2023年青海省期貨從業(yè)資格期貨套利交易考試題

20２3年青海省期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，對的的是（)。

A．只能經營期貨經紀業(yè)務?Ｂ.可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務?C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度

D.同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的,可以執(zhí)行混合操作制度2、期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。?A．中國期貨業(yè)協會

B．本交易所會員大會

Ｃ.本交易所理事會?D.中國證監(jiān)會3、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協會4、Ｅuｒo-ＢＯBL債券期貨屬于__。

A.外匯期貨

B．股指期貨?C.利率期貨?D．商品期貨5、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1０00元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的30０0元歸還。當天,丁某發(fā)現這一事件,即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據證明自己的主張，法官應當（）。

Ａ．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調取證據?Ｄ.根據現有材料綜合判斷６、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的()。

A．60%

Ｂ.8０%

C.20%

D.4０％7、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。

Ａ.相反

B．一般相同

C.不一定?D.完全相同8、執(zhí)行價格為1４900點的恒指看跌期權。當恒指為__時,可以獲得最大贏利。?A．１4800點?B．１４90０點?Ｃ.1５00０點

D．152５０點9、__表白在近N日內市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C.現價期價偏離率?D．期貨價格變動率10、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述告知的,對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失,期貨公司應承擔的補償額()。

A.不超過損失的50%?B.不超過損失的20％

C.不超過損失的80％?D.不超過損失的60%

11、分立的說法，不對的的是()。?Ａ．期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?B．期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去?D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼12、結算準備金余額的計算公式應為__。

A.當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等)?B.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(等)

C．當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等）

D.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額－上一交易日保證金－當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金－手續(xù)費(等)13、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨公司

D.非期貨公司結算會員1４、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產,情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人(）。

A.處５年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ.處３年以下有期徒刑或者拘役，并處３萬元以上30萬元以下罰金?C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?Ｄ.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上２９萬元以下罰金１５、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法,不對的的是()。

A．中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會?B.中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生16、套期保值的基本原理是__。?Ａ.建立風險防止機制

B．建立對沖組合

C．轉移風險?D.保存潛在的收益的情況下減少損失的風險1７、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。

A.移動平均線?B．幾何平均線?C．支撐線

D.壓力線１8、期貨交易和交割的時間順序是__。?A．同步進行

B．通常交易在前,交割在后

Ｃ．通常交割在前,交易在后?D.無先后順序19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬()。?A．期貨交易所?B.中國證監(jiān)會?Ｃ．期貨投資者保障基金?Ｄ．風險準備金２0、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（)。

Ａ.非結算會員名單及其變化情況?B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況?Ｃ．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

Ｄ.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況２１、__是在圖中準時間等分,將每分鐘的最新價格標出的圖示方法,它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。?A.閃電圖

B．Ｋ線圖?C.分時圖

D.竹線圖２2、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法,不對的的是__＿___。

A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格

B．會員由期貨公司會員組成?C.期貨交易所對會員結算?Ｄ．會員對其受托的客戶結算２３、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。?A．應當按照公司標準計算保證金

B.可以只在報表附注中說明

C.應當按照分類和流動性進行風險調整?D．應當相應調減凈資本24、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有《協議法》第49條所規(guī)定的（）條件的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。?Ａ．無權代理

B．職務代理

C.越權代理

Ｄ．表見代理25、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰,由（)決定。

A.中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會?C．中國人民銀行?D.中國期貨業(yè)協會二、多項選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項中，有多個符合題意)１、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?Ａ.財務負責人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.信貸資金?B.財政資金

C．自有資金?D.銀行資金３、期貨公司應當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．中國證券業(yè)協會?Ｃ.中國人民銀行

D.財政部門4、一個完整的期貨交易流程應涉及_＿

A．開戶與下單

B．競價?Ｃ．結算

D．交割5、關于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的有（)。?Ａ.期貨公司不得混碼交易?B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼6、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。?A.成交量

B.成交價?C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價7、下列關于期貨交易所的說法,對的的有（）。?Ａ.期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準

B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人8、與商品期貨相比,金融期貨的特點有__。?A．交割便利

Ｂ.所有采用鈔票交割方式交割?C．期現套利更容易進行?D.容易發(fā)生逼倉行情9、期貨從業(yè)人員應當具有()。

A.投資經驗?B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德?D.專業(yè)技能10、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有()條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查,近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰?B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行?１1、在實踐中，公司辨認風險的方法有__。?A.風險列舉法?B.流程圖分析法

C．VaR方法?Ｄ．ＣVａR方法12、商品投資基金的類型有_＿。?Ａ.公募期貨基金?B.私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶?D．集體管理期貨賬戶13、下列關于商品供應的說法，對的的是__。?Ａ.供應是指在一定期期內,在各種也許的價格下，生產者樂意并且可以提供的商品或勞務的數量

B.一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越樂意為市場提供較多的產品數量，即:價格越高，供應量越大;價格越低，供應量越小，這就是“供應法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應量增長。相反,生產成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應量減少?Ｄ.一般而言,生產技術水平的提高可以減少生產成本，增長生產者的利潤，生產者會進一步提高產量１４、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第７0條處罰。?A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產互相獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易減少風險管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權益?D．以合資、合作、聯營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給別人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定１5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列(）職責。

Ａ.研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B.研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

D.審議并決定風險管理、內部控制制度16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時,()。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

Ｂ．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關情況?C.必須保證所在機構的利益不會受到損害?D.當無法避免時,應當保證投資者的利益得到公平的對待1７、期貨從業(yè)人員受到(）的紀律懲戒的,應當參與中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A．訓誡

Ｂ.公開譴責?Ｃ.暫停從業(yè)資格

D.撤消從業(yè)資格18、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票?B．標準倉單?Ｃ．可流通國債

D.支票1９、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，涉及_＿。

A.期貨交易所

Ｂ.套期保值者?C．期貨公司?D.投機者20、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A．國有公司?B.國有控股公司?C.金融機構

D．事業(yè)單位21、在我國,期貨公司應當保證期貨(）資料的完整和安全。

A.交易?B．結算

C．交割?Ｄ．價格22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成１.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題：假如期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要,要招聘一個副總經理,下列幾位人員前來應聘，其中也許被招聘的是()。

A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B.乙取得博士學位,曾經在銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試?C.丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任2０23的會計

Ｄ．丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現已具有期貨從業(yè)人員資格23、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品