2023年中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)

中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)

證券投資基金招募說明書基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司目錄TOＣ\o"1-3"\h\ｚ\uHYPERLIＮＫ＼ｌ"_Tｏｃ"1、 緒言?PAGERＥF＿Toｃ\h4HYＰERLINK4、?基金托管人 PAGEＲＥF_Tｏc\h１6ＨＹPERLINK\l"_Tｏc"5、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)?PAGERＥＦ_Ｔｏc＼h２０HＹPEＲＬINK＼l＂＿Toc"6、?基金的募集 ＰAＧEＲEF＿Toｃ\h22ＨＹＰERＬIＮＫ\ｌ"_Toｃ"７、?基金協(xié)議的生效?ＰAGEREF_Ｔｏc\h２８ＨＹPＥＲLINK\l"_Toc"8、 基金份額折算和變更登記?ＰＡＧＥREＦ_Ｔoc\h29HYＰEＲＬINK9、?基金份額的交易 ＰAGEREF_Toｃ\ｈ31HYPＥRLＩNK\l＂_Toc"1０、?基金份額的申購和贖回?ＰAGEREF_Toc＼ｈ３３HＹPERLIＮＫ\l＂＿Ｔoc＂１1、?基金的投資 PAＧＥREＦ_Toc＼ｈ44HYＰERLINK12、?基金的財產(chǎn) ＰAGEREF_Toc＼h49HYPERLINK\ｌ"＿Toc"13、 基金資產(chǎn)估值 5０ＨYPＥRＬIＮK14、 基金的收益與分派?PAGＥＲEF_Tｏc\h５4HYＰERＬＩNK15、 基金的費用與稅收?PAGERＥF_Ｔoc\h５６HYＰERＬＩNK\l＂＿Ｔoc＂16、 基金的會計與審計?PAGEREＦ_Toc\h5８ＨＹＰERLINＫ＼l＂＿Toc"17、?基金的信息披露 ＰAGERＥＦ＿Tｏc\ｈ59HYPERLＩNK\ｌ"_Tｏc＂18、?風(fēng)險揭示 PAGEREF＿Toｃ\ｈ64HYPEＲLINK\l＂_Tｏｃ"19、?基金協(xié)議的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算?PAGEREF＿Tｏc\h６6HYＰＥRＬIＮK＼l＂＿Toc＂20、?基金協(xié)議的內(nèi)容摘要?PAGEＲＥF_Tｏｃ＼h6９HYPＥRLINK\ｌ"＿Tｏc"21、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要?PＡGEREF＿Ｔoc\ｈ８6ＨYPEＲLINK２2、 基金份額持有人服務(wù) ＰAGEＲEＦ＿Toc\h99HＹＰERLＩNK＼l"_Toｃ"23、?其它應(yīng)披露事項 PAGEREF_Tｏc\ｈ100HYPＥＲLＩＮK24、 招募說明書存放及其查閱方式 ＰＡGEＲEF＿Toc\h101HＹPERLINK\l＂＿Toc"2５、 備查文獻?ｈ102

重要提醒本基金經(jīng)中國證監(jiān)會２０23年6月30日證監(jiān)許可［2023]892號文核準募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表白其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表白投資于本基金沒有風(fēng)險。在投資本基金前,投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充足考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場,對認購或申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益,亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，涉及：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險,由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險,基金管理人在基金管理實行過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險,本基金的特定風(fēng)險等等。投資有風(fēng)險,投資者認購（或申購)基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定賺錢，也不保證最低收益。?緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、以及《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金協(xié)議》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其別人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金協(xié)議編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；饏f(xié)議是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文獻。如本招募說明書內(nèi)容與基金協(xié)議有沖突或不一致之處,均以基金協(xié)議為準?；鹜顿Y人自依基金協(xié)議取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為自身即表白其對基金協(xié)議的認可和接受，并按照《基金法》、基金協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)具體查閱基金協(xié)議。

釋義本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義:本協(xié)議、《基金協(xié)議》 《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金協(xié)議》及對本協(xié)議的任何有效的修訂和補充中國 中華人民共和國（僅為《基金協(xié)議》目的不涉及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)?中國現(xiàn)時有效并公布實行的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文獻《基金法》?《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》?《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》?《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國法定貨幣人民幣元基金或本基金?依據(jù)《基金協(xié)議》所募集的中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金交易型開放式指數(shù)基金 指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實行細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”ETF聯(lián)接基金?是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(以下簡稱目的ＥTF）,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開放式運作方式的基金。簡稱聯(lián)接基金《招募說明書》?《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期的更新《托管協(xié)議》?基金管理人與基金托管人簽訂的《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充《發(fā)售公告》 《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》中國證監(jiān)會 中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)基金管理人?南方基金管理有限公司基金托管人?中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人?根據(jù)《基金協(xié)議》及相關(guān)文獻合法取得本基金基金份額的投資者《基金協(xié)議》當(dāng)事人 受《基金協(xié)議》約束,根據(jù)《基金協(xié)議》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，涉及基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者?符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者?符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準設(shè)立的并存續(xù)的公司法人、事業(yè)法人、社會團隊和其他組織合格境外機構(gòu)投資者?符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)投資者 個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱銷售機構(gòu) 基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)及申購贖回代理券商基金銷售網(wǎng)點 基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點發(fā)售代理機構(gòu)?指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)發(fā)售協(xié)調(diào)人 指基金管理人指定的協(xié)調(diào)本基金發(fā)售等工作的代理機構(gòu)申購贖回代理券商?指基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司登記結(jié)算機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算業(yè)務(wù)指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實行細則》定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)指定交易?指《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中定義的“全面指定交易”基金協(xié)議生效日?基金募集達成法律規(guī)定及《基金協(xié)議》約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù),獲得中國證監(jiān)會書面確認之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限基金存續(xù)期 《基金協(xié)議》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所正常交易日開放日?銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日Ｔ日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日T+ｎ日?自Ｔ日起第n個工作日(不包含T日)認購?在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為，投資者可以鈔票或股票方式申請認購發(fā)售 在本基金募集期內(nèi),銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購?基金協(xié)議生效后,投資者按本協(xié)議的規(guī)定,以申購贖回清單規(guī)定的申購對價向基金管理人購買基金份額的行為贖回 基金協(xié)議生效后,投資者按本協(xié)議的規(guī)定，向基金管理人賣出基金份額以取得申購贖回清單所規(guī)定的贖回對價的行為申購贖回清單 指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文獻申購對價 指投資者申購基金份額時,按基金協(xié)議和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對價贖回對價 指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金協(xié)議和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對價組合證券 指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的所有或部分證券標(biāo)的指數(shù) 指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證南方小康產(chǎn)業(yè)指數(shù)及其未來也許發(fā)生的變更完全復(fù)制法 一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券,并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重擬定購買的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達成復(fù)制指數(shù)的目的鈔票替代?指申購、贖回過程中,投資者按基金協(xié)議和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的鈔票鈔票差額?指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和鈔票替代之差；投資者申購、贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的鈔票差額根據(jù)最小申購、贖回單位相應(yīng)的鈔票差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算最小申購、贖回單位 指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量,投資者申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍基金份額參考凈值?指上海證券交易所在交易時間內(nèi)根據(jù)基金管理人提供的申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱IＯPV預(yù)估鈔票部分 指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)天鈔票差額的估計值，預(yù)估鈔票部分由申購贖回代理券商（代辦證券公司)預(yù)先凍結(jié)基金份額折算 指本基金建倉結(jié)束后，基金管理人根據(jù)本基金協(xié)議規(guī)定將投資者的基金份額進行變更登記的行為基金賬戶 基金登記結(jié)算機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶?各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金利潤?基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額基金資產(chǎn)總值?基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以擬定基金資產(chǎn)凈值的過程貨幣市場工具 鈔票；一年以內(nèi)（含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年）的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù);中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具指定媒體?中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 本協(xié)議當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件?基金管理人一、基金管理人概況名稱:南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈塔樓31、3２、33層整層成立時間:1998法定代表人:吳萬善注冊資本：1.5億元人民幣電話：（07５5）8２76３888傳真：（0755)８２７63889聯(lián)系人：鮑文革南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]４號文批準,由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。２０23年,經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2０23］78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達成1億元人民幣。202３年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[20２3]2０1號文批準進行增資擴股,注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司4５％、深圳市機場(集團)有限公司30％、廈門國際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。二、重要人員情況1、董事會成員吳萬善先生,董事長，中共黨員,工商管理碩士(MBＡ）,高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券股份有限公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁,現(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。馬昭明先生,董事,中共黨員,碩士研究生,高級會計師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計科科長,華泰證券股份有限公司副總會計師、華泰證券股份有限公司副總裁、現(xiàn)任華泰聯(lián)合證券董事長、黨委書記。張濤先生，董事，中共黨員，博士,經(jīng)濟師。歷任華泰證券股份有限公司總裁秘書、上海投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會秘書，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總裁。湯大杰先生,董事,中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機場股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機場（集團）有限公司投資經(jīng)營部經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團)有限公司副總經(jīng)理。周建國先生，董事，中共黨員,經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任某公社會計、團委書記;江西財經(jīng)學(xué)院教師、公司財務(wù)教研室負責(zé)人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長;深圳中旅信實業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業(yè)有限公司黨委書記、董事長、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務(wù)部部長；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。洪文瑾女士，董事，中共黨員,工商管理碩士（ＥMBＡ）。２4年經(jīng)濟工作經(jīng)驗,其中202３金融從業(yè)經(jīng)歷。歷任廈門建發(fā)集團有限公司財務(wù)部副經(jīng)理、廈門建發(fā)信托投資公司副總經(jīng)理、廈門建發(fā)信托投資公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司董事長、總經(jīng)理。莊園芳女士，董事,經(jīng)濟學(xué)碩士,經(jīng)濟師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理;投資總監(jiān);現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司總經(jīng)理、黨委書記。張磊先生，獨立董事,工商管理碩士(MBＡ)及國際關(guān)系碩士，注冊金融分析師(ＣＦA),獲得美國ＮASDSｅｒｉes7＆65證書。曾工作于耶魯大學(xué)投資基金辦公室（YaｌeEndowmeｎt）及美國新生市場投資基金(EｍｅrｇｉngＭａｒkｅｔｓManagement,LLC)，重要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表,銀華基金獨立董事,創(chuàng)建紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）。現(xiàn)任HCM投資管理有限公司高級合作人,耶魯大學(xué)北京校友會副會長,紐約金融分析師協(xié)會的會員。周春生先生,獨立董事，博士。歷任美國聯(lián)邦儲備委員會經(jīng)濟學(xué)家，美國加州大學(xué)及香港大學(xué)商學(xué)院專家,中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學(xué)會理事;美國經(jīng)濟學(xué)會,美國金融研究會會員;AnnaｌｓofEconomicｓandFinanｃe編委。