模塊七 非關(guān)稅措施

模塊七非關(guān)稅措施非關(guān)稅措施，又稱非關(guān)稅壁壘（non-tariffbarriers-NTBs），是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的措施，它和關(guān)稅措施一起充當(dāng)政府干預(yù)貿(mào)易的政策工具。非關(guān)稅措施概述1、含義20世紀(jì)60年代后期以來，關(guān)稅措施逐漸降低，非關(guān)稅措施的門檻卻越來越高。

思考：為什么發(fā)達(dá)國家現(xiàn)在越來越傾向于運(yùn)用非關(guān)稅措施？2、非關(guān)稅措施的特點(diǎn)（1）靈活性（2）有效性（3）隱蔽性（4）歧視性案例：中國茶葉出口遭遇非關(guān)稅壁壘從2005年8月1日起，歐盟對硫丹在茶葉中的殘留限量從30mg/kg調(diào)整為0.01mg/kg（硫丹是一種具有殺螨作用的有機(jī)氯類廣譜殺蟲劑，屬于高毒農(nóng)藥，廣泛應(yīng)用于茶葉、棉花等作物）。歐盟這一新壁壘相當(dāng)于將“檢測標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格了3000倍”，使中國茶葉出口歐盟全面受阻。以廣東口岸為例，2005年8月份僅出口119噸，同比下降82.2%，比1-7月月平均出口量下降52.9%。2006年5月起,日本實(shí)施新的《食品中殘留農(nóng)業(yè)化學(xué)品肯定列表制度》，對茶葉農(nóng)殘限制作如下規(guī)定：設(shè)限農(nóng)藥殘留由83種增加到約144種；設(shè)限以外的農(nóng)藥殘留全部按“一律標(biāo)準(zhǔn)”即限量為0.01ppm；采用“干茶法”進(jìn)行檢測；設(shè)限外農(nóng)殘超標(biāo)將被視為違法。日本實(shí)行《食品中殘留農(nóng)業(yè)化學(xué)品肯定列表制度》以來，我國對日本的茶葉出口貿(mào)易在逐年下降。進(jìn)口配額“自動”出口配額進(jìn)口許可證制外匯管制進(jìn)出口國家壟斷歧視性政府采購進(jìn)口押金制國內(nèi)稅費(fèi)最低限價(jià)制一、非關(guān)稅措施的種類禁止進(jìn)口專斷的海關(guān)估價(jià)和通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘保障措施制技術(shù)性貿(mào)易壁壘原產(chǎn)地壁壘（一）進(jìn)口配額（ImportQuotas）一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對某種商品進(jìn)口數(shù)量或金額所規(guī)定的直接限制。在規(guī)定限額以內(nèi)的商品可以進(jìn)口，超過限額就不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收較高的關(guān)稅或罰款。1、含義：如：1931年，法國首先對化肥的進(jìn)口實(shí)行進(jìn)口配額制，后來對農(nóng)產(chǎn)品和燃料等的輸入也采用相同的限制措施。此后，其他國家紛紛效仿。2、種類：加拿大規(guī)定，從1981年12月1日起，對除皮鞋以外的各種鞋實(shí)行為期3年的全球配額，第一年的配額為3560萬雙，以后每年進(jìn)口量遞增3%；加拿大外貿(mào)主管當(dāng)局根據(jù)有關(guān)進(jìn)口商1980年4月1日至1981年3月31日期間所進(jìn)口的實(shí)際數(shù)量來分配配額，但對進(jìn)口國家或地區(qū)不加以限制。絕對配額關(guān)稅配額全球配額國別配額進(jìn)口配額自主配額協(xié)議配額2005年5月23日美國對中國7類紡織品實(shí)施配額限制關(guān)稅配額與絕對配額的比較共同點(diǎn)絕對配額：超過額度即不準(zhǔn)進(jìn)口(數(shù)量限制型)關(guān)稅配額：超過額度部分在征收較高關(guān)稅后允許進(jìn)口(價(jià)格費(fèi)用型)配額形式的數(shù)量限制不同點(diǎn)（二）“自動”出口配額制又稱自愿出口限制（VoluntaryExportRestriction，VER），是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般是3-5年），限制某些商品對該國的出口，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。1、含義自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制(1)單方面非協(xié)定的“自動”出口配額

