第五章國(guó)際上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的管理

第五章國(guó)際上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的管理

第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念與特征（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念英文是intellectualproperty，字面直接譯為中文為“智力的財(cái)產(chǎn)權(quán)”，在臺(tái)灣譯為“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”。它保護(hù)的客體是人們腦力（智力）勞動(dòng)創(chuàng)造的成果，法律上把它們作為財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)，所以稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)財(cái)產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象是知識(shí)財(cái)產(chǎn)。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是1967年《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》和WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》劃定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍。1、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義和界定范圍

1967年《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條第（8）款將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為：“工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域中的智力創(chuàng)造活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利”。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）界定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍包括以下權(quán)利

對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的權(quán)利；對(duì)演出、錄音和廣播享有的權(quán)利；對(duì)一切領(lǐng)域的發(fā)明享有的權(quán)利；對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)所享有的權(quán)利；對(duì)外觀設(shè)計(jì)所享有的權(quán)利；對(duì)商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱和標(biāo)記享有的權(quán)利；對(duì)制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)享有的權(quán)利；對(duì)在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他智力活動(dòng)所創(chuàng)造的成果享有的權(quán)利。2、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）：（1）著作權(quán)（版權(quán)）與鄰接權(quán)（2）商標(biāo)權(quán)（3）地理標(biāo)志權(quán)（4）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)（5）專利權(quán)（6）集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)（7）未披露過的信息權(quán)（8）對(duì)契約許可中反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)（即著作權(quán)）。工業(yè)產(chǎn)權(quán)分為兩類：一類是發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。另一類是商標(biāo)。版權(quán)（著作權(quán)）包括作者權(quán)和著作鄰接權(quán)。著作權(quán)主要是作者對(duì)其創(chuàng)作的的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品所享有的權(quán)利，包括計(jì)算機(jī)軟件?；蚬こ膛c生物制品、集成電路布圖設(shè)計(jì)等邊緣性保護(hù)對(duì)象，其內(nèi)容兼有工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)的特點(diǎn)。著作權(quán)與著作鄰接權(quán)著作權(quán)是指作者及其他著作權(quán)人對(duì)文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品所享有的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的總稱。著作鄰接權(quán)，是作品傳播者對(duì)其賦予作品的傳播形式所享有的權(quán)利，是與著作權(quán)相鄰、相近或類似的權(quán)利，是從屬于著作權(quán)的一種權(quán)利。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：(1)主體不同。著作權(quán)的主體是智力作品的創(chuàng)作者，包括自然人和法人；鄰接權(quán)的主體是出版者、表演者、音像制作者、廣播電視組織，除表演者以外，幾乎都是法人。(2)保護(hù)對(duì)象不同。著作權(quán)保護(hù)的對(duì)象是文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；鄰接權(quán)保護(hù)的對(duì)象是經(jīng)過傳播者加工后的作品。前者體現(xiàn)了作者的創(chuàng)造性勞動(dòng)，后者主要體現(xiàn)了傳播者的創(chuàng)造性勞動(dòng)。(3)內(nèi)容不同。著作權(quán)主要指作者對(duì)其作品享有發(fā)表、署名等人身權(quán)和使用、收益、處分等財(cái)產(chǎn)權(quán)；鄰接權(quán)的內(nèi)容主要是出版者對(duì)其出版的書刊的權(quán)利、表演者對(duì)表演的權(quán)利、音像制作者對(duì)其音像制品的權(quán)利、廣播電視組織對(duì)其廣播、電視節(jié)目的權(quán)利等。(4)受保護(hù)的前提不同。作品只要符合法定條件，一經(jīng)產(chǎn)生就可獲得著作權(quán)保護(hù)；鄰接權(quán)的取得須以著作權(quán)人的授權(quán)及對(duì)作品的再利用為前提。集成電路布圖設(shè)計(jì)layout-designsofintegratedcircuits集成電路指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。它是微電子技術(shù)的核心，電子信息技術(shù)基礎(chǔ)。廣泛應(yīng)用于計(jì)算機(jī)，通訊設(shè)備，家用電器等電子產(chǎn)品。具備集成性，整體性及工藝嚴(yán)格性。集成電路布圖設(shè)計(jì)是指集成電路中至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準(zhǔn)備的上述三維配置。通俗地說，它就是確定用以制造集成電路的電子元件在一個(gè)傳導(dǎo)材料中的幾何圖形排列和連接的布局設(shè)計(jì)。集成電路布圖設(shè)計(jì)（樣例）集成電路布圖設(shè)計(jì)（樣例）集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題集成電路布圖設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)上是一種圖形設(shè)計(jì)，但它并非是工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，不能適用專利法保護(hù)。集成電路布圖設(shè)計(jì)雖然在形態(tài)上是一種圖形設(shè)計(jì)，但它既不是一定思想的表達(dá)形式，也不具備藝術(shù)性，因而不在作品之列，不能采用著作權(quán)法加以保護(hù)。由于現(xiàn)有專利法、著作權(quán)法對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)無法給予有效的保護(hù)，世界許多國(guó)家和一些國(guó)際組織就通過單行立法，確認(rèn)布圖設(shè)計(jì)的專有權(quán)，給予它其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征1、是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利客體的非物質(zhì)性使其區(qū)別于有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；私人所有的私權(quán)性使其歸入民事權(quán)利范疇。2、專有性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)專為權(quán)利人所有，也稱壟斷性、獨(dú)占性或排他性，未經(jīng)權(quán)利人同意，任何人不得占有、使用和處分；3、地域性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利在空間上的局限性；4、時(shí)間性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受時(shí)間限制，只有在法定的保護(hù)期內(nèi)，權(quán)利人有獨(dú)占權(quán)。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的概念（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史和現(xiàn)狀（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)源于歐洲英國(guó)1623年的《壟斷法規(guī)》是近代專利保護(hù)制度的起點(diǎn)。最早的商標(biāo)成文法是法國(guó)1809年的《備案商標(biāo)保護(hù)令》最早的成文版權(quán)法是英國(guó)1710年的《保護(hù)已印刷成冊(cè)之圖書法》反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的概念來源于19世紀(jì)50年代的法國(guó)，世界上第一部反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法或者是1890年美國(guó)的《謝爾曼法》，或者是1896年德國(guó)的《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法》。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀1、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理的一系列公約《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（簡(jiǎn)稱《伯爾尼公約》）《保護(hù)表演者、錄音制品著作者與廣播組織公約》（簡(jiǎn)稱《羅馬公約》）《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》（簡(jiǎn)稱《華盛頓公約》）2、WTO《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（或稱“TRIPS”協(xié)議）3、在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護(hù)法律《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）