現(xiàn)為長江商學(xué)院金融專家,國家杰出青年基金獲得者,香港城市大學(xué)客座專家。王全洲先生,獨立董事，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷,中國人民大學(xué)會計專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊會計師、資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師。曾任北京市財政局會計處副處長,現(xiàn)任北京興華會計師事務(wù)所董事長、主任會計師。叢培國先生,獨立董事,法學(xué)碩士。歷任北京大學(xué)法律系經(jīng)濟法教研室助教,副主任;美國加州大學(xué)洛杉磯校區(qū)(UCLA）客座專家、北京大學(xué)副專家。現(xiàn)任北京君佑律師事務(wù)所合作人、事務(wù)所主任。米志明先生,獨立董事，本科,高級經(jīng)濟師，注冊會計師。歷任江蘇省姜堰稅務(wù)局副局長，揚州市稅務(wù)局副局長,揚州市財政局局長、黨組書記，揚州市人民政府副秘書長,建設(shè)銀行揚州市分行行長、黨組書記,財政部深圳專員辦專員、巡視員。2、監(jiān)事會成員駱新都女士，監(jiān)事長，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長,現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長。舒本娥女士,監(jiān)事,學(xué)士學(xué)位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務(wù)處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理。周景民先生,監(jiān)事,工學(xué)碩士、工商管理碩士（MBA)，經(jīng)濟師，加拿大證券協(xié)會會員。歷任三九公司集團三九貿(mào)易總公司

財務(wù)管理部職工；深圳大鵬證券有限公司

投資銀行部

項目經(jīng)理；加拿大Siｍon

Frａser

Univeｒsiｔy工商管理學(xué)院助教;廣東美的公司集團戰(zhàn)略發(fā)展部

高級經(jīng)理;招商局集團中國南山開發(fā)（集團)公司研究發(fā)展部高級項目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。蘇榮堅先生,監(jiān)事,學(xué)士學(xué)位,高級會計師。1982年9月參與工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務(wù)部、廈門國際信托有限公司財務(wù)部副經(jīng)理、自營業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司財務(wù)部經(jīng)理。鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員,經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任興業(yè)證券南平營業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)、興業(yè)證券計劃財務(wù)部副總經(jīng)理(主持工作)，現(xiàn)任興業(yè)證券計劃財務(wù)部總經(jīng)理。蘇民先生，監(jiān)事,工學(xué)碩士,工程師。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務(wù)部兼風(fēng)險管理部總監(jiān)。3、總經(jīng)理及其他高級管理人員高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員,經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。俞文宏先生,副總經(jīng)理,中共黨員，工商管理碩士(MＢＡ)，經(jīng)濟師。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、黨委副書記。鄭文祥先生，副總經(jīng)理,工商管理碩士（ＭBA）。曾任職于湖北省荊州市HYPＥRLINK"＂\t＂_blank"農(nóng)業(yè)銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司,任職南方基金管理有限公司期間，歷任國債投資經(jīng)理、專戶理財部副總監(jiān)、南方避險基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān),現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理。秦長奎先生，督察長,中共黨員，工商管理碩士（MBA)。歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。4、基金經(jīng)理楊德龍先生,北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士、清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士,具有基金從業(yè)資格。2023年加入南方基金,現(xiàn)任ＨYＰERLIＮK""＼t"_blａnk"南方基金研究部高級策略分析師、行業(yè)高級研究員?？聲韵壬?美國紐約大學(xué)工商管理碩士,2023證券從業(yè)經(jīng)歷,具有基金從業(yè)資格。曾先后任職于美國美林證券公司、招商證券。2023年加入南方基金，現(xiàn)任ＨＹＰEＲＬINK""\o＂"\ｔ"_ｂlanｋ"南方基金首席產(chǎn)品設(shè)計師。5、投資決策委員會成員總經(jīng)理高良玉先生，副總經(jīng)理鄭文祥先生,總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)邱國鷺先生,專戶投資管理部總監(jiān)呂一凡先生、固定收益部總監(jiān)李海鵬先生，研究部總監(jiān)史博先生、投資部執(zhí)行總監(jiān)陳鍵先生。6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。三、基金管理人的職責(zé)１、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;２、辦理基金備案手續(xù);3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;4、按照基金協(xié)議的約定擬定基金收益分派方案，及時向基金份額持有人分派收益；5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；６、編制中期和年度基金報告;7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購、贖回清單；8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；9、召集基金份額持有人大會;１０、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其他法律行為;1２、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采用有效措施,防止違反《證券法》行為的發(fā)生;2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采用有效措施,防止下列行為的發(fā)生:（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者別人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;（2)不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（3）運用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(５）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定嚴禁的其他行為。３、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營;(2）違反基金協(xié)議或托管協(xié)議;（３）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假;(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6)玩忽職守、濫用職權(quán)；(７)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息;(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資；（9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;(10）違反證券交易場合業(yè)務(wù)規(guī)則，運用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序；(１１）貶損同行，以提高自己;（１2)在公開信息披露和廣告中故意具有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;(13）以不合法手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;（14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象;(１5）其他法律、行政法規(guī)嚴禁的行為。五、基金管理人關(guān)于嚴禁性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權(quán)益,本基金嚴禁從事下列行為:１、承銷證券;2、向別人貸款或者提供擔(dān)保；３、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；４、買賣其他基金份額,但是法律法規(guī)和國務(wù)院另有規(guī)定的除外;5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不合法的證券交易活動;８、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定嚴禁的其他活動。六、基金經(jīng)理承諾１、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；２、不能運用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。