(2)雙方有協(xié)定的“自動”出口配額(有秩序的銷售安排)案例1：2005年6月11日，中國和歐盟貿(mào)易代表團(tuán)達(dá)成協(xié)議，中國同意對10類紡織品（即棉布、桌布、胸衣、床單、亞麻衫、女連衣裙、T恤衫、女式襯衫、套頭衫、褲子等）采取自愿限制出口增長幅度，保持每年8%至12.5%的出口增長率。案例2：1957年，美國紡織業(yè)因日本紡織品輸入激增受損，要求日本限制其紡織品出口，簽訂了為期5年的“自動限制協(xié)定”，將棉紡織品限制在2.55億平方碼之內(nèi)。2、形式案例1：在日本政府指導(dǎo)下，1975年日本6大鋼鐵企業(yè)將1976年對西歐的鋼鐵出口量“自動”限制在120萬噸，1977年又限制在122萬噸。案例2：由于中國焦炭出口一度在歐美等國受限，2004年，中國焦炭自限出口配額近1200萬噸。事實(shí)上，出口國常常尋求各種方法抵消。如，1977-1981年，美國要求韓國自動限制非膠鞋的出口，同期韓國對美國的膠鞋出口增加115%。有些國家將工廠轉(zhuǎn)移到不受限制的其他國家，增加出口?；蛘卟扇DI的形式，減少進(jìn)口。實(shí)際實(shí)施情況進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系有定額的許可證無定額的許可證進(jìn)口商品有無限制公開的一般許可證(opengenerallicense)特種進(jìn)口許可證（SpecificLicense）（1）進(jìn)口許可證制度——進(jìn)口國規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。（2）分類（三）進(jìn)口許可證制度

（Importlicensesystem）如：1933年，澳大利亞首先對工業(yè)制成品實(shí)行進(jìn)口許可證制，接著法國、前捷克斯洛伐克、西班牙、比利時(shí)和瑞典等國也相繼對許多商品實(shí)行進(jìn)口許可證制。自中國加入WTO后，從2002年1月1日起，我國實(shí)行進(jìn)口許可證管理的商品種類逐漸減少。2003年1月1日起，我國取消對摩托車及其關(guān)鍵配件、照相機(jī)及其機(jī)身、手表、汽車起重機(jī)及其底盤的進(jìn)口配額許可證管理；取消部分稅號汽車及其關(guān)鍵部件的進(jìn)口配額許可證管理。2004年1月1日起，取消成品油、天然橡膠、汽車輪胎的進(jìn)口配額許可證管理；2005年我國除按入世承諾取消汽車等機(jī)電產(chǎn)品、重要工業(yè)品的進(jìn)口許可證管理外，還主動取消了天然橡膠、光盤生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口許可證管理，只保留了監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)三種總計(jì)83個(gè)8位編碼的商品。2011年實(shí)行進(jìn)口許可證管理的貨物2種，為消耗臭氧層物質(zhì)、重點(diǎn)舊機(jī)電產(chǎn)品，總計(jì)132個(gè)10位HS編碼。資料：中國的進(jìn)口許可證管理（四）外匯管制

（Foreignexchangecontrol）含義一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制以達(dá)到控制商品進(jìn)口和維護(hù)本幣穩(wěn)定的一種制度。要求：1、出口商必須將出口外匯收入按官定匯率賣給外匯管理機(jī)構(gòu)；2、進(jìn)口商必須按官定匯率申請購匯用于進(jìn)口；3、對外匯的攜出入國境嚴(yán)格限制；外匯管制的方式數(shù)量型外匯管制對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配。如規(guī)定，進(jìn)口商必須獲得進(jìn)口許可證后方可獲得所需外匯成本型外匯管制實(shí)行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異來間接影響不同商品的進(jìn)出口，達(dá)到限制或鼓勵(lì)某些商品進(jìn)出口的目的?；旌闲屯鈪R管制即同時(shí)采用成本型和數(shù)量型外匯管制優(yōu)惠匯率國內(nèi)需要但供應(yīng)不足或不生產(chǎn)的重要原料、機(jī)器設(shè)備和生活必需品的進(jìn)口一般匯率國內(nèi)可大量供應(yīng)和非重要的原料和機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口最不利匯率奢侈品和非必需品的進(jìn)口復(fù)匯率制是指一國貨幣的對外匯率有兩個(gè)或兩個(gè)以上。其目的是利用匯率差異達(dá)到限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口。各國實(shí)行復(fù)匯率制的一般原則是：復(fù)匯率制度缺乏國際競爭力但需擴(kuò)大出口的出口商品其他出口商品資料：1994年1月1日的外匯管理體制改革

