第七章中國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易

第七章中國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易本章提要●國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述●國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的●國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式●國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)價(jià)格與支付方式●中國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易本章學(xué)習(xí)目的●了解專(zhuān)利和商標(biāo)權(quán)的特點(diǎn)、種類(lèi)和授予條件●能正確指出專(zhuān)利與專(zhuān)有技術(shù)之間的區(qū)別●熟悉國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式以及計(jì)價(jià)和支付方式●了解我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r及有關(guān)政策原則第一節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述一、技術(shù)的概念與特點(diǎn)@“技術(shù)”尚無(wú)統(tǒng)一的定義@世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）定義“技術(shù)是為制造某種產(chǎn)品，采用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明，一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)，一項(xiàng)實(shí)用型或一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專(zhuān)家為設(shè)計(jì)、安裝、開(kāi)辦、維修、管理一個(gè)共商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面?！盄世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義涵蓋面廣，把任何可以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識(shí)都包括在內(nèi)。

@特征：

1無(wú)形性

2系統(tǒng)性

3商品性

二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念

聯(lián)合國(guó)在《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則法案》技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義：

“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓?！?/p>

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是指跨越國(guó)境的轉(zhuǎn)讓。有償轉(zhuǎn)讓無(wú)償轉(zhuǎn)讓

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)

與國(guó)際商品貿(mào)易相比，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易有以下特點(diǎn)：

1.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無(wú)形的知識(shí)

2.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的當(dāng)事人是合作與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系3.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易定價(jià)復(fù)雜

4.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所涉及的問(wèn)題和法律較多5.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的政府管制較為嚴(yán)格

四、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與現(xiàn)狀

1.

17、18世紀(jì)前，各國(guó)之間的技術(shù)傳播主要是工匠技能的傳授，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的手段落后，傳播的時(shí)間較長(zhǎng)，還不屬于現(xiàn)代意義上的技術(shù)貿(mào)易。2.19世紀(jì)末以后，技術(shù)研究開(kāi)發(fā)趨向組織化，專(zhuān)利保護(hù)制度在西方主要國(guó)家相續(xù)建立，特別是西方資本主義國(guó)家的資本輸出，極大地推動(dòng)了現(xiàn)代國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。3.20世紀(jì)60、70年代起，由于科技革命的興起，技術(shù)應(yīng)用周期縮短，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易得到了空前的發(fā)展。4.現(xiàn)代國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行(占世界技術(shù)貿(mào)易總額的80%以上)。5.發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所占的比例較小。

第二節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IntellectualProperty)（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)指公民或法人對(duì)其智力創(chuàng)造成果依法享有的權(quán)利?！督⑹澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：（1）關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；（2）關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；（3）關(guān)于人類(lèi)在一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；（4）關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；（5）關(guān)于工業(yè)品樣式的權(quán)利；（6）關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志和商業(yè)名稱(chēng)及標(biāo)識(shí)的權(quán)利；（7）關(guān)于禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利；（8）一切在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的其它權(quán)利。通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象分為：工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)?工業(yè)產(chǎn)權(quán)（IndustrialProperty）指工業(yè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)等領(lǐng)域的智力成果的所有者對(duì)其成果所依法享有的一種專(zhuān)有權(quán)。?《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第一條規(guī)定:工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象有發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱(chēng)、貨源標(biāo)記或原產(chǎn)地名稱(chēng)和制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。?版權(quán)即著作權(quán)，是指作者或得到作者許可的其他人依法所享有的權(quán)利。

二、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約

1.《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》

簡(jiǎn)稱(chēng)《巴黎公約》，它于1883年在法國(guó)巴黎簽訂，1884年生效，先后進(jìn)行過(guò)6次修改，最后一次是在斯德哥爾摩。是一部開(kāi)放性的公約，任何國(guó)家只要向其國(guó)際局提交加入書(shū)均可無(wú)條件成為公約成員國(guó)，我國(guó)1985年加入。1.保護(hù)專(zhuān)利四大原則(1)國(guó)民待遇原則(2)優(yōu)先權(quán)原則

