專利檢索、撰寫以及答復專項培訓課件

專利檢索、撰寫以及答復主要內容123撰寫中應當注意的A26.3問題審查意見答復專利檢索介紹專利檢索介紹2023/2/54內容提要1.檢索的目的2.檢索的客觀要件3.檢索的一般過程4.常用檢索方法5.幾種可以利用的檢索途徑6.小結2023/2/551.檢索的目的

找出抵觸申請以及重復授權的文件

2確定現有技術文件31了解現有技術狀況，確定研發(fā)方向

33審查員審查員研發(fā)人員2023/2/562.檢索客觀要件組成

數據庫檢索系統(tǒng)懂技術的檢索人員檢索要件組成3

2023/2/572.檢索客觀要件組成

審查員檢索的數據資源包括專利文獻數據庫和非專利文獻數據庫兩大類。數據庫主要包括在各大檢索系統(tǒng)中：S系統(tǒng)（專利文獻檢索與服務系統(tǒng)）；CPRS（中國專利文獻檢索系統(tǒng)）；中國專利全文(混合模式)檢索系統(tǒng)；EPOQUE；CNKI等。

數據庫介紹322023/2/582.檢索客觀要件組成

CNABS（中國專利文摘數據庫）數據涵蓋自1985年至今所有中國專利文摘數據，目前收錄總量超過590萬件。每周更新。數據庫介紹322023/2/592.檢索客觀要件組成

DWPI（德溫特世界專利索引數據庫）DWPI收錄了包括8國2組織在內的47個國家和組織1948年至今的專利數據，目前收錄總量超過2130萬件。每周更新。數據庫介紹322023/2/5102.檢索客觀要件組成

SIPOABS（世界專利文摘數據庫）收錄1827年至今的包括8國2組織在內的97個國家或組織的專利信息。目前收錄總量超過7812萬件。每周更新。數據庫介紹322023/2/5112.檢索客觀要件組成

VEN（外文數據庫）VEN數據庫是由SIPOABS、DWPI組成的虛擬數據庫，收錄了1827年至今的包括8國2組織在內的97個國家或組織的專利信息，目前收錄總量超過5525萬件。每月更新。數據庫介紹322023/2/5122.檢索客觀要件組成

HKABS（香港文摘數據庫）JPABS（日本文摘數據庫）MOABS（澳門文摘數據庫）TWABS（臺灣專利文摘數據庫）CPEA（中國專利英文文摘數據庫）CNTXT（中國專利全文文本代碼化數據庫）EPTXT（歐洲專利全文文本數據庫）JPTXT（日本全文文本數據庫）USTXT（美國專利全文文本數據庫）WOTXT（國際專利全文文本數據庫）數據庫介紹322023/2/5132.檢索客觀要件組成

CPRS系統(tǒng)中的專利文獻數據庫介紹CPRS系統(tǒng)是中國專利信息中心開發(fā)推出的。其中收錄了1985年以來的中國專利文摘。還包括美國、日本和一些專利組織的專利文獻數據庫。數據庫介紹322023/2/5142.檢索客觀要件組成

EPOQUE系統(tǒng)EPOQUE系統(tǒng)是我局從EPO引進的一個功能很強、非常適合審查員檢索工作的計算機系統(tǒng)。EPOQUE系統(tǒng)中目前主要包括2個摘要數據庫，分別是WPI和EPODOC、11個全文數據庫和大量分類數據庫等。數據庫介紹322023/2/5152.檢索客觀要件組成

2.其他專業(yè)專利文獻數據庫介紹中國藥物專利數據庫；alloys數據庫；GooglePatents；數據庫介紹322023/2/5162.檢索客觀要件組成

CNKI系列數據庫CNKI系列數據庫包括中國期刊全文數據庫、中國博士論文全文數據庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫、中國報紙全文數據庫、和中國工具書網絡出版總庫。CNKI中國期刊全文數據庫收錄國內9000多種重要期刊，內容覆蓋自然科學、工程技術、信息科學、農業(yè)、醫(yī)學、人文等各領域；以1994年及以后的文獻為主，其中的4000多種回溯至創(chuàng)刊。數據庫介紹322023/2/5172.檢索客觀要件組成

萬方數據知識服務平臺這是一個集學術期刊、學位論文，學術會議，中外專利、科技成果，中外標準、科技文獻于一體的數據資源系統(tǒng)。包含了很多CNKI里沒有收錄的會議文集。其中的標準數據庫，綜合了由國家技術監(jiān)督局、建設部情報所、建材研究院等單位提供的相關行業(yè)的各類標準題錄。包括中國標準、國際標準以及各國標準等26萬多條記錄。每月更新。數據庫介紹322023/2/5182.檢索客觀要件組成

