2023年青海省期貨從業(yè)資格期貨套利交易考試題

20２3年青海省期貨從業(yè)資格:期貨套利交易考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，對的的是（)。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?Ｂ.可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)?C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

Ｃ.本交易所理事會?D.中國證監(jiān)會3、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會4、Ｅuｒo-ＢＯBL債券期貨屬于__。

A.外匯期貨

B．股指期貨?C.利率期貨?D．商品期貨5、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1０00元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的30０0元歸還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。

Ａ．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)?Ｄ.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷６、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補償責(zé)任,補償額不超過損失的()。

A．60%

Ｂ.8０%

C.20%

D.4０％7、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。

Ａ.相反

B．一般相同

C.不一定?D.完全相同8、執(zhí)行價格為1４900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時,可以獲得最大贏利。?A．１4800點?B．１４90０點?Ｃ.1５00０點

D．152５０點9、__表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C.現(xiàn)價期價偏離率?D．期貨價格變動率10、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的,對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補償額()。

A.不超過損失的50%?B.不超過損失的20％

C.不超過損失的80％?D.不超過損失的60%

11、分立的說法，不對的的是()。?Ａ．期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?B．期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去?D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼12、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等)?B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(等)

C．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等）

D.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金－手續(xù)費(等)13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員1４、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人(）。

A.處５年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ.處３年以下有期徒刑或者拘役，并處３萬元以上30萬元以下罰金?C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?Ｄ.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上２９萬元以下罰金１５、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不對的的是()。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會?B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生16、套期保值的基本原理是__。?Ａ.建立風(fēng)險防止機制

B．建立對沖組合

C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險?D.保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險1７、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。

A.移動平均線?B．幾何平均線?C．支撐線

D.壓力線１8、期貨交易和交割的時間順序是__。?A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前,交割在后

Ｃ．通常交割在前,交易在后?D.無先后順序19、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。?A．期貨交易所?B.中國證監(jiān)會?Ｃ．期貨投資者保障基金?Ｄ．風(fēng)險準(zhǔn)備金２0、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（)。

Ａ.非結(jié)算會員名單及其變化情況?B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況?Ｃ．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

Ｄ.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況２１、__是在圖中準(zhǔn)時間等分,將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。?A.閃電圖

B．Ｋ線圖?C.分時圖

D.竹線圖２2、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不對的的是__＿_(dá)__。

A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成?C.期貨交易所對會員結(jié)算?Ｄ．會員對其受托的客戶結(jié)算２３、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。?A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金

B.可以只在報表附注中說明

C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整?D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本24、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有《協(xié)議法》第49條所規(guī)定的（）條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。?Ａ．無權(quán)代理

B．職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

Ｄ．表見代理25、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由（)決定。

A.中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會?C．中國人民銀行?D.中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項中，有多個符合題意)１、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。?Ａ.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金?B.財政資金

C．自有資金?D.銀行資金３、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會?Ｃ.中國人民銀行

D.財政部門4、一個完整的期貨交易流程應(yīng)涉及_＿

A．開戶與下單

B．競價?Ｃ．結(jié)算

D．交割5、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的有（)。?Ａ.期貨公司不得混碼交易?B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。?A.成交量

B.成交價?C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價7、下列關(guān)于期貨交易所的說法,對的的有（）。?Ａ.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)

B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人8、與商品期貨相比,金融期貨的特點有__。?A．交割便利

Ｂ.所有采用鈔票交割方式交割?C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行?D.容易發(fā)生逼倉行情9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有()。

A.投資經(jīng)驗?B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德?D.專業(yè)技能10、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有()條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行?１1、在實踐中，公司辨認(rèn)風(fēng)險的方法有__。?A.風(fēng)險列舉法?B.流程圖分析法

C．VaR方法?Ｄ．ＣVａR方法12、商品投資基金的類型有_＿。?Ａ.公募期貨基金?B.私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶?D．集體管理期貨賬戶13、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說法，對的的是__。?Ａ.供應(yīng)是指在一定期期內(nèi),在各種也許的價格下，生產(chǎn)者樂意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B.一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越樂意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即:價格越高，供應(yīng)量越大;價格越低，供應(yīng)量越小，這就是“供應(yīng)法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應(yīng)量增長。相反,生產(chǎn)成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應(yīng)量減少?Ｄ.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本，增長生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量１４、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第７0條處罰。?A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益?D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給別人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定１5、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列(）職責(zé)。

Ａ.研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時,()。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

Ｂ．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況?C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害?D.當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對待1７、期貨從業(yè)人員受到(）的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A．訓(xùn)誡

Ｂ.公開譴責(zé)?Ｃ.暫停從業(yè)資格

D.撤消從業(yè)資格18、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票?B．標(biāo)準(zhǔn)倉單?Ｃ．可流通國債

D.支票1９、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，涉及_＿。

A.期貨交易所

Ｂ.套期保值者?C．期貨公司?D.投機者20、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國有公司?B.國有控股公司?C.金融機構(gòu)

D．事業(yè)單位21、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(）資料的完整和安全。

A.交易?B．結(jié)算

C．交割?Ｄ．價格22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)成１.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：假如期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘的是()。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試?C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任2０23的會計

Ｄ．丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格23、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品