?指在一個(gè)締約國(guó)提出專(zhuān)利或商標(biāo)申請(qǐng)的人，又在一定的期限內(nèi)向其他締約國(guó)提出同樣的申請(qǐng)，則以第一次申請(qǐng)的日期作為最后申請(qǐng)的日期。?優(yōu)先權(quán)期間：發(fā)明和實(shí)用新型為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)為6個(gè)月。(3)專(zhuān)利權(quán)獨(dú)立原則一個(gè)締約國(guó)對(duì)一項(xiàng)發(fā)明授予了發(fā)明專(zhuān)利，而其他締約國(guó)沒(méi)有義務(wù)必須對(duì)同一發(fā)明授予專(zhuān)利

(4)強(qiáng)制許可原則

自專(zhuān)利申請(qǐng)日起滿(mǎn)4年或從專(zhuān)利批準(zhǔn)日滿(mǎn)3年，取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，如無(wú)正當(dāng)理由而未實(shí)施或未充分實(shí)施，締約國(guó)的專(zhuān)利主管當(dāng)局有權(quán)根據(jù)要求，頒發(fā)實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利的強(qiáng)制許可2.專(zhuān)利合作條約?《專(zhuān)利合作條約》簡(jiǎn)稱(chēng)PCT，于1970年簽署于華盛頓，1978年1月24日生效，其成員國(guó)必須首先成為《巴黎公約》的成員國(guó)。?我國(guó)于1994年1月1日起正式成為其成員國(guó)。主要內(nèi)容在申請(qǐng)人自愿的基礎(chǔ)上，一個(gè)發(fā)明要想在部分或所有締約國(guó)取得保護(hù)，通過(guò)一次國(guó)際申請(qǐng)，便可在部分或所有締約國(guó)獲得專(zhuān)利權(quán)。這樣的國(guó)際申請(qǐng)與分別向每一個(gè)締約國(guó)提出的保護(hù)申請(qǐng)具有同等的效力。

3.《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》?簽訂于1891年,是巴黎公約成員國(guó)間簽訂的專(zhuān)門(mén)協(xié)定之一。?我國(guó)于1989年參加了這個(gè)協(xié)定。?某成員國(guó)的國(guó)民或在成員國(guó)有居所或營(yíng)業(yè)所的非成員國(guó)國(guó)民，在該國(guó)取得商標(biāo)后，可向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合國(guó)際局申請(qǐng)國(guó)際注冊(cè)，申請(qǐng)經(jīng)國(guó)際局核準(zhǔn)后，國(guó)際局即予以公告，并通知申請(qǐng)人指定要求保護(hù)的成員國(guó)。成員國(guó)接到通知后1年內(nèi)，如不聲明不同意理由，則這項(xiàng)國(guó)際注冊(cè)就在該國(guó)生效，并且有與本國(guó)注冊(cè)同等的效力。

4.《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》簡(jiǎn)稱(chēng)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，是關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合中所簽署的一攬子協(xié)議的一部分。主要內(nèi)容:(1)基本原則?《專(zhuān)利合作條約》《商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》,并繼續(xù)承擔(dān)對(duì)《伯爾尼公約》《羅馬公約》《有關(guān)保護(hù)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)的華盛頓公約》的義務(wù)。?締約方對(duì)協(xié)議的內(nèi)容一旦發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，應(yīng)按關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定的途徑解決。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生效、范圍及用途的標(biāo)準(zhǔn)?締約國(guó)必須把計(jì)算機(jī)程序作為《伯爾尼公約》1971年文本中所指的“文字作品”給予保護(hù)，保護(hù)期限不少于50年。?規(guī)定要保護(hù)表演者、錄音制品制作者(50年)和廣播組織的(20年)，并根據(jù)《伯爾尼公約》對(duì)他們實(shí)行追溯保護(hù)。?規(guī)定“專(zhuān)利應(yīng)適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是技術(shù)，只要是新穎的，具有發(fā)明高度，并有工業(yè)實(shí)用性”。?協(xié)議增加商標(biāo)服務(wù)標(biāo)記作為受保護(hù)對(duì)象,強(qiáng)制性的禁止商標(biāo)的共同施用。(3)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行的規(guī)定協(xié)議詳細(xì)地規(guī)定了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體措施

(4)發(fā)展中國(guó)家享有過(guò)渡期

發(fā)展中國(guó)家或處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的國(guó)家可推遲4年；最不發(fā)達(dá)國(guó)家可推遲10年，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)此期間還可延長(zhǎng)。

