國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究與對(duì)策

國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究與對(duì)策程連貴，王志峰

（鞍鋼股份有限公司質(zhì)檢計(jì)量中心，遼寧鞍山114021）

0引言

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容，所謂全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)整個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門(mén)、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的通盤(pán)管理，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)納入統(tǒng)一體系中，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。只有制定完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能為企業(yè)發(fā)展提供足夠的動(dòng)力，使諸多風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，避免給企業(yè)造成重大損失。

1現(xiàn)狀調(diào)查

（1）新的供應(yīng)商不斷增加，對(duì)中心外購(gòu)原燃料質(zhì)量把關(guān)能力提出新的挑戰(zhàn)。中心人員減少，工作量增加，工作難度提高，對(duì)職工的綜合素質(zhì)提出了新要求。自動(dòng)化、智能化儀器設(shè)備將越來(lái)越多，對(duì)崗位操作人員、維修人員的操作技能、維修技能都提出更高要求。

（2）隨著鞍鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）生產(chǎn)節(jié)奏加快，各種物資過(guò)磅檢斤量不斷增加，對(duì)各衡器設(shè)備準(zhǔn)確度、穩(wěn)定性的要求就更加嚴(yán)格，由于衡器設(shè)備分布比較分散，且隨著計(jì)量人員、設(shè)備維護(hù)人員年齡的不斷增大，人員問(wèn)題是物質(zhì)計(jì)量管理的工作難點(diǎn)。

（3）儀控設(shè)備遍布公司各個(gè)角落，設(shè)備運(yùn)行時(shí)間長(zhǎng)、老化嚴(yán)重，人均維護(hù)設(shè)備臺(tái)數(shù)多是目前設(shè)備運(yùn)行管理工作難點(diǎn)。

（4）質(zhì)檢計(jì)量的技術(shù)裝備能力、自主創(chuàng)新能力及自動(dòng)化水平與先進(jìn)企業(yè)相比有差距。隨著崗位人員數(shù)量的減少、年齡的增長(zhǎng)，人力資源與生產(chǎn)需求的矛盾越發(fā)突出。管理技術(shù)人員、操作人員的能力水平與公司高質(zhì)量發(fā)展的要求有差距。

2確定風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及責(zé)任部門(mén)

要提升企業(yè)管理的質(zhì)量，必須構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，一是完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立相應(yīng)的控制體系，將企業(yè)日常管理活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)控制相結(jié)合；二是要建立內(nèi)部控制機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。

（1）建立并有效運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，通過(guò)規(guī)章制度貫徹執(zhí)行和檢查考核，有效推動(dòng)內(nèi)控制度持續(xù)優(yōu)化，強(qiáng)化了制度執(zhí)行力。通過(guò)調(diào)研分析，質(zhì)檢計(jì)量中心存在以下風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備事故風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）確定風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)責(zé)任：生產(chǎn)技術(shù)室、質(zhì)量督查室負(fù)責(zé)質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)備管理室負(fù)責(zé)設(shè)備事故風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；綜合管理室負(fù)責(zé)人力資源風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；黨委工作室負(fù)責(zé)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)防

結(jié)合質(zhì)檢計(jì)量中心工作特點(diǎn)，組織機(jī)關(guān)部門(mén)針對(duì)各自管理職能進(jìn)行認(rèn)真梳理，評(píng)估新一年所面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，圍繞質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備事故風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)量信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)，研究制定和實(shí)施管理方案。

3.1質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)室。

（2）管理目標(biāo)：檢驗(yàn)準(zhǔn)確率100%、檢驗(yàn)及時(shí)率100%。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備不足或維護(hù)不到位，員工質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，內(nèi)部生產(chǎn)運(yùn)行和外部相關(guān)方出現(xiàn)問(wèn)題等，可能導(dǎo)致質(zhì)檢計(jì)量中心檢驗(yàn)數(shù)據(jù)出現(xiàn)不準(zhǔn)確、不及時(shí)的情況，影響公司生產(chǎn)持續(xù)性。

