只在WIPO的國際局辦理一次注冊即可。而且只需付一次費用，用一種文字（法文）提出申請即可。（四）《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》1887年生效，1971年在巴黎第七次修訂（巴黎文本）。中國1992年加入。成員很多。保護計算機軟件在內(nèi)的版權(quán)的重要國際公約公約規(guī)定締約國組成保護文學藝術(shù)作品國際聯(lián)盟（通稱伯爾尼聯(lián)盟）。聯(lián)盟由世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理，總部設在日內(nèi)瓦。

（二）《伯爾尼公約》的主要內(nèi)容

１、《伯爾尼公約》保護的作品

一切文學、科學和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，均應受到公約的保護。

２、《伯爾尼公約》的基本原則

（１）國民待遇原則

各締約國在著作權(quán)保護方面給予公約其他成員國國民的待遇不應低于給予本國國民的待遇，國民待遇原則還應適用于作品首先在成員國發(fā)表的非成員國的國民，以及在成員國有慣常居所的人。

（２）自動保護原則

公約成員國的國民和在成員國有居所的人在作品完成時就自動享有著作權(quán)，不須履行任何手續(xù)。在成員國無居所的非成員國國民的作品首先在成員國出版的，也自動享有著作權(quán)。

3、保護獨立原則作者在聯(lián)盟成員國享受和行使著作權(quán)，獨立于其在本國享受和行使的著作權(quán)，對作者權(quán)利的保護、行政或司法救濟方式等，均按提供保護的國家的法律。

（４）最低保護限度（標準）原則

各締約國為享有國民待遇的外國國民提供的著作權(quán)保護不能低于公約所規(guī)定的專門保護。公約將作者列為第一保護主體，保護其包括精神權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利在內(nèi)的專有權(quán)利，包括作者的署名權(quán)、修改權(quán)、翻譯權(quán)、復制權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、朗誦權(quán)、改編權(quán)、錄制權(quán)和制片權(quán)。一般作品的保護期不得少于作者有生之年加死后５０年，電影作品不少于公開放映起５０年，匿名作品不少于作品發(fā)表后５０年，攝影和實用藝術(shù)作品不少于完成后２５年。這些保護內(nèi)容構(gòu)成公約的最低保護標準，可在成員國直接生效適用，不允許附加任何條件。第三節(jié)WTO與TRIPs協(xié)議及其對知識產(chǎn)權(quán)的保護》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）1994年4月14日由多國部長簽署，并在1995年1月1日生效，是WTO的重要文件。是一部知識產(chǎn)權(quán)保護方面的國際法典，將是各國需長期執(zhí)行的國際準則。在WTO的商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)這三大支柱中，知識產(chǎn)權(quán)保護占有最重要的地位。一、WTO與TRIPs協(xié)議（一）TRIPs產(chǎn)生的背景（二）TRIPs的目的與意義（三）TRIPs協(xié)議的基本原則1、TRIPs協(xié)議重申的基本原則國民待遇原則保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則對權(quán)利合理限制原則權(quán)利的地域性獨立原則專利、商標申請的優(yōu)先權(quán)原則版權(quán)自動保護原則2、TRIPs協(xié)議新提出的原則最惠國待遇原則透明度原則爭端解決原則：WTO爭端解決機制對行政終局決定的司法審查和復審原則（四）TRIPs協(xié)議的主要特點內(nèi)容涉及面廣，采用了廣義的知識產(chǎn)權(quán)定義保護水平高，在許多方面超過了現(xiàn)有的國際公約對知識產(chǎn)權(quán)的保護把GATT和WTO關(guān)于有形商品貿(mào)易的基本原則和規(guī)定引入知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域強化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序和保護措施強化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭端解決機制，把履行協(xié)議保護知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易制裁緊密結(jié)合設置了“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”（五）TRIPs協(xié)議的主要內(nèi)容（知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍和標準）1、著作權(quán)（版權(quán)）（包括計算機軟件）以及鄰接權(quán)的保護：肯定了《伯爾尼公約》的適用性，給予作者包括出租權(quán)在內(nèi)的更廣泛的經(jīng)濟權(quán)利。如果作品的保護期限不以自然人的生命為基礎計算，則該期限自作品經(jīng)授權(quán)出版之年年底起50年。如果作品在創(chuàng)作后50年內(nèi)未經(jīng)授權(quán)出版，則為作品完成之年年底起50年。2、商標（包括商品商標和服務標記）的保護：商標首次注冊保護年限為7年并可無限地續(xù)展，商標注冊后如果無正當理由而連續(xù)3年不使用者，該商標將予以取消。

