政策主體與政策工具

第二講

LectureTwoPolicyActorsandPolicyInstruments政策主體與政策工具1要目主體、制度和過程Actors,institutionsandprocess國際體系與國際主體InternationalSystemandinternationalActors國家主體和社會主體StateandSocialActors什么是政策工具Whatispolicyinstrument?政策工具分類Classifyingpolicyinstruments2主體、制度和過程

Actors,InstitutionsandProcess主體和制度在政策過程中起關(guān)鍵作用Bothactorsandinstitutionsplayacrucialroleinthepolicyprocess一些理論強調(diào)單個和集體主體的作用(公共選擇理論、多元主義）Sometheoriesstresstheroleofindividualandcollectiveactorsastheonlyrelevantcategoriesofanalysis(Publicchoicetheory,pluralism,andMarxism)另一些理論強調(diào)主體的所作所為受制于他們所處的政治、經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)Othersmaintainthatwhatactorsseekanddodependsonthepolitical,economic,andsocialstructures(institutions)thatsurroundthem3主體、制度和過程

Actors,InstitutionsandProcess

主體：指的是個人、團體和階級；或者是指國家主體、社會主體和國際主體Actors:refertoindividuals,groupsandclasses;orstateactors,socialactorsandinternationalactors.制度：狹義上指的是國家、社會和國際體系中的實際結(jié)構(gòu)或組織Institutions:narrowlyrefertoactualstructuresororganizationsofthestate,society,andtheinstitutionalsystem.4主體、制度和過程

Actors,InstitutionsandProcess參與政策過程的主體都有其自身利益，但是他們?nèi)绾谓忉尯妥非笃淅?，以及他們得到的利益都受制度因素的影響。Actorsparticipatinginthepolicyprocesshavetheirowninterests,buthowtheyinterpretandpursuetheirinterestsandtheoutcomesoftheireffortsareshapedbyinstitutionalfactors.主體與制度相輔相成。Actorsandinstitutionsexistinamutuallydefiningrelationship.因此，在理解公共政策時要把主體與制度結(jié)合起來。So,itisimportanttointegrateactorsandinstitutionsinunderstandingpublicpolicy5主體、制度和過程

Actors,InstitutionsandProcess政策次系統(tǒng)：由各種主體和制度組成（實際存在的或潛在的）Policysubsystem:Almostaninfinitevarietyofactorsandinstitutionsmayactuallyorpotentiallyconstituteapolicysubsystem.它是相關(guān)主體為追求自身利益而討論政策問題，進行勸說和討價還價的空間。Itisaspacewhererelevantactorsdiscusspolicyissuesandpersuadeandbargaininpursuitoftheirinterests.6主體、制度和過程

Actors,InstitutionsandProcess一個政策次系統(tǒng)中的主體與其它主體相互作用。Actorsinonepolicysubsysteminteractwiththeotheractors

這些互動是在環(huán)繞著政策過程的不同的制度安排的環(huán)境中發(fā)生的。Theseinteractionsoccurinthecontextofvariousinstitutionalarrangementssurroundingthepolicyprocess.政策主體和制度既來自國家機器，也來自社會。Policyactorsandinstitutionscomefromwithinthemachineryofthestateandfromthesocietyatlarge.7國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors現(xiàn)代社會，國家日益受到全球力量的限制和影響。Statesareincreasinglyconstrainedandshapedbyglobalforces.認同國際體系對公共政策的影響是公共政策學晚近最令人興奮的發(fā)展之一。Recognitionoftheinternationalsystem’sinfluencesonpublicpolicyisoneofthemoreexcitingrecentdevelopmentsinthediscipline.當代的研究主題：全球化與公共政策。Theresearchtheme:globalizationandpublicpolicy.8國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors國際制度的政策效果/影響。Thepolicyeffectsofinternationalinstitutions國際政體：用來描述某一政策領(lǐng)域中的制度化的安排的概念。Internationalregime:aconcepttodescribeinstitutionalizedarrangementsinagivenpolicyarea.政體在形式、范圍、整合程度和實施工具上都有很大差別。Regimesvaryconsiderablyinform,scopeofcoverage,levelofadherence,andtheinstrumentsthroughwhichtheyareputintopractice.9國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

某些政體建基于清晰的條約。Someregimesarebasedonexplicittreaties(例如：核不擴散條約）某些則僅僅建基于一些慣例，這些慣例源自不斷重復的國際行為。Othersarebasedsimplyonconventionsthatdevelopasaresultofrepeatedinternationalbehavior.

