行政處罰法講解

行政處罰法講解新疆司法警官學校講師張黎上課前的準備一、法的基礎知識二、中國社會主義法律體系的基本框架【本講結(jié)構(gòu)】

授課內(nèi)容提要

第一節(jié)行政處罰概述第二節(jié)行政處罰的種類和設定第三節(jié)行政處罰實施主體、管轄及適用第四節(jié)行政處罰程序

第一節(jié)行政處罰概述一、行政處罰的概念和特征

行政處罰是指特定的行政主體基于行政職權，依法對違反行政法律規(guī)范的公民、法人或其他組織所實施的一種行政制裁。對實施處罰的主體來說，行政處罰是一種實施法律制裁的行政執(zhí)法活動；對受罰對象來說，行政處罰是因其違法行為而承擔懲罰性的法律責任活動?！拘姓幜PVS行政處分】【行政處罰VS民事處罰】

行政處罰VS行政處分行政處罰行政處分定義

特定的國家機關依法對違反行政法律法規(guī)的行政管理相對人所給予的特定的法律制裁

國家行政機關基予特別權利關系，對違反公務員之義務的公務員所實施的一種懲戒措施共同點1.具體行政行為。給予主體的單方面意思而作出，一經(jīng)生效即對相對人發(fā)生法律上的羈束力并影響相對人的法律地位。2.懲戒措施。對相對人產(chǎn)生不利影響。3.公法范圍。4.對相對人來說，均是不履行法定義務的法律后果，都是相對人對自己的違法行為所承擔的法律責任。6

行政處罰VS民事處罰區(qū)別點行政處罰民事處罰目的

著眼于制止和預防違反行為的發(fā)生，即通過科加額外義務或限制權利的方式事先一般預防和特殊預防

著眼于對受害人的補償或被損害權益的恢復方式

警告、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照，沒收違法所得，行政拘留等

停止侵害、排除妨害、消除危害、返還財產(chǎn)、恢復原狀、修理重做更換、賠償損失、消除影響、恢復名譽、賠禮道歉原則

根據(jù)違法行為的社會危害程度決定，違法行為受到的懲罰應與其對社會危害程度相一致

以恢復原狀和等價賠償為原則，賠償額度一般與他人受到的損失相當程序

簡易程序、一般程序、聽證程序

司法程序轉(zhuǎn)繼性質(zhì)

只能由違反行政法上的義務人承擔，不能替代，不能轉(zhuǎn)繼,不能承擔連帶責任。多個共同違法者，也只能分別予以行政處罰，不存在連帶行政責任。

從保護受害人的利益出發(fā)，在某些情況下可以由一個民事主體（不一定是違法主體）先承擔，再追償。多個民事主體可存在連帶民事責任。7行政處罰只能由

違反行政法上的義務人承擔！

1.不能替代

2.不能轉(zhuǎn)繼

3.不能承擔連帶責任81、實施行政處罰的主體是依法享有行政處罰權的行政主體。2、行政處罰的對象是實施了行政違法行為，應當給予處罰的行政相對人。3、行政處罰的直接目的是懲罰違法。4、行政處罰是以行政違法事實存在和行政相對人應承擔相應的行政法律責任為前提。

行政處罰的特征：二、行政處罰的基本原則

（一）行政處罰法定原則

主要內(nèi)容：設定權法定、依據(jù)法定、主體法定、程序法定。法無明文規(guī)定不處罰【案例】某超市在門前掛一牌子，上寫“偷一罰十”，請問超市能不能以“偷一罰十”的警示牌的規(guī)定進行處罰。（二）處罰公開、公正、過罰相當原則（三）處罰與教育相結(jié)合原則

1.處罰只是手段不是目的。處罰與教育相結(jié)合，既非意味著可以以罰代刑，也非意味著可以以教代罰。2.行政機關未責令當事人改正或者限期改正違法行為即作出行政處罰的，并不直接導致行政處罰程序違法，不會導致行政處罰行為的無效或撤銷。

【分析】責令改正并非行政處罰的必要程序，屬于行政命令。【鏈接】行政處罰決定之前，如拒絕聽取當事人的陳述與申辯意見，該行政處罰決定不成立，當事人放棄陳述或申辯權利的除外。（四）保障相對人權益原則（無救濟即無處罰原則）