（4）管理策略：全年保持檢測(cè)系統(tǒng)穩(wěn)定順行，并不斷提升數(shù)據(jù)檢測(cè)的準(zhǔn)確性與及時(shí)性。

（5）應(yīng)對(duì)措施：①?gòu)?qiáng)化內(nèi)部質(zhì)量管理，持續(xù)完善質(zhì)量管理體系；②搞好過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控、產(chǎn)品出廠質(zhì)量檢驗(yàn)、用戶(hù)使用效果跟蹤等各環(huán)節(jié)；③落實(shí)質(zhì)量責(zé)任，實(shí)施質(zhì)量督查制度；④?chē)?yán)格執(zhí)行ISO/IEC17025—2022質(zhì)量體系程序文件要求，并按績(jī)效管理辦法、事故管理辦法，預(yù)防、處理質(zhì)量事故。

3.2設(shè)備事故風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：設(shè)備管理室。

（2）管理目標(biāo)：設(shè)備事故為零。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：①四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制定不完善，設(shè)備點(diǎn)檢不到位；②設(shè)備點(diǎn)檢失效，對(duì)故障不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理并預(yù)判；③設(shè)備備品備件更換不及時(shí)；④設(shè)備定修失效，與定修目標(biāo)有偏差。

（4）管理策略：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，部門(mén)制定監(jiān)控指標(biāo)，按月考核評(píng)價(jià)。

（5）應(yīng)對(duì)措施：①完善設(shè)備管理四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；②嚴(yán)格執(zhí)行故障、事故管理細(xì)則，生產(chǎn)調(diào)度管理細(xì)則等其他相關(guān)規(guī)定；③加強(qiáng)設(shè)備點(diǎn)檢培訓(xùn)，提高設(shè)備點(diǎn)檢員技能；④設(shè)備定修計(jì)劃100%完成，降低設(shè)備故障率。

3.3計(jì)量信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：設(shè)備管理室。

（2）管理目標(biāo)：信息系統(tǒng)事故為零。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：①系統(tǒng)硬件以及外圍設(shè)備使用多年進(jìn)入故障期后，故障率會(huì)逐年提高，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷頻率增高；②數(shù)據(jù)量的逐年增加，系統(tǒng)覆蓋范圍的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致系統(tǒng)的響應(yīng)效率降低；③系統(tǒng)機(jī)房相關(guān)物理安全設(shè)施（防靜電地板/空調(diào)設(shè)施/火災(zāi)監(jiān)測(cè)/消防等）不齊全，導(dǎo)致系統(tǒng)硬件設(shè)備損壞或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失；④更新不及時(shí)、不準(zhǔn)確，由于病毒、密碼等因素，導(dǎo)致信息系統(tǒng)不能滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。

（4）管理策略：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，部門(mén)制定監(jiān)控指標(biāo)，按月考核評(píng)價(jià)。

（5）應(yīng)對(duì)措施：①?lài)?yán)格執(zhí)行中心《信息系統(tǒng)管理細(xì)則》《計(jì)算機(jī)管理細(xì)則》及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案等其他相關(guān)制度和規(guī)定；②通過(guò)完善制度，加強(qiáng)信息系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的點(diǎn)檢和定修工作；③定期對(duì)計(jì)算機(jī)使用、殺毒軟件安裝、服務(wù)器機(jī)房基礎(chǔ)管理等進(jìn)行檢查和監(jiān)督；④加強(qiáng)培訓(xùn)，提高點(diǎn)檢員技能和網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)意識(shí)。

3.4人力資源風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：綜合管理室。

（2）管理目標(biāo)：保證作業(yè)人員滿(mǎn)足生產(chǎn)需求。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：關(guān)鍵人才隊(duì)伍管理不完善，激勵(lì)機(jī)制不夠，晉升通道不暢，吸引能力不強(qiáng)，可能導(dǎo)致人才流失、工作效率低。

（4）管理策略：通過(guò)崗位優(yōu)化、兼工作業(yè)，實(shí)現(xiàn)人力資源優(yōu)化，保證作業(yè)人員滿(mǎn)足生產(chǎn)需求。

（5）應(yīng)對(duì)措施：對(duì)中心各實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行崗位合并、兼工作業(yè)、改變班制、區(qū)域合并等提高工作效率。通過(guò)裝備能力升級(jí)，實(shí)現(xiàn)節(jié)省人力資源目標(biāo)，相關(guān)設(shè)備、場(chǎng)地搬遷及設(shè)備引進(jìn)需公司支持。