七、基金管理人的內(nèi)部控制制度1、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，保證基金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整,從而最大限度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運營高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目的而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目的、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度涉及內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部門的重要職責(zé)、崗位設(shè)立、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。２、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離?；ハ嘀萍s原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)立必須權(quán)責(zé)分明、互相制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應(yīng)充足發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化的方法盡量減少經(jīng)營運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達成最佳的內(nèi)部控制效果。3、重要內(nèi)部控制制度(１）內(nèi)部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融公司會計制度》、《證券投資基金會計核算辦法》、《公司財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。內(nèi)部會計控制制度涉及憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)解決程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。（2)風(fēng)險管理控制制度風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)立、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。風(fēng)險控制的具體制度重要涉及投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。(３）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長,負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名,董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事批準。督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有充足的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參與或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文獻、檔案。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度涉及內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況;檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。?基金托管人一、基金托管人概況名稱:中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街5５號成立時間：１９８4年1月１日法定代表人：姜建清注冊資本:人民幣334,０18，85０,0２6元聯(lián)系電話：聯(lián)系人:蔣松云二、重要人員情況截至２02３年1２月末,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工12１人，平均年齡3０歲，９５%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的原則,嚴格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強大的市場營銷能力,為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至２023年12月，托管證券投資基金145只，其中封閉式8只，開放式１37只。至今已形成涉及證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社?；稹⒐灸杲?、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、ＱＤＩI資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。２0２３年初,中國工商銀行先后被《環(huán)球金融》、《全球托管人》、《財資》和國內(nèi)證券類年鑒《中國證券投資基金年鑒》及《證券時報》評選為2０2３年度“中國最佳托管銀行”，自202３年以來，中國工商銀行資產(chǎn)托管服務(wù)已經(jīng)獲得1８項國內(nèi)外大獎。四、基金托管人的內(nèi)部控制制度中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展,始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展,一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改善和加強內(nèi)部風(fēng)險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強風(fēng)險防范和控制的力度，精心哺育內(nèi)控文化,完善風(fēng)險控制機制,強化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。2０23年,中國工商銀行資產(chǎn)托管部再次通過了評估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充足的最權(quán)威的國際資格認證ＳAS7０(審計標(biāo)準第７0號）。通過SＡＳ7０國際專項認證，表白獨立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達成國際先進水平。目前，已經(jīng)啟動SＡS70審計年度化、常規(guī)化的項目。1、內(nèi)部風(fēng)險控制目的保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益;保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運營。2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局)、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)立專門負責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運營獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實行具體的風(fēng)險控制措施。3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則(1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。(2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約;監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。(３)及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄;按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則,新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（4)審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。（5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面貫徹執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。(6）獨立性原則。資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。4、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實行（1)嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、具體的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采用了良好的防火墻隔離制度,可以保證資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，規(guī)定下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況,以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目的方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改善。（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格貫徹崗位責(zé)任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內(nèi)控文化,增強員工的責(zé)任心和榮譽感，哺育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書,使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。（4)經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、解決各項事務(wù),從而有效地控制和配置組織資源，達成資源運用和效益最大化目的。(5)內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險辨認、評估，制定并實行風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。(７）應(yīng)急準備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的劫難應(yīng)急方案,并組織員工定期演練。