某些政體由擁有大量預算和職員的正式組織來管理。Someregimesareadministratedbyformalorganizationswithlargebudgetsandstaffs.某些政體更像道德規(guī)范。Someregimesaremoreakintomoralcodes

（尊重和保護人權(quán)）10國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

國際貿(mào)易政體：從關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世貿(mào)InternationalTradeRegime:FromGATTtoWTO要求成員減少貿(mào)易壁壘。Requireitsmemberstoloweringtradebarriers給予進口產(chǎn)品“國民待遇”。According“nationaltreatment”toimports取消出口補貼。Toabolishsubsidytoexports11國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

國際金融政體：世界銀行，國際貨幣基金組織。Internationalmonetaryregime:WorldBank,InternationalMonetaryFund(IMF)彈性匯率制度。Flexibleexchangeratesystem解除金融管制。Financialderegulation放松對外資的限制。Liberalizationofrulesrestrictingforeigninvestment外來直接投資大規(guī)模擴展，跨國公司增加。Massiveexpansionofforeigndirectinvestment(FDI)andproliferationoftransnationalcorporations(TNCs)資金快速轉(zhuǎn)移。Highspeedofmoneytransfer12國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

跨國公司是世界經(jīng)濟的主角，也是政治和公共政策的主角。TNCsaremajorplayersintheworldeconomyand,byimplication,inpoliticsandpublicpolicy它們可以通過撤資而對一國造成嚴重損害。Theycancauseseriousdamagetoacountry’seconomybywithholdinginvestmentordecidingtotaketheirinvestmentelsewhere.國與國之間為吸引跨國公司而進行激烈競爭，紛紛向跨國公司提供最吸引的條件。ThereisnowacompetitionamongcountriestoattractTNCsbyofferingconditionsthelatterwouldfindappealing.向下競爭。Racetothebottom13國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

國際化為學習外國的政策經(jīng)驗創(chuàng)造了新的機會。Internationalizationcreatesnewopportunitiesforlearningfromthepolicyexperiencesofothers.(改革開放）公共政策的國際化：政策趨同，政策擴散，政策轉(zhuǎn)移。Globalizationofpublicpolicy:policyconvergence,policydiffusion,policytransfer政策學習與政策轉(zhuǎn)移：凸顯國際知識社群和非政府組織在推動政策學習活動中的作用。Policylearningandpolicytransfer:highlightstheroleoftransnationalepistemiccommunitiesandnon-governmentalorganizationsinpromotinglearningactivities.14國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

國際化/全球化推動了政策制定的新模式。Internationalization/globalizationpromotesnewpatternsofpolicymaking.當一個國內(nèi)政策主體在國內(nèi)環(huán)境中失去了機會，如今它可以把政策轉(zhuǎn)移到國際組織中，如果它期待能在國際舞臺得到更好的對待。Whenadomesticpolicyactorlosesoutinadomesticsetting,itnowmayseektohavethepolicytransferredtothearenaofinternationalorganizationsifitexpectsitspositiontoreceiveamorefavorablereceptioninthatvenue.15國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