《商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》《專利合作條約》《制裁商品來源的虛假或欺騙性標(biāo)志協(xié)定》《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的國(guó)際登記條約》《保護(hù)奧林匹克會(huì)徽條約》《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》（簡(jiǎn)稱《華盛頓公約》）奧運(yùn)會(huì)會(huì)徽保護(hù)奧林匹克會(huì)徽內(nèi)羅畢條約本條約成員國(guó)非經(jīng)國(guó)際奧林匹克委員會(huì)許可，有義務(wù)拒絕以國(guó)際奧林匹克委員會(huì)憲章規(guī)定的奧林匹克會(huì)徽組成的或含有該會(huì)徽的標(biāo)志作為商標(biāo)注冊(cè)，或使其注冊(cè)無效；并應(yīng)采取適當(dāng)措施禁止出于商業(yè)目的以此種標(biāo)志作為商標(biāo)或其他標(biāo)記使用。

4、在版權(quán)領(lǐng)域的保護(hù)法律《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》《保護(hù)表演者、錄音制品著作者與廣播組織公約》（簡(jiǎn)稱《羅馬公約》）5、地區(qū)性公約《專利申請(qǐng)形式要求歐洲公約》《歐洲專利權(quán)授予公約》第二節(jié)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織及其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易有密切關(guān)系。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的智力成果及其創(chuàng)造者所享有的權(quán)利可以成為技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象。二是技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)原則。三是技術(shù)貿(mào)易對(duì)象只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象的一部分。版權(quán)保護(hù)的對(duì)象（計(jì)算機(jī)軟件除外）、地理標(biāo)志等不屬于技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象。一、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）簡(jiǎn)介（一）成立和發(fā)展根據(jù)1967年簽訂、1970年生效的《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》設(shè)立的。（二）宗旨（三）管理的條約：大約21項(xiàng)公約、條約和協(xié)定（四）機(jī)構(gòu)：大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)）；成員國(guó)會(huì)議；協(xié)調(diào)委員會(huì)；國(guó)際局。二、WIPO管理的主要國(guó)際條約（一）《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）

1883年在巴黎締結(jié)，中國(guó)1985年正式加入。參加國(guó)組成保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)同盟，簡(jiǎn)稱巴黎同盟。

締結(jié)最早，影響最大，成員國(guó)最多的國(guó)際公約調(diào)整范圍：發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、產(chǎn)地標(biāo)記或原產(chǎn)地名稱、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等?！豆s》締結(jié)時(shí)，締約國(guó)的意圖是使公約成為統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，但由于各國(guó)利害關(guān)系不同，各國(guó)國(guó)內(nèi)立法制度差別也較大，因而無法達(dá)成統(tǒng)一，《公約》最終成為各成員國(guó)制定有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法時(shí)必須共同信守的原則，并可起到協(xié)調(diào)作用；便利成員國(guó)國(guó)民在公約成員國(guó)范圍內(nèi)專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)申請(qǐng)，并促使一項(xiàng)工業(yè)產(chǎn)權(quán)在各成員國(guó)得到較充分和平等的保護(hù)?；驹瓌t和重要條款