二、專(zhuān)利(Patent)(一)專(zhuān)利的定義指政府主管部門(mén)根據(jù)發(fā)明人的申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后授予發(fā)明者在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)其發(fā)明擁有的一種獨(dú)占使用的權(quán)利。

(二)專(zhuān)利的種類(lèi)1.發(fā)明專(zhuān)利指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，而發(fā)現(xiàn)則是揭示自然界已存在的但尚未被人們所認(rèn)識(shí)的事物。

發(fā)明特征：(1)發(fā)明必須是一種技術(shù)方案，即用來(lái)解決某一具體問(wèn)題的方案；(2)發(fā)明是對(duì)自然規(guī)律的利用，即它是在對(duì)自然規(guī)律認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上的革新或創(chuàng)造；(3)發(fā)明是具有最高水平的創(chuàng)造性的技術(shù)方案。

發(fā)明表現(xiàn)形態(tài)：(1)產(chǎn)品發(fā)明(2)方法發(fā)明(3)改進(jìn)發(fā)明

2.實(shí)用新型專(zhuān)利（UtilityModel）指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或二者的結(jié)合所提出的適用于實(shí)用的新的技術(shù)方案。特點(diǎn)：必須是一種產(chǎn)品必須是一種具有形狀的物品必須能在產(chǎn)業(yè)上或者生活中有實(shí)用價(jià)值。3.外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利(Design)指對(duì)物的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所做出的富有美感并能應(yīng)用于工業(yè)的新設(shè)計(jì)。(三)專(zhuān)利的法律特點(diǎn)1.獨(dú)占性

2.地域性

3.時(shí)間性

(一般為15-20年)4.實(shí)施性

(四)專(zhuān)利權(quán)的授予條件1.發(fā)明和實(shí)用新型的專(zhuān)利授予條件(1)新穎性

三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：?時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

多數(shù)國(guó)家在時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)上采用申請(qǐng)日原則少數(shù)國(guó)家以發(fā)明的時(shí)間為準(zhǔn)?地域標(biāo)準(zhǔn)

①世界新穎，英、法、德等均采用②國(guó)內(nèi)新穎，澳大利亞、新西蘭和希臘等國(guó)則采用③混合新穎，即該發(fā)明從未在國(guó)內(nèi)外出版物上發(fā)表過(guò)，并從未在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)。中國(guó)、美國(guó)、日本等采用?公開(kāi)的形式標(biāo)準(zhǔn)

(2)創(chuàng)造性指申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明與已有的技術(shù)相比具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。?實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步是指該發(fā)明克服了已有技術(shù)的缺點(diǎn)和不足，并取得了較大進(jìn)步。?發(fā)明的創(chuàng)造性與新穎性區(qū)別：創(chuàng)造性是對(duì)發(fā)明的技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行判斷，即發(fā)明比已有技術(shù)的先進(jìn)程度；新穎性則是判斷發(fā)明是否已包括在已有技術(shù)中，只要沒(méi)有出現(xiàn)在已有技術(shù)中，不管其創(chuàng)造程度或先進(jìn)程度如何，均被認(rèn)為具備新穎性。(3)實(shí)用性指申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用，并且能產(chǎn)生積極的效果。2.外觀設(shè)計(jì)的專(zhuān)利授予條件?只要求有新穎性?我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定：授予專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日以前6個(gè)月在國(guó)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)我國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同或不相似。

?出版公開(kāi)應(yīng)以世界新穎為準(zhǔn)

?使用新穎則以國(guó)內(nèi)新穎為準(zhǔn)3.不授予專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造(1)科學(xué)發(fā)現(xiàn)(2)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法(3)疾病的診斷與治療方法(4)飲食品和藥品(5)動(dòng)植物品種(6)用原子核變換方法獲得的物質(zhì)

三、商標(biāo)權(quán)(一)商標(biāo)的概念及其作用商標(biāo)(TradeMark)指生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者為了使自己所生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的商品與其他人生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的同一商品有所區(qū)別，而在其商品或包裝上使用的標(biāo)志。具體作用表現(xiàn)為：1.表示商品的來(lái)源2.代表商品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量3.有利于商品和服務(wù)的廣告宣傳(二)商標(biāo)的種類(lèi)