新的強大的國際組織和政體為國內(nèi)政策主體追求自身利益提供了新的行動渠道：如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)。Newpowerfulinternationalorganizationsandregimeshaveopenedupnewactionchannelsfordomesticpolicyactorspursuingtheirinterests:EuropeanUnion(EU)NorthAmericanFreeTradeAgreement(NAFTA)16國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors給政府充當顧問的個人；Individualsworkingasadvisersorconsultantstonationalgovernments根據(jù)國際協(xié)定規(guī)制成員國行為的有權(quán)威的國際組織成員。Membersofinternationalorganizationswithauthorityunderinternationalagreementstoregulatetheirmembers’behavior.17國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors國際主體影響國內(nèi)政策的能力有很大差距。Internationalactorsvaryconsiderablyintheirabilitytoinfluencedomesticpolicies:決定國際主體影響力的一個最重要的資源是一國際政體是否便利其卷入國內(nèi)政策。Oneofthestrongestresourcesdeterminingtheirinfluenceiswhetheraninternationalregimefacilitatestheirinvolvement.

一個更為重要的資源是國際主體是否擁有某一政策領(lǐng)域的理論和實踐知識。Anevenmoresignificantresourceisthepossessionoftheoreticalandpracticalexpertiseinapolicysector.18國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

許多國際組織擁有某一政策問題的豐富知識，民族國家政府常常以來這些知識來制定政策，例如：Manyinternationalorganizationsarerepositoriesofimmenseexpertiseinpolicyissues,andgovernmentsoftenrelyonthisexpertisewhenmakingpolicies,forexample,聯(lián)合國。UnitedNations世界銀行。WorldBank世界貿(mào)易組織與貿(mào)易政策。WTOandtradepolicy國際貨幣基金組織與財政政策。IMFandfinancialandfiscalpolicy經(jīng)濟合作與發(fā)展組織與經(jīng)濟政策。OECDandeconomicpolicy世界衛(wèi)生組織與醫(yī)療政策。WHOandhealthpolicy國際勞工組織與勞工政策。ILOandlaborpolicy19國際體系與國際主體

InternationalSystemandActors

國際組織可以分配給民族國家政府的財政資源是其影響力另一來源。Thefinancialresourcesthatinternationalorganizationscandispensetogovernmentsareanothersourceofinfluence.在國家層面存在的政策次系統(tǒng)的性質(zhì)也可以影響到國際主體在政策過程中的作用。Thenatureofthepolicysubsystemthatexistsatthenationallevelalsoaffectstheinternationalactors’roleinthepolicyprocess.20國家主體StateActors國家主體包括民選和政治任命官員。StateActors(Electedandappointedofficials)民選官員：行政首長和議員。政治任命官員：部長，部門首長。公務(wù)員：常任制。21國家主體StateActors兩類民選官員參與政策過程：Twocategoriesofelectedofficialsparticipatinginpolicyprocess:行政機關(guān)成員（行政首腦）。Membersoftheexecutive議員。Legislators行政機關(guān)，也就是內(nèi)閣，是政策次系統(tǒng)中的關(guān)鍵角色。Theexecutive,thatis,thecabinet,isoneofthekeyplayersinanypolicysubsystem其中心角色源自治理國家憲法權(quán)威。Itscentralrolederivesfromitsconstitutionalauthoritytogovernthecountry22國家主體StateActors強國家與弱國家Strongstatesandweakstates自主權(quán)和能力：影響國家政策制定和實施能力的兩個層面。Autonomyandcapacity:twodimensionswhichinfluencetheabilityofstatestomakeandimplementpolicies.首先；國家必須擁有制定和有效實施政策的自主權(quán)。First:thestatemusthavetheautonomytomakeandimplementeffectivepolicies自主權(quán)：指的是國家獨立于自私自利的和相互沖突的社會壓力的程度。Autonomy:referstotheextentofthestate’sindependencefromself-servingandconflictingsocialpressures.23國家主體StateActors第二：國家必須擁有制定和有效實施政策的能力。Second,thestatemusthavethecapacitytomakeandimplementeffectivepolicies.一個國家的能力是其組織的團結(jié)和知識的函數(shù)。國家能力=f(團結(jié)+知識/技能）Capacityofthestateisafunctionofitsorganizationalcoherenceandexpertise.國家能力也是其成功實施政策功能的重要決定因素。Capacityofthestateisalsoasignificantdeterminantofitssuccessinperformingpolicyfunctions.24國家主體StateActors強國家：具有可以提升自主權(quán)和能力的政治制度，如日本。Strongstates:stateswithpoliticalinstitutionsthatpromoteautonomyandcapacity,forinstance,Japan弱國家：沒有這種政治制度的國家，如美國。Weakstates:stateswithoutsuchinstitutions,forinstance,USA新加坡、南韓及中國臺灣通常被視為世界上最強的國家或地區(qū)。Singapore,SouthKorea,andTaiwan(partofChina)areoftenregardedassomeofthestrongestintheworld.

