標(biāo)準(zhǔn)解讀

《GB/T 39596-2020 證券投資基金編碼規(guī)范》是由中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的一項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，旨在為證券投資基金提供一套統(tǒng)一的編碼規(guī)則。該標(biāo)準(zhǔn)適用于基金產(chǎn)品、基金管理人、基金托管人以及相關(guān)服務(wù)提供商等，在進(jìn)行信息交換和處理時(shí)采用一致性的編碼方式，從而提高數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性，促進(jìn)市場(chǎng)效率。

根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，證券投資基金的編碼體系包括了基金代碼、基金管理機(jī)構(gòu)代碼等多個(gè)層面的內(nèi)容。其中，基金代碼用于唯一標(biāo)識(shí)每一個(gè)具體的基金產(chǎn)品；而基金管理機(jī)構(gòu)代碼則用來(lái)識(shí)別不同的基金管理公司。此外，還定義了一系列與基金運(yùn)作相關(guān)的其他實(shí)體或?qū)ο蟮木幋a方法，如基金托管銀行等。

對(duì)于基金代碼而言，《GB/T 39596-2020》規(guī)定了其組成結(jié)構(gòu)及分配原則。通常情況下，一個(gè)完整的基金代碼由字母數(shù)字組合而成，并且遵循一定的邏輯順序來(lái)反映基金的基本屬性，比如投資類(lèi)型、發(fā)行地區(qū)等因素。這有助于用戶(hù)通過(guò)簡(jiǎn)單的查看就能大致了解一只基金的主要特征。

同時(shí)，為了保證編碼系統(tǒng)的靈活性與擴(kuò)展性，該標(biāo)準(zhǔn)還預(yù)留了一定的空間給未來(lái)可能出現(xiàn)的新類(lèi)型基金或其他需要編碼的對(duì)象。這樣一來(lái)，即使隨著時(shí)間推移市場(chǎng)上出現(xiàn)了更多種類(lèi)的投資工具，《GB/T 39596-2020》依然能夠保持其有效性并繼續(xù)服務(wù)于行業(yè)需求。


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....

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  • 現(xiàn)行
  • 正在執(zhí)行有效
  • 2020-12-14 頒布
  • 2021-07-01 實(shí)施
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文檔簡(jiǎn)介

ICS03060

CCSA1.1

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T39596—2020

證券投資基金編碼規(guī)范

Codingspecificationofsecuritiesinvestmentfund

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T39596—2020

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

編碼規(guī)則

4…………………2

GB/T39596—2020

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任

。。

本文件由中國(guó)人民銀行提出

。

本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、

有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所中國(guó)銀行股份有限公司中融基金管理有限公司中

、、、、、

信保誠(chéng)基金管理有限公司華安基金管理有限公司嘉實(shí)基金管理有限公司南方基金管理股份有限公

、、、

司中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

、。

本文件主要起草人姚前戴文華吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇王愷周云暉宋曉東王朝陽(yáng)

:、、、、、、、、、、

方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉孟凡闊張?jiān)嫱跣虏┖掜n軍威王軒康鵬周勃王心怡陸靜雅

、、、、、、、、、、、、、、

何飛張宇翔黎峰陳逸辛張喆吳韶平郭靜吳欽文唐強(qiáng)趙良彭鑫古和鵬劉玉成

、、、、、、、、、、、、。

Ⅰ

GB/T39596—2020

引言

為適應(yīng)證券投資基金的發(fā)展本文件在實(shí)施多年的基礎(chǔ)上在編碼規(guī)則中增加

,JR/T0085—2012,

了證券投資基金編碼的分配和管理相關(guān)內(nèi)容將基金行業(yè)的核心編碼規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一有效防范無(wú)序編碼

,,

可能會(huì)造成的編碼混亂浪費(fèi)以及相互沖突等問(wèn)題

、。

Ⅱ

GB/T39596—2020

證券投資基金編碼規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了證券投資基金的編碼規(guī)則

。

本文件適用于基金管理人基金托管人基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)

、、、、

構(gòu)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)在內(nèi)的基金參與方申請(qǐng)及使用的證券投資基金編碼

、。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

信息技術(shù)中文編碼字符集

GB18030—2005

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

。

31

.

基金管理人fundmanager

依法從事投資基金管理的基金管理公司

。

32

.

基金托管人fundcustodian

依法保管基金資產(chǎn)監(jiān)督管理人投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

、。

33

.

注冊(cè)過(guò)戶(hù)登記人transferagent

()

負(fù)責(zé)基金投資人賬戶(hù)保管交易記錄保存代理分紅投資人賬戶(hù)報(bào)告登記基金份數(shù)等服務(wù)的

、、、、

機(jī)構(gòu)

。

34

.

證券投資基金securitiesinvestmentfund

通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集由基金管理人管理基金托管人托管為基金份額持有人的利益以資

,,,,

產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的投資工具

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