1.公民、法人或其它組織享有陳述權、申辯權；2.提起行政復議或行政訴訟的權利、有權依法提出賠償要求。（五）監(jiān)督制約、職能分離原則

1.查審分離：對違法行為的調(diào)查與審理分離；

2.罰繳分離：作出罰款決定的機關與收繳罰款的機構(gòu)分離；

3.聽證主持人與調(diào)查檢查人員分離；4.行政機關執(zhí)法人員當場作出的處罰決定應向所屬行政機關備案。

（六）一事不二罰（款）原則

對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。15“一事不再罰”原則含義一是已受到行政處罰的行為不應根據(jù)同樣的法律、法規(guī)或規(guī)章再受處罰；二是同一個應受處罰的行為不能由幾個行政機關分別依同一法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定進行不同的處罰；三是當事人的同一個應受處罰行為還不能由不同的行政機關分別依不同的法律、法規(guī)或者規(guī)定進行不同的處罰。16“一事不再罰”適用（1）對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰；多事可罰款多次：即不同違法行為罰款兩次是可以的。一個行政違法行為可以行政處罰兩次，但罰款只能適用一次：即一個行為觸犯一項或多項法律，可分別進行行政處罰，但罰款只能一次?！臼纠?】某食品加工廠食品衛(wèi)生有問題，被衛(wèi)生局以違反《衛(wèi)生法》中關于食品衛(wèi)生的規(guī)定，處以5000元罰款；工商局以無證經(jīng)營食品加工為由處以1萬元罰款。【示例2】一個違法行為同時違反了工商法規(guī)和城市管理法規(guī)，工商機關處以2000元罰款，城市管理法規(guī)規(guī)定由市政部門處以3000元罰款?！臼纠?】一個違法行為同時違反了工商法規(guī)和城市管理法規(guī)，工商機關處以暫扣執(zhí)照，城市管理法規(guī)規(guī)定由市政部門處以3000元罰款。17（2）違法行為構(gòu)成犯罪，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任；（3）違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時，行政機關已經(jīng)給予當事人行政拘留的，應當依法折抵相應刑期；人民法院判處罰金時，行政機關已經(jīng)給予當事人罰款處罰的，應當折抵相應罰金。不適用“一事不再罰”原則的情形（1）

行政處罰的轉(zhuǎn)處（換罰或易科）。在一些具體的行政法規(guī)范中，規(guī)定行政機關對行為人給予一種處罰后，處罰難以執(zhí)行，行政機關可以改施另外一種形式的行政處罰，這種轉(zhuǎn)處的情況也不屬于“一事不再罰”范疇。19（2）行政違法中的屢犯，違法行為經(jīng)行政機關依法給予行政處罰后，沒有得到糾正，繼續(xù)危害社會秩序和社會利益的，行政機關可以再次給予處罰；行為人因某一違法行為被行政處罰后不久，又重新實施與已處罰過的違法行為同一性質(zhì)的違法行為，行政機關可以對重新實施的違法行為再次給予處罰，而不受“一事不再罰”原則的限制。20第二節(jié)行政處罰的種類和設定一、行政處罰的種類

二、行政處罰的設定

創(chuàng)設權規(guī)定權法律各種處罰下位法應當在上位法規(guī)定的行為、種類和幅度范圍內(nèi)對已有處罰作出規(guī)定行政法規(guī)限制人身自由除外地方性法規(guī)限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照除外【注意】可設定暫扣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的處罰，可設定吊銷其他證照的處罰，可設定吊銷個體戶的執(zhí)照的處罰部門規(guī)章警告；罰款【注意】罰款限額由國務院規(guī)定地方性規(guī)章警告；罰款【注意】罰款限額由省級人大常委會規(guī)定【總結(jié)】口訣：處罰設定不隨便，法律法規(guī)規(guī)章限；人身自由看法律，警告罰款規(guī)章見；若是吊銷企業(yè)照，地方法規(guī)無權限。部門規(guī)章可設定的罰款非經(jīng)營活動中的違法≤1000元經(jīng)營活動中的違法行為有違法所得≤違法所得的3倍且≤30000元超過限額報國務院批準沒有違法所得≤10000元另一視角看設定