3、地理標志（標識）的保護

地理標志是指識別某一貨物來源于一成員領(lǐng)土或該領(lǐng)土某一地區(qū)或地方的標識，并且有關(guān)貨物的特定質(zhì)量、聲譽或其他特性主要歸因于其地理來源。要求各成員方向利害關(guān)系方提供法律手段，用以防止因濫用地理標志而在產(chǎn)品的地理來源上誤導公眾。強調(diào)對地理標志，尤其是酒類地理標記的保護，禁止葡萄酒和烈性酒使用假冒的地理名稱。4、工業(yè)品外觀設計的保護：特別規(guī)定了紡織品外觀設計的保護，保護期限為10年；5、專利技術(shù)的保護：專利應適用于所有領(lǐng)域的發(fā)明，除了動植物品種、生物技術(shù)工藝等極少數(shù)發(fā)明之外，醫(yī)藥產(chǎn)品，化工產(chǎn)品和食品等都被明確列入專利保護的范圍；保護期限至少20年6、集成電路布圖設計的保護：首先，對集成電路布圖設計的保護范圍超出了布圖設計和由布圖設計構(gòu)成的集成電路本身，從而延伸到使用集成電路的任何物品，只要含有非法復制的布圖設計，即為非法；其次，保護期10年（自提交注冊申請之日起或者在世界任何地方首次投入商業(yè)使用之日算起）。此外，還允許成員方給予自布圖創(chuàng)作之日起15年的保護期。7、對未披露（未公開）信息的保護：協(xié)議所稱的未公開信息包括商業(yè)秘密、未公開的試驗數(shù)據(jù)。至此，包括專有技術(shù)在內(nèi)的商業(yè)秘密和未公開的試驗數(shù)據(jù)，在國際公約中正式納入知識產(chǎn)權(quán)的保護體系中。這是一項創(chuàng)舉。協(xié)議所保護的未公開信息需具備三個條件：其整體內(nèi)容或內(nèi)容的精確排列和組合無法通過公共渠道直接獲得；因保密而具有商業(yè)價值；信息的合法控制人為保守秘密已采取了合理保密措施。8、對許可協(xié)議中限制競爭行為的控制協(xié)議所稱的反競爭行為，系指在合同中濫用知識產(chǎn)權(quán)對市場競爭造成消極影響的許可行為和許可條件。協(xié)議允許成員方通過國內(nèi)立法來防止和控制許可協(xié)議中的反競爭行為。協(xié)議列舉了3種限制競爭行為，即獨占性返授條件、禁止對知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議的條件、強迫性一攬子許可證。二、WTO新回合知識產(chǎn)權(quán)談判WTO多哈回合針對TRIPs新一輪談判主要議題（一）TRIPs與公共健康（二）地理標志議題（三）傳統(tǒng)知識和民間文學的保護（四）生物多樣性公約（CBD）與TRIPs的關(guān)系（五）關(guān)于非違反之訴議題浙江省的寧波、杭州、上虞，河南省的駐馬店，江蘇省的宜興，山東省的濟寧四省六市爭搶梁祝傳說起源地的地位第四節(jié)WTO對國際技術(shù)貿(mào)易的相關(guān)規(guī)定一、WTO現(xiàn)有協(xié)議對國際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定（一）WTO協(xié)議中涉及技術(shù)貿(mào)易的條款1、規(guī)范技術(shù)貿(mào)易行為本身的規(guī)定2、鼓勵、促進技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定（二）WTO協(xié)議關(guān)于技術(shù)貿(mào)易規(guī)定的特點