巴黎公約為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)確定了基本原則和最低標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)于取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的程序問題沒有涉及。1、國(guó)民待遇原則2、優(yōu)先權(quán)原則成員國(guó)的國(guó)民向一個(gè)締約國(guó)提出專利申請(qǐng)或注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)（發(fā)明、實(shí)用新型規(guī)定為１２個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)為６個(gè)月）享有優(yōu)先權(quán)。即當(dāng)向其他締約國(guó)又提出同樣的申請(qǐng)，則后來的申請(qǐng)視作是在第一申請(qǐng)?zhí)岢龅娜掌冢▋?yōu)先權(quán)日）提出的。3、專利、商標(biāo)權(quán)的獨(dú)立保護(hù)原則：各成員國(guó)根據(jù)自身專利法和商標(biāo)法的規(guī)定，獨(dú)立決定是否授予專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)，不受公約其他成員國(guó)的影響。4、專利權(quán)的強(qiáng)制許可《公約》規(guī)定：某一項(xiàng)專利自申請(qǐng)日起的四年期間，或者自批準(zhǔn)專利日起三年期內(nèi)（兩者以期限較長(zhǎng)者為準(zhǔn)），專利權(quán)人未予實(shí)施專利，拒絕以合理的條件許可實(shí)施專利，則構(gòu)成濫用專利權(quán)。有關(guān)成員國(guó)有權(quán)采取立法措施，授予強(qiáng)制許可，允許第三者實(shí)施此項(xiàng)專利。如在第一次核準(zhǔn)強(qiáng)制許可特許滿二年后，仍不能防止專利權(quán)人濫用專利權(quán)，可以提出撤銷專利的程序。5、專利權(quán)的例外6、對(duì)利用進(jìn)口國(guó)的專利方法制造的產(chǎn)品的進(jìn)口權(quán)7、馳名商標(biāo)的保護(hù)（重要）不論馳名商標(biāo)是否取得了商標(biāo)注冊(cè)，公約各成員國(guó)都應(yīng)禁止他人使用相同或類似于馳名商標(biāo)的商標(biāo)，拒絕注冊(cè)與馳名商標(biāo)相同或類似的商標(biāo)。（二）《專利合作條約》（PCT）1970年簽署于華盛頓，1978年生效，中國(guó)1994年正式加入。是一個(gè)程序性的國(guó)際專利申請(qǐng)公約，其主要作用是簡(jiǎn)化了其成員國(guó)國(guó)民在成員國(guó)范圍內(nèi)申請(qǐng)專利權(quán)的手續(xù)，降低了在多國(guó)申請(qǐng)專利權(quán)的費(fèi)用。PCT條約第1章規(guī)定了國(guó)際申請(qǐng)、國(guó)際檢索和國(guó)際公布；第2章規(guī)定了國(guó)際初審。1、國(guó)際申請(qǐng)2、國(guó)際檢索3、國(guó)際檢索報(bào)告4、國(guó)際公布5、國(guó)際初步審查6、國(guó)家階段（三）《商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》1891年在西班牙馬德里簽訂，1892年生效。中國(guó)1989年正式加入。其保護(hù)對(duì)象是商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)志。取得商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)的基本程序商標(biāo)權(quán)有效期為20年，可不限次數(shù)地續(xù)展國(guó)際注冊(cè)與國(guó)內(nèi)注冊(cè)的三層關(guān)系第一層：國(guó)際注冊(cè)以先取得國(guó)內(nèi)注冊(cè)為前提第二層：在國(guó)際注冊(cè)后的5年內(nèi)，如果本國(guó)的注冊(cè)被撤銷，則其他各指定國(guó)的注冊(cè)也將被撤銷，法律保護(hù)隨之停止。第三層：從獲準(zhǔn)國(guó)際注冊(cè)之日起滿5年以后，即使本國(guó)的注冊(cè)被撤銷，該商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)將不受國(guó)內(nèi)的影響，并繼續(xù)享有原有的法律保護(hù)效力和權(quán)力。優(yōu)點(diǎn)：該協(xié)定便利了其成員國(guó)國(guó)民在協(xié)定的成員國(guó)取得商標(biāo)注冊(cè)，申請(qǐng)人不必再分別去向被要求保護(hù)的所有締約國(guó)辦理申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的手續(xù)，而只在WIPO的國(guó)際局辦理一次注冊(cè)即可。而且只需付一次費(fèi)用，用一種文字（法文）提出申請(qǐng)即可。（四）《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》1887年生效，1971年在巴黎第七次修訂（巴黎文本）。中國(guó)1992年加入。成員很多。保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件在內(nèi)的版權(quán)的重要國(guó)際公約公約規(guī)定締約國(guó)組成保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品國(guó)際聯(lián)盟（通稱伯爾尼聯(lián)盟）。聯(lián)盟由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理，總部設(shè)在日內(nèi)瓦。

（二）《伯爾尼公約》的主要內(nèi)容

１、《伯爾尼公約》保護(hù)的作品

一切文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，均應(yīng)受到公約的保護(hù)。

２、《伯爾尼公約》的基本原則

（１）國(guó)民待遇原則

各締約國(guó)在著作權(quán)保護(hù)方面給予公約其他成員國(guó)國(guó)民的待遇不應(yīng)低于給予本國(guó)國(guó)民的待遇，國(guó)民待遇原則還應(yīng)適用于作品首先在成員國(guó)發(fā)表的非成員國(guó)的國(guó)民，以及在成員國(guó)有慣常居所的人。

（２）自動(dòng)保護(hù)原則

公約成員國(guó)的國(guó)民和在成員國(guó)有居所的人在作品完成時(shí)就自動(dòng)享有著作權(quán)，不須履行任何手續(xù)。在成員國(guó)無居所的非成員國(guó)國(guó)民的作品首先在成員國(guó)出版的，也自動(dòng)享有著作權(quán)。

3、保護(hù)獨(dú)立原則作者在聯(lián)盟成員國(guó)享受和行使著作權(quán)，獨(dú)立于其在本國(guó)享受和行使的著作權(quán)，對(duì)作者權(quán)利的保護(hù)、行政或司法救濟(jì)方式等，均按提供保護(hù)的國(guó)家的法律。

