市場(chǎng)失靈理論

第6章市場(chǎng)失靈什么是市場(chǎng)失靈？市場(chǎng)失靈是指利用價(jià)格的自動(dòng)調(diào)節(jié)不能使社會(huì)資源配置達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。市場(chǎng)失靈有什么樣的表現(xiàn)？壟斷外部性公共物品和共有資源不完全信息1.壟斷P=ARPQMCMR社會(huì)福利損失P1Q1PeQeE為什么壟斷會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？產(chǎn)量低，價(jià)格高缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力尋租行為壟斷如何解決？反壟斷法P=ARPQMCMRP1Q1PeQeACP2Q2壟斷如何解決？對(duì)自然壟斷的管制按邊際成本定價(jià)按平均成本定價(jià)自然壟斷行業(yè)國有化2.外部性什么是外部性？為什么外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？外部性如何解決？生產(chǎn)粗銅的冶煉廠向天空排放SO2時(shí)，其生產(chǎn)成本中沒有包含排放污染物對(duì)環(huán)境和社會(huì)帶來的成本一個(gè)農(nóng)民在沙漠邊緣植樹造林，他可能得到的經(jīng)濟(jì)收益通常不包含這片樹林為遏制沙漠化給社會(huì)帶來的好處（1）什么是外部性？外部性指?jìng)€(gè)人或企業(yè)在生產(chǎn)或消費(fèi)過程中給其他個(gè)體或社會(huì)帶來危害或利益，但是并未因此支付相應(yīng)的成本或得到相應(yīng)報(bào)酬。負(fù)外部性汽車尾氣噪聲交通擁堵正外部性乙肝疫苗科學(xué)發(fā)明紙的價(jià)格私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際產(chǎn)量社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量社會(huì)邊際成本污染成本最優(yōu)造紙廠負(fù)外部性與過量供給紙的產(chǎn)量教育的價(jià)格

私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際量社會(huì)最優(yōu)量社會(huì)邊際收益最優(yōu)正外部性與供給不足教育的數(shù)量

接受教育（2）為什么外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？市場(chǎng)配置資源的邏輯：在價(jià)格的指引下，經(jīng)濟(jì)個(gè)體在追求個(gè)人利益的過程中會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化，即私人最優(yōu)等于社會(huì)最優(yōu)。市場(chǎng)只按照反應(yīng)私人收益及成本的需求和供給決定商品的產(chǎn)量。在存在外部性的場(chǎng)合，由市場(chǎng)形成的私人最優(yōu)偏離社會(huì)最優(yōu)。負(fù)外部性：市場(chǎng)實(shí)際生產(chǎn)量>社會(huì)希望的數(shù)量正外部性：市場(chǎng)實(shí)際生產(chǎn)量<社會(huì)希望的數(shù)量

（3）外部性如何解決？以污染為例，有四種辦法：征稅排污權(quán)交易產(chǎn)權(quán)界定環(huán)境管制（強(qiáng)制手段）a.征稅稱為“庇古稅”原理：征稅的實(shí)質(zhì)是加大企業(yè)的邊際成本，使它等于社會(huì)的邊際成本，從而降低產(chǎn)量政府的作用：確定稅率，嚴(yán)格征稅紙的價(jià)格