超星科技數字圖書館超星科技數字圖書館包括2000年以來的館藏圖書60萬余種，包括工具書，幾乎覆蓋所有學科領域。數據庫介紹322023/2/5192.檢索客觀要件組成

GOOGLE學術GOOGLE是最著名的搜索引擎之一。GoogleScholar（也稱為谷歌學術搜索）是Google公司針對科學家和研究人員推出的一項免費的科技文獻搜索服務，其發(fā)布于2004年11月18日。GoogleScholar的文獻來源包括免費學術資源（例如大學和機構網站）、開放獲取的期刊網站、付費電子資源提供商、以及美國的專利文獻等。數據庫介紹322023/2/5202.檢索客觀要件組成

讀秀讀秀學術搜索是目前全世界最完整的文獻搜索及獲取服務平臺，其后臺建構在由北京世紀超星有限責任公司在18年來所數字化的215萬種圖書元數據組成的超大型數據庫基礎上。以9億頁中文資料為基礎，為讀者提供深入內容的章節(jié)和全文檢索、部分文獻試讀、文獻傳遞等多種功能。收入中文圖書全文215多萬種，元數據1.9億條（其中中文期刊5000多萬條，中文報紙近3000萬條）。數據庫介紹322023/2/5212.檢索客觀要件組成

S系統(tǒng)的檢索系統(tǒng)S系統(tǒng)中目前共基層了三十多個數據庫，包括10個摘要數據庫、5個全文數據庫、9個分類數據庫和1個同族數據庫等，其中審查員主要在10個摘要數據庫和5個全文數據庫中進行專利文獻的檢索。檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5222.檢索客觀要件組成

檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5232.檢索客觀要件組成

EPOQUE系統(tǒng)EPOQUE是從EPO引進的適合審查員進行專利審查檢索的計算機系統(tǒng)。它目前共集成了47個數據庫，主要包括3個摘要數據庫WPI、EPODOC和ALLOYs、24個全文數據庫和9個分類數據庫。檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5242.檢索客觀要件組成

檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5252.檢索客觀要件組成

CPRS系統(tǒng)CPRS系統(tǒng)是中國專利信息中心開發(fā)推出的。CNPAT數據庫（中國專利文獻數據庫）包含專利著錄項目、文摘、權利要求、全文說明書等專利內容。提供如下檢索入口：申請?zhí)?、申請日、公開/公告號、公開/公告日、IPC國際分類號、范疇分類號、國別省市代碼、申請人、發(fā)明人、關鍵詞、發(fā)明名稱、地址、優(yōu)先權、文摘、權利要求。檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5262.檢索客觀要件組成

檢索系統(tǒng)介紹322023/2/5273.檢索的一般過程理解發(fā)明確定檢索對象檢索一般過程31分析權利要求確定基本檢索要素基本檢索要素表達實施檢索動態(tài)調整檢索終止檢索4.常用檢索方法（一）簡單檢索（二）追蹤檢索（一）簡單檢索簡要檢索的含義是利用“AND”,“nW”,“nD”很快檢索少數相關術語，而不必大量使用同義詞或近義詞。如：檢索項AAND(檢索項BOR檢索項C)=檢索結果通常是關鍵詞，分類號以及二者組合（一）簡單檢索涂料領域簡單檢索示例：分類號：C09D關鍵詞：發(fā)明點；成膜物；顏填料權利要求：自發(fā)光粉末涂料，其特征在于：它是由重量百分比為42.03％～51.37％的純聚酯樹脂、3.006％～3.674％的固化劑、0.594％～0.726％的流平劑、18％～22％的硫酸鋇和26.37％～32.23％的自發(fā)光粉組成。分類號：C09D5/03;關鍵詞：聚酯，聚脂，發(fā)光，熒光，夜光，磷光

（二）追蹤檢索1、申請人，發(fā)明人追蹤2、背景技術追蹤申請?zhí)?2008100825155發(fā)明名稱-油漆組合物和形成涂層膜的方法申請人-關西涂料株式會社權利要求1：一種油漆組合物，其特征在于包含：(A)含有羧基基團和/或環(huán)酸酐基團的化合物，(B)聚環(huán)氧化物和(C)含有(C-1)叔胺和(C-2)酸性磷酸酯的潛在固化催化劑。[檢索過程]關注背景技術中提到的JP6287288A，JP245577A，JP3287650A和JP7133340A。對其逐一閱讀確認。獲得對比文件JP7133340A，為X類文獻2023/2/532專利局檢索中心提供相應檢索服務