1.按商標(biāo)的構(gòu)成要素劃分

(1)文字商標(biāo)

(2)圖形商標(biāo)

(3)組合商標(biāo)

2.按商標(biāo)的使用者劃分

(1)制造商標(biāo)(2)商業(yè)商標(biāo)(3)服務(wù)商標(biāo)

3.按商標(biāo)的用途劃分(1)營(yíng)業(yè)商標(biāo)(2)等級(jí)商標(biāo)(3)證明商標(biāo)

(三)商標(biāo)權(quán)及其內(nèi)容

(1)使用權(quán)(2)禁止權(quán)(3)轉(zhuǎn)讓權(quán)(4)許可權(quán)

(四)商標(biāo)權(quán)的特征

1.獨(dú)占性(1)所有人享有在核定的產(chǎn)品上獨(dú)家使用權(quán)，未經(jīng)所有人的同意，其他人不得亂用或?yàn)E用；(2)商標(biāo)所有人享有禁止權(quán)，其他人不得將與商標(biāo)所有人的注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)用于同一類(lèi)或類(lèi)似商品上。

2.時(shí)間性3.地域性

四、專(zhuān)有技術(shù)(Know—how)(一)專(zhuān)有技術(shù)的概念

(1)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織定義指有關(guān)使用和運(yùn)用工業(yè)技術(shù)的制造方法和知識(shí)。(2)國(guó)際商會(huì)定義為實(shí)施某種為達(dá)到工業(yè)生產(chǎn)目的所必須具有的秘密性質(zhì)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或其積累。?專(zhuān)有技術(shù)一般包括知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、圖紙、配方、技術(shù)資料等，它既涉及工藝、技能、制造和加工標(biāo)準(zhǔn)，也涉及制造、使用和維修的程序等。

(二)專(zhuān)有技術(shù)的特征

1.知識(shí)性2.實(shí)用性3.保密性4.可傳授性5.歷史性

(三)專(zhuān)有技術(shù)與專(zhuān)利的區(qū)別

(1)專(zhuān)利受專(zhuān)利法的保護(hù),專(zhuān)有技術(shù)不受專(zhuān)利法的保護(hù)。

(2)專(zhuān)利是經(jīng)過(guò)審查批準(zhǔn)的新穎性、創(chuàng)造性水平較高的技術(shù)。

專(zhuān)有技術(shù)是一項(xiàng)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期試驗(yàn)應(yīng)用得比較成熟的技術(shù)，由于它的實(shí)用性和完整性，因此具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；(3)專(zhuān)利的內(nèi)容是公開(kāi)的，而專(zhuān)有技術(shù)的內(nèi)容則是保密的；

(4)專(zhuān)利的內(nèi)容完全由書(shū)面的專(zhuān)利文件來(lái)體現(xiàn)，而專(zhuān)有技術(shù)的體現(xiàn)形式包括書(shū)面和非書(shū)面兩種形式。

(5)專(zhuān)利的有效性受時(shí)間和地域的限制；專(zhuān)有技術(shù)沒(méi)有這種限制。

第三節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式

一、許可證貿(mào)易(Licensing)(一)許可證貿(mào)易的概念也稱(chēng)許可貿(mào)易，是專(zhuān)利權(quán)所有人或商標(biāo)所有人或?qū)Ｓ屑夹g(shù)所有人作為許可方(licensor)向被許可方(licensee)授予某項(xiàng)權(quán)利，允許其按許可方擁有的技術(shù)實(shí)施，制造、銷(xiāo)售該技術(shù)項(xiàng)下的產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬。

(二)許可證貿(mào)易的種類(lèi)1.按交易的標(biāo)的劃分(1)專(zhuān)利許可(2)專(zhuān)有技術(shù)許可(3)商標(biāo)許可(4)綜合許可2.按授權(quán)的范圍劃分

(1)普通許可

指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專(zhuān)利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷(xiāo)售權(quán)授予被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用。

(2)排他許可

指許可方將技術(shù)或商標(biāo)的使用權(quán)、專(zhuān)利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷(xiāo)售權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定地域或期限內(nèi)使用。

