第7章工程投標(biāo)管理與應(yīng)用

第7章工程投標(biāo)管理與應(yīng)用

7.1.1投標(biāo)決策投標(biāo)決策，是指建設(shè)工程承包商為實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，針對建設(shè)工程招標(biāo)項(xiàng)目，而尋求并實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的投標(biāo)行動方案的活動。包括三方面內(nèi)容：1．針對項(xiàng)目招標(biāo)是投標(biāo)，或是不投標(biāo)；2．倘若去投標(biāo)，是投什么性質(zhì)的標(biāo)；3．投標(biāo)中如何采用以長制短，以優(yōu)勝劣的策略和技巧。7.1.1投標(biāo)決策1．投標(biāo)決策前期階段的主要內(nèi)容（1）建立廣泛的信息來源渠道來獲取擬招標(biāo)項(xiàng)目信息（2）對擬招標(biāo)項(xiàng)目及其相關(guān)信息進(jìn)行整理分析1）項(xiàng)目本身的情況2）項(xiàng)目所在地的情況3）承包商自身的情況4）業(yè)主和評標(biāo)方法5）競爭對手的情況（3）決定投標(biāo)或棄標(biāo)

一般來說，如果項(xiàng)目符合以下要求，則選擇參加投標(biāo)：1）本企業(yè)能順利通過資格預(yù)審，不能超越企業(yè)經(jīng)營范圍和資質(zhì)等級要求；2）項(xiàng)目規(guī)模適度，本企業(yè)對招標(biāo)項(xiàng)目適應(yīng)性強(qiáng)，技術(shù)、裝備等實(shí)際施工能力能夠滿足工程項(xiàng)目要求；3）項(xiàng)目資金狀況比較理想，企業(yè)能通過項(xiàng)目實(shí)施取得經(jīng)濟(jì)利益；4）公關(guān)方向明確，能與業(yè)主建立溝通渠道．有較可靠的社會基礎(chǔ)；5）相對競爭對手比較，明顯處于優(yōu)勢；6）實(shí)施項(xiàng)目能有較好的社會效益，有輻射效應(yīng)。如果為下列這些情況，投標(biāo)人應(yīng)選擇放棄投標(biāo)：1）本企業(yè)營業(yè)范圍之外的項(xiàng)目；2）工程規(guī)模、技術(shù)要求超過本企業(yè)資質(zhì)等級的項(xiàng)目；3）本企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，而招標(biāo)項(xiàng)目的盈利水平較低或風(fēng)險較大的項(xiàng)目；4）本企業(yè)技術(shù)水平、業(yè)績、信譽(yù)等條件明顯不如競爭對手的項(xiàng)目。5）本企業(yè)資源投入量過大的項(xiàng)目。2．投標(biāo)決策后期階段的主要內(nèi)容如果決定投標(biāo)，即進(jìn)入投標(biāo)決策的后期，即投什么性質(zhì)的標(biāo)，以及在投標(biāo)中采取的策略問題。（1）風(fēng)險標(biāo)、保險標(biāo)和常規(guī)標(biāo)（2）盈利標(biāo)、保本標(biāo)和虧本標(biāo)（１）投標(biāo)性質(zhì)的決策——保險標(biāo)、風(fēng)險標(biāo)和常規(guī)標(biāo)保險標(biāo)——指承包商對基本上不存在什么技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題的，或雖有技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題，但可預(yù)見并已有了解決辦法的工程項(xiàng)目而投的標(biāo)。風(fēng)險標(biāo)——指承包商對存在技術(shù)、設(shè)備、資金或其他方面未解問題，承包難度比較大的招標(biāo)工程而投的標(biāo)。常規(guī)標(biāo)——就是在不考慮風(fēng)險的情況下，承包商依自己判斷的情況和常規(guī)的計(jì)算方法投標(biāo)報價。（２）投標(biāo)效益決策——盈利標(biāo)、保本標(biāo)和虧損標(biāo)