5.企業(yè)可以利用的幾種檢索途徑委托專利局檢索31利用免費或者商業(yè)數據庫自行檢索32

建立企業(yè)所屬行業(yè)專門的數據庫332023/2/5336.檢索小結檢索理論檢索實踐專業(yè)知識檢索方法撰寫中應當注意的A26.3問題2023/2/535內容提要申請文件撰寫的重要性

不充分撰寫缺陷的嚴重性三種造成原因及其培訓對策

123申請文件的形成：

發(fā)明創(chuàng)造撰寫申請文件并提交（申請人）（代理人）

1.申請文件撰寫的重要性影響專利授權的因素：三性問題與技術方案有關非三性問題與撰寫質量有關。

1.撰寫質量直接關系到專利申請最終的結果。

2.撰寫申請文件是代理人工作的關鍵和重點，是代理人技能水平的集中體現。

3.撰寫與申請人提供的技術交底密不可分。1.申請文件撰寫的重要性充分公開是撰寫的一個基本要求，是A26.3的立法目的所在。公開不充分也是撰寫中的一個常見問題。申請文件撰寫公開不充分的問題具有兩個顯著的特點：2.公開不充分撰寫缺陷的嚴重性致命性容易忽視3.造成撰寫公開不充分缺陷的三種原因

問題分析1.撰寫經驗不足

案例1：一種涂料組合物，其由下面的甲、乙、丙三種配料混合而成：甲配料：由..％，..％…構成；乙配料：由..％，..％…構成；丙配料：由..％，..％…構成。對策：經驗靠積累，也靠傳授和借鑒。出現A26.3問題的案例搜集，歸類和宣講。3.造成撰寫公開不充分缺陷的三種原因

問題分析2.對法條理解不夠，缺少敏感性

案例2：一種防腐涂料，其包括：高分子量高氯化聚乙烯：…；中分子量高氯化聚乙烯：…；低分子量高氯化聚乙烯：…；…。

培訓對策：1.加深對法條理解。站在使用該技術方案的應用者的角度，想想如何實施所申請的方案。（培訓對撰寫時對于A26.3的敏感性）2.了解審查員在審查過程中的關注點。文字局限造成的邊界確定問題。3.造成撰寫公開不充分缺陷的三種原因

問題分析3.對技術公開程度缺乏合理的把握

案例3：一種聚氨酯桔形漆的制備方法，步驟如下：1)…，即得納米粉體；2)包覆該納米粉體，以三元乙丙橡膠作為包覆劑；3）….。培訓對策：1.該領域的基礎知識；2.檢索的重要性（對現有技術的整體把握）；3.專利法和指南相關規(guī)定；充分公開、合理公開需要講求策略；4.溝通能力。充分溝通的重要性。審查意見答復2023/2/543內容提要審查意見的理解審查意見的答復原則與策略第一節(jié)第二節(jié)2023/2/544審查意見的理解第一節(jié)審查意見的理解通知書組成通知書表格通知書正文2023/2/545普通國家申請OA1通知書的表格

2023/2/546普通國家申請OA1通知書正文2023/2/5471.審查意見的理解

1.2審查意見通知書中的傾向性意見21.1核實審查所針對的文本311.3對審查員引用對比文件的分析332023/2/5481.審查意見的理解

核實審查文本是否為所期望的文本若發(fā)現審查員未針對其所期望的文本進行審查，又未給出任何理由，則進一步核實是否是因為審查員的工作失誤導致的審查文本認定有誤。若存在審查文本認定有誤，可以采用如下方式進行處理：1.1核實審查所針對的文本312023/2/5491.審查意見的理解未對答復造成困難對答復造成困難繼續(xù)答復工作；必要時電話溝通1.1核實審查所針對的文本31電話溝通/意見陳述2023/2/550肯定性結論意見否定性結論意見不定性結論意見1.審查意見的理解1.2審查意見通知書中的傾向性意見322023/2/551專利申請文本僅存在形式缺陷，明顯有授權前景只要按照通知書提出的審查意見對申請文本進行修改，就可被授予專利權。