(3)獨(dú)占許可指許可方將技術(shù)或商標(biāo)的使用權(quán)、專(zhuān)利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷(xiāo)售權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用，許可方不僅不能在該地域內(nèi)將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三者，就連許可方自己在該地域內(nèi)也喪失了權(quán)利；

(4)從屬許可

又稱(chēng)分售許可、可轉(zhuǎn)讓許可，指引進(jìn)方可將引進(jìn)的技術(shù)再分售給第三方，第三方與原許可方并無(wú)合同關(guān)系，但引進(jìn)方仍要對(duì)原許可方負(fù)責(zé)。(5)互換許可?又稱(chēng)交叉許可，指合同雙方或各方，以各自所擁有的技術(shù)或商標(biāo)的使用權(quán)、專(zhuān)利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷(xiāo)售權(quán)，按照合同約定的條件相互交換，互相許可對(duì)方享用其上述權(quán)利。?互換許可交易既可以是普通許可，也可以是排他許可或獨(dú)占許可。許可貿(mào)易方式的比較與選擇二、技術(shù)服務(wù)?以提供信息、咨詢(xún)、技術(shù)示范或指導(dǎo)為主，主要是通過(guò)咨詢(xún)服務(wù)和人員培訓(xùn)來(lái)提供技術(shù)服務(wù)。三、合作生產(chǎn)與合資經(jīng)營(yíng)?技術(shù)在合作生產(chǎn)或合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)讓四、國(guó)際工程承包

?伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題五、補(bǔ)償貿(mào)易

?在信貸的基礎(chǔ)上，一國(guó)企業(yè)先從國(guó)外廠商那里進(jìn)口技術(shù)設(shè)備，然后以回銷(xiāo)產(chǎn)品或勞務(wù)所得的價(jià)款，分期償還外商提供的技術(shù)和設(shè)備的價(jià)款。

第四節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)價(jià)格與支付一、技術(shù)的價(jià)格及其決定因素(一)技術(shù)價(jià)格的概念以?xún)r(jià)值為依據(jù)，但與價(jià)值并不相等(二)技術(shù)價(jià)格的決定因素

其他影響技術(shù)價(jià)格因素：(1)供受雙方各自的討價(jià)還價(jià)的能力；(2)訂立技術(shù)合同的條件與技術(shù)許可方式；(3)技術(shù)供方定價(jià)的目標(biāo)與策略。技術(shù)價(jià)格與其生命周期的關(guān)系二、技術(shù)價(jià)格的構(gòu)成(一)技術(shù)價(jià)格的理論構(gòu)成1.成本研究與開(kāi)發(fā)成本(R&DCosts)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用的分?jǐn)?，也就是就是技術(shù)開(kāi)發(fā)所耗費(fèi)的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的補(bǔ)償。用C+V表示：C包括:材料費(fèi)；專(zhuān)用設(shè)備費(fèi)；資料費(fèi)；外協(xié)費(fèi)；咨詢(xún)費(fèi)；培訓(xùn)費(fèi)；差旅費(fèi)；管理費(fèi)；折舊費(fèi)；攤派費(fèi)；其他費(fèi)用。V包括:人員工資、津貼、獎(jiǎng)金等2.轉(zhuǎn)讓成本指供方為了簽訂和履行技術(shù)交易合同所支出的各項(xiàng)費(fèi)用。?若是轉(zhuǎn)讓技術(shù)設(shè)備，則包括運(yùn)輸費(fèi)、包裝費(fèi)、儲(chǔ)存費(fèi)、利息、管理費(fèi)等。?若是轉(zhuǎn)讓技術(shù)方法，則包括廣告宣傳費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、公證費(fèi)、差旅費(fèi)、其他費(fèi)用。3.機(jī)會(huì)成本?機(jī)會(huì)成本是指供方因轉(zhuǎn)讓合同技術(shù)而失去的合同許可地域的市場(chǎng)銷(xiāo)售利潤(rùn)。4.稅金指按流轉(zhuǎn)稅率計(jì)繳的，即從價(jià)稅：

P為成交價(jià)，t’為流轉(zhuǎn)稅率。(二)LSLP原則(Licensor’sShareofLicensee’Profit)利潤(rùn)分享原則是國(guó)際上公認(rèn)的確定技術(shù)價(jià)格的原則。國(guó)際上被稱(chēng)為L(zhǎng)SLP原則其含義為許可方取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)占引進(jìn)方利潤(rùn)的份額，也稱(chēng)利潤(rùn)分成率，公式表示為：