3.5安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：綜合管理室。

（2）管理目標(biāo)：安全生產(chǎn)事故為零。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：①安全隱患沒(méi)有定期排查或排查不夠徹底，造成物的不安全狀態(tài)；②安全防護(hù)措施缺失，安全裝置的缺陷，造成物的不安全狀態(tài)；③管理者責(zé)任心不強(qiáng)，特種作業(yè)人員未取得資格證，違規(guī)違章操作，造成人的不安全因素；④制度的宣貫培訓(xùn)有效性存在漏洞，作業(yè)人員違規(guī)違章操作，造成人的不安全因素；⑤火災(zāi)隱患沒(méi)有定期排查或排查不夠徹底，問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決，造成物的不安全狀態(tài)；⑥對(duì)相關(guān)方管理不善，造成人的不安全因素。

（4）管理策略：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，部門(mén)制定監(jiān)控指標(biāo)，按月考核評(píng)價(jià)。

（5）應(yīng)對(duì)措施：①修訂完善安全生產(chǎn)責(zé)任制；②全面開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，規(guī)范安全生產(chǎn)管理流程和要素，提升中心安全生產(chǎn)管理水平；③加強(qiáng)安全生產(chǎn)隱患排查治理，控制和消除各類(lèi)事故隱患；④開(kāi)展安全管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)，堵塞管理漏洞，消除管理短板；⑤修訂完善《相關(guān)方安全管理辦法》，落實(shí)相關(guān)方管理主體責(zé)任。

3.6廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

（1）主責(zé)部門(mén)：黨委工作室。

（2）管理目標(biāo)：?jiǎn)T工失職瀆職及黨員干部腐敗案件為零。

（3）風(fēng)險(xiǎn)描述：對(duì)違規(guī)違紀(jì)案件發(fā)生的規(guī)律和原因發(fā)現(xiàn)、分析得不夠，可能導(dǎo)致遺漏，出現(xiàn)管理漏洞。

（4）管理策略：監(jiān)督檢查和及時(shí)改進(jìn)。利用好中心內(nèi)部黨員先鋒崗與兩級(jí)督查機(jī)制，同時(shí)以定期、不定期、專(zhuān)項(xiàng)檢查的方式，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)零風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。

（5）應(yīng)對(duì)措施：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)炔呗?，按公司與質(zhì)檢計(jì)量中心各項(xiàng)制度進(jìn)行監(jiān)察，利用黨員監(jiān)督崗、兩級(jí)督查等手段，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。

4全面風(fēng)險(xiǎn)管理主要對(duì)策

制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，主要從以下6個(gè)方面著手。

4.1優(yōu)化生產(chǎn)組織系統(tǒng)，促進(jìn)工作效率提升

積極推進(jìn)中心生產(chǎn)組織體制機(jī)制變革優(yōu)化。強(qiáng)化部門(mén)技術(shù)業(yè)務(wù)管理職能，提高作業(yè)區(qū)、實(shí)驗(yàn)室執(zhí)行能力，提升管理效率。探索分室管理模式，充分體現(xiàn)“責(zé)、權(quán)、利”對(duì)等統(tǒng)一，提高對(duì)班組管控能力，保證工作質(zhì)量。梳理檢驗(yàn)流程，優(yōu)化檢驗(yàn)項(xiàng)目、頻次，充分發(fā)揮檢驗(yàn)資源效率，提高檢驗(yàn)質(zhì)量。

4.2創(chuàng)新設(shè)備管理模式，促進(jìn)保障支撐能力提升

建立管理新思維。打破固有框架，研究建立符合公司精益設(shè)備管理的新模式，強(qiáng)化TPM和OEE管理，實(shí)行設(shè)備掛牌制度，形成有組織保障、技術(shù)保障、隊(duì)伍保障的設(shè)備管理新體系。

系統(tǒng)消化新技術(shù)。充分利用北區(qū)煉鋼自動(dòng)化化驗(yàn)室、鐵化一體機(jī)、C5自動(dòng)轉(zhuǎn)鼓等項(xiàng)目，帶動(dòng)職工技術(shù)技能提升。通過(guò)新建、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將技術(shù)經(jīng)驗(yàn)固化。建立質(zhì)檢計(jì)量中心實(shí)操培訓(xùn)基地，為職工搭建技術(shù)培訓(xùn)平臺(tái)。