行政拘留吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照罰款警告其余法律√√√√√行政法規(guī)×√√√√地方性法規(guī)××√√√部門規(guī)章××√（限）√×地方規(guī)章××√（限）√×其他規(guī)定×××××第三節(jié)行政處罰實施主體、管轄及適用一、行政處罰的實施主體行政處罰的實施主體也就是有權實施行政處罰的機關。在我國行政處罰的實施主體包括以下四類：

1.具有法定處罰權的國家行政機關：具有法定處罰權的國家行政機關是指法律、法規(guī)明確賦予行政處罰權的國家行政機關，如《治安管理處罰條例》將治安管理的處罰權明確賦予給了公安機關，公安機關就屬于具有治安管理處罰方面法定處罰權的行政機關。2.經(jīng)特別決定而獲得行政處罰權的國家行政機關是指某一行政機關經(jīng)過國務院決定或者經(jīng)省級人民政府決定后，可以行使其他有關行政機關的行政處罰權，這種行政處罰權來自有關機關的特別決定，其目的是為了實施綜合執(zhí)法，精簡機構(gòu)，提高效率，減少職權糾紛。3.法律法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織：（1）派出所可以作出警告、500元以下的罰款的行政處罰；（2）稅務所可以作出2000元以下罰款的行政處罰；（3）證監(jiān)會可以作出罰款、沒收違法所得的行政處罰。4.行政機關依法委托的組織行政機關委托的組織，在性質(zhì)上也不是國家行政機關，但因國家行政機關依法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，將自己具有的行政處罰權委托其行使，受委托的組織成為行政處罰的實施機關。受委托的組織只能以委托行政機關的名義代替該行政機關實施處罰，處罰的法律后果由委托的行政機關承擔?！缎姓幜P法》第19條對這種受委托的組織應當符合的條件作了規(guī)定。二、行政處罰的管轄

（一）行政處罰的管轄職能管轄這是由依法管理不同事項的行政主體依據(jù)各自的法定職權在實施行政處罰上所作的分工。級別管轄縣級以上行政機關管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！狙a充】國務院下屬部門（海關、稅務、工商等除外）、鄉(xiāng)政府、內(nèi)設機構(gòu)、派出機構(gòu)（派出所、稅務所、工商所等除外）一般沒有行政處罰權。地域管轄違法行為發(fā)生地的行政機關管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。【注意】海關行政處罰由發(fā)現(xiàn)違法行為的海關管轄，也可以由違法行為發(fā)生地海關管轄。指定管轄雙方都有管轄權且協(xié)商不成，應報請共同的上一級行政機關指定管轄。（協(xié)商→上級指定）三、行政處罰的適用（一）行政處罰適用的概念（二）行政處罰適用的條件（三）行政處罰適用的原則1．行政處罰與責令糾正并行原則。2．一事不兩次以上罰款原則。3．行政處罰折抵刑罰的原則。4．行政處罰追責限時原則。（四）行政處罰的適用方法1．不予處罰。不予處罰是對某些具有違法行為的人因有特定情形而不實施處罰，以正確實現(xiàn)行政處罰的適用目的?！缎姓幜P法》規(guī)定有下列情況者不予處罰：（1）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；（2）不滿14歲的未成年人；（3）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；（4）超過追責時效的，也不再予以處罰。332．從輕或減輕處罰。從輕處罰，是指對違法當事人在法定的處罰幅度內(nèi)就輕、就低予以處罰，但不能低于法定處罰幅度的最低限度。減輕處罰，是指對違法當事人在法定處罰幅度的最低限以下給予處罰。按照《行政處罰法》27條的規(guī)定，當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：（1）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；（2）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（3）受他人脅迫有違法行為的；（4）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（5）其他依法從輕可者減輕行政處罰的。3．從重處罰。從重處罰，是指對違法當事人在法定處罰方式或幅度內(nèi)，適用嚴厲的處罰方式或就高、就重予以處罰。從重處罰主要針對以下幾種情況：（1）違法情節(jié)惡劣，后果嚴重的；（2）在結(jié)伙實施違法中起主要作用的；（3）多次違法，屢教不改的；（4）脅迫誘騙他人或者教唆未成年人違法的；（5）抗拒、妨礙執(zhí)法人員查處其違法行為的；（6）對檢舉人、證人打擊報復的；（7）隱匿、銷毀、偽造有關證據(jù)，企圖逃避法律責任的。4．分別處罰。分別處罰，是指對同一違法行為中的多個當事人或者對同一當事人不同種類的多個違法行為分別加以確定，并分別給予相應的行政處分。分別處罰主要有以下幾種情況：（1）對兩人以上共同實施同一違法行為，處罰實施機關應根據(jù)他們各自在違法活動中的情節(jié)及危害后果，分別給予處罰并分別執(zhí)行；（2）對一人同時實施了兩個以上不同種類的違法行為，由同一個處罰實施機關管轄的，處罰機關應對其多個違法行為分別處罰，然后合并執(zhí)行；（3）法人、其他組織等團體單位有違法行為的，應對單位、單位的代表人和直接責任人員分別處罰并分別執(zhí)行?！缎姓幜P法》52條