1、內(nèi)容上以鼓勵促進技術(shù)貿(mào)易為主2、條款多無強制性效力二、將技術(shù)貿(mào)易納入WTO體系的必要性（一）審查技術(shù)貿(mào)易問題的必要性（二）國際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀也要求在WTO的體系內(nèi)對技術(shù)貿(mào)易問題進行規(guī)范（三）通過WTO規(guī)則促進技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家的特殊意義三、規(guī)范技術(shù)貿(mào)易問題存在的特殊困難（一）發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的矛盾（二）技術(shù)貿(mào)易本身的特性帶來的規(guī)范上的困難（三）技術(shù)貿(mào)易所處理的法律關(guān)系的性質(zhì)帶來的特殊困難四、多哈《部長宣言》授權(quán)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易審查的內(nèi)容（一）多哈《部長宣言》授權(quán)審查的內(nèi)容貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系在WTO授權(quán)范圍內(nèi)為增加對發(fā)展中國家的技術(shù)流動而可能采取的步驟的任何可能的建議根據(jù)此規(guī)定成立了貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易工作組，負責審查任務。（二）WTO關(guān)于技術(shù)貿(mào)易問題的審查的定位

建議采取措施促進向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)是較為具體的任務。審查貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系，則是一個宏觀任務，具有長期性。它的意義在于審查技術(shù)貿(mào)易能否像一般貿(mào)易那樣實現(xiàn)自由流動。（三）工作組審查貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易議題所要解決的主要問題1、WTO框架下規(guī)范技術(shù)貿(mào)易行為的范圍(對技術(shù)的概念和范圍的界定、對技術(shù)貿(mào)易行為的概念和范圍的界定)2、技術(shù)貿(mào)易規(guī)則中引入WTO協(xié)議基本原則的問題（1）最惠國待遇（2）國民待遇（3）發(fā)展中國家特殊差別待遇3、關(guān)于私人行為（技術(shù)許可協(xié)議中的限制性商業(yè)慣例）的規(guī)范能否納入WTO協(xié)議規(guī)范的范圍第五節(jié)聯(lián)合國的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》一、《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》的制定背景和過程1985年生效二、《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》的主要內(nèi)容（一）序言（二）定義、目標和原則1、定義和適用范圍國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓應包括下列內(nèi)容：（1）一切工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出售及許可；但是商標的單獨轉(zhuǎn)讓（即不作為技術(shù)貿(mào)易合同的一個部分而轉(zhuǎn)讓）的情況不在此列；（2）提供know-how技術(shù)、技術(shù)專家、技術(shù)人員以及技術(shù)培訓；（3）提供為實施工程、安裝設備之類所必需的技術(shù)情報；（4）提供使用和維護設備所必須的技術(shù)情報；（5）經(jīng)濟與技術(shù)合作協(xié)議中的有關(guān)部分。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則管轄以上范圍內(nèi)的國際買賣活動。2、目標制定普遍、平等的標準，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易當事人間和有關(guān)各國政府間關(guān)系的基礎，考慮到他們的合法利益，適當?shù)爻姓J發(fā)展中國家實現(xiàn)其經(jīng)濟社會發(fā)展目標的特殊需要。鼓勵交易各當事方在談判地位均等，任何一方不得濫用其優(yōu)勢地位的條件進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，特別是涉及發(fā)展中國家的技術(shù)交易時更應如此，以便達成彼此滿意的協(xié)議。