（４）最低保護(hù)限度（標(biāo)準(zhǔn)）原則

各締約國(guó)為享有國(guó)民待遇的外國(guó)國(guó)民提供的著作權(quán)保護(hù)不能低于公約所規(guī)定的專門保護(hù)。公約將作者列為第一保護(hù)主體，保護(hù)其包括精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利在內(nèi)的專有權(quán)利，包括作者的署名權(quán)、修改權(quán)、翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、朗誦權(quán)、改編權(quán)、錄制權(quán)和制片權(quán)。一般作品的保護(hù)期不得少于作者有生之年加死后５０年，電影作品不少于公開放映起５０年，匿名作品不少于作品發(fā)表后５０年，攝影和實(shí)用藝術(shù)作品不少于完成后２５年。這些保護(hù)內(nèi)容構(gòu)成公約的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，可在成員國(guó)直接生效適用，不允許附加任何條件。第三節(jié)WTO與TRIPs協(xié)議及其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）1994年4月14日由多國(guó)部長(zhǎng)簽署，并在1995年1月1日生效，是WTO的重要文件。是一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的國(guó)際法典，將是各國(guó)需長(zhǎng)期執(zhí)行的國(guó)際準(zhǔn)則。在WTO的商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)這三大支柱中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)占有最重要的地位。一、WTO與TRIPs協(xié)議（一）TRIPs產(chǎn)生的背景（二）TRIPs的目的與意義（三）TRIPs協(xié)議的基本原則1、TRIPs協(xié)議重申的基本原則國(guó)民待遇原則保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則對(duì)權(quán)利合理限制原則權(quán)利的地域性獨(dú)立原則專利、商標(biāo)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)原則版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則2、TRIPs協(xié)議新提出的原則最惠國(guó)待遇原則透明度原則爭(zhēng)端解決原則：WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則（四）TRIPs協(xié)議的主要特點(diǎn)內(nèi)容涉及面廣，采用了廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義保護(hù)水平高，在許多方面超過了現(xiàn)有的國(guó)際公約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)把GATT和WTO關(guān)于有形商品貿(mào)易的基本原則和規(guī)定引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序和保護(hù)措施強(qiáng)化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭(zhēng)端解決機(jī)制，把履行協(xié)議保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易制裁緊密結(jié)合設(shè)置了“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”（五）TRIPs協(xié)議的主要內(nèi)容（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)）1、著作權(quán)（版權(quán)）（包括計(jì)算機(jī)軟件）以及鄰接權(quán)的保護(hù)：肯定了《伯爾尼公約》的適用性，給予作者包括出租權(quán)在內(nèi)的更廣泛的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。如果作品的保護(hù)期限不以自然人的生命為基礎(chǔ)計(jì)算，則該期限自作品經(jīng)授權(quán)出版之年年底起50年。如果作品在創(chuàng)作后50年內(nèi)未經(jīng)授權(quán)出版，則為作品完成之年年底起50年。2、商標(biāo)（包括商品商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記）的保護(hù)：商標(biāo)首次注冊(cè)保護(hù)年限為7年并可無限地續(xù)展，商標(biāo)注冊(cè)后如果無正當(dāng)理由而連續(xù)3年不使用者，該商標(biāo)將予以取消。

3、地理標(biāo)志（標(biāo)識(shí)）的保護(hù)

地理標(biāo)志是指識(shí)別某一貨物來源于一成員領(lǐng)土或該領(lǐng)土某一地區(qū)或地方的標(biāo)識(shí)，并且有關(guān)貨物的特定質(zhì)量、聲譽(yù)或其他特性主要?dú)w因于其地理來源。要求各成員方向利害關(guān)系方提供法律手段，用以防止因?yàn)E用地理標(biāo)志而在產(chǎn)品的地理來源上誤導(dǎo)公眾。強(qiáng)調(diào)對(duì)地理標(biāo)志，尤其是酒類地理標(biāo)記的保護(hù)，禁止葡萄酒和烈性酒使用假冒的地理名稱。4、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)：特別規(guī)定了紡織品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，保護(hù)期限為10年；5、專利技術(shù)的保護(hù)：專利應(yīng)適用于所有領(lǐng)域的發(fā)明，除了動(dòng)植物品種、生物技術(shù)工藝等極少數(shù)發(fā)明之外，醫(yī)藥產(chǎn)品，化工產(chǎn)品和食品等都被明確列入專利保護(hù)的范圍；保護(hù)期限至少20年6、集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)：首先，對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍超出了布圖設(shè)計(jì)和由布圖設(shè)計(jì)構(gòu)成的集成電路本身，從而延伸到使用集成電路的任何物品，只要含有非法復(fù)制的布圖設(shè)計(jì)，即為非法；其次，保護(hù)期10年（自提交注冊(cè)申請(qǐng)之日起或者在世界任何地方首次投入商業(yè)使用之日算起）。此外，還允許成員方給予自布圖創(chuàng)作之日起15年的保護(hù)期。7、對(duì)未披露（未公開）信息的保護(hù)：協(xié)議所稱的未公開信息包括商業(yè)秘密、未公開的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。至此，包括專有技術(shù)在內(nèi)的商業(yè)秘密和未公開的試驗(yàn)數(shù)據(jù)，在國(guó)際公約中正式納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體系中。這是一項(xiàng)創(chuàng)舉。協(xié)議所保護(hù)的未公開信息需具備三個(gè)條件：其整體內(nèi)容或內(nèi)容的精確排列和組合無法通過公共渠道直接獲得；因保密而具有商業(yè)價(jià)值；信息的合法控制人為保守秘密已采取了合理保密措施。8、對(duì)許可協(xié)議中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制協(xié)議所稱的反競(jìng)爭(zhēng)行為，系指在合同中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成消極影響的許可行為和許可條件。協(xié)議允許成員方通過國(guó)內(nèi)立法來防止和控制許可協(xié)議中的反競(jìng)爭(zhēng)行為。協(xié)議列舉了3種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，即獨(dú)占性返授條件、禁止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議的條件、強(qiáng)迫性一攬子許可證。二、WTO新回合知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判WTO多哈回合針對(duì)TRIPs新一輪談判主要議題（一）TRIPs與公共健康（二）地理標(biāo)志議題（三）傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)的保護(hù)（四）生物多樣性公約（CBD）與TRIPs的關(guān)系（五）關(guān)于非違反之訴議題浙江省的寧波、杭州、上虞，河南省的駐馬店，江蘇省的宜興，山東省的濟(jì)寧四省六市爭(zhēng)搶梁祝傳說起源地的地位第四節(jié)WTO對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的相關(guān)規(guī)定一、WTO現(xiàn)有協(xié)議對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定（一）WTO協(xié)議中涉及技術(shù)貿(mào)易的條款1、規(guī)范技術(shù)貿(mào)易行為本身的規(guī)定2、鼓勵(lì)、促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定（二）WTO協(xié)議關(guān)于技術(shù)貿(mào)易規(guī)定的特點(diǎn)