4.3推進(jìn)信息化建設(shè)，挖掘數(shù)據(jù)應(yīng)用價(jià)值

依托現(xiàn)有能源計(jì)量、物資計(jì)量、生產(chǎn)和設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)、量值傳遞信息四大數(shù)據(jù)平臺(tái)，深入挖掘數(shù)據(jù)信息利用價(jià)值，促進(jìn)數(shù)據(jù)的價(jià)值融合于鞍鋼發(fā)展中。開(kāi)發(fā)信息系統(tǒng)新應(yīng)用，提高能源儀表設(shè)備、計(jì)算參數(shù)、結(jié)算點(diǎn)、結(jié)算數(shù)據(jù)、校準(zhǔn)周期信息化管理水平。自動(dòng)進(jìn)行計(jì)量率、配備率、準(zhǔn)確率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為改善指標(biāo)、改善管理提供依據(jù)。

4.4優(yōu)化人力資源管理

加強(qiáng)職工技術(shù)技能培訓(xùn)，持續(xù)開(kāi)展導(dǎo)師帶徒、高技能人才講堂等活動(dòng)，強(qiáng)化職工操作能力。以落實(shí)職業(yè)技能提升行動(dòng)為契機(jī)，通過(guò)實(shí)施精準(zhǔn)激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)職工工作積極性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性，鼓勵(lì)職工學(xué)習(xí)技能，具備一專(zhuān)多能、一崗多證，培育多崗位作業(yè)能力，跨專(zhuān)業(yè)工作能力；鼓勵(lì)職工兼工、兼崗作業(yè)，實(shí)現(xiàn)多勞多得、多學(xué)多得、創(chuàng)新多得，加大職工收入差距。

4.5抓嚴(yán)、抓細(xì)、抓實(shí)，促進(jìn)安全環(huán)保工作提升

堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，把“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”作風(fēng)融入安全管理。開(kāi)展“安全履職年”活動(dòng)，持續(xù)推行“0123”安全管理模式，深入落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，持續(xù)推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

4.6深化黨風(fēng)廉政責(zé)任有效落實(shí)

一是推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨的政治擔(dān)當(dāng)。抓住嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩這個(gè)關(guān)鍵，突出抓好履行主體責(zé)任、“三重一大”、選人用人及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)崗位的監(jiān)督。努力查找、糾正形式主義、官僚主義新動(dòng)向新表現(xiàn)。

二是完善質(zhì)檢計(jì)量中心黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任體系和制度體系建設(shè)，及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)修訂完善工作，使企業(yè)各項(xiàng)制度更加科學(xué)，流程更加嚴(yán)密。

三是深化關(guān)鍵重要崗位人員監(jiān)督管理。通過(guò)誠(chéng)信職工評(píng)選、監(jiān)督崗位建立和機(jī)關(guān)全員承諾，營(yíng)造品廉思廉、倡廉守廉、敬廉崇廉的良好氛圍。

5重要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查情況

按照公司要求圍繞質(zhì)檢計(jì)量中心新一年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重點(diǎn)工作，認(rèn)真組織實(shí)施質(zhì)檢計(jì)量中心新一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，綜合管理室負(fù)責(zé)整體推進(jìn)，機(jī)關(guān)其他部門(mén)密切配合，責(zé)任明確、措施到位，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利開(kāi)展。全年質(zhì)檢計(jì)量中心領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查40多次，查出各類(lèi)問(wèn)題70余項(xiàng)，考核46次項(xiàng)。檢查出的問(wèn)題在全質(zhì)檢計(jì)量中心調(diào)度會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，并限期整改，檢查結(jié)果納入考核，保證了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效落實(shí)。

6全面風(fēng)險(xiǎn)管理效果

6.1管理體系整合初見(jiàn)成效

根據(jù)中心機(jī)關(guān)部門(mén)、實(shí)驗(yàn)室、作業(yè)區(qū)整合后的工作實(shí)際，重新定義管理職責(zé)，梳理工作流程，界定業(yè)務(wù)范圍，明確責(zé)任界限，制定《質(zhì)檢計(jì)量中心QEO管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限》。共修制訂管理細(xì)則99個(gè)，應(yīng)