除了在數(shù)據(jù)服務(wù)端和應(yīng)用服務(wù)端實時同步備份與數(shù)據(jù)更新外,資產(chǎn)托管部還建立了操作端的異地備份中心,可以保證交易的及時清算和交割,保證業(yè)務(wù)不中斷。5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)立專職稽核監(jiān)察部門,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹貫徹全程監(jiān)控思想,保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。(2）完善組織結(jié)構(gòu)，實行全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣,風(fēng)險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實行全員風(fēng)險管理,將風(fēng)險控制責(zé)任貫徹到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成不同部門、不同崗位互相制衡的組織結(jié)構(gòu)。（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。通過數(shù)年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度,涉及：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程,形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的互相制約機制。(4）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作,一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置,視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金協(xié)議》和有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定,對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分派等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金協(xié)議》和有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式告知基金管理人限期糾正,基金管理人收到告知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對告知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人告知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會,同時告知基金管理人限期糾正。

相關(guān)服務(wù)機構(gòu)一、基金份額發(fā)售機構(gòu)１、上市推薦人國泰君安證券股份有限公司2、發(fā)售協(xié)調(diào)人（1）發(fā)售主協(xié)調(diào)人華泰證券股份有限公司(2）副主協(xié)調(diào)人詳見《發(fā)售公告》。3、網(wǎng)下鈔票發(fā)售直銷機構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號免稅商務(wù)大廈塔樓３１、32、33層整層法定代表人：吳萬善電話：(0７55)827６３9０5傳真：(075５)82７63９０0聯(lián)系人:張銳珊4、網(wǎng)下鈔票發(fā)售代理機構(gòu)、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)和網(wǎng)上鈔票發(fā)售代理機構(gòu)詳見《發(fā)售公告》。二、登記結(jié)算機構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司地址：中國北京西城區(qū)金融大街２7號投資廣場22層法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳龍電話:(02１)58876741傳真：（０２1）68870３11三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱:廣東華瀚律師事務(wù)所注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路10０2號寶安廣場A座16樓G.H室負責(zé)人：李兆良電話：(0７55)８2687８６０傳真：(0755)8２68７861經(jīng)辦律師:楊忠、戴瑞冬四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1２3３號匯亞大廈１6０4－1６0８室辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓法定代表人:楊紹信聯(lián)系電話:傳真:聯(lián)系人:單峰經(jīng)辦注冊會計師：薛競、單峰?基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)中國證監(jiān)會2023年6月30日證監(jiān)許可[２0２3]８92號文批準募集。本基金的類型為股票型基金，運作方式為交易型開放式。基金存續(xù)期限為不定期。一、?募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《發(fā)售公告》。二、 發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。三、 募集目的本基金不設(shè)募集目的。四、?發(fā)售方式投資者可選擇網(wǎng)上鈔票認購、網(wǎng)下鈔票認購和網(wǎng)下股票認購3種方式。網(wǎng)上鈔票認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以鈔票進行的認購;網(wǎng)下鈔票認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以鈔票進行的認購；網(wǎng)下股票認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票進行的認購。基金份額發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)的確接受到認購申請。認購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)果為準。五、?募集場合投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場合或按基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購。發(fā)售代理機構(gòu)名單和聯(lián)系方式見本招募說明書“相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”章節(jié)“基金份額發(fā)售機構(gòu)”部分和本基金《發(fā)售公告》。六、 基金份額面值和認購價格本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.０0元,認購價格為1.００元。七、 認購開戶認購開戶投資人認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。1、如投資人需新開立證券賬戶,則應(yīng)注意:（１）基金賬戶只能進行基金的鈔票認購和二級市場交易,如投資人需要參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回,則應(yīng)開立和使用上海A股賬戶。(2）開戶當(dāng)天無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少２個工作日辦理開戶手續(xù)。2、如投資人己開立證券賬戶，則應(yīng)注意：(1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司,需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。(2)當(dāng)天辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)天無法進行認購，建議投資人在進行認購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。(３）使用專用席位的機構(gòu)投資者無需辦理指定交易。3、賬戶使用注意事項已購買過由南方基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的南方基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。八、?認購費用認購費用由投資者承擔(dān)，不高于1．0％，認購費率如下表所示:購買份額(Ｍ)認購費率M＜100萬１.0%100萬≤M＜3０0萬0.６％３0０萬≤M<500萬0.3%Ｍ≥500萬每筆1，０00元基金管理人辦理網(wǎng)下鈔票認購按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上鈔票認購、網(wǎng)下鈔票認購、網(wǎng)下股票認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于1.0%的標(biāo)準收取一定的傭金。九、?網(wǎng)上鈔票認購1、認購時間詳見本基金《發(fā)售公告》。2、認購限額：網(wǎng)上鈔票認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,9９9,000份。投資者可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限。3、認購申請：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定,備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上鈔票認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)天交易時間內(nèi)撤消指定的認購申請。4、清算交收:Ｔ日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上鈔票認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金,登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上鈔票認購結(jié)束后的第4個工作日將實際到位的認購資金劃往預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。