盈利標(biāo)：是指承包商為能獲得豐厚利潤回報的而投的標(biāo)。１）業(yè)主對本承包商特別滿意，希望發(fā)包給本承包商的；２)招標(biāo)工程是競爭對手的弱項(xiàng)而是本承包商的強(qiáng)項(xiàng)；３）本承包商在手任務(wù)雖飽滿，但招標(biāo)利潤豐厚、誘人，值得且能實(shí)際承受超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的。保本標(biāo)是指承包商對不能獲得多少利潤但一般也不會出現(xiàn)虧損的招標(biāo)工程而投的標(biāo)。１）投標(biāo)工程競爭對手較多，而本承包商無優(yōu)勢的；2)本承包商在手任務(wù)少，無后繼工程，可能出現(xiàn)部分窩工的。虧損標(biāo)是指承包商對不能獲利、自己賠本的招標(biāo)工程而投的標(biāo)。１）投標(biāo)項(xiàng)目的強(qiáng)勁競爭對手眾多，但本承包商孤注一擲，志在必得的；２）承包商已出現(xiàn)大量窩工，嚴(yán)重虧損，急需尋求支撐的；３）投標(biāo)項(xiàng)目屬于本承包商的新市場領(lǐng)域，本承包商渴望打入的；4)招標(biāo)工程屬于本承包的絕對優(yōu)勢占據(jù)的市場領(lǐng)域，而其他競爭對手強(qiáng)烈希望插足分享的。影響投標(biāo)決策的主要因素1．影響投標(biāo)決策的主觀因素投標(biāo)人自己的條件，是投標(biāo)決策的決定性因素，主要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、企業(yè)信譽(yù)等方面去衡量，是否達(dá)到招標(biāo)的要求，能否在競爭中取勝。(1)技術(shù)方面投標(biāo)人的技術(shù)條件主要應(yīng)考慮下列因素：1)擁有的精通業(yè)務(wù)的各種專業(yè)人才的情況。2)設(shè)計(jì)、施工及解決技術(shù)難題的能力。3)有與招標(biāo)工程相類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)。4)具有一定的固定資產(chǎn)和機(jī)具設(shè)備。5)具有一定技術(shù)實(shí)力的合作伙伴。(2)經(jīng)濟(jì)方面1)具有融資的實(shí)力。2)自有資金能夠滿足生產(chǎn)需要。3)具有辦理各種擔(dān)保和承擔(dān)不可抗力風(fēng)險的實(shí)力。