3、原則守則應普遍適用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的一切當事人以及一切國家和國家集團各國有權(quán)采取一切手段，促進和管制技術(shù)轉(zhuǎn)讓各國主權(quán)平等和政治獨立互相得益技術(shù)輸出方在技術(shù)輸入方國家中進行經(jīng)營時，應尊重該國主權(quán)和法律（三）排除政治歧視和限制性商業(yè)做法（四）擔保、責任與義務在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的談判階段和合同有效期間，雙方當事人的擔保責任與義務（五）對發(fā)展中國家的特殊待遇和國際協(xié)作第六節(jié)發(fā)達國家對國際技術(shù)貿(mào)易的管理發(fā)達國家對技術(shù)進口，普遍適用國民待遇原則，除法國1970年公布了有關(guān)技術(shù)引進的70-441法令外，美國、日本、歐盟等都是通過一些與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律對技術(shù)引進進行間接調(diào)整。發(fā)達國家，特別是美國對技術(shù)貿(mào)易管理的重點在技術(shù)出口方面，其管理技術(shù)出口的主要目的是防止尖端技術(shù)外流。同時，出于政治、經(jīng)濟目的，它們普遍注重對技術(shù)出口進行國別限制。一、美國對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護及對技術(shù)出口的管理美國非常重視本國知識產(chǎn)權(quán)在域外的保護。針對外國生產(chǎn)、銷售、以及向美國出口侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的不公平做法，在國內(nèi)法方面，美國利用“特殊301條款”和“337”條款，對外國政府施加壓力，對外國生產(chǎn)商和出口商實施制裁。在國際上，美國極力倡導和支持TRIPs，在《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議》中也規(guī)定了專門的知識產(chǎn)權(quán)保護章節(jié)。美國也是世界上直接對技術(shù)出口管制范圍最廣泛、影響最大的國家。（一）美國保護知識產(chǎn)權(quán)的特殊301條款和關(guān)稅法的337條款1、特殊301條款是指美國《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1302節(jié)至1307節(jié)，核心是1303節(jié)的規(guī)定，即確定未能給予美國知識產(chǎn)權(quán)充分有效保護、未能給予美國有關(guān)企業(yè)市場準入的重點國家，在短期內(nèi)迅速調(diào)查，決定采取報復措施。美國貿(mào)易代表辦公室USTR每年審查一次美國知識產(chǎn)權(quán)在國外受保護的情況，在向國會提交《國家評估報告》后30日內(nèi)，確定那些未能對美國知識產(chǎn)權(quán)或者未能給予依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人公平市場準入的國家，將這些國家分為“觀察國家”、“重點觀察國家”、“重點國家”。美國貿(mào)易代表應在確定“重點國家”后30日內(nèi)對“重點國家”的不公平貿(mào)易做法發(fā)起“特殊301調(diào)查”，同時展開談判。如能簽署協(xié)議，將該國從重點國家名單中除名。否則，就在調(diào)查結(jié)束后決定采取報復措施，即增加關(guān)稅和實行其他進口限制措施。確定“重點國家”的標準(P133)2、美國關(guān)稅法的337條款337條款因其雛形最早見于《1930年美國關(guān)稅法》第337條款而得名。自此以后，美國歷次貿(mào)易立法不斷對該條款加以修正與發(fā)展。對確定現(xiàn)行“337條款”的實體架構(gòu)與程序運作影響最大的是：《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1342條和《1995年烏拉圭回合協(xié)議法》對美國法典第28編的修訂?！?988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1342條以“進口貿(mào)易中的不公平做法”為題，規(guī)定：貨物所有人、進口人、收貨人或其代理人（1）將貨物進口到美國或在美國銷售時使用不公平競爭方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)性損害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國的貿(mào)易與商業(yè)；或者（2）將貨物進口到美國、或為進口到美國而銷售，或進口美國后銷售，而這種貨物侵犯了美國已經(jīng)登記的有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)或集成電路布圖設計專有權(quán)。337條款將美國進口中的不正當貿(mào)易分為兩類：一般不正當貿(mào)易和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當貿(mào)易。從337條款的實踐來看，絕大多數(shù)案件爭議的是：涉及知識產(chǎn)權(quán)如專利侵權(quán)、涉及廣義的信息產(chǎn)權(quán)或其他與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益，即涉及第二類不正當貿(mào)易。（二）美國對國際技術(shù)出口