5、認購確認：在募集期結(jié)束后3個工作日之后,投資者可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。6、認購金額的計算本基金認購金額的計算如下：認購金額=認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率凈認購金額＝認購價格×認購份額認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資者需以鈔票方式交納認購傭金。十、 網(wǎng)下鈔票認購1、認購時間詳見本基金《發(fā)售公告》。2、通過基金管理人進行網(wǎng)下鈔票認購的認購金額的計算:通過基金管理人進行網(wǎng)下鈔票認購的投資者,認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為:認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率）認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率凈認購份額＝認購份額+認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格認購費用由基金管理人收取，投資者需以鈔票方式交納認購費用。網(wǎng)下鈔票認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。3、通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下鈔票認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上鈔票認購的認購金額的計算。4、認購限額:網(wǎng)下鈔票認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下鈔票認購，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下鈔票認購的,每筆認購份額須在10萬份以上(含1０萬份）。投資者可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限。5、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時,需按銷售機構(gòu)的規(guī)定,到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù),并備足認購資金。網(wǎng)下鈔票認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤消。6、清算交收:T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下鈔票認購申請,由基金管理人于Ｔ＋2日進行有效認購款項的清算交收,將認購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。鈔票認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下鈔票認購申請,由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金。各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下鈔票認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上鈔票認購申請。之后，登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收,并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人,發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。7、認購確認:在募集期結(jié)束后３個工作日之后,投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。十一、?網(wǎng)下股票認購1、認購時間詳見本基金《發(fā)售公告》,具體業(yè)務(wù)辦理時間由指定發(fā)售代理機構(gòu)擬定。2、認購限額:網(wǎng)下股票認購以單只股票股數(shù)申報,用以認購的股票必須是小康指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認購申報股數(shù)為1000股,超過１000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資者可以多次提交認購申請,累計申報股數(shù)不設(shè)上限。3、認購手續(xù):投資者在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定,到銷售網(wǎng)點辦理認購手續(xù)，并備足認購股票。網(wǎng)下股票認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤消。４、特殊情形(１）已公告的將被調(diào)出小康指數(shù)的成份股不得用于認購本基金。(２)限制個股認購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認購日前３個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股票認購日前公告限制認購規(guī)模的個股名單。(3)臨時拒絕個股認購：對于在網(wǎng)下股票認購期間價格波動異常或認購申報數(shù)量異常的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，所有或部分拒絕該股票的認購申報。5、清算交收：投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認購的，每日日終,發(fā)售代理機構(gòu)將當(dāng)天的股票認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，在網(wǎng)下股票認購最后一日,基金管理人初步確認各成份股的有效認購數(shù)量。登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認數(shù)據(jù)將投資人賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)?；鹉技诮Y(jié)束后,基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的認購傭金，并從投資人的認購份額中扣除,然后將扣除的認購傭金以基金份額的形式返還給發(fā)售代理機構(gòu)。登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認購份額明細數(shù)據(jù)進行投資人認購份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人報上海證券交易所確認的有效認購申請股票數(shù)據(jù),將投資人申請認購的股票過戶到基金的證券賬戶。6、認購份額的計算公式:其中:（１)i代表投資者提交認購申請的第ｉ只股票，ｎ代表投資者提交的股票總只數(shù),ｎ≦100。如投資者僅提交了1只股票的申請，則n＝1。（2）Ｔ日為網(wǎng)下股票認購期最后一日。（３）“第i只股票在Ｔ日的均價”由基金管理人根據(jù)上海證券交易所的T日行情數(shù)據(jù),以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算,以四舍五入的方法保存小數(shù)點后兩位。若該股票在T日停牌或無成交,則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。若某一股票在T日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股(轉(zhuǎn)增)、配股等權(quán)益變動,則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益,基金管理人將按如下方式對該股票在T日的均價進行調(diào)整:①除息：調(diào)整后價格＝T日均價-每股鈔票股利或股息②送股:調(diào)整后價格=T日均價/(１+每股送股比例)③配股：調(diào)整后價格=(T日均價+配股價×配股比例)／(1＋每股配股比例)④送股且配股：調(diào)整后價格＝(Ｔ日均價＋配股價×配股比例)/(１＋每股送股比例+每股配股比例）⑤除息且送股：調(diào)整后價格＝(T日均價－每股鈔票股利或股息）/(1+每股送股比例）⑥除息且配股:調(diào)整后價格＝(T日均價+配股價配股比例－每股鈔票股利或股息)／（1+每股配股比例）⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價格=(T日均價+配股價×配股比例-每股鈔票股利或股息)／(1+每股送股比例+每股配股比例)(４)“有效認購數(shù)量”是指由基金管理人確認的并據(jù)此進行清算交收的股票股數(shù)。其中,①對于經(jīng)公告限制認購規(guī)模的個股，基金管理人可確認的認購數(shù)量上限為:為限制認購規(guī)模的單只個股最高可確認的認購數(shù)量,為網(wǎng)上鈔票認購和網(wǎng)下鈔票認購的合計申請數(shù)額，為除限制認購規(guī)模的個股和基金管理人所有或部分臨時拒絕的個股以外的其他個股當(dāng)天均價和認購申報數(shù)量乘積,為該股按均價計算的其在T日小康指數(shù)中的權(quán)重(認購期間如有小康指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單以及小康指數(shù)編制規(guī)則計算調(diào)整后的小康指數(shù)構(gòu)成權(quán)重,并以其作為計算依據(jù)),p為該股在T日的均價。假如投資人申報的個股認購數(shù)量總額大于基金管理人可確認的認購數(shù)量上限，則按照各投資人的認購申報數(shù)量同比例收取。②若某一股票在網(wǎng)下股票認購日至登記結(jié)算機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行,則基金管理人將根據(jù)登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對投資者的有效認購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。7、特別提醒:投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認購,并及時履行因股票認購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。十二、 募集資金利息與募集股票權(quán)益的解決方式通過基金管理人進行網(wǎng)下鈔票認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息,將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上鈔票認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下鈔票認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息,計入基金財產(chǎn),不折算為投資者基金份額；投資者以股票認購的,認購股票由登記結(jié)算機構(gòu)予以凍結(jié),凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。十三、?募集期間的資金、股票與費用基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。募集的股票由登記結(jié)算機構(gòu)予以凍結(jié)?；鹉技陂g的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。