從1994年1月1日起，實(shí)現(xiàn)匯率并軌，取消人民幣官方匯率，實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、單一的、有管理的浮動匯率制。從1994年4月1日起，開始實(shí)行銀行結(jié)匯、售匯制：境內(nèi)所有中資企業(yè)單位、機(jī)關(guān)和社會團(tuán)體的外匯收入，都要按照當(dāng)日的外匯牌價(jià)賣給外匯指定銀行。一般貿(mào)易用匯，只要有進(jìn)口合同和境外金融機(jī)構(gòu)的支付通知，就可以到外匯指定銀行購匯。2007年外管局宣布境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以按照自身需要來保留經(jīng)常項(xiàng)下外匯頭寸，即意愿結(jié)售匯制度。（五）進(jìn)出口的國家壟斷

（StateMonopolyofImportsandExports）

含義：也稱國營貿(mào)易，是指對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進(jìn)出口由國家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營，或者把這些商品的壟斷權(quán)給予某些壟斷組織或?qū)I(yè)貿(mào)易公司（國營貿(mào)易企業(yè)）。國家壟斷的產(chǎn)品：煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、軍火（武器）、石油等戰(zhàn)略資源我國：糧食由中國糧油進(jìn)出口公司獨(dú)家進(jìn)口、煙草由中國煙草進(jìn)出口總公司獨(dú)家進(jìn)口、植物油由中糧等6家、食糖由中糧等5家公司進(jìn)口。（六）歧視性的政府采購政策

（GovernmentProcurementPoliciesofDiscrimination）

含義：國家制定法令規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)要優(yōu)先購買本國商品的做法，從而導(dǎo)致對外國商品的歧視，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。如：1933美《購買美國貨法案》商品成分中50%以上國外生產(chǎn)是外國貨在美國產(chǎn)量不夠或價(jià)格過高或不買有損本國利益時(shí)才購買例美國2009年1月28日，美國國會眾議院表決通過了7870億美元經(jīng)濟(jì)刺激方案。其中規(guī)定，凡方案涉及工程、建筑用鋼鐵必須為美國生產(chǎn)。隨后的參議院版方案更是強(qiáng)化了“國貨”限制，要求工程“所用鋼材和其他制成品全部由美國制造”。不僅如此，參議院還通過了一項(xiàng)“雇傭美國人議案”，要求接受政府救助的美國銀行在增加雇員時(shí)，必須優(yōu)先考慮雇用美國人；美國運(yùn)輸安全管理局所使用的任何制服和紡織品，都必須是真正的“美國制造”。

中國2012年5月23日，財(cái)政部出臺了“關(guān)于加強(qiáng)中央預(yù)算單位政府采購管理有關(guān)事項(xiàng)的通知”，通知要求，中央單位要帶頭實(shí)施政府采購支持節(jié)能環(huán)保、采購正版軟件以及采購本國產(chǎn)品等政府采購政策。要嚴(yán)格執(zhí)行政府采購進(jìn)口產(chǎn)品管理規(guī)定，原則上國內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成熟的產(chǎn)品不得采購進(jìn)口產(chǎn)品。(5月23日京華時(shí)報(bào)(微博))前提：1、外國出口商不愿意融通資金；2、利率水平較高。（七）進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit）又稱進(jìn)口存款制，是指進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在國家指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金，才能進(jìn)口。1974-1975年，意大利規(guī)定，400種商品進(jìn)口時(shí)需向中央銀行交納一半貨值的現(xiàn)款押金，無息凍結(jié)半年，相當(dāng)于征收5%以上的進(jìn)口附加稅；巴西規(guī)定，進(jìn)口商需交納與合同金額相等的為期360天的存款才能進(jìn)口。（八）國內(nèi)稅費(fèi)(InternalTax)