肯定性結論意見

1.審查意見的理解1.2審查意見通知書中的傾向性意見32例如：細則第17~23條涉及的說明書、權利要求書的形式缺陷2023/2/552所有權利要求存在細則第53條所規(guī)定的可予以駁回的缺陷申請人需要對申請文件作修改和/或充分的意見陳述，否則該申請將面臨被駁回的風險。

否定性結論意見

1.審查意見的理解1.2審查意見通知書中的傾向性意見322023/2/553法條法22-2，法22-3（全部權利要求）法2-2（全部主題）法26-3（說明書全部主題）法5，法25（全部主題）法22-4（全部主題）其他1.審查意見的理解否定性結論意見的典型情形2023/2/554介于肯定性結論意見和否定性結論意見之間申請能否獲得授權很大程度上取決于申請人的答復不定性結論意見

1.審查意見的理解1.2審查意見通知書中的傾向性意見322023/2/555法條法26-4（某項或某幾項權利要求）法5，法25，法2-2（部分發(fā)明主題）細則20-2（獨立權利要求）法22-2,22-3（部分或全部權利要求）法33（權利要求或說明書）法311.審查意見的理解不定性結論意見的典型情形2023/2/5561.審查意見的理解1.3對審查員引用的對比文件的分析33對比文件通常用來判斷發(fā)明是否具備新穎性或創(chuàng)造性。有時對比文件用來評價獨立權利要求之間的單一性?？梢砸黄?，可以多篇?？梢允菍＠墨I，也可以是非專利文獻。2023/2/5571.審查意見的理解構成現有技術技術內容分析構成抵觸申請是否對比文件是否1.3對審查員引用的對比文件的分析332023/2/5581.審查意見的理解對比文件的公開日是否在本申請的申請日之前此處所述的申請日，如果有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日是否構成本申請的現有技術

1.3對審查員引用的對比文件的分析332023/2/5591.3對審查員引用的對比文件的分析331.審查意見的理解對比文件是否為中國專利文獻對比文件的申請日是否在本發(fā)明的申請日之前此處所述的申請日，如果有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日是否構成本申請的抵觸申請

2023/2/560對于引用的對比文件用于指出權利要求不具備新穎性和/或創(chuàng)造性的情況，應通過對對比文件披露的技術內容的分析來判斷通知書中關于新穎性/創(chuàng)造性的評述是否合理，在此基礎上考慮有無爭辯的余地。對比文件中技術內容的分析

1.3對審查員引用的對比文件的分析331.審查意見的理解2023/2/561第二節(jié)審查意見答復原則與策略審查意見答復原則1.1全面答復原則1.2以專利法、實施細則和審查指南為依據原則1.3禁止反悔原則

2023/2/5621.審查意見答復原則1.1全面答復原則

針對審查意見中所指出的所有缺陷逐一進行答復。促進專利審查程序的進行，使專利申請早日獲得專利權；避免專利申請被駁回。2023/2/5631.審查意見答復原則1.2以專利法、細則和審查指南為依據原則依據專利法及其實施細則的內容進行爭辯，指出專利申請符合專利法及實施細則有關規(guī)定的理由。審查指南是對專利法及其實施細則的進一步解釋，也具有一定法律約束力，代理人也可借助審查指南的解釋作為爭辯的依據。2023/2/5641.審查意見答復原則

1.3禁止反悔原則在我國是指在專利申請、審查、無效過程中，與國家知識產權局專利局和專利復審委員會之間的往來文件中所作的承諾、放棄、認可的內容，專利申請人或專利權人在侵權糾紛中不得反悔。根據該原則，申請人和代理人在答復審查意見通知書時一定要十分慎重，設法爭取最寬的保護范圍，并且注意在陳述意見時不要作出不必要的限制性解釋。2023/2/565第二節(jié)審查意見答復原則與策略

不同情形審查意見的答復2

答復策略312023/2/5662.審查意見答復策略答復策略31答復策略判斷審查意見的正確性確定答復方式意見陳述修改申請文件提供證據對OA事實的事實認定在事實認定的基礎上進行法律適用兩步法2023/2/5672.審查意見答復策略涉及公開不充分的審查意見37

涉及創(chuàng)造性的審查意見2涉及新穎性的審查意見1涉及權利要求或說明書不清楚的審查意見4不同情形審查意見的答復22023/2/5682.審查意見答復策略涉及新穎性的審查意見11）分析對比文件的形式要件是否滿足評述新穎性的要求，判斷對比文件是否為現有技術或抵觸申請；2）形式要件滿足，確定該權利要求保護的技術方案是否被對比文件公開。其中，采用單獨對比的原則。審查意見正確性判斷