25國家主體StateActors提升國家能力的兩個關(guān)鍵因素：Twocrucialelementstoenhancestatecapacity:一是各級政府、政府各分支、以及政府內(nèi)部各部門之間的團結(jié)和統(tǒng)一。Unitywithinandamongvariouslevels,branches,andagenciesofthegovernment高水平的官僚知識。Highlevelsofbureaucraticexpertise26強-弱標準的問題實際上可欲嗎？

Thereisnoreasontobelievethatstrongstateswillnecessarilymakepoliciesthatservetheinterestofthesocietyasawhole.分析上合用嗎？

Toogeneraltobeofmuchanalyticaluseinpublicpolicyanalysis.Nostateisstronginallsectors,norisanystateweakineverysector.27行政—官僚機器是強國家的核心。Theexecutive-bureaucraticapparatusisthecoreofstrongstates.弱國家則是立法機構(gòu)處在核心，利益團體支配政策制定，如美國。Weakstateshavelegislaturesattheircoreandinterestgroupsdominatepolicymaking(e.g.USA).沒有理由認為，強國家一定為制定有利于整個社會的政策。Noreasontobelievethatstrongstateswillnecessarilymakepoliciesthatservetheinterestsofthesocietyasawhole.國家不是在所有政策領(lǐng)域都是強勢的。Nostateisstronginallsectors,norisanystateweakineverysector.28

需要對制度作經(jīng)驗分析

Ratherthancharacterizingstatesasstrongorweak,wemustdevoteeffortstoexaminingempiricallytheroleofgovernmentinstitutionsinreinforcingorweakeningstate’scapabilitiesandtheireffectsontheactors’behaviourinthepolicyprocess.29社會主體SocialActors一般社會主體：公眾Thepublic思想庫/智囊機構(gòu)，及研究機構(gòu)Thinktanksandresearchorganizations政黨Politicalparties大眾媒體Massmedia利益團體Interestgroups30社會主體SocialActors市場經(jīng)濟中最重要的兩類社會主體：工商界主體（主要是工商界頭面人物，商會）Businessactors勞工主體（工會組織）Laboractors31

ThePowerofBusiness在各種利益集團中，工商界資本集團的力量是最大的。在市場經(jīng)濟條件下，工商界的力量是結(jié)構(gòu)性的。What’sthesituationinChina?32

全球化增強資本力量全球通訊與交通技術(shù)的發(fā)展極大增強資本的力量資本的流動能力和退出能力增強政府面對減少就業(yè)機會和降低歲入的威脅國際和國內(nèi)資本有能力“懲罰”行為不端的國家33工商界影響公共政策政治捐獻操縱選舉資助研究機構(gòu)影響社會福利34工商界影響社會福利工商界缺乏組織，單個企業(yè)互相競爭，將導致社會福利損失。工商界的團結(jié)與組織強大，導致統(tǒng)一的福利政策，整體上促進社會福利。35政府與工商界的關(guān)系

Thestrengthorweaknessofbusinessandthevaryingpatternsofgovernment-industryrelationsfoundedinacountryareusuallyshapedbyarangeofhistoricalfactors.

strongunionstrongbusinessStrongstatestrongbusinessorganizationalstrengthofbusinessrelatestoeconomicstructurepoliticalstructureaffectsbusinessinvolvementinpolitics36