私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際產(chǎn)量社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量社會(huì)邊際成本稅收最優(yōu)b.排污權(quán)交易含義：政府確定一個(gè)社會(huì)最優(yōu)的排污水平（這個(gè)水平是環(huán)境自凈能力可以承受的），將允許排放的污染量（排污權(quán)）分配給每個(gè)企業(yè)；污染少的企業(yè)可以將這個(gè)權(quán)利轉(zhuǎn)賣出去，污染多的企業(yè)可從其他企業(yè)手中購買排污權(quán)，形成排污權(quán)交易市場(chǎng)原理：在這種情況下，每個(gè)企業(yè)都有減少污染的激勵(lì)，因?yàn)榭梢酝ㄟ^轉(zhuǎn)賣排污權(quán)獲取收益或者節(jié)省購買排污權(quán)的資金政府的作用：確定最優(yōu)排污水平，分配排污權(quán)（可以拍賣），嚴(yán)格執(zhí)行最優(yōu)排污水平c.產(chǎn)權(quán)界定私人釣魚俱樂部造紙廠科斯定理產(chǎn)權(quán)：通過法律程序確定的個(gè)體占有某種財(cái)富的權(quán)力。只要產(chǎn)權(quán)明晰，且交易的成本為零或很小，則無論開始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。政府的作用：清晰界定產(chǎn)權(quán)將產(chǎn)權(quán)分配給合適的人通過公正透明的司法，維護(hù)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯舉例：如果將凌水河的產(chǎn)權(quán)賦予大連理工大學(xué)，則上游企業(yè)排污時(shí)我們可以起訴它，要求終止排放允許其污染，但每年要收取一筆費(fèi)用作為賠償將凌水河轉(zhuǎn)賣給他們這樣可以得出對(duì)全社會(huì)有效率的結(jié)果現(xiàn)實(shí)生活中想通過界定產(chǎn)權(quán)來解決外部性不是一件容易的事。產(chǎn)權(quán)無法明晰交易成本過高d.環(huán)境管制環(huán)境管制的主要形式：規(guī)定最高排污量要求企業(yè)采用某種能夠降低污染的技術(shù)禁止企業(yè)使用會(huì)產(chǎn)生污染的技術(shù)（1）不同類型的物品3.公共物品和共有資源經(jīng)濟(jì)中的各種物品的分類依據(jù)：排他性（excludability）：可以阻止一個(gè)人使用某種物品競(jìng)爭性（rivalry）：一個(gè)人使用某種物品會(huì)減少其他人對(duì)這種物品的使用私人物品蘋果衣服擁擠的收費(fèi)的道路自然壟斷網(wǎng)絡(luò)有線電視不擁擠的收費(fèi)的道路共有資源海洋魚類草地?fù)頂D的不收費(fèi)的道路公共物品國防路燈不擁擠的不收費(fèi)的道路競(jìng)爭性是否排他性是否（2）公共物品公共物品：具有非排他性和非競(jìng)爭性的物品。非排他性：不能把任何一個(gè)人排除在消費(fèi)某種物品之外，或排除成本太高非競(jìng)爭性：一個(gè)人對(duì)一種物品的消費(fèi)量不會(huì)影響其他人對(duì)這種物品的消費(fèi)量國防、基礎(chǔ)研究、城市基礎(chǔ)設(shè)施、星海廣場(chǎng)、濱海路搭便車（freerider）：某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種產(chǎn)品私人物品具有競(jìng)爭性與排他性，不購買就無法消費(fèi)，購買越多才能消費(fèi)越多，不存在搭便車問題。公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭性，不購買也可以消費(fèi)，且一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他人的消費(fèi)，存在搭便車問題。公共物品導(dǎo)致市場(chǎng)失靈你愿意為星海廣場(chǎng)的焰火表演付錢嗎？如果由私人提供公共物品，一般情況下供給量為0。這說明市場(chǎng)機(jī)制不能保證公共物品的供給，市場(chǎng)失靈了。公共產(chǎn)品只能由政府提供。政府通過稅收為公民提供公共物品。（3）共有資源共有資源：具有非排他性，但具有競(jìng)爭性的物品非排他性：想要使用共有資源的任何一個(gè)人都可以免費(fèi)使用。競(jìng)爭性：一個(gè)人使用共有資源減少了其他人對(duì)該物品的享用。