LSLP(%)=技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)/引進(jìn)方利潤(rùn)*100%技術(shù)價(jià)格=LSLP*引進(jìn)方利潤(rùn)一般基礎(chǔ)工業(yè)提成率應(yīng)為2-3%;工業(yè)中間產(chǎn)品應(yīng)為3-4%;耐用消費(fèi)品應(yīng)為4-5%;非耐用消費(fèi)品應(yīng)為4-5%;高級(jí)技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)為5-6％。

(三)利潤(rùn)的計(jì)算1.按新增利潤(rùn)計(jì)算(1)由降低成本產(chǎn)生

R=(C0-C1)QN

(2)由提高產(chǎn)品質(zhì)量性能(產(chǎn)品)產(chǎn)生:

R=(P0-P1)QN

(3)由銷(xiāo)售額增加產(chǎn)生:

R=(P0-C0)(Q1-Q0)N

N:合同有效期，P:價(jià)格，C:成本，Q:技術(shù)產(chǎn)品年產(chǎn)量。供方提成時(shí)，一般有提成率(LSLP法)。2.從社會(huì)平均利潤(rùn)率推算技術(shù)商品平均利潤(rùn)率略高，以資本擁有量為核算標(biāo)準(zhǔn)，并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素：H技術(shù)研究所占用的全部資金，h’社會(huì)平均利潤(rùn)率，r’科技開(kāi)發(fā)的正常風(fēng)險(xiǎn)率。三、技術(shù)價(jià)格的支付方式

1.總付總付是指雙方在確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，確定一個(gè)總價(jià)格，然后由受讓方一次性或分期支付。

?這種支付方法對(duì)受方是弊多利少。首先，引進(jìn)方在取得經(jīng)濟(jì)效益之前就需支付大量資金，會(huì)構(gòu)成較重的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，影響資金周轉(zhuǎn)；其次，在費(fèi)用交付完成后，引進(jìn)方不能有效地繼續(xù)得到許可方技術(shù)的協(xié)助。?對(duì)于供方來(lái)說(shuō)，這種支付方式收入穩(wěn)定，可以免除大量查帳、計(jì)算等繁瑣的事務(wù)性工作，也無(wú)須提供改進(jìn)技術(shù)、繼續(xù)援助的義務(wù)，但同時(shí)也不能分享受方歸于產(chǎn)量和銷(xiāo)售量增加帶來(lái)的額外收益。2.提成支付?雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，在一定的償付期限內(nèi)按一定的比例提取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的一種方式，提成支付可按銷(xiāo)售額、利潤(rùn)和產(chǎn)量提成。

3.入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi)?是總付和提成支付兩者相結(jié)合的支付方式，它是在雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，技術(shù)的受讓方按協(xié)議規(guī)定，先向技術(shù)的提供方支付一筆款項(xiàng)，即入門(mén)費(fèi)，然后在轉(zhuǎn)讓的技術(shù)投產(chǎn)以后，按銷(xiāo)售額、利潤(rùn)或產(chǎn)量提成支付。

四、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同(一)技術(shù)貿(mào)易合同的一般條款在技術(shù)貿(mào)易中，所簽合同是許可合同，它包括以下內(nèi)容：〔1〕合同序言；〔2〕關(guān)鍵詞或術(shù)語(yǔ)的定義；〔3〕轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容與范圍；〔4〕價(jià)格與支付；〔5〕有關(guān)的特殊條款；〔6〕保證與索賠；〔7〕不可抗力；〔8〕稅費(fèi)；〔9〕適用法律與爭(zhēng)端解決；〔10〕附件及其他。

(二)技術(shù)貿(mào)易合同的特殊條款1.專(zhuān)利許可合同的特殊條款合同中應(yīng)列明轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目中所包含的專(zhuān)利內(nèi)容，標(biāo)明專(zhuān)利號(hào)、專(zhuān)利申請(qǐng)國(guó)別、申請(qǐng)的時(shí)間和有效期限；合同中應(yīng)規(guī)定技術(shù)供方應(yīng)定期向有關(guān)當(dāng)局交納專(zhuān)利年金，以保證專(zhuān)利的有效性；合同中應(yīng)對(duì)侵犯專(zhuān)利權(quán)行為的處理有明確的規(guī)定。