2023/2/5692.審查意見答復策略涉及新穎性的審查意見13）若該權利要求保護的技術方案未被對比文件公開，則說明權利要求的技術方案具有新穎性。

4）若該權利要求保護的技術方案被對比文件公開，再判斷對比文件公開的方案能否適用于與權利要求的技術方案相同的技術領域，能否解決相同的技術問題，獲得相同的技術效果。若是，則說明權利要求的技術方案不具有新穎性。審查意見正確性判斷

2023/2/5702.審查意見答復策略涉及新穎性的審查意見1答復方式

意見陳述、提交證據、和/或修改申請文件。通常還應該適當對該權利要求相對該對比文件具備創(chuàng)造性的理由進行論述。2023/2/5712.審查意見答復策略案例具體(下位)概念與一般(上位)概念的情形案情介紹權利要求1請求保護一種通式I的化合物，其中定義了Ar可以是取代或未取代的苯基。從屬權利要求2對權利要求1的各取代基定義進行了進一步的限定，具體限定了Ar是被選自羥基、鹵素等的取代基取代的苯基。2023/2/5722.審查意見答復策略審查意見內容對比文件1公開了一種具體化合物，該化合物相當于其中Ar是未取代的苯基的通式I化合物，因此該化合物落入了權利要求1和2的范圍內，破壞了權利要求1和2的通式化合物的新穎性。審查意見指出權利要求1和2不具有新穎性

2023/2/5732.審查意見答復策略權利要求1的化合物對比文件1的化合物審查意見Ar取代或未取代的苯基苯基(√)判斷審查意見正確性權利要求2的化合物對比文件1的化合物審查意見Ar被選自羥基、鹵素等取代的苯基苯基(X)關于權利要求1關于權利要求22023/2/5742.審查意見答復策略結論審查意見對權利要求1的事實認定正確，同意審查意見；對權利要求2的事實認定不正確，不同意審查意見答復方式對權利要求1，修改和意見陳述對權利要求2，僅意見陳述2023/2/5752.審查意見答復策略涉及創(chuàng)造性的審查意見21）分析對比文件的形式要件是否滿足評述創(chuàng)造性的要求，判斷對比文件是否為現有技術，抵觸申請不能用來評判創(chuàng)造性；2）如果滿足形式要件，將要求保護的權利要求的技術方案作為整體與現有技術整體進行比較，看現有技術在整體上是否存在結合啟示；其中，與新穎性的單獨對比原則不同，采用組合對比的原則；采用三步法進行創(chuàng)造性判斷；審查意見正確性判斷

2023/2/5762.審查意見答復策略第一步第二步第三步確定與本發(fā)明最接近的現有技術

找出權利要求技術方案中與最接近現有技術之間的區(qū)別特征

判斷現有技術中是否存在結合啟示，即是否顯而易見

涉及創(chuàng)造性的審查意見22023/2/5772.審查意見答復策略涉及創(chuàng)造性的審查意見23）如果確定權利要求的技術方案具有突出的實質性特點和顯著的進步，則該權利要求保護的技術方案具有創(chuàng)造性；否則不具有創(chuàng)造性。審查意見正確性判斷

修改申請文件、提交證據、和/或意見陳述答復方式

2023/2/5782.審查意見答復策略涉及創(chuàng)造性的審查意見2不具有創(chuàng)造性的典型情形①區(qū)別特征為公知常識（一篇對比文件+公知常識）；②區(qū)別特征為與最接近的現有技術相關的技術手段（一篇對比文件兩個技術方案的結合）；③區(qū)別特征為另一份對比文件中披露的相關技術手段，該技術手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同（兩篇或多篇對比文件的結合）

。2023/2/5792.審查意見答復策略涉及創(chuàng)造性的審查意見2對公知常識或慣用技術手段的處理

核實審查意見中認定的公知常識或慣用技術手段是否確實是本領域的公知常識或慣用技術手段。如果不是公知常識或慣用技術手段，且審查意見中認定的公知常識或慣用技術手段恰恰是本發(fā)明與現有技術的區(qū)別所在，即本發(fā)明的改進之處，此時在答復時可不修改權利要求，要求審查員舉證；如果審查意見中認定的公知常識或慣用技術手段是本領域的公知常識或慣用技術手段，只能修改權利要求。2023/2/5802.審查意見答復策略涉及公開不充分的審查意見4相關規(guī)定

專利法第26條3款規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或實用新型作出