Labour工會Unlikebusiness,whichenjoysconsiderableweightwithpolicy-makersevenattheindividuallevelofthefirm,labourneedsacollectiveorganization,atradeunion,tohaveitsvoiceheardinthepolicysubsystem.Collectiveactionistheonlytoollabourhastoinfluencetheemployers’orthegovernment’sbehaviour.Tradeunion;labororsocialdemocraticparty37制度的影響國家政權(quán)形式國家結(jié)構(gòu)形式國家機構(gòu)權(quán)力劃分國家與社會關(guān)系38政體的影響（parliamentaryvs.presidential）

一般來說，制定和執(zhí)行政策的權(quán)威最終全在于行政機構(gòu)。Generally,theauthoritytomakeandimplementpoliciesrestsultimatelywiththeexecutive.在議會制中，只要政府享有議會的多數(shù)支持，行政部門很少受到制約。Inparliamentarysystem,thereareindeedfewchecksontheexecutiveaslongasthegovernmentenjoysmajoritysupportinthelegislature.在總統(tǒng)制中，行政部門常常面對說服立法機構(gòu)批準其政策措施的困難。Inpresidentialsystem,theexecutiveoftenhasadifficulttaskconvincingthelegislaturetoapproveitsmeasures.39國家結(jié)構(gòu)形式的影響（unitaryvs.

federal）單一制政治體系是強政策能力的一個原因，因為在這一體系中存在著把不同層次的政府連接起來的清晰的命令鏈或?qū)蛹壗Y(jié)構(gòu)。Unitarypoliticalsystemisareasonforstrongpolicycapacityasthereexistsaclearchainofcommandorhierarchylinkingthedifferentlevelsofgovernmenttogether.聯(lián)邦主義被認為是政府在許多政策領(lǐng)域能力弱的主要原因，因為在聯(lián)邦制下，一個國家至少存在兩級自治的政府。Federalismisregardedasamajorreasonfortheweakpolicycapacityofgovernmentsinmanypolicysectorsbecausethereareatleasttwoautonomouslevelsorordersofgovernmentwithinacountry.40

政府內(nèi)的權(quán)力分割

Intragovernmentaldivisionofpower行政機關(guān)、立法機關(guān)與司法機關(guān)41一國憲法所提供的行政、立法和司法部門之間的聯(lián)系是影響公共政策的國內(nèi)制度變量。Thelinksbetweentheexecutive,legislatureandjudiciaryprovidedunderacountry’sconstitutionisadomesticinstitutionalvariableaffectingpublicpolicy司法部門的結(jié)構(gòu)和角色影響政策過程。Thestructureandroleofthejudiciaryaffectthepolicyprocess.在美國，司法機構(gòu)的自主權(quán)和自信令到政策制定復雜化，削弱了國家政策能力。JudicialautonomyandassertivenessinUSAcomplicatepolicymakinganderodeastate’spolicycapacity.42國家與社會的關(guān)系(state-societyrelations)43Whatispolicyinstrument?

什么是政策工具政策工具，亦稱為政策手段，或治理工具。Policyinstruments:alsocalledpolicytoolsorgoverninginstruments

政策工具是政府所擁有的、用于執(zhí)行政策的實際手段或工具。政府在構(gòu)思/規(guī)劃政策時必須對政策工具作出選擇。Thesearetheactualmeansordevicesgovernmentshaveattheirdisposalforimplementingpolicies,andamongwhichtheymustselectinformulatingpolicy.

政府是干預者。政策工具就是干預的手段Government-as-intervener:Policyinstrumentsasformsofintervention44Whatispolicyinstrument?