公地的悲劇GarrettHardin,"TheTragedyoftheCommons",Science,Vol.162,No.3859(December13,1968),pp.1243-1248公共江河湖海中的魚被過度捕撈公共山林被過度砍伐公共礦源被掠奪性開采公共草地被過度放牧野生動(dòng)物被滅絕性獵殺許多人共有的東西總是被關(guān)心最少的，因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西。古希臘哲學(xué)家亞里士多德需求旺盛價(jià)格瘋狂采挖生態(tài)破壞當(dāng)一個(gè)人使用共有資源時(shí)，他減少了其他人對(duì)這種資源的享用。由于這種負(fù)外部性，共有資源往往被過度使用。政府可以通過管制和稅收，減少共有資源的使用來解決這個(gè)問題。此外，政府還可以把共有資源變成私人物品。英國“圈地運(yùn)動(dòng)”4.信息不完全完全信息假設(shè)：在商品市場(chǎng)上消費(fèi)者和廠商完全了解他們各自的偏好和效用函數(shù)、成本函數(shù)以及市場(chǎng)價(jià)格信息，或者可以不費(fèi)任何成本獲得這些信息；完全信息條件使得市場(chǎng)參與主體總是能夠?qū)ふ业綄?duì)他們最有利的交易對(duì)象和交易條件，因而保證了競(jìng)爭的完全性。信息不完全：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不能充分了解所需要的一切信息信息不對(duì)稱：交易雙方對(duì)交易對(duì)象的信息了解和掌握的不一樣多從南京到北京，買的不如賣的精舊車市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)(1)含義(2)信息不完全的原因認(rèn)識(shí)能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊機(jī)會(huì)主義傾向(3)信息不對(duì)稱導(dǎo)致市場(chǎng)失靈信息不對(duì)稱導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，即在信息不完全、不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制無法使資源優(yōu)化配置逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)①信息不對(duì)稱與逆向選擇a.保險(xiǎn)市場(chǎng)的例子李四經(jīng)常酒后駕車，因此購買了一份駕車保險(xiǎn)，但保險(xiǎn)公司不知情（信息不對(duì)稱），這容易導(dǎo)致保險(xiǎn)公司的損失。為避免破產(chǎn)，保險(xiǎn)公司傾向于提高保費(fèi)。當(dāng)保費(fèi)提高后，那些安全駕駛的人因面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，覺得保費(fèi)過高，退出保險(xiǎn)市場(chǎng)，留下的恰恰是李四這種人。保險(xiǎn)公司選擇的總是那些最能使自己遭受損失的人，稱之為“逆向選擇”。b.舊車市場(chǎng)的例子張三花15萬買了一輛新車，但過了幾天后，他老婆發(fā)現(xiàn)隔壁李四家也買了同一款車，于是，迫于老婆的強(qiáng)硬態(tài)度，張三決定把車賣掉。張三能否還以15萬把這輛車賣掉呢？舊車市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱導(dǎo)致新車急劇貶值。由于好車在舊車市場(chǎng)上賣不出好價(jià)錢，賣主也就盡量避免在舊車市場(chǎng)賣車，因此舊車市場(chǎng)上交易的車一般來說質(zhì)量都比較差——好車被信息不對(duì)稱“驅(qū)逐出市場(chǎng)”，這也稱為“逆向選擇”。②信息不對(duì)稱與道德風(fēng)險(xiǎn)a.保險(xiǎn)市場(chǎng)的例子一個(gè)人購買了家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)之后，將不再像以前那樣仔細(xì)地看管家中的財(cái)物了。當(dāng)出門的時(shí)候，他可能不再像沒買保險(xiǎn)以前那樣仔細(xì)地檢查煤氣是否關(guān)好，易燃的電源插頭是否拔下來了，等等，為什么？因?yàn)楝F(xiàn)在如果屋子著火了，損失將由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。保險(xiǎn)公司面臨著人們松懈責(zé)任，采取“不道德”的行為而引致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，這被稱為道德風(fēng)險(xiǎn)。b.雇傭關(guān)系的例子沒有受到完全監(jiān)督的工人面臨責(zé)任心下降的誘惑。（4）如何解決信息不對(duì)稱？a.信號(hào)傳遞各種證書