的管理1、美國技術(shù)出口管理的法律框架和機構(gòu)1940年美國第703號公法，臨時授予總統(tǒng)管制重要物質(zhì)和技術(shù)出口的權(quán)力《1949年出口管制法》控制一些有軍事用途的產(chǎn)品和技術(shù)出口到社會主義國家1969年《出口管理法》迄今仍在實施并經(jīng)修改1984年《出口管理條例》作為《出口管理法》的實施細則《武器控制法》《原子能法》《進出口物質(zhì)管制法》2、美國技術(shù)出口管理的基本原則①國家安全原則:為了防止對美國國家安全產(chǎn)生不利影響，而限制對其他國家或國家集團出口具有重大軍事潛力的商品和技術(shù)。②對外政策管理原則：為了進一步有效地加強和推動美國的對外政策和履行美國承擔的國際義務，限制某些商品和技術(shù)出口。③稀缺物質(zhì)管理原則：為了防止某些稀缺物質(zhì)過多外流，保護國內(nèi)經(jīng)濟免于稀少物質(zhì)匱乏和減少因國外需求變化而引起的嚴重國內(nèi)通脹，從而限制某些商品和技術(shù)的出口。3、美國技術(shù)出口管理的具體措施（1）分類管理管制清單一（對包括民用、軍民兩用商品和技術(shù)資料進行管制）管制清單二（對純軍事用途的商品和技術(shù)資料進行管制）（2）國別管理（3）出口許可證管理除了向加拿大直接出口的多數(shù)商品和技術(shù)資料外，美國對世界任何國家的一切商品和技術(shù)必須獲得美國政府的出口許可證。（2）國別管理第一，1949年的出口管制法分成7個組1949年，美國制定了《出口管制法》，控制一些具有軍事用途的產(chǎn)品和技術(shù)進入社會主義國家，并根據(jù)出口對方是否是社會主義國家、與美國現(xiàn)存以及潛在的關(guān)系狀況，以及對方所奉行的政策對美國國家安全的影響等七個因素，將出口對象分為七組—Z組、S組、Y組、W組、Q組、T組和V組（按管制嚴寬程度順序排列）。第二，1984年分成8個組為推行其國別政策，美國政府對不同的國家實行不同類型的出口管制。對社會主義國家和從事、支持國際恐怖主義的國家，主要以國家安全管理為主；對其盟國和其他發(fā)展中國家，則主要以外交政策和稀缺物資供應管理為主。按照美國商務部1984年制定的《出口管理條例》，美國將除加拿大以外的所有外國按照其與美國的關(guān)系分為8組即P、Q、S、T、V、W、Y、Z組，分別實行不同的出口控制標準。Z組包括越南、古巴、朝鮮，管制全部商業(yè)出口，除普通民品外，戰(zhàn)略物資和軍用物資及技術(shù)不準出口；Y組包括前蘇東歐某些社會主義國家，控制大部分商業(yè)性出口；大多數(shù)商品可以就一般許可證向加拿大、T、V組國家出口；對S組、Z組國出口商品、技術(shù)需先申請?zhí)卦S許可證；對前蘇聯(lián)等Y組國家出口的商品除民用和非軍事物資外，均需特別申請。

新中國成立之初被列為Y組，待遇與蘇聯(lián)相同。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國降入Z組。美國這種對華技術(shù)禁運政策一直持續(xù)到20世紀70年代中美關(guān)系改善前。1971年4月，尼克松政府結(jié)束了對中國的禁運，重新將中國劃入Y組，隨后向中國出口了十架波音707飛機。尼克松因水門事件下臺后，美國在改善對華關(guān)系方面裹足不前。中美關(guān)系正?；螅绹鴮θA出口具有高技術(shù)產(chǎn)品的限制出現(xiàn)松動。美國國防部當年批準美國公司提出的向中國出售包括防空雷達、運輸直升機和電子檢測設備在內(nèi)的20多個申請。1980年1月，美國國防部長布朗在訪華期間答應向中方提供可能用于軍事用途的地球資源衛(wèi)星。3月，美國國務院公布了“第81號軍品控制簡訊”，列舉了六類30種不同的可在“逐案審理”基礎上對中國出口的產(chǎn)品，包括防空雷達、通訊設備和運輸設備等。5月25日，卡特總統(tǒng)宣布將中國從Y組劃出，單獨列為P組。1983年5月，里根總統(tǒng)指令將中國從出口管制的P組升為V組，并于11月23日生效。盡管我國處于Ｖ組，但并未真正享受Ｖ組待遇。是Ｖ組中唯一要受“巴統(tǒng)”審查的國家。對華限制過嚴，范圍過寬。（3）出口許可證管理