1、內(nèi)容上以鼓勵(lì)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易為主2、條款多無強(qiáng)制性效力二、將技術(shù)貿(mào)易納入WTO體系的必要性（一）審查技術(shù)貿(mào)易問題的必要性（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀也要求在WTO的體系內(nèi)對(duì)技術(shù)貿(mào)易問題進(jìn)行規(guī)范（三）通過WTO規(guī)則促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊意義三、規(guī)范技術(shù)貿(mào)易問題存在的特殊困難（一）發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的矛盾（二）技術(shù)貿(mào)易本身的特性帶來的規(guī)范上的困難（三）技術(shù)貿(mào)易所處理的法律關(guān)系的性質(zhì)帶來的特殊困難四、多哈《部長(zhǎng)宣言》授權(quán)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易審查的內(nèi)容（一）多哈《部長(zhǎng)宣言》授權(quán)審查的內(nèi)容貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系在WTO授權(quán)范圍內(nèi)為增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)流動(dòng)而可能采取的步驟的任何可能的建議根據(jù)此規(guī)定成立了貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易工作組，負(fù)責(zé)審查任務(wù)。（二）WTO關(guān)于技術(shù)貿(mào)易問題的審查的定位

建議采取措施促進(jìn)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)是較為具體的任務(wù)。審查貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系，則是一個(gè)宏觀任務(wù)，具有長(zhǎng)期性。它的意義在于審查技術(shù)貿(mào)易能否像一般貿(mào)易那樣實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)。（三）工作組審查貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易議題所要解決的主要問題1、WTO框架下規(guī)范技術(shù)貿(mào)易行為的范圍(對(duì)技術(shù)的概念和范圍的界定、對(duì)技術(shù)貿(mào)易行為的概念和范圍的界定)2、技術(shù)貿(mào)易規(guī)則中引入WTO協(xié)議基本原則的問題（1）最惠國(guó)待遇（2）國(guó)民待遇（3）發(fā)展中國(guó)家特殊差別待遇3、關(guān)于私人行為（技術(shù)許可協(xié)議中的限制性商業(yè)慣例）的規(guī)范能否納入WTO協(xié)議規(guī)范的范圍第五節(jié)聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》一、《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》的制定背景和過程1985年生效二、《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》的主要內(nèi)容（一）序言（二）定義、目標(biāo)和原則1、定義和適用范圍國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）一切工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出售及許可；但是商標(biāo)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓（即不作為技術(shù)貿(mào)易合同的一個(gè)部分而轉(zhuǎn)讓）的情況不在此列；（2）提供know-how技術(shù)、技術(shù)專家、技術(shù)人員以及技術(shù)培訓(xùn)；（3）提供為實(shí)施工程、安裝設(shè)備之類所必需的技術(shù)情報(bào)；（4）提供使用和維護(hù)設(shè)備所必須的技術(shù)情報(bào)；（5）經(jīng)濟(jì)與技術(shù)合作協(xié)議中的有關(guān)部分。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則管轄以上范圍內(nèi)的國(guó)際買賣活動(dòng)。2、目標(biāo)制定普遍、平等的標(biāo)準(zhǔn)，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易當(dāng)事人間和有關(guān)各國(guó)政府間關(guān)系的基礎(chǔ)，考慮到他們的合法利益，適當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的特殊需要。鼓勵(lì)交易各當(dāng)事方在談判地位均等，任何一方不得濫用其優(yōu)勢(shì)地位的條件進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，特別是涉及發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)交易時(shí)更應(yīng)如此，以便達(dá)成彼此滿意的協(xié)議。