什么是政策工具政策工具大致有四大類Fourcategoriesofpolicyinstruments組織為本的工具Organization-basedinstruments權(quán)本工具Authority-basedinstruments財本工具Treasure-basedinstruments信息為本的工具Nodalityorinformation-basedinstruments45

權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

管制：政府制定的規(guī)定，要求指定目標必須遵守，不遵守就要受到懲罰。Regulationisaprescriptionbythegovernmentthatmustbecompliedwithbytheintendedtargets;failuretodosousuallyinvolvesapenalty.管制有很多方式：規(guī)則、標準、許可、禁止、法律、行政命令。Regulationstakevariousformsandincluderules,standards,permits,prohibitions,laws,andexecutiveorders.46權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments命令與控制式管制：Commandandcontrolregulation:主要是指處理犯罪行為的管制，涉及警察與司法系統(tǒng)。Regulationsdealingwithcriminalbehaviors,involvethepoliceandjudicialsystem行政指令：Administrativeedicts:特別的、準司法政府機構(gòu)（如；美國的獨立管理委員會）Specialized,quasi-judicialgovernmentagency(e.g.,independentregulatorycommissionsinUSA)47

權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

管制的性質(zhì)：Naturesofregulations經(jīng)濟管制：Economicregulations:生產(chǎn)過程的方方面面，特別是有關(guān)特定的產(chǎn)品和服務(wù)的控制，例如，對生產(chǎn)價格和產(chǎn)量，投資回報等控制。Controlaspectsoftheproductionprocessesspecifictoparticulargoodsandservices,suchasthepricesandvolumesofproduction,orreturnoninvestment,andsoon.是一種傳統(tǒng)的管制方式。Atraditionalformofregulations48

權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

社會管制：Socialregulations:對醫(yī)療衛(wèi)生、安全和諸如民權(quán)和各類歧視問題等社會行為的控制。Controlsinmattersofhealth,safety,andsocialpracticessuchascivilrightsanddiscriminationofvarioussorts.這些東西更多地與我們的物質(zhì)和精神健康而不是錢包有關(guān)。Theyhavemoretodowithourphysicalandmoralwell-beingthanwithourpocketbooks.49權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments社會管制的事例：Examplesofsocialregulations:有關(guān)酒精飲料的消費和出售、賭博、消費產(chǎn)品安全、職業(yè)危害、水危害、空氣污染、噪音污染、基于宗教、種族、性別和民族的歧視、色情物品的規(guī)定。rulesregardingliquorconsumptionandsales,gambling,consumerproductsafety,occupationalhazards,water-relatedhazards,airpollution,noisepollution,discriminationonthebasisofreligion,race,gender,orethnicity,andpornography.50權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

經(jīng)濟管制與社會管制有交叉地帶。Thereisagreatdealofoverlapbetweeneconomicregulationsandsocialones.社會管制比經(jīng)濟管制更寬泛，而且不像經(jīng)濟管制那樣專注于特定產(chǎn)業(yè)。Socialregulationstendtobemoregeneralthaneconomiconesanddonotfocusonparticularindustriesasdoeconomicregulations.社會管制一般是跨部門的，而且受幾個政府部門管轄，關(guān)注諸如污染、安全或倫理道德等較廣泛性的問題。Socialregulationstendtocutacrossseveralsectorsandcomeunderthejurisdictionofseveralgovernmentagencies,andfocusonbroaderproblemsorfunctions,suchaspollution,safety,ormorality.51權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

管制作為政策工具的優(yōu)點：Advantagesofregulationsasapolicyinstrument:所需的信息比較少。Informationneededisless政府的行動和計劃可以更好地協(xié)調(diào)。Betterco-ordinationofgovernmenteffortsandplanning.比較適合于危機管理Moresuitableincrisismanagement成本較低Lesscostly政治上較吸引Politicallyappealing52權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

弱點：Disadvantages:扭曲了志愿或私人部門的活動，帶來經(jīng)濟上的無效率。Distortvoluntaryorprivate-sectoractivitiesandpromoteeconomicinefficiencies.抑制創(chuàng)新和技術(shù)進步。Inhibitinnovationandtechnologicalprogress沒有彈性，不允許考慮個別情況。Beinginflexibleanddonotpermittheconsiderationofindividualcircumstances.管理中的困難。Difficultiesinadministration