是指在一國的國境內(nèi)，對生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所應(yīng)支付的捐稅，一些國家往往采取國內(nèi)稅制度直接或間接的限制某些商品進(jìn)口。這是一種比關(guān)稅更靈活、更易于偽裝的貿(mào)易政策手段。國內(nèi)稅費(fèi)通常是不受貿(mào)易條件或多邊協(xié)議限制的。國內(nèi)稅費(fèi)的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限，有時(shí)甚至是地方政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限。

國內(nèi)稅費(fèi)的目的在于：增加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān),達(dá)到保護(hù)本國產(chǎn)品的競爭力,抵制進(jìn)口商品的輸入。例如，美國、日本和瑞士對進(jìn)口酒精飲料的消費(fèi)稅都大于本國制品。

類型國內(nèi)稅費(fèi)各國有不同的名稱,諸如周轉(zhuǎn)稅、零售稅、消費(fèi)稅、貨物稅、營業(yè)稅、銷售稅等。

（九）最低進(jìn)口限價(jià)（MinimumPrice）

1.最進(jìn)口低限價(jià)：即一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于規(guī)定的最低價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口以達(dá)到限制低價(jià)商品進(jìn)口的目的。2005年,巴西對從阿根廷進(jìn)口的葡萄酒采取最低限價(jià)，即每箱（12瓶，每瓶750毫升）不得低于8USD。2005年,哥倫比亞對原產(chǎn)于中國和巴拿馬的鞋類產(chǎn)品實(shí)施2.75美元/雙的最低限價(jià)；美國的鋼鐵“啟動價(jià)格”、歐盟農(nóng)產(chǎn)品的“入門價(jià)格”概念：直接頒布法令，公開禁止某些商品進(jìn)特點(diǎn)：極端措施，見于貿(mào)易戰(zhàn)或特殊狀況2003年底和2005年6月，美國爆發(fā)“瘋牛病”，50多個(gè)國家先后宣布禁止進(jìn)口美國牛肉及其制品。2003年12月，韓國最先出現(xiàn)“禽流感”疫情，隨即禽流感疫情席卷亞洲，使得全球高達(dá)幾十億美元的雞肉市場與貿(mào)易受到?jīng)_擊。

2009年，墨西哥和美國爆發(fā)甲型H1N1流感，世界衛(wèi)生組織5月4日公布的文件顯示，全球已有20個(gè)國家采取禁止生豬或豬肉制品進(jìn)口措施，有些國家甚至宣布限制其他家畜、禽類，以及動物飼料的進(jìn)口。2011年3月11日，日本地震后，質(zhì)檢總局要求禁止進(jìn)口日本福島縣、櫪木縣、群馬縣、茨城縣、千葉縣的乳品、蔬菜及其制品、水果、水生動物及水產(chǎn)品。（十）禁止進(jìn)口（ProhibitionofImports）

（十一）專斷的海關(guān)估價(jià)和通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘1、專斷的海關(guān)估價(jià)：美國售價(jià)制（1981廢除）表現(xiàn)：通過商品歸類提高稅率

2、通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘：法國進(jìn)口錄像機(jī)表現(xiàn)：對表格和單證要求嚴(yán)格“美國售價(jià)制”某種煤焦油產(chǎn)品的進(jìn)口稅率為從價(jià)