3、原則守則應(yīng)普遍適用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的一切當(dāng)事人以及一切國(guó)家和國(guó)家集團(tuán)各國(guó)有權(quán)采取一切手段，促進(jìn)和管制技術(shù)轉(zhuǎn)讓各國(guó)主權(quán)平等和政治獨(dú)立互相得益技術(shù)輸出方在技術(shù)輸入方國(guó)家中進(jìn)行經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)尊重該國(guó)主權(quán)和法律（三）排除政治歧視和限制性商業(yè)做法（四）擔(dān)保、責(zé)任與義務(wù)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的談判階段和合同有效期間，雙方當(dāng)事人的擔(dān)保責(zé)任與義務(wù)（五）對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和國(guó)際協(xié)作第六節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的管理發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)進(jìn)口，普遍適用國(guó)民待遇原則，除法國(guó)1970年公布了有關(guān)技術(shù)引進(jìn)的70-441法令外，美國(guó)、日本、歐盟等都是通過一些與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行間接調(diào)整。發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易管理的重點(diǎn)在技術(shù)出口方面，其管理技術(shù)出口的主要目的是防止尖端技術(shù)外流。同時(shí)，出于政治、經(jīng)濟(jì)目的，它們普遍注重對(duì)技術(shù)出口進(jìn)行國(guó)別限制。一、美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)及對(duì)技術(shù)出口的管理美國(guó)非常重視本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在域外的保護(hù)。針對(duì)外國(guó)生產(chǎn)、銷售、以及向美國(guó)出口侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平做法，在國(guó)內(nèi)法方面，美國(guó)利用“特殊301條款”和“337”條款，對(duì)外國(guó)政府施加壓力，對(duì)外國(guó)生產(chǎn)商和出口商實(shí)施制裁。在國(guó)際上，美國(guó)極力倡導(dǎo)和支持TRIPs，在《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議》中也規(guī)定了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)章節(jié)。美國(guó)也是世界上直接對(duì)技術(shù)出口管制范圍最廣泛、影響最大的國(guó)家。（一）美國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊301條款和關(guān)稅法的337條款1、特殊301條款是指美國(guó)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1302節(jié)至1307節(jié)，核心是1303節(jié)的規(guī)定，即確定未能給予美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分有效保護(hù)、未能給予美國(guó)有關(guān)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)國(guó)家，在短期內(nèi)迅速調(diào)查，決定采取報(bào)復(fù)措施。美國(guó)貿(mào)易代表辦公室USTR每年審查一次美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)外受保護(hù)的情況，在向國(guó)會(huì)提交《國(guó)家評(píng)估報(bào)告》后30日內(nèi)，確定那些未能對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者未能給予依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人公平市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家，將這些國(guó)家分為“觀察國(guó)家”、“重點(diǎn)觀察國(guó)家”、“重點(diǎn)國(guó)家”。美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)在確定“重點(diǎn)國(guó)家”后30日內(nèi)對(duì)“重點(diǎn)國(guó)家”的不公平貿(mào)易做法發(fā)起“特殊301調(diào)查”，同時(shí)展開談判。如能簽署協(xié)議，將該國(guó)從重點(diǎn)國(guó)家名單中除名。否則，就在調(diào)查結(jié)束后決定采取報(bào)復(fù)措施，即增加關(guān)稅和實(shí)行其他進(jìn)口限制措施。確定“重點(diǎn)國(guó)家”的標(biāo)準(zhǔn)(P133)2、美國(guó)關(guān)稅法的337條款337條款因其雛形最早見于《1930年美國(guó)關(guān)稅法》第337條款而得名。自此以后，美國(guó)歷次貿(mào)易立法不斷對(duì)該條款加以修正與發(fā)展。對(duì)確定現(xiàn)行“337條款”的實(shí)體架構(gòu)與程序運(yùn)作影響最大的是：《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1342條和《1995年烏拉圭回合協(xié)議法》對(duì)美國(guó)法典第28編的修訂?！?988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1342條以“進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法”為題，規(guī)定：貨物所有人、進(jìn)口人、收貨人或其代理人（1）將貨物進(jìn)口到美國(guó)或在美國(guó)銷售時(shí)使用不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)性損害美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國(guó)的貿(mào)易與商業(yè)；或者（2）將貨物進(jìn)口到美國(guó)、或?yàn)檫M(jìn)口到美國(guó)而銷售，或進(jìn)口美國(guó)后銷售，而這種貨物侵犯了美國(guó)已經(jīng)登記的有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)。337條款將美國(guó)進(jìn)口中的不正當(dāng)貿(mào)易分為兩類：一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。從337條款的實(shí)踐來看，絕大多數(shù)案件爭(zhēng)議的是：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)如專利侵權(quán)、涉及廣義的信息產(chǎn)權(quán)或其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益，即涉及第二類不正當(dāng)貿(mào)易。（二）美國(guó)對(duì)國(guó)際技術(shù)出口