(3)管理方面1)成本管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制的水平。2)材料資源及供應(yīng)情況。3)合同管理及施工索賠的水平。(4)信譽(yù)方面遵守法律和行政法規(guī)；按市場慣例辦事；認(rèn)真履行合同；施工安全、工期和質(zhì)量有保證。2．影響投標(biāo)決策的客觀因素投標(biāo)決策的客觀因素主要有項(xiàng)目的難易程度、業(yè)主和其合作伙伴的情況、競爭對手和競爭形勢、法律與法規(guī)、風(fēng)險因素等，分述如下：(1)項(xiàng)目的難易程度(2)業(yè)主和其合作伙伴的情況；(3)競爭對手和競爭形勢；(4)法律和法規(guī)；(5)風(fēng)險因素。3．投標(biāo)決策的方法（1）決策樹分析法樹是一種連通而無圈的圖，利用樹形圖進(jìn)行多方案選擇和確定的方法稱為決策樹分析法。決策樹的結(jié)構(gòu)如圖7.1所示。1損益值損益值（概率值）（概率值）損益值損益值（概率值）（概率值）狀態(tài)節(jié)點(diǎn)決策節(jié)點(diǎn)方案枝狀態(tài)枝方案編制投標(biāo)文件的費(fèi)用（萬元）承包效果概率損益值（萬元）A項(xiàng)目投高標(biāo)6好0.3300中0.5200差0.2100A項(xiàng)目投低標(biāo)好0.2220中0.7120差0.10B項(xiàng)目投高標(biāo)4好0.4220中0.5140差0.160B項(xiàng)目投低標(biāo)好0.2140中0.560差0.3-20不投標(biāo)00表7-1某承包商投標(biāo)方案效果、概率和損益值表123456A項(xiàng)目投高標(biāo)中（0.5）差（0.2）7-6300200100中標(biāo)（0.3）好（0.3）不中標(biāo)（0.7）中（0.7）差（0.1）8-62201200中標(biāo)（0.6）好（0.2）不中標(biāo)（0.4）中（0.5）差（0.1）9-422014060中標(biāo)（0.4）好（0.4）不中標(biāo)（0.6）中（0.5）差（0.3）10-414060-20中標(biāo)（0.7）好（0.2）不中標(biāo)（0.3）A項(xiàng)目投低標(biāo)B項(xiàng)目投高標(biāo)B項(xiàng)目投低標(biāo)不投標(biāo)021058.812874.416463.25236.20繪制：左到右決策計(jì)算：右到左圖中各狀態(tài)點(diǎn)的期望值為：點(diǎn)⑦：300×0.3+200×0.5+100×0.2=210（萬元）點(diǎn)②：210×0.3+（-6）×0.7=58.8（萬元）點(diǎn)⑧：220×0.2+120×0.7+0×0.1＝128（萬元）點(diǎn)③：128×0.6+（-6）×0.4=74.4（萬元）點(diǎn)⑨：220×0.4+140×0.5+60×0.1＝164（萬元）點(diǎn)④：164×0.4+（-4）×0.6＝63.2（萬元）點(diǎn)⑩：140×0.2+60×0.5+（-20）×0.3=52（萬元）點(diǎn)⑤：52×0.7+（-4）×0.3=36.2（萬元）點(diǎn)⑥：0max{58.8，74.4，63.2，36.2，0}=74.4即③的期望值最大，故該承包商應(yīng)投A項(xiàng)目低標(biāo)方案。決策實(shí)例某大型水利工程項(xiàng)目中的引水系統(tǒng)由電力部委托某技術(shù)進(jìn)出口公司組織施工公開招標(biāo)，參加投標(biāo)報價的某施工企業(yè)需制定投標(biāo)報價策略。既可以投高標(biāo)，也可以投低標(biāo)，其中標(biāo)概率與效益情況如下表所示：若未中標(biāo)，需損失投標(biāo)費(fèi)用5萬元。請運(yùn)用決策樹方法為上述施工企業(yè)確定投標(biāo)報價策略。中標(biāo)概率效果利潤(萬元)效果概率高標(biāo)0.3好3000.3中1000.6差-2000.1低標(biāo)0.6好2000.3中500.5差-3000.2分別求出各節(jié)點(diǎn)的期望值：④節(jié)點(diǎn)的期望值=0.3×300+0.6×100+0.1×(-200)=130萬元⑤節(jié)點(diǎn)的期望值=0.3×200+0.5×50+0.2×(-300)=25萬元②節(jié)點(diǎn)的期望值=130×0.3+(-5)×0.7=35.5萬元③節(jié)點(diǎn)的期望值=25×0.6+(-5)×0.4=13萬元從第②、③節(jié)點(diǎn)的期望值的比較來看，應(yīng)采取投高標(biāo)的報價策略。差0.2-300萬元失標(biāo)0.43中0.55中標(biāo)0.6好0.3200萬50萬元12高標(biāo)失標(biāo)0.7差0.1中0.64中標(biāo)0.3好0.3300萬100萬-200萬元-5萬元-5萬元低標(biāo)1302535.513（2）加權(quán)指標(biāo)分析法運(yùn)用加權(quán)指標(biāo)分析法要注意以下兩點(diǎn)：1）確定衡量值對某一個招標(biāo)項(xiàng)目作投標(biāo)機(jī)會評價，可利用本公司過去的經(jīng)驗(yàn)確定一個衡量值，如設(shè)為0.6，假如計(jì)算出的指標(biāo)加權(quán)得分在這一值之上即可投標(biāo)。但是這一衡量值并不是絕對的，還要分析一下權(quán)數(shù)大的幾個項(xiàng)目的得分，也就是主要指標(biāo)的等級，如果太低，也不宜投標(biāo)。2）比較多個投標(biāo)項(xiàng)目加權(quán)指標(biāo)分析法也可以用于比較若干個同時準(zhǔn)備考慮投標(biāo)的項(xiàng)目，哪一個項(xiàng)目的得分值最高，則可考慮優(yōu)先投標(biāo)。1．接受資格預(yù)審（1）投標(biāo)人應(yīng)具有與招標(biāo)文件要求相適應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；（2）投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)擁有招標(biāo)文件要求的資質(zhì)證書和相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)與業(yè)績證明，是獨(dú)立的法人實(shí)體；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。。7.1.2投標(biāo)準(zhǔn)備與組織

2．組織投標(biāo)機(jī)構(gòu)