基金協(xié)議的生效一、?基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額(含募集股票市值)不少于２億元人民幣且基金認購戶數(shù)不少于200戶的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集達成基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金協(xié)議》生效；否則《基金協(xié)議》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文獻的次日對《基金協(xié)議》生效事宜予以公告。二、 基金協(xié)議不能生效時募集資金的解決方式假如《基金協(xié)議》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:１、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;２、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息,登記結(jié)算機構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘饏f(xié)議》生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于５,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明因素并報送解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定期，從其規(guī)定。

基金份額折算和變更登記一、 基金份額折算的時間基金協(xié)議生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達成跟蹤指數(shù)規(guī)定，此過程為基金建倉?；鸾▊}結(jié)束后,基金管理人擬定基金份額折算日,并提前公告。二、?基金份額折算的原則基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理,并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記。折算后的基金份額凈值與折算日標(biāo)的指數(shù)收盤值的萬分之一基本一致?；鸱蓊~折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后,基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。假如基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折算。三、 基金份額折算的方法１、基金份額折算程序與計算公式（1）基金管理人擬定基金份額折算日(Ｔ日），并提前公告。(2）T日收市后，基金管理人計算當(dāng)天的基金資產(chǎn)凈值X、折算前基金份額總額Y,并與基金托管人進行核對。(3)假設(shè)T日標(biāo)的指數(shù)收盤值為I，則T日的目的基金份額凈值為I／10000，基金份額折算比例的計算公式為:折算比例=,以四舍五入的方法保存小數(shù)點后8位。(4)基金管理人根據(jù)上述折算比例,對各基金份額持有人認購的基金份額進行折算，折算后的基金份額計算至整數(shù)位（小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)),加總得到折算后的基金份額總額?；鸸芾砣藢⒄鬯愫蟮母骰鸱蓊~持有人持有的基金份額數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算機構(gòu),并將折算后的基金份額總額數(shù)據(jù)發(fā)送給基金托管人。(5)登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的數(shù)據(jù)為基金份額持有人進行基金份額的變更登記。(6)基金管理人、基金托管人根據(jù)折算后的基金份額總額，進行相應(yīng)的會計解決,計算T日折算后的基金份額凈值，并互相核對。（7）登記結(jié)算機構(gòu)完畢份額變更登記后,基金管理人公告折算比例及折算后的基金份額凈值。投資者可以在其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢折算后其持有的基金份額。2、基金份額折算的舉例假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購了5,00０份，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,０00,２30．９5元,折算前的基金份額總額為3，013,０５7,００0份，當(dāng)天標(biāo)的指數(shù)收盤值為3779.14。(1)折算比例=（3,127,00０,２３０.95/3，013,０５7，000)/(37７9.14/1０000)=２.74６17105（2)該投資者折算后的基金份額＝5,０00×2.74617105＝１3730（小數(shù)部分舍去)?基金份額的交易一、?基金上市基金協(xié)議生效后,具有下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》,向上海證券交易所申請上市：１、基金募集金額(含募集股票市值)不低于2億元;2、基金份額持有人不少于1000人;3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件?；鹕鲜星埃鸸芾砣藨?yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準在上海證券交易所上市的,基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個工作日發(fā)布基金上市交易公告書。二、?基金份額的上市交易本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實行細則》等有關(guān)規(guī)定。三、?終止上市交易基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易,并報中國證監(jiān)會備案：1、不再具有本部分第一款規(guī)定的上市條件；2、基金協(xié)議終止；３、基金份額持有人大會決定終止上市;４、基金協(xié)議約定的終止上市的其他情形;5、上海證券交易所認為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個工作日內(nèi)發(fā)布基金終止上市公告。若因上述１、５項等因素使本基金不再具有上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為直接以中證南方小康產(chǎn)業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的非上市的開放式指數(shù)基金。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。四、 基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告基金管理人在每一交易日開市前向上海圳證券交易所提供當(dāng)天的申購贖回清單，上海證券交易所在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并發(fā)布基金份額參考凈值(IOPＶ)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。1、基金份額參考凈值計算公式為：基金份額參考凈值=(申購贖回清單中必須用鈔票替代的替代金額+申購贖回清單中可以用鈔票替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和＋申購贖回清單中嚴禁用鈔票替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和＋申購、贖回清單中的預(yù)估鈔票部分)/最小申購贖回單位相應(yīng)的基金份額。2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保存小數(shù)點后3位。若上海證券交易所調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保存位數(shù),本基金將相應(yīng)調(diào)整。3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式,并予以公告。