20%，它的進(jìn)口價(jià)格為每磅

0.50美元，應(yīng)繳進(jìn)口稅每磅0.10美元。而這種商品的“美國售價(jià)”每磅為

1.00美元，按同樣稅率，每磅應(yīng)繳進(jìn)口稅為

0.20美元，其結(jié)果是實(shí)際的進(jìn)口稅率不是

20%，而是

40%，即增加了一倍。這就有效地限制了外國貨的進(jìn)口。例海關(guān)程序20世紀(jì)80年代初期，日本錄像機(jī)大量沖擊法國市場。1981年頭10個(gè)月，進(jìn)入法國的錄像機(jī)每月清關(guān)64，000臺。為了阻攔錄像機(jī)進(jìn)口，1982年10月法國政府下令所有進(jìn)口錄像機(jī)必須經(jīng)過普瓦提埃海關(guān)辦理清關(guān)手續(xù)。普瓦提埃是距離法國北部港口幾百英里外的一個(gè)偏僻的內(nèi)陸小鎮(zhèn)，原來僅有4個(gè)海關(guān)人員，后來增加到8人。日本錄像機(jī)到達(dá)法國北部海港后，還要轉(zhuǎn)用卡車運(yùn)到普瓦提埃，并要辦理繁雜的海關(guān)手續(xù)：所有文件應(yīng)為法文的，每一個(gè)集裝箱必須開箱檢查，每臺錄相機(jī)的原產(chǎn)地和序號要經(jīng)過校對。該措施使這一措施出臺后，每月清關(guān)的進(jìn)口錄像機(jī)不足10000臺。日本被迫實(shí)行對法國錄像機(jī)出口的VER(自愿減排市場)。例動物福利壁壘2002年，幾位烏克蘭農(nóng)場主向法國出口活豬，在經(jīng)過60多個(gè)小時(shí)的長距離運(yùn)輸之后，他們卻被法國有關(guān)部門拒之門外，原因是烏克蘭農(nóng)場主在長途運(yùn)輸中沒有按照法國有關(guān)動物福利法規(guī)使活豬得到充分休息。2003年，歐盟頒布命令，要求農(nóng)民必須在豬圈中給小豬“始終”提供“足夠的東西以保證小豬能夠玩?；蛴螒?，比如麥秸、干草、木頭、鋸末、蘑菇混合肥料或者這些東西的混合體等?！币苑稚⑿∝i們的注意力，防止他們相互咬尾巴傷害對方。英國政府據(jù)此宣布，給英國的農(nóng)民90天的時(shí)間準(zhǔn)備好這些東西，否則，將被施以1000英鎊的罰款，重則將要被監(jiān)禁3個(gè)月。一些歐盟國家則據(jù)此壘起了貿(mào)易壁壘，如未能給家畜享受“動物福利”，就可阻止動物食品和動物原材料商品進(jìn)口。例輿論壁壘2003年日本通過各種媒體大勢宣傳中國蔬菜農(nóng)藥殘留超標(biāo)，結(jié)果日本主要超市宣布暫停對中國蔬菜乃至所有中國農(nóng)產(chǎn)品的采購。2004年，越南河內(nèi)市媒體有意在報(bào)紙宣傳報(bào)道中國果菜產(chǎn)品藥殘留不合格，水果有“毒”，使我國果菜產(chǎn)品幾乎無人問津，無法在越南市場立足。2007年5月，《華盛頓郵報(bào)》引述FDA文件稱，上月被美國當(dāng)局退回的相當(dāng)一部分來自中國的食品包括魚和海鮮，譬如鯰魚、蝦、鰍魚、非洲鯽魚、鰻魚和黃鰭金槍魚等，以及表面染有非法殺蟲劑的蘑菇。還有報(bào)道說，沒能通過檢驗(yàn)的其他中國進(jìn)口貨物包括含草藥的茶葉、豆腐、糖果、蘋果干、桃脯和花生奶，而非食品類的被拒絕入關(guān)產(chǎn)品包括導(dǎo)尿管和唇膏。

美國《芝加哥論壇》報(bào)道說，至少有137批來自中國的食品在沙門氏菌檢測中呈陽性，或因含有違禁成分而被鑒定為不衛(wèi)生并被拒絕入關(guān)。

（十二）保障措施制

（safeguardmeasures）一、什么是保障措施保障措施亦稱保障條款，是指成員方在進(jìn)口激增并對其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，采取的進(jìn)口限制措施。保障措施實(shí)施的形式：提高關(guān)稅、數(shù)量限制、關(guān)稅配額等保障措施實(shí)施限制：非歧視性。采取保障措施應(yīng)該對產(chǎn)品的所有出口方一視同仁。只區(qū)分產(chǎn)品，不區(qū)分來源。保障措施實(shí)施期限：一般4年，最長不超過10年。爭端解決：適用WTO爭端解決機(jī)制二、實(shí)施保障措施的條件1、進(jìn)口產(chǎn)品大量增加2、進(jìn)口大量增加是因“不可