的管理1、美國(guó)技術(shù)出口管理的法律框架和機(jī)構(gòu)1940年美國(guó)第703號(hào)公法，臨時(shí)授予總統(tǒng)管制重要物質(zhì)和技術(shù)出口的權(quán)力《1949年出口管制法》控制一些有軍事用途的產(chǎn)品和技術(shù)出口到社會(huì)主義國(guó)家1969年《出口管理法》迄今仍在實(shí)施并經(jīng)修改1984年《出口管理?xiàng)l例》作為《出口管理法》的實(shí)施細(xì)則《武器控制法》《原子能法》《進(jìn)出口物質(zhì)管制法》2、美國(guó)技術(shù)出口管理的基本原則①國(guó)家安全原則:為了防止對(duì)美國(guó)國(guó)家安全產(chǎn)生不利影響，而限制對(duì)其他國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)出口具有重大軍事潛力的商品和技術(shù)。②對(duì)外政策管理原則：為了進(jìn)一步有效地加強(qiáng)和推動(dòng)美國(guó)的對(duì)外政策和履行美國(guó)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，限制某些商品和技術(shù)出口。③稀缺物質(zhì)管理原則：為了防止某些稀缺物質(zhì)過多外流，保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)免于稀少物質(zhì)匱乏和減少因國(guó)外需求變化而引起的嚴(yán)重國(guó)內(nèi)通脹，從而限制某些商品和技術(shù)的出口。3、美國(guó)技術(shù)出口管理的具體措施（1）分類管理管制清單一（對(duì)包括民用、軍民兩用商品和技術(shù)資料進(jìn)行管制）管制清單二（對(duì)純軍事用途的商品和技術(shù)資料進(jìn)行管制）（2）國(guó)別管理（3）出口許可證管理除了向加拿大直接出口的多數(shù)商品和技術(shù)資料外，美國(guó)對(duì)世界任何國(guó)家的一切商品和技術(shù)必須獲得美國(guó)政府的出口許可證。（2）國(guó)別管理第一，1949年的出口管制法分成7個(gè)組1949年，美國(guó)制定了《出口管制法》，控制一些具有軍事用途的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)入社會(huì)主義國(guó)家，并根據(jù)出口對(duì)方是否是社會(huì)主義國(guó)家、與美國(guó)現(xiàn)存以及潛在的關(guān)系狀況，以及對(duì)方所奉行的政策對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的影響等七個(gè)因素，將出口對(duì)象分為七組—Z組、S組、Y組、W組、Q組、T組和V組（按管制嚴(yán)寬程度順序排列）。第二，1984年分成8個(gè)組為推行其國(guó)別政策，美國(guó)政府對(duì)不同的國(guó)家實(shí)行不同類型的出口管制。對(duì)社會(huì)主義國(guó)家和從事、支持國(guó)際恐怖主義的國(guó)家，主要以國(guó)家安全管理為主；對(duì)其盟國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家，則主要以外交政策和稀缺物資供應(yīng)管理為主。按照美國(guó)商務(wù)部1984年制定的《出口管理?xiàng)l例》，美國(guó)將除加拿大以外的所有外國(guó)按照其與美國(guó)的關(guān)系分為8組即P、Q、S、T、V、W、Y、Z組，分別實(shí)行不同的出口控制標(biāo)準(zhǔn)。Z組包括越南、古巴、朝鮮，管制全部商業(yè)出口，除普通民品外，戰(zhàn)略物資和軍用物資及技術(shù)不準(zhǔn)出口；Y組包括前蘇東歐某些社會(huì)主義國(guó)家，控制大部分商業(yè)性出口；大多數(shù)商品可以就一般許可證向加拿大、T、V組國(guó)家出口；對(duì)S組、Z組國(guó)出口商品、技術(shù)需先申請(qǐng)?zhí)卦S許可證；對(duì)前蘇聯(lián)等Y組國(guó)家出口的商品除民用和非軍事物資外，均需特別申請(qǐng)。

新中國(guó)成立之初被列為Y組，待遇與蘇聯(lián)相同。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，中國(guó)降入Z組。美國(guó)這種對(duì)華技術(shù)禁運(yùn)政策一直持續(xù)到20世紀(jì)70年代中美關(guān)系改善前。1971年4月，尼克松政府結(jié)束了對(duì)中國(guó)的禁運(yùn)，重新將中國(guó)劃入Y組，隨后向中國(guó)出口了十架波音707飛機(jī)。尼克松因水門事件下臺(tái)后，美國(guó)在改善對(duì)華關(guān)系方面裹足不前。中美關(guān)系正?；?，美國(guó)對(duì)華出口具有高技術(shù)產(chǎn)品的限制出現(xiàn)松動(dòng)。美國(guó)國(guó)防部當(dāng)年批準(zhǔn)美國(guó)公司提出的向中國(guó)出售包括防空雷達(dá)、運(yùn)輸直升機(jī)和電子檢測(cè)設(shè)備在內(nèi)的20多個(gè)申請(qǐng)。1980年1月，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)布朗在訪華期間答應(yīng)向中方提供可能用于軍事用途的地球資源衛(wèi)星。3月，美國(guó)國(guó)務(wù)院公布了“第81號(hào)軍品控制簡(jiǎn)訊”，列舉了六類30種不同的可在“逐案審理”基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)出口的產(chǎn)品，包括防空雷達(dá)、通訊設(shè)備和運(yùn)輸設(shè)備等。5月25日，卡特總統(tǒng)宣布將中國(guó)從Y組劃出，單獨(dú)列為P組。1983年5月，里根總統(tǒng)指令將中國(guó)從出口管制的P組升為V組，并于11月23日生效。盡管我國(guó)處于Ｖ組，但并未真正享受Ｖ組待遇。是Ｖ組中唯一要受“巴統(tǒng)”審查的國(guó)家。對(duì)華限制過嚴(yán)，范圍過寬。（3）出口許可證管理