當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當事人申請和行政機關批準，可以暫緩或者分期繳納?！缎姓幜P法》23條

行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。行政處罰本身不是目的，而是為實現(xiàn)特定的行政管理目標而設的手段。實施時，責令當事人改正或限期整改違法行為，其意義是：1.指出行政違法行為人的過錯；2.督促其及時改正自己的錯誤；3.有助于糾正行政機關以罰代執(zhí)，對行政違法行為只處罰不治理的不良現(xiàn)象。

2001年3月，某縣民營學校食堂未取得衛(wèi)生許可證，擅自開展食品生產(chǎn)經(jīng)營活動?？h衛(wèi)生監(jiān)督所按舉報對學校予以2000元罰款。

一個月后再次檢查，該校食堂仍未辦理衛(wèi)生許可證，縣衛(wèi)生監(jiān)督所又予以罰款5000元處罰，學校不服，以縣衛(wèi)生監(jiān)督所一事二罰提起復議。分析：1、應當限期責令當事人改正；2、若規(guī)定了改正期限，則不屬于一事二罰。案例【例題】我國《行政處罰法》關于行政處罰適用的規(guī)定包括（）。

A.已滿16周歲不滿18周歲的人初次違法的，不予處罰

B.不滿14周歲的人有違法行為的，不予處罰

C.被行政處罰后在1年內(nèi)又實施同一違法行為的，從重處罰D.對當事人的同一個違法行為，可以給予兩次以上罰款的行政處罰

E.已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，應當依法從輕或者減輕處罰第四節(jié)行政處罰程序一、行政處罰程序共同適用的原則（1）查明事實后，才決定處罰。（2）告知當事人處罰的事實、理由和依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利。（3）保障當事人的陳述權、申辯權?！景咐?001年7月6日，某區(qū)公安分局以原告奚某毆打第三人王某，造成輕微傷害為由對原告作出了治安拘留15天的行政處罰決定。原告不服，認為公安分局于2001年6月12日向原告告知行政處罰所依據(jù)的事實、理由及依據(jù)后，又于2001年6月13日制作了被害人王某的陳述筆錄，且該份陳述筆錄是被告對其作出治安拘留的主要理由，故被告的執(zhí)行程序違法而向法院提起行政訴訟，法院判決撤銷了區(qū)公安分局的行政處罰決定。二、簡易程序

1．簡易程序是當場實施處罰的一種簡便程序。這種程序手續(xù)簡單、時間快、效率高，但只能針對案情簡單、清楚，處罰較輕的違法案件。

適用條件1.違法事實清楚；2.有法定依據(jù)；3.數(shù)額較小的罰款（指對公民處50元以下，對法人或其他組織處1000元以下的罰款）或警告。內(nèi)容表明身份（出示證件）→確認違法事實，說明處罰理由和依據(jù)（可以口頭告知說明）→制作決定書（書面決定）→交付決定書（當場）→備案簡易之處1.一人執(zhí)法；2.當場決定、交付；【注意】不一定當場收繳罰款。3.無須行政機關加蓋印章，僅須有執(zhí)法人員簽章?！纠}】下列關于行政處罰簡易程序的說法中，不正確的有（）。