投標(biāo)工作是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作。投標(biāo)人不僅比較報價的高低、技術(shù)方案的優(yōu)劣，而且（1）熟悉了解招標(biāo)文件和相關(guān)法律法規(guī)的人員，如會擬訂合同文稿，對投標(biāo)、合同談判和合同簽約有豐富經(jīng)驗(yàn)以及對《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《建筑法》等法律法規(guī)有一定了解。（2）具有豐富的工程經(jīng)驗(yàn)和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的工程師，熟悉施工和工程估價，以便從設(shè)計(jì)或施工角度，對招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)圖紙?zhí)岢龈倪M(jìn)方案，以節(jié)省投資和加快工程進(jìn)度。（3）熟悉物資采購的人員。（4）精通工程報價的經(jīng)濟(jì)師。3．研究招標(biāo)文件（1）合同條件方面。諸如工期、拖期罰款、保函要求、保險、付款條件、稅收、貨幣、提前竣工獎勵、爭議、仲裁、訴訟法律等。（2）材料、設(shè)備和施工技術(shù)要求方面。如采用哪種規(guī)范，特殊施工和特殊材料的技術(shù)要求等。（3）工程范圍和報價要求方面。如承包商可能獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。（4）熟悉圖紙和設(shè)計(jì)說明，為投標(biāo)報價做準(zhǔn)備。4．投標(biāo)前的調(diào)查與現(xiàn)場考察5．校核工程量6．編制技術(shù)文件7.1.3合作方式的選擇1．總承包和分承包2．聯(lián)合體聯(lián)合體是國內(nèi)外大型工程招標(biāo)時，由不同的公司聯(lián)合組成的臨時性的合作參加投標(biāo)的組織。1)聯(lián)合體各方應(yīng)具備的條件2)合作伙伴的選擇3)聯(lián)合體的優(yōu)缺點(diǎn)7.1.4制定投標(biāo)文件1．制定投標(biāo)文件的原則（1）嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的要求，提供所有必須的資料和材料。（2）投標(biāo)文件中的語言力求準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)完整。（3）投標(biāo)文件發(fā)出之前，投標(biāo)文件必須嚴(yán)格進(jìn)行密封，如需要進(jìn)行補(bǔ)充和修正，應(yīng)按招標(biāo)文件的規(guī)定進(jìn)行。2．投標(biāo)文件的主要內(nèi)容（1）投標(biāo)書及其附件（2）工程量清單與報價表（3）輔助資料表（4）投標(biāo)證明文件（1）投標(biāo)書的編寫方法填寫投標(biāo)書。填寫時，投標(biāo)人應(yīng)對標(biāo)價、工期、質(zhì)量、履約擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保等作出具體明確的意思表示，加蓋投標(biāo)人單位公章，并由其法定代表人簽字或蓋章。①投標(biāo)報價。投標(biāo)函填寫的標(biāo)價是投標(biāo)人的正式報價，必須根據(jù)投標(biāo)報價文件中的投標(biāo)總價，同時填寫文字金額和數(shù)字金額，并確保兩者完全相符。②工期。投標(biāo)函的工期內(nèi)容包括開、竣工日期和總工期日歷天數(shù)，必須滿足招標(biāo)文件對工期的要求，并與本投標(biāo)文件技術(shù)標(biāo)中施工進(jìn)度計(jì)劃的開、竣工日期和總工期日歷天數(shù)相符。③履約擔(dān)保。按招標(biāo)文件規(guī)定的數(shù)額填寫，并與本投標(biāo)函附件《投標(biāo)保證金銀行保函》的擔(dān)保金額相符。④投標(biāo)擔(dān)保。必須按招標(biāo)文件規(guī)定的擔(dān)保方式和金額填寫，并在遞交投標(biāo)文件時按承諾的方式和金額提供投標(biāo)保證。3．編制投標(biāo)文件的注意事項(xiàng)1）投標(biāo)人編制的投標(biāo)文件，必須符合響應(yīng)性投標(biāo)的要求。2）投標(biāo)文件必須按規(guī)定的格式編制，不得任意修改招標(biāo)文件中原有的工程量清單和投標(biāo)文件格式。規(guī)定格式的每一空格都必須填寫，如有重要數(shù)字不填寫的，將被作為廢標(biāo)處理。