2.商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特殊條款合同中應(yīng)明確注明商標(biāo)名稱(chēng)、圖樣、使用該商標(biāo)的商品；合同中應(yīng)注明商標(biāo)的國(guó)別、有效期限和使用的區(qū)域范圍；商標(biāo)的使用方式應(yīng)在合同中明確規(guī)定；商標(biāo)許可合同應(yīng)在受方國(guó)家商標(biāo)管理機(jī)關(guān)備案，以便商標(biāo)權(quán)在該國(guó)受到保護(hù)；供方一般要求對(duì)受方產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督，以維護(hù)其商標(biāo)信譽(yù)。3.專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的特殊條款合同中應(yīng)制定詳細(xì)的技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)等內(nèi)容，以利于受方掌握；由于專(zhuān)有技術(shù)存在的價(jià)值在于它的保密性，所有一般都在協(xié)議中規(guī)定嚴(yán)格的保密條款；國(guó)際慣例都規(guī)定雙方都有義務(wù)將自己的改進(jìn)技術(shù)提供給對(duì)方。

(三)技術(shù)貿(mào)易合同中的限制性條款

限制性條款是當(dāng)前較常見(jiàn)問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)，輸出方為了自身利益不受影響，往往總是試圖在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中強(qiáng)制規(guī)定一些不合理的條款來(lái)約束引進(jìn)方。

聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》規(guī)定的禁止使用的20種限制性條款:1.不對(duì)等的回授條款2.不爭(zhēng)議條款3.限制被許可方取得類(lèi)似或競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的自由4.限制技術(shù)受方進(jìn)行技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)5.強(qiáng)制要求技術(shù)受方使用技術(shù)供方指定的人員或限制使用技術(shù)受方所在國(guó)的人，6.限制技術(shù)受方對(duì)其引進(jìn)技術(shù)所產(chǎn)生的產(chǎn)品確定價(jià)格的自由7.限制受方對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或創(chuàng)新8.包銷(xiāo)或獨(dú)家代理權(quán)9.搭售條款10.出口限制11.強(qiáng)制要求技術(shù)受方與技術(shù)供方共享專(zhuān)利或進(jìn)行交叉許可交易。12.限制技術(shù)受方進(jìn)行廣告宣傳。13.要求為其引進(jìn)的業(yè)已期滿(mǎn)、終止或無(wú)效的專(zhuān)利或其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)承擔(dān)付款義務(wù)。14.限制技術(shù)受方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同期滿(mǎn)或終止后使用技術(shù)。15.限制受方的生產(chǎn)范圍、生產(chǎn)數(shù)量和生產(chǎn)能力。16.強(qiáng)制受方采用它不需要或不愿采用的質(zhì)量管理方法或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。17.強(qiáng)制受方使用特定的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志或廠商名稱(chēng)。18.強(qiáng)迫技術(shù)受方提供合資或允許供方參與企業(yè)管理，作為取得技術(shù)的條件。19.技術(shù)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議期限過(guò)長(zhǎng)，或者根本不規(guī)定期限。20.限制傳播和擴(kuò)大已引進(jìn)的技術(shù)。

第五節(jié)中國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易

一、中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口貿(mào)易

(一)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口概況

1.初級(jí)階段(1950—1978年)在這個(gè)階段引進(jìn)工作的基本特點(diǎn)是以進(jìn)口成套先進(jìn)技術(shù)設(shè)備為主的引進(jìn)技術(shù)，而且主要用于為新建大型企業(yè)服務(wù)。引進(jìn)工作基本上由中央各部委直接組織，對(duì)外工作則由中國(guó)技術(shù)進(jìn)口總公司負(fù)責(zé)。

2.發(fā)展階段(1978年至今)

（1）軟件的比重逐步增大

（2）技術(shù)引進(jìn)的渠道更加廣泛，方式更加多樣

（3）引進(jìn)技術(shù)與擴(kuò)大出口相結(jié)合（4）引進(jìn)技術(shù)選擇的輸出國(guó)和地區(qū)更多（5）引進(jìn)技術(shù)的服務(wù)方