A.行政處罰決定書應由該執(zhí)法人員及行政機關簽章

B.對當事人認錯態(tài)度不好，無理強辯的，應加重處罰

C.行政處罰決定書應在宣告后當場交付當事人，或在7日內(nèi)將決定書交付當事人

D.當場作出的處罰決定，必須報所屬行政機關備案

E.執(zhí)法人員應當場收繳罰款三、一般程序

一般程序，也稱普通程序，是對一般違法案件實施處罰的基本程序。這種程序手續(xù)相對嚴格、完整，適用廣泛，在適用范圍上可與適用聽證程序的案件相重合?！静襟E】立案→調(diào)查→審查→告知和說明理由→聽取當事人陳述和申辯意見→制作處罰決定書→送達處罰決定書一般程序要點圖案例1997年8月15日，某市衛(wèi)生局接到群眾舉報，個體戶張某銷售變質(zhì)腐爛的豬肉，該市衛(wèi)生局依據(jù)舉報內(nèi)容于次日對張某的豬肉進行了封存，并當場依據(jù)《食品衛(wèi)生法》有關規(guī)定作出行政處罰決定，對張某處以1200元罰款。某市衛(wèi)生局在整個過程中并未豬肉進行質(zhì)檢，直至沒收豬肉4天后才對豬肉進行檢驗，發(fā)現(xiàn)張張某銷售的豬肉確屬腐爛變質(zhì)。張某聲稱其豬肉在4日前還是合乎衛(wèi)生標準的豬肉，認為某市衛(wèi)生局的行為是先處罰后取證，張某向某市人民法院提起行政訴訟，要求法院判決撤銷。

【評析】

無論某市衛(wèi)生局在沒收豬肉4日后所作的鑒定證明該豬肉合乎衛(wèi)生標準與否，都與市衛(wèi)生局的行政處罰違反法定程序定性無關。即使4天后以豬肉經(jīng)檢驗確屬腐爛變質(zhì)豬肉也不能證明4日前行政處罰決定的合法性。法院可依違反法定程序撤銷其行政處罰行為?！缎姓幜P法》第30條規(guī)定，公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實，違法事實不清的，不得給予行政處罰。該法第36條規(guī)定，行政機關發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關證據(jù);必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查，本案中某市衛(wèi)生局的行政處罰行為明顯違反了以上法律規(guī)定，在未進行調(diào)查取證的情況下先行作出行政行為，不論經(jīng)事后確證被處罰人是否當時有無銷售變質(zhì)豬肉的情事，均可認定其行為是違法的，應予撤銷。49四、聽證程序情形責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額的罰款等行政處罰決定。方式書面或口頭。啟動依申請【鏈接】行政許可的聽證可以依申請或依職權。形式公開，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外。【補充1】《海關行政處罰聽證辦法》中可申請不公開聽證。【補充2】行政許可的聽證必須是公開的。回避聽證應由行政機關指定非本案調(diào)查人員主持。當事人如認為主持人與本案有利害關系，有權申請回避?！狙a充】《海關行政處罰聽證辦法》中可申請主持人、聽證員、記錄員回避。時間申請時間當事人要求聽證的，應在行政機關告知后3日內(nèi)提出?！炬溄印啃姓S可的聽證申請是在被告知聽證權利之日起5日內(nèi)提出。組織時間無規(guī)定【鏈接】行政機關應當在收到申請后20日內(nèi)組織行政許可的聽證。告知時間在舉行聽證的7日前將相關事項通知當事人。——同行政許可人員當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。【補充】《海關行政處罰聽證辦法》中可委托律師或其他人員為聽證代理人。程序當事人對當事人違法事實和證據(jù)可提出申辯并質(zhì)證。雙方可以進行辯論。案卷排他聽證應制作聽證筆錄，由當事人簽章；筆錄是作出行政處罰決定的重要依據(jù)之一?！炬溄印啃姓C關應當根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。費用免費——同行政許可【總結(jié)】口訣：責令兩停吊證照，較大罰款聽證到；公開