3）投標(biāo)文件編制完畢后必須反復(fù)校對，單價、合價、總標(biāo)價及其大、小寫數(shù)字均應(yīng)仔細(xì)核對，必須保證計(jì)算數(shù)字及書寫均正確無誤。4）投標(biāo)文件必須字跡清楚，簽名及印鑒齊全。5）投標(biāo)文件編制完成后應(yīng)按招標(biāo)文件的要求整理、裝訂成冊、密封和標(biāo)志。投標(biāo)文件的裝幀應(yīng)美觀大方。6）投遞標(biāo)書不宜太早，通常在截止日期前1-2天內(nèi)遞標(biāo)，但也必須防止投遞標(biāo)書太遲，超過截止時間送達(dá)的標(biāo)書是無效的。7）要避免因細(xì)節(jié)疏忽和技術(shù)上的缺陷導(dǎo)致投標(biāo)書無效。投標(biāo)文件有下列情形之一的，在開標(biāo)時將被作為無效或作廢的投標(biāo)文件，不能參加評標(biāo)：1）投標(biāo)文件未按規(guī)定標(biāo)志、密封的；2）未經(jīng)法定代表人簽署或未加蓋投標(biāo)人公章或未加蓋法定代表人印鑒的；3）未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或字跡模糊、辨認(rèn)不清的；4）投標(biāo)截止時間以后送達(dá)的投標(biāo)文件。因此投標(biāo)人在編制投標(biāo)文件時應(yīng)特別注意，以免被判為無效標(biāo)而前功盡棄。4．備忘錄提要第一類是對投標(biāo)人有利的，可以在投標(biāo)時加以利用或在以后提出索賠要求的，這類問題投標(biāo)人一般在投標(biāo)時是不提的。第二類是發(fā)現(xiàn)的錯誤明顯對投標(biāo)人不利的，如固定總價合同工程項(xiàng)目漏項(xiàng)或是工程量偏少的，這類問題投標(biāo)人應(yīng)及時向業(yè)主提出質(zhì)疑，要求業(yè)主更正。第三類問題是投標(biāo)人企圖通過修改某些招標(biāo)文件和條款或是希望補(bǔ)充某些規(guī)定，以使自己在合同實(shí)施時能處于主動地位的問題。5．投標(biāo)文件的遞送投標(biāo)文件的報送，也稱遞標(biāo)，是指投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，將所有準(zhǔn)備好的投標(biāo)文件密封送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)。招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開啟。投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件以后，投標(biāo)截止時間之前，可以對所遞交的投標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改或撤回，并書面通知招標(biāo)人，但所遞交的補(bǔ)充、修改或撤回通知必須按招標(biāo)文件的規(guī)定編制、密封和標(biāo)志。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為投標(biāo)文件的組成部分。

加強(qiáng)信息管理，把握投標(biāo)機(jī)會研究投標(biāo)決策，化解市場風(fēng)險解讀投標(biāo)須知，防止廢標(biāo)產(chǎn)生編好投標(biāo)文件，造價、技術(shù)并重投標(biāo)應(yīng)注意的幾個問題

12347.2不同投標(biāo)應(yīng)注意的問題1．工程施工投標(biāo)的風(fēng)險性（1）工程施工的實(shí)施風(fēng)險（2）工程施工的投標(biāo)中標(biāo)風(fēng)險2．工程施工投標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件（1）經(jīng)營管理類人才（2）專業(yè)技術(shù)人才（3）商務(wù)金融類人才7.2不同投標(biāo)應(yīng)注意的問題

7.2.1工程勘察設(shè)計(jì)投標(biāo)應(yīng)注意的問題1.對投標(biāo)人的要求工程勘察設(shè)計(jì)投標(biāo)人必須具有相應(yīng)的資格證書，如《建筑工程設(shè)計(jì)許可證》和《收費(fèi)證》。持有《建筑設(shè)計(jì)許可證》、《收費(fèi)資格證》和《營業(yè)執(zhí)照》，但沒有一級注冊建筑師的單位，可以與有一級注冊建筑師的設(shè)計(jì)單位聯(lián)合參加競選。

境外設(shè)計(jì)事務(wù)所參加境內(nèi)工程項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)競選的，在國際注冊建筑師資格尚未相互確認(rèn)前，其方案必須經(jīng)國內(nèi)一級注冊建筑師咨詢并簽字，方為有效。7.2不同投標(biāo)應(yīng)注意的問題

7.2.1工程勘察設(shè)計(jì)投標(biāo)應(yīng)注意的問題2.投標(biāo)文件