基金份額的申購和贖回一、申購與贖回場合投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場合或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并予以公告。在相關(guān)條件許可的前提下,基金管理人可增長或調(diào)整申購贖回代理機構(gòu),并予以公告。二、申購與贖回的開放日及時間1、申購、贖回的開始時間本基金在基金份額折算日之后、最遲不超過基金協(xié)議生效日后３個月內(nèi)開始辦理申購。若其后基金申請上市，上市期間基金可暫停辦理申購。本基金自基金協(xié)議生效日后不超過３個月的時間內(nèi)開始辦理贖回。基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前在至少一種指定媒體公告。２、開放日及開放時間投資者可辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)的開放日為上海證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外）,開放時間為上海證券交易所的交易時間。在此時間之外不辦理基金份額的申購、贖回。若上海證券交易所變更交易時間或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實行日前3個工作日在至少一家指定媒體公告。三、申購與贖回的原則1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式,即申購和贖回均以份額申請。2、本基金的申購對價、贖回對價涉及組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對價。３、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?、申購、贖回應(yīng)遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實行細則》的規(guī)定。5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益、不違反交易所相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實行前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。四、申購與贖回的程序１、申購和贖回的申請方式投資者須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。投資者申購本基金時,須根據(jù)申購、贖回清單備足申購對價。投資者提交贖回申請時,必須持有足夠的基金份額余額和鈔票,否則所提交的贖回的申請無效而不予成交。2、申購和贖回申請的確認基金投資者申購、贖回申請在受理當(dāng)天進行確認。如投資者未能提供符合規(guī)定的申購對價,則申購申請失敗。如投資者持有的符合規(guī)定的基金份額局限性或未能根據(jù)規(guī)定準備足額的鈔票，或本基金投資組合內(nèi)不具有足額的符合規(guī)定的贖回對價,則贖回申請失敗。投資者可在申請當(dāng)天通過其辦理申購、贖回的銷售網(wǎng)點查詢有關(guān)申請的確認情況。投資者應(yīng)及時查詢有關(guān)申請的確認情況,否則,如因申請未得到登記結(jié)算機構(gòu)的確認而導(dǎo)致的損失，由投資者自行承擔(dān)。3、申購和贖回的清算交收與登記本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額交收合用上海證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算規(guī)則。投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在Ｔ日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及鈔票替代等的清算，在Ｔ+1日辦理鈔票替代等的交收以及鈔票差額的清算,在T+2日辦理鈔票差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。假如登記結(jié)算機構(gòu)在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形,則依據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實行細則》的有關(guān)規(guī)定進行解決。登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調(diào)整，并最遲于開始實行前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。五、申購與贖回的數(shù)額限制投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、贖回單位為200萬份,基金管理人有權(quán)對其進行調(diào)整,并在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。六、申購、贖回的對價、費用及其用途1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時,基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額擬定。2、投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理券商可按照不超過０.5％的標(biāo)準收取傭金,其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。申購、贖回清單由基金管理人編制。Ｔ日的申購、贖回清單在當(dāng)天證券交易所開市前公告。如遇特殊情況,可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。七、申購、贖回清單的內(nèi)容與格式1、申購、贖回清單的內(nèi)容T日申購、贖回清單公告內(nèi)容涉及最小申購、贖回單位所相應(yīng)的組合證券、鈔票替代、T日預(yù)估鈔票部分、T-1日鈔票差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。2、組合證券相關(guān)內(nèi)容組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的所有或部分證券。申購、贖回清單將公告最小申購、贖回單位所相應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。3、鈔票替代相關(guān)內(nèi)容鈔票替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金協(xié)議和招募說明書的規(guī)定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的鈔票。（１)鈔票替代分為3種類型：嚴禁鈔票替代（標(biāo)志為“嚴禁”)、可以鈔票替代(標(biāo)志為“允許”）和必須鈔票替代（標(biāo)志為“必須”)。嚴禁鈔票替代是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券不允許使用鈔票作為替代。可以鈔票替代是指在申購基金份額時,允許使用鈔票作為所有或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時,該成份證券不允許使用鈔票作為替代。必須鈔票替代是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券必須使用鈔票作為替代。(2）可以鈔票替代①合用情形:可以鈔票替代的證券一般是由于停牌等因素導(dǎo)致投資者無法在申購時買入的證券。②替代金額：對于可以鈔票替代的證券，替代金額的計算公式為：替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價格×（1＋鈔票替代溢價比率）其中，“該證券參考價格”的擬定原則為：(i)該證券正常交易時,采用最新成交價;(iｉ)該證券正常交易中出現(xiàn)漲停/跌停時,采用漲停/跌停價格;（ｉiｉ）該證券停牌且當(dāng)天有成交時,采用最新成交價;(iv）該證券停牌且當(dāng)天無成交時,采用前收盤價（考慮當(dāng)天的除權(quán)除息等因素）。假如上海證券交易所參考價格擬定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所告知規(guī)定的參考價格為準。對于使用鈔票替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入,而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的參考價格也許有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先擬定鈔票替代溢價比率，并據(jù)此收取替代金額。假如預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將退還多收取的差額；假如預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。③替代金額的解決程序T日,基金管理人在申購、贖回清單中公布鈔票替代溢價比率，并據(jù)此收取替代金額。在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日(簡稱為T+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。Ｔ＋２日日終,若已購入所有被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本(涉及買入價格與交易費用）的差額,擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項;若未能購入所有被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照T+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。特例情況：若自T日起,上海證券交易所正常交易日已達成２0日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。若鈔票替代日(T日）后至T+2日（若在特例情況下,則為T日起第20個交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增)、配股以及由于股權(quán)分置改革等發(fā)生的權(quán)益變動,則進行相應(yīng)調(diào)整。Ｔ＋２日后第1個工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個交易日）,基金管理人將應(yīng)退款和補款的明細數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項的清算交收將于此后3個工作日內(nèi)完畢。④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可以鈔票替代的比例合計不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例。鈔票替代比例的計算公式為:說明：假設(shè)當(dāng)天可以鈔票替代的股票只數(shù)為n。參考基金份額凈值目前為最新基金份額參考凈值,假如上海證券交易所參考基金份額凈值計算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所告知規(guī)定的參考基金份額凈值為準。（３）必須鈔票替代①合用情形:必須鈔票替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除，或基金管理人出于保護持有人利益原則等因素認為有必要實行必須鈔票替代的成份證券。②替代金額:對于必須鈔票替代的證券,基金管理人將在申購、贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的鈔票，即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購、贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其Ｔ日預(yù)計開盤價。4、預(yù)估鈔票部分相關(guān)內(nèi)容預(yù)估鈔票部分是指由基