高執(zhí)行成本。Highcostofenforcement.53權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

授權(quán)或自我管制DelegatedorSelf-Regulation:政府可以允許非政府主體進行自我管制。Governmentsallownon-governmentalactorstoregulatethemselves.清晰而直接授權(quán)：政府可以通過給與發(fā)牌專利給醫(yī)生、律師、教師等團體，讓其自我管制。Thesedelegationscanbeexplicitanddirect,whengovernmentsallowprofessionssuchasdoctors,lawyers,orteacherstoregulatethemselvesthroughthegrantofalicensingmonopolytoabarassociation,acollegeofphysiciansandsurgeons,orateachers’college(professionalregulation).54權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

不太清晰的授權(quán)：自愿設(shè)立標準。Lessexplicitdelegations:voluntarystandard-setting.制造企業(yè)為自己產(chǎn)品設(shè)立標準而獨立認證公司或協(xié)會認可其達到了標準。Wheremanufacturingcompaniesdevelopstandardsforproductsorwhereindependentcertificationfirmsorassociationscertifythatcertainstandardshavemetinvariouskindsofprivatepractices.這些標準不是由政府來執(zhí)行。Thesestandardsarenotenforcedbygovernment.

55權(quán)本工具

Authority-Basedinstruments

優(yōu)點Advantages:節(jié)省成本：Cost-saving:governmentsdonothavetopayforthecreation,administration,andrenewalofsuchstandards.缺點：Disadvantages:管理自愿標準往往缺乏效力：如安隆丑聞Ineffectiveorinefficientadministrationofvoluntarystandards.Forinstance,Enronscandal(2002)andaccountingprofessionalregulations.56財本工具

Treasure-basedinstruments這類工具以政府的財政資源和政府籌集及支付資金的能力為基礎(chǔ)。Thiscategoryreliesongovernmentfinancialresourcesandthegovernment’sabilitytoraiseanddisbursefunds.包括政府向個人、公司、組織的各種形式的財政轉(zhuǎn)移，Itreferstoallformsoffinancialtransferstoindividuals,firms,andorganizationsfromgovernmentsorfromotherindividuals,firms,ororganizationsundergovernmentdirection.這些轉(zhuǎn)移也是向私人部門提供的誘因或阻礙以使其符合政府的意愿。Thesetransferscanserveasincentivesordisincentivesforprivatesectorstofollowthewishesofgovernment.57財本工具

Treasure-basedinstruments補貼：補助金、稅務(wù)激勵、貸款Subsidies:Grants,Taxincentives,andloans補助金：Grants:expendituresmadeinsupportofsomeendworthyinitself,almostasaformofrecognition,rewardorencouragement,butnotcloselycalibrated（校準）tothecostsofachievingthatend.稅務(wù)激勵：Taxincentives:involvingremissionoftaxesinsomeform,suchasdeferrals（緩交）,deductions

（減除）,credits

（賒欠）,exclusions（不予計列）,orpreferredrates（優(yōu)惠稅率）,contingentonsomeact(ortheomissionofsomeact).從政府取得低息貸款也是一種補貼。Loansfromthegovernmentataninterestratebelowthemarketratearealsoaformofsubsidy.58財本工具

Treasure-basedinstruments優(yōu)點：Advantages:容易確立。Easytoestablish

彈性管理工具。Flexibleinstrumenttoadministrate鼓勵創(chuàng)新。Encourageinnovation

低成本。Lowcost政治上更易接受。Politicallymoreacceptable.59財本工具

Treasure-basedinstruments缺點：Disadvantages:難以通過正式的預算過程。Difficulttopassthroughtheformalbudgetaryprocess.收集信息的成本高。Highcostofgatheringinformation取得預期效果之前的時滯很明顯。Timelagbeforethedesiredeffectsarediscernible.可能給受益者太多補貼。Causingawi