有關(guān)開展年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的通知

通知通知思紀(jì)通〔2011〕49號(hào)關(guān)于開展2011年廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的通知體，省、地駐思單位黨委：根據(jù)《中共思南縣委關(guān)于印發(fā)〈思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施辦法（試行）〉的通知》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）（思委〔2011〕號(hào)）精神，現(xiàn)就開展2011年廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。一、動(dòng)員部署階段(9月中旬至9月底)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門組織干部職工特別是重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的重點(diǎn)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)《辦法》，引導(dǎo)干部職工提高對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識(shí)。按照全員參與、突出重點(diǎn)的原則，結(jié)合本地本單位的廉政建設(shè)實(shí)際，緊緊圍繞“防什么、怎么防”，制定切實(shí)可行的工作方案和工作流程圖（參見附表一）。二、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防范措施階段（10月上旬—10月底）（一）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采取“自己找、互相查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、單位風(fēng)險(xiǎn)，填報(bào)《廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表》（參見附表二至七）。崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，著重查找個(gè)人思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，由本人對(duì)照工作職責(zé)與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度提出。在思想道德風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找個(gè)人在學(xué)習(xí)、工作、生活中的不足。在崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找履職程序、落實(shí)有關(guān)制度規(guī)定中存在的不足和問題。在外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找可能公權(quán)私用、違法違紀(jì)的問題。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，著重查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，由機(jī)構(gòu)內(nèi)干部職工集體查找提出。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找日常管理中存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，隨意簡(jiǎn)化、刪改工作流程，權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范，沒有建立公開透明的辦事程序等問題。在制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找未能及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行反腐倡廉各項(xiàng)制度，部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不明顯等問題。在外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)查找管理對(duì)象、特定關(guān)系人及關(guān)系密切人可能對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)管理失常，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及工作人員失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果等問題。單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論提出。重點(diǎn)查找在重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；在集體決策和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在不作為或?yàn)E用職權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對(duì)集中的重點(diǎn)崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的問題。（二）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)。崗位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定由風(fēng)險(xiǎn)提出人對(duì)照《辦法》第十條初步明確，由具備審核、審定資格的領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)確定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的工作人員，都屬高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）制定防范措施。按照“教、導(dǎo)、管、防在前，察、幫、誡、勸緊隨，懲、處、罰、治在后”的要求，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防范措施，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范。制定防范措施必須堅(jiān)持實(shí)事求是、注重實(shí)效，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)工作和崗位實(shí)際，形成“管用”、“有效”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。防范措施要與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一對(duì)應(yīng)，務(wù)求具體，便于操作。個(gè)人、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和部門單位根據(jù)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防范措施，作出廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾（參見附表八至十三）。（四）審核、公示。根據(jù)分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，各地各部門對(duì)管轄對(duì)象查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定的防范措施和作出的承諾，按照《辦法》第十五至十七條規(guī)定的程序進(jìn)行審核，對(duì)不實(shí)、不準(zhǔn)的、不管用的，責(zé)令有關(guān)單位或個(gè)人重新進(jìn)行查找、制定。審核通過后，采取會(huì)議通報(bào)、印發(fā)監(jiān)督卡、新聞媒體公布等形式，在一定范圍內(nèi)向管理對(duì)象或公眾進(jìn)行公示，廣泛接受群眾監(jiān)督。三、檢查考核階段（11月底）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門按照動(dòng)態(tài)考核與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，對(duì)本地本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展情況進(jìn)行自查和總結(jié)，11月中旬向縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組書面報(bào)告工作推進(jìn)情況?？h廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組將根據(jù)各地各單位工作情況，適時(shí)開展檢查。四、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委（黨組）對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作負(fù)總責(zé)，主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，認(rèn)真組織實(shí)施。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范管理。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察人員要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，牽頭組織開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門制定和落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，組織有關(guān)部門在具體工作上發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)和技術(shù)支持的作用?？h廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室適時(shí)對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作情況的檢查督促，并建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，提出分類指導(dǎo)意見，評(píng)估各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作成效。（二）突出重點(diǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要突出干部人事管理、政府投資、財(cái)政管理、行政審批、公共資源配置、國(guó)有資產(chǎn)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域，行使資金調(diào)度權(quán)、投資決策權(quán)、組織人事權(quán)、行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等重點(diǎn)崗位，領(lǐng)導(dǎo)班子成員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的重點(diǎn)人員。要針對(duì)“重要崗位”和“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，建立健全監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理融入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的全過程。（三）注重實(shí)效。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與“三個(gè)建設(shè)年”和“四幫四促”活動(dòng)緊密結(jié)合起來，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高執(zhí)行力為根本，建立健全“管用”、“有效”的工作流程或業(yè)務(wù)流程，把預(yù)防腐敗的思路融入業(yè)務(wù)工作的各項(xiàng)制度措施中，到2011年底基本形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，推動(dòng)反腐倡廉建設(shè)向縱深發(fā)展。附：1、思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理流程（表一）2、思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范一覽表（表二至七）3、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書（表八至十三）中共思南縣紀(jì)委思南縣監(jiān)察局2011年8月31日主題詞：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理2011年通知中共思南縣紀(jì)委辦公室2011年8月31日印發(fā)共印220份思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程（表一）階段工作內(nèi)容任務(wù)啟動(dòng)階段啟動(dòng)準(zhǔn)備成立組織機(jī)構(gòu)制定工作方案制定相關(guān)措施執(zhí)行階段排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一對(duì)應(yīng)制定工作流程和業(yè)務(wù)流程建立健全防范機(jī)制建立三道防線前期預(yù)防措施中期監(jiān)控機(jī)制后期處置辦法承諾作出風(fēng)險(xiǎn)防范承諾審核分級(jí)審核公示公示風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，接受監(jiān)督考核階段單位自查自查自糾檢查縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組檢查或不定期抽查思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表二）（一般工作人員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日姓名工作單位及職務(wù)所在部門崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表三）（內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日姓名工作單位及職務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)集體意見簽字：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表四）（領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日姓名工作單位及職務(wù)分管工作崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)黨組（黨委）會(huì)意見（蓋章）年月日主要負(fù)責(zé)人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表五）（主要負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日姓名工作單位及職務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)黨組（黨委）會(huì)意見簽字：年月日縣委書記或縣領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見（蓋章）年月日思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表六）（內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)名稱責(zé)任人姓名責(zé)任人職務(wù)職能風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)集體意見簽字：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：年月日黨組（黨委）審定意見（蓋章）年月日思南縣廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控一覽表（表七）（單位廉政風(fēng)險(xiǎn)）填表時(shí)間：年月日單位主要負(fù)責(zé)人姓名主要責(zé)任人職務(wù)職能風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施重大事項(xiàng)決策重要人事任免重大事項(xiàng)安排大額資金使用單位意見負(fù)責(zé)人（簽字）：?jiǎn)挝唬ㄉw章）年月日地區(qū)或縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見（蓋章）年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書（表八）（一般工作人員承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書（表九）（內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門及職務(wù)：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書（表十）（領(lǐng)導(dǎo)班子成員承諾書樣本）承諾人：工作單位及職務(wù)：分管工作：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：