（有三種許可證）

①一般許可證：適用于七類貨物和技術(shù)的出口，從商品類別、價(jià)值、出口國(guó)別看屬于管理最寬松的。出口商無需申請(qǐng)，不需要逐一審批，只要在報(bào)關(guān)單填寫該商品或技術(shù)的一般許可證編號(hào)即可出口。②一次有效的許可證：需要出口商專門辦理，由商務(wù)部審批，每一許可證限于特定種類、數(shù)量、價(jià)值的商品或技術(shù)出口，兩年內(nèi)有效，許可證項(xiàng)下的商品或技術(shù)出口完畢后失效。發(fā)放此類許可證的關(guān)鍵是出口商列明最終收貨人和出口商品或技術(shù)的確切資料。③多次有效的許可證：包括經(jīng)銷許可證、綜合許可證、項(xiàng)目許可證、提供服務(wù)許可證等。這些許可證授權(quán)出口商可向不同的進(jìn)口商多次出口貨物或技術(shù)，也不限定貨物或技術(shù)的數(shù)量和價(jià)值，有效期長(zhǎng)。經(jīng)銷許可證經(jīng)續(xù)展，有效期可長(zhǎng)達(dá)4年。但是這類許可證審批嚴(yán)格，審批時(shí)間長(zhǎng)，在有效期內(nèi)，商務(wù)部可能隨時(shí)進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督其使用。4、美國(guó)對(duì)技術(shù)數(shù)據(jù)出口的管制（1）美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》對(duì)技術(shù)數(shù)據(jù)出口作了專門規(guī)定。依照美國(guó)法律，技術(shù)數(shù)據(jù)是指任何可用于設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、制造、利用或改進(jìn)各類物品或物質(zhì)的專門知識(shí)。（2）技術(shù)數(shù)據(jù)的出口不僅包括這種資料被運(yùn)送或轉(zhuǎn)移到美國(guó)境外，而且也包括技術(shù)資料以泄露的方式出口和將技術(shù)資料運(yùn)送或轉(zhuǎn)移到外國(guó)的意圖和傾向。（3）技術(shù)數(shù)據(jù)以泄露的方式出口的具體途徑：外國(guó)人對(duì)美國(guó)生產(chǎn)的設(shè)備或設(shè)施的直觀考察在美國(guó)或國(guó)外通過口頭交換技術(shù)情報(bào)將在美國(guó)獲得的個(gè)人知識(shí)或技術(shù)經(jīng)驗(yàn)用于國(guó)外（4）美國(guó)對(duì)技術(shù)數(shù)據(jù)出口的分類管理

①可通過普通許可的程序，不受限制地向一切目的地出口的技術(shù)數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)稱GTDA②在一定條件下可通過普通許可程序出口的技術(shù)數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)稱GTDR③上述技術(shù)數(shù)據(jù)以外的其他技術(shù)數(shù)據(jù)均需申領(lǐng)到商務(wù)部簽發(fā)的出口許可證才能出口。

技術(shù)外交國(guó)際關(guān)系跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移政府資金為主的研究開發(fā)體制技術(shù)合作跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移政府資金為主的研究開發(fā)體制市場(chǎng)機(jī)制技術(shù)合作

美國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的政策模式（三）美國(guó)對(duì)向中國(guó)出口技術(shù)的管制1、1949-1969年的第一階段全面禁止向中國(guó)出口技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品的階段。特點(diǎn)：對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)和技術(shù)出口禁止緊密結(jié)合，對(duì)華出口管制遠(yuǎn)比對(duì)前蘇聯(lián)和東歐嚴(yán)格2、1969-1979年的第二階段美國(guó)解放對(duì)中國(guó)的貿(mào)易禁運(yùn)并逐步放松對(duì)華技術(shù)出口限制的階段。特點(diǎn)：技術(shù)出口限制逐步放寬，但步子不大，起伏較多。3、1979-1989年的第三階段中美經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作不斷拓寬的時(shí)期。特點(diǎn)：美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口管制不再是中國(guó)能否購(gòu)買美國(guó)的技術(shù)產(chǎn)品，而是美國(guó)能夠在多大程度上允許把先進(jìn)技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品賣給中國(guó)4、1989年至今的第四階段1989年的禁止和制裁，1992年后重新放松二、日本對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的管理日本對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的政府管理經(jīng)歷了側(cè)重調(diào)整引進(jìn)到側(cè)重調(diào)整出口兩個(gè)發(fā)展階段。其對(duì)技術(shù)引進(jìn)的政策管理較有特點(diǎn)。由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)的落后，日本積極制定各種法律或條例，加強(qiáng)政府干預(yù)，從而盡快引進(jìn)技術(shù)，同時(shí)保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的健康發(fā)展。日本政府將技術(shù)引進(jìn)歸納于貿(mào)易范疇。1947年制定《關(guān)于禁止私人壟斷和保護(hù)公平貿(mào)易法》，1968年頒布《反壟斷法關(guān)于國(guó)際許可合同的審查標(biāo)準(zhǔn)》。1949年制定《外匯