（有三種許可證）

①一般許可證：適用于七類貨物和技術(shù)的出口，從商品類別、價值、出口國別看屬于管理最寬松的。出口商無需申請，不需要逐一審批，只要在報關(guān)單填寫該商品或技術(shù)的一般許可證編號即可出口。②一次有效的許可證：需要出口商專門辦理，由商務部審批，每一許可證限于特定種類、數(shù)量、價值的商品或技術(shù)出口，兩年內(nèi)有效，許可證項下的商品或技術(shù)出口完畢后失效。發(fā)放此類許可證的關(guān)鍵是出口商列明最終收貨人和出口商品或技術(shù)的確切資料。③多次有效的許可證：包括經(jīng)銷許可證、綜合許可證、項目許可證、提供服務許可證等。這些許可證授權(quán)出口商可向不同的進口商多次出口貨物或技術(shù)，也不限定貨物或技術(shù)的數(shù)量和價值，有效期長。經(jīng)銷許可證經(jīng)續(xù)展，有效期可長達4年。但是這類許可證審批嚴格，審批時間長，在有效期內(nèi)，商務部可能隨時進行審計、監(jiān)督其使用。4、美國對技術(shù)數(shù)據(jù)出口的管制（1）美國《出口管理條例》對技術(shù)數(shù)據(jù)出口作了專門規(guī)定。依照美國法律，技術(shù)數(shù)據(jù)是指任何可用于設計、生產(chǎn)、制造、利用或改進各類物品或物質(zhì)的專門知識。（2）技術(shù)數(shù)據(jù)的出口不僅包括這種資料被運送或轉(zhuǎn)移到美國境外，而且也包括技術(shù)資料以泄露的方式出口和將技術(shù)資料運送或轉(zhuǎn)移到外國的意圖和傾向。（3）技術(shù)數(shù)據(jù)以泄露的方式出口的具體途徑：外國人對美國生產(chǎn)的設備或設施的直觀考察在美國或國外通過口頭交換技術(shù)情報將在美國獲得的個人知識或技術(shù)經(jīng)驗用于國外（4）美國對技術(shù)數(shù)據(jù)出口的分類管理

①可通過普通許可的程序，不受限制地向一切目的地出口的技術(shù)數(shù)據(jù)，簡稱GTDA②在一定條件下可通過普通許可程序出口的技術(shù)數(shù)據(jù)，簡稱GTDR③上述技術(shù)數(shù)據(jù)以外的其他技術(shù)數(shù)據(jù)均需申領(lǐng)到商務部簽發(fā)的出口許可證才能出口。

技術(shù)外交國際關(guān)系跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移政府資金為主的研究開發(fā)體制技術(shù)合作跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移政府資金為主的研究開發(fā)體制市場機制技術(shù)合作

美國對外技術(shù)貿(mào)易的政策模式（三）美國對向中國出口技術(shù)的管制1、1949-1969年的第一階段全面禁止向中國出口技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品的階段。特點：對華貿(mào)易禁運和技術(shù)出口禁止緊密結(jié)合，對華出口管制遠比對前蘇聯(lián)和東歐嚴格2、1969-1979年的第二階段美國解放對中國的貿(mào)易禁運并逐步放松對華技術(shù)出口限制的階段。特點：技術(shù)出口限制逐步放寬，但步子不大，起伏較多。3、1979-1989年的第三階段中美經(jīng)濟技術(shù)合作不斷拓寬的時期。特點：美國對中國的技術(shù)出口管制不再是中國能否購買美國的技術(shù)產(chǎn)品，而是美國能夠在多大程度上允許把先進技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品賣給中國4、1989年至今的第四階段1989年的禁止和制裁，1992年后重新放松二、日本對國際技術(shù)貿(mào)易的管理日本對國際技術(shù)貿(mào)易的政府管理經(jīng)歷了側(cè)重調(diào)整引進到側(cè)重調(diào)整出口兩個發(fā)展階段。其對技術(shù)引進的政策管理較有特點。由于經(jīng)濟技術(shù)的落后，日本積極制定各種法律或條例，加強政府干預，從而盡快引進技術(shù)，同時保護國內(nèi)工業(yè)的健康發(fā)展。日本政府將技術(shù)引進歸納于貿(mào)易范疇。1947年制定《關(guān)于禁止私人壟斷和保護公平貿(mào)易法》，1968年頒布《反壟斷法關(guān)于國際許可合同